昊華科技：2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法

1、昊華化工科技集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法第一章總則第一條為貫徹落實(shí)昊華化工科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華科技， 或公司）2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“限制性股票激勵(lì)計(jì)劃或 “本激勵(lì)計(jì)劃），明確本激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、實(shí)施程序、特殊情況的 處理等各項(xiàng)內(nèi)容，特制定本辦法。第二條根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，以及昊華 科技公司章程、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況制訂昊 華化工科技集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法（以下簡(jiǎn)稱 “本辦法），經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后生效。第三條限制性股票激勵(lì)計(jì)劃是以公司A股股票

2、為標(biāo)的，對(duì)公司高級(jí)管理人 員以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心技術(shù)人員和管理骨干等實(shí) 施的中長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃。該限制性股票激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司薪酬與考核委員會(huì)提議、董 事會(huì)審議、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委）審核批準(zhǔn)、 經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后生效。第四條董事會(huì)以經(jīng)股東大會(huì)審議通過的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（如有修訂， 則以經(jīng)修訂生效后的版本為準(zhǔn)）為依據(jù)，按照依法規(guī)范與公開透明的原則進(jìn)行嚴(yán) 格管理。第五條限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的管理包括限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的制定與修 訂、激勵(lì)對(duì)象的資格審查、限制性股票的授予與解除限售以及信息披露等工作。第六條除特別指明，本辦法中涉及用語(yǔ)的含義與限制性股票激

3、勵(lì)計(jì)劃中該 等名詞的含義相同。第二章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第七條股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)公司限制性股票 激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止，并授權(quán)董事會(huì)處理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的具 體事宜。參與實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理的機(jī)構(gòu)包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、薪酬與 考核委員會(huì)。薪酬與考核委員會(huì)下設(shè)工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃 的相關(guān)工作。第八條 董事會(huì)是限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核薪酬與考 核委員會(huì)提交的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，提交公司股東大會(huì)審批和夕卜部監(jiān)管機(jī)構(gòu)審 核，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)指導(dǎo)工作小組具體辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān) 事宜：（一）提議股東大會(huì)變更或終止限制性

4、股票激勵(lì)計(jì)劃；（二）在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配 股、派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股票的數(shù)量或 授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；（三）根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，在公司和激勵(lì)對(duì)象符合授予條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象 授予限制性股票，并辦理授予限制性股票所需的全部事宜；（四）根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，確定公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；（五）對(duì)公司和激勵(lì)對(duì)象是否符合限制性股票解除限售條件進(jìn)行審查確認(rèn)， 并辦理激勵(lì)對(duì)象解除限售所需的全部事宜；（六）在出現(xiàn)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所列明的需要回購(gòu)注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解除 限售的限制性股票時(shí)，辦理該部分限制性股票回購(gòu)注銷所必需的全部事宜，

5、包括 但不限于修改公司章程、公司注冊(cè)資本的變更登記；（七）根據(jù)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定以及股東大會(huì)的授權(quán)，在公司出現(xiàn)資 本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、派息、配股等情形時(shí)，對(duì) 限制性股票的回購(gòu)數(shù)量或回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整；（八）根據(jù)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，在激勵(lì)對(duì)象發(fā)生離職、退休、身故 等特殊情形時(shí)，處理激勵(lì)對(duì)象獲授的已解除限售或未解除限售的限制性股票；（九）根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，根據(jù)實(shí)際情況剔 除或更換限制性股票激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核對(duì)標(biāo)企業(yè)樣本；（十）對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行其他必要的管理；第九條獨(dú)立董事負(fù)責(zé)就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展， 是否

6、存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見，就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的 激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表獨(dú)立意見，就限制性股票激勵(lì) 計(jì)劃的相關(guān)議案向所有股東征集委托投票權(quán)。第十條監(jiān)事會(huì)是限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。（一）負(fù)責(zé)對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部 門規(guī)章、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督，并負(fù)責(zé)監(jiān)督限制性股票激 勵(lì)計(jì)劃是否按照內(nèi)部制定程序執(zhí)行。（二）對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表意見；（三）就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明 顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見；（四）就限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行

7、使權(quán)益的條件是 否成就發(fā)表意見。第十一條董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)職責(zé)（一）擬訂限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、考核管理辦法、本辦法及其他相關(guān)配套制 度，并提交董事會(huì)審議。（二）領(lǐng)導(dǎo)并組織下設(shè)的工作小組開展與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施相關(guān)的工 作。第十二條董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)下設(shè)工作小組，工作小組由負(fù)責(zé)人力資 源管理、財(cái)務(wù)管理、證券管理、法律事務(wù)的相關(guān)人員組成。工作小組職責(zé)如下：（一）擬訂激勵(lì)對(duì)象績(jī)效評(píng)價(jià)辦法，并組織、實(shí)施其績(jī)效評(píng)價(jià)工作。（二）協(xié)助薪酬與考核委員會(huì)擬訂計(jì)劃的具體實(shí)施方案，包括擬訂激勵(lì)對(duì)象 名單、限制性股票授予數(shù)量等事項(xiàng)的建議方案。（三）組織激勵(lì)對(duì)象簽訂限制性股票授予協(xié)議書（以下簡(jiǎn)稱授予協(xié)議 書”），監(jiān)督激勵(lì)對(duì)象履行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、本辦法及授予協(xié)議書所規(guī) 定的義務(wù)，向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提出對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票實(shí)施、 暫停、解除限售或回購(gòu)注銷等的建議。（四）負(fù)責(zé)本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的測(cè)算，激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中涉及的會(huì) 計(jì)核算工作，按限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定測(cè)算限制性股票解除限售額度等。（五）對(duì)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和本