私募基金基金業(yè)協(xié)會備案運營風(fēng)險控制制度

1、可修改編輯可修改編輯上海資產(chǎn)管理有限公司運營風(fēng)險控制制度第一章目標(biāo)和原則第一條公司制定本制度旨在保護基金客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)公司基金業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險，杜絕利益輸送及其他有損害公司和客戶利益的行為?；鸸撅L(fēng)險控制的總體目標(biāo)是：保證公司資本運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和基金管理合同規(guī)定；確保各類基金的穩(wěn)健運行和資本運營的安全完整，防范和化解風(fēng)險，確保公平對待公司所管理的各類基金。第二條基金管理內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則：合法性原則公司應(yīng)在合法合規(guī)的前提下簽署各類合同，忠實履行合同義務(wù)，客戶資金運作應(yīng)與各類合同及客戶的收益目標(biāo)的風(fēng)險承受度相一致，充分依據(jù)合同規(guī)定構(gòu)建投資組合。健全性原

2、則風(fēng)險控制必須覆蓋基金運作的各個環(huán)節(jié)和各級人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。獨立性原則公司設(shè)風(fēng)險控制委員會，風(fēng)險控制機構(gòu)和人員具有并保持高度的獨立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對公司各部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行監(jiān)察和稽核。防火墻原則公司各機構(gòu)、部門和崗位保持相對獨立，公司自有資產(chǎn)與股東投入、私募基金等各類不同資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，分別獨立運作。公平原則公司應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，通過完善相關(guān)制度、流程，在公平的基礎(chǔ)上使客戶資產(chǎn)的投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統(tǒng)、研究資源，同時防范公司各類基金之間相互輸送利益，保證公平對待各類投資者。第二章公司內(nèi)控風(fēng)險

3、控制架構(gòu)與流程第三條公司設(shè)風(fēng)險控制委員會。風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)是根據(jù)公司相關(guān)制度規(guī)定，對公司經(jīng)營管理的全過程進(jìn)行風(fēng)險控制。風(fēng)險控制委員會由董事長、風(fēng)控總監(jiān)、投資總監(jiān)及上述級別以上人員組成，公司總經(jīng)理任風(fēng)險控制委員會主任。定期或不定期組織召開風(fēng)控評審會，與會人員須為委員會成員，或增加一至兩名外部專家。評審會采取投票制，即參會項目必須得到三分之二以上與會人員的贊成票方可通過評審；同時公司董事長及總經(jīng)理有一票否決權(quán)，即董事長或總經(jīng)理一旦投否決票，無論贊成票數(shù)多寡，該項目均不得通過評審。風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)控制度并執(zhí)行；對公司運作中存在的風(fēng)險問題和隱患進(jìn)行研究并作出控制決策；負(fù)責(zé)聽取各部門

4、風(fēng)險情況匯報，對潛在的風(fēng)險問題提出解決意見，并部署相關(guān)的風(fēng)險解決方案。第四條公司設(shè)風(fēng)控總監(jiān)。風(fēng)控總監(jiān)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司日常監(jiān)察稽核工作。風(fēng)控總監(jiān)履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。風(fēng)控總監(jiān)對董事會負(fù)責(zé)，對基金運作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察稽核。第五條公司設(shè)合規(guī)風(fēng)險部。合規(guī)風(fēng)險部具體負(fù)責(zé)具體的公司內(nèi)部監(jiān)察稽核工作，就內(nèi)部風(fēng)險控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告及建議職能，對風(fēng)控總監(jiān)負(fù)責(zé)。第六條公司各部門應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及各部門具體情況制定本部門標(biāo)準(zhǔn)化的作業(yè)流程及風(fēng)險控制制度，將風(fēng)險控制在最小范圍內(nèi)。第七條公司在風(fēng)險控制方面實行自上而下和自下而上相結(jié)合的內(nèi)控流程：自上而下：即通過風(fēng)險控制委員會對風(fēng)控總監(jiān)、合規(guī)風(fēng)險部及各業(yè)務(wù)部門直至每個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位的風(fēng)險工作理念和要求的傳達(dá)和執(zhí)行的過程。自下而上：指通過每個業(yè)務(wù)崗位及各業(yè)務(wù)部門逐級對各種風(fēng)險隱患、問題進(jìn)行監(jiān)控，并及時向上報告、反饋風(fēng)險信息，實施風(fēng)險控制的過程。第三章基金管理面臨的風(fēng)險種類第八條基金管理過程中與其他委托資產(chǎn)共有的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、政