某證券營業(yè)部信息技術(shù)指引試題與答案

1、93分1、按照證券券營業(yè)部信息息技術(shù)指引的的規(guī)定，下列列對證券營業(yè)業(yè)部用戶權(quán)限限管理的說法法正確的有（）多多選A、員工工應(yīng)被授予完完成所承擔(dān)任任務(wù)所需的最最大權(quán)限，重重要崗位的員員工之間應(yīng)形形成相互配合合的關(guān)系B、證證券營業(yè)部應(yīng)應(yīng)建立系統(tǒng)用用戶及權(quán)限清清單，定期對對員工權(quán)限進進行檢查核對對，發(fā)現(xiàn)越權(quán)權(quán)用戶要查明明原因并及時時調(diào)整，同時時清理過期用用戶權(quán)限，做做好記錄歸檔檔C、證券營營業(yè)部用于交交易業(yè)務(wù)的信信息系統(tǒng)權(quán)限限變更應(yīng)執(zhí)行相關(guān)審審批流程，并并有完整地變變更記錄D、對對與客戶交易易相關(guān)的系統(tǒng)統(tǒng)應(yīng)采取必要要的措施，限限制重要崗位位用戶的登錄錄，如錯誤登登錄次數(shù)限制制、登錄時間間限制、網(wǎng)絡(luò)絡(luò)地

2、址限制等等2、按照證證券營業(yè)部信信息技術(shù)指引引的規(guī)定，證證券營業(yè)部網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)管理制度度包括配置管管理、訪問控控制、安全審審計等內(nèi)容，下下列關(guān)于網(wǎng)絡(luò)絡(luò)管理的要求求說法不正確確的有（）AA、路由器、交交換機和防火火墻等設(shè)備應(yīng)應(yīng)根據(jù)子網(wǎng)安安全隔離的需需要限制允許許登錄的IPP地址B、證證券營業(yè)部工工作人員可從從公司網(wǎng)絡(luò)以外外登錄管理維維護公司網(wǎng)絡(luò)絡(luò)C、每一次次變更后及時時更新備份網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配配置信息D、網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)按按最小安全訪問原原則設(shè)置訪問問控制權(quán)限33、按照證證券營業(yè)部信信息技術(shù)指引引的規(guī)定，證證券營業(yè)部機機房建議采用用雙路供電，應(yīng)應(yīng)配備UPSS電源和至少少一種其他持持續(xù)供電方式式，采用租用用發(fā)

3、電機、租租用發(fā)電機等等其他持續(xù)供供電方式的證證券營業(yè)部，UUPS電源應(yīng)應(yīng)保證機房設(shè)設(shè)備和不低于于25%的交交易設(shè)施持續(xù)續(xù)供電不低于于（）A、11小時B、44小時C、33小時D、22小時4、按按照證券營營業(yè)部信息技技術(shù)指引的的規(guī)定，證券券營業(yè)部應(yīng)按按照所屬證券券公司的統(tǒng)一一要求建立相相應(yīng)的信息系系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案案，對（）制制定明確的應(yīng)應(yīng)急處理流程程。（多選）A、供電系統(tǒng)故障B、系統(tǒng)故障C、自然災(zāi)害及其他突發(fā)事件D、通信和網(wǎng)絡(luò)故障5、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)規(guī)范應(yīng)符合所屬證券公司有關(guān)局域網(wǎng)、廣域網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)接入以及安全防護的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)規(guī)范。（）6、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，

4、證券營業(yè)部的運行監(jiān)控應(yīng)落實到人，責(zé)任明確，并做好運行監(jiān)控記錄。（）7、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶提供2種以上行情揭示與分析系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)為客戶提供現(xiàn)場委托以及網(wǎng)上委托、電話委托等2種以上非現(xiàn)場委托交易方式。（）8、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)，不得擅自安裝使用與業(yè)務(wù)及技術(shù)維護無關(guān)的應(yīng)用軟件。（）9、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，以下有關(guān)采用獨立接地系統(tǒng)的證券營業(yè)部機房規(guī)定，正確的是（）A、交流工作地接地電阻4歐姆B、直流地接地電阻C、防雷保護地接地電阻D、直流地距離防雷保護地10、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部機房可

5、以位于證券營業(yè)部場地外部。（）11、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部應(yīng)加強計算機終端的管理，記錄網(wǎng)絡(luò)使用。經(jīng)檢查后才可以允許客戶將自備計算機接入證券營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)。（）12、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部與所屬證券公司之間，應(yīng)使用同一2條以上通信線路建立可靠通信聯(lián)接，且線路寬帶能夠滿足業(yè)務(wù)需要并留有冗余。（）13、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部機房須安裝獨立空調(diào)，可采用（）A、一用一備B、一用多備C、多用多備D、多用一備14、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，以下關(guān)于證券營業(yè)部機房應(yīng)滿足技術(shù)要求的說法，錯誤的是（）A、避讓主干電力電纜穿越場所，避讓供水和消防

6、管網(wǎng)經(jīng)過B、應(yīng)當(dāng)設(shè)置設(shè)備區(qū)域、輔助設(shè)備區(qū)域，設(shè)備區(qū)域用于安放UPS電源等設(shè)備，輔助設(shè)備區(qū)域用于安放通信設(shè)備等設(shè)備。C、選擇通信設(shè)施健全，相對安全，易于管理的區(qū)域D、設(shè)備放置處應(yīng)考慮地面承重，應(yīng)盡量選擇有主干墻、承重墻的位置放置。15、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)，不得擅自安裝使用與業(yè)務(wù)及技術(shù)維護無關(guān)的應(yīng)用軟件。（）16、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部機房機柜或機架宜配置雙回路供電，相關(guān)電器設(shè)備、電線應(yīng)與機柜用電負載相適應(yīng)，禁止留有余量。（）17、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司對應(yīng)用系統(tǒng)重大升級或改造時，應(yīng)根據(jù)實際情況要求證券營業(yè)部指

7、定專項預(yù)案或修訂應(yīng)急預(yù)案。必要時應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷顿Y者并提醒防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險。（）18、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部應(yīng)每年至少進行一次應(yīng)急演練，并留存演練記錄.( )19、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部應(yīng)建立完善的監(jiān)控體系，以對信息系統(tǒng)的運行環(huán)境、運行狀況等進行定時監(jiān)控和事后分析。（）20、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部局域網(wǎng)應(yīng)采用多層網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，用于交易業(yè)務(wù)的核心層應(yīng)部署至少兩臺交換機互為備份，網(wǎng)絡(luò)接入層設(shè)備盡量使用HUB。（）21、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部應(yīng)執(zhí)行所屬證券公司人員管理、機房管理、網(wǎng)絡(luò)管理、設(shè)備管理等制度，并且

8、每年將信息系統(tǒng)運行及制度執(zhí)行情況報告所屬證券公司并同時按監(jiān)管部門的要求抄報有關(guān)單位。（）22、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，采用綜合接地系統(tǒng)接地的證券營業(yè)部機房，直流接地、交流工作地和防雷保護地，直接連接大樓的綜合接地，接地電阻應(yīng)不大于4歐姆。（）23、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，以下關(guān)于證券營業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)的要求的說法，不正確的是（）A、證券營業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)處理能力應(yīng)具有一定的冗余度B、為提高系統(tǒng)可靠性，證券營業(yè)部服務(wù)器不宜采用雙電源、雙網(wǎng)卡等方式C、行情、交易、資訊系統(tǒng)等關(guān)鍵硬件設(shè)備通過熱備、冷備等手段，避免單點故障、提高系統(tǒng)可用性D、證券營業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)具備足夠的健壯性24、按照證

9、券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，以下關(guān)于證券營業(yè)部進行系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和應(yīng)用程序測試工作的描述，不正確的是（）A、測試結(jié)束后應(yīng)有明確的測試結(jié)果B、生產(chǎn)環(huán)境下的測試工作應(yīng)由營業(yè)部自行選擇合適的測試軟件進行安裝C、測試過程中要做好詳細的測試記錄D、測試前應(yīng)制定詳細的測試計劃，同時做好系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和應(yīng)用程序測試的備份工作25、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券公司在確保證券營業(yè)部信息系統(tǒng)穩(wěn)定運營的前提下，還應(yīng)該在技術(shù)人員管理方面達到一定的要求，這些要求包括（）（多選）A、至少配備二名專職技術(shù)人員B、技術(shù)人員應(yīng)具有1年以上技術(shù)崗位從業(yè)經(jīng)驗C、至少配備一名專職技術(shù)人員和一名兼職技術(shù)人員D、技術(shù)人員應(yīng)具有計算機及相關(guān)專業(yè)學(xué)歷26、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部電話委托、自助終端應(yīng)能記錄證券（）等操作的終端識別信息，并將記錄進行保存。（多選）A、密碼修改B、銀證轉(zhuǎn)賬C、撤單D、委托27、按照證券營業(yè)部信息技術(shù)指引的規(guī)定，證券營業(yè)部應(yīng)加強網(wǎng)絡(luò)安全管理，下列行為不符合網(wǎng)絡(luò)安全管理要求的是（）A、未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)設(shè)立網(wǎng)站B、在所屬證券