質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)

1、審核知識(shí)培訓(xùn)審核基本概念二一I三現(xiàn)場(chǎng)審核常見術(shù)語(yǔ)和定義審核：為獲得審核證據(jù)并且關(guān)于其進(jìn)行客觀的評(píng)判，以確定滿足審核 準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)力的并且形成文件的進(jìn)程。審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針，程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用作于審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。審核準(zhǔn)則（依據(jù)）/質(zhì)量、環(huán)境、安全方針/設(shè)計(jì)程序/生產(chǎn)控制程序/試驗(yàn)指引審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則（依據(jù)）/質(zhì)量、環(huán)境、安全方針/設(shè)計(jì)程序/生產(chǎn)控制程序/試驗(yàn)指引常見術(shù)語(yǔ)和定義常見術(shù)語(yǔ)和定義常見術(shù)語(yǔ)和定義常見術(shù)語(yǔ)和定義審核證據(jù):與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他 信息。a核方法、尸;核證據(jù)a.査閱運(yùn)行記錄

2、a.與審核準(zhǔn)則有關(guān)的記錄b.面談時(shí)的事實(shí)陳述一b.與審核準(zhǔn)則有關(guān)的事實(shí)陳述記錄c.觀察或看到的c.與審核準(zhǔn)則有關(guān)的現(xiàn)象.審核員測(cè)試一.與審核準(zhǔn)則有關(guān)的測(cè)試結(jié)果記錄e.審核員讓被審核者演初丿一號(hào)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的演示丿審核準(zhǔn)則審核結(jié)論:審核組考慮了審核目的和一切審核發(fā)現(xiàn)后得出審核結(jié)果。審核目的審核目的審核準(zhǔn)則審核方案：針關(guān)于特定時(shí)間段所策劃，并且具有特定目的的一組（一次或多 次）審核。 注：審核方案囊括策劃、組織和實(shí)施審核所必需的一切活動(dòng)。審核方案囊括內(nèi)容/a.審核目的/b.審核準(zhǔn)則和其他規(guī)矩性文件/c.審核頻次/.審核范圍/e.審核時(shí)機(jī)/七審核時(shí)間的確定/審核組要求/審核內(nèi)容和要求等審核計(jì)劃：關(guān)

3、于一次審核活動(dòng)和安排的描述。審核計(jì)劃囊括內(nèi)容/a.審核目的/b.審核準(zhǔn)則/.審核范/e.審核組.現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間審核范圍：審核的內(nèi)容和界限。注:審核范圍通常囊括關(guān)于實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和進(jìn)程以及覆蓋的時(shí)期的描述。實(shí)際位置：如工作場(chǎng)所的某個(gè)車間、施工場(chǎng)地審核范圍組織單元：如公司某個(gè)部門活動(dòng)和進(jìn)程：如審核公司的生產(chǎn)進(jìn)程、試驗(yàn)進(jìn)程覆蓋時(shí)期：如審核最近12個(gè)月或最近6個(gè)月，它與審核進(jìn)程中的抽樣 有關(guān)。審核知識(shí)培訓(xùn)襟寇逐要爾家審核基本概念審核基礎(chǔ)知識(shí)現(xiàn)場(chǎng)審核審核后跟進(jìn)審核基礎(chǔ)知識(shí)評(píng)判管理體系與管理準(zhǔn)則的契合程度評(píng)判管理體系滿足要求的能力審核目的評(píng)判管理體系滿足客戶要求/注冊(cè)要求的能力識(shí)別潛在改進(jìn)的機(jī)會(huì)，

4、持續(xù)改進(jìn)1=1審核分類按審核委托方審核分類按審核委托方審核分類按審核委托方審核分類按審核委托方組織第供應(yīng)方第三方審核第三方審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)1我合格的評(píng)判15151515三種審核類型的比較審核方 比較項(xiàng)目第一方審核第二方審核第三方審核審核類型內(nèi)部審核顧客關(guān)于供方審核獨(dú)力的第三方關(guān)于組織 體系審核執(zhí)行者組織內(nèi)部或聘請(qǐng)外部人員顧客或顧客委托他 人代表顧客第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)派岀 審核員審核目的改進(jìn)自身管理體系選擇、評(píng)判或控制 供方認(rèn)證注冊(cè)審核準(zhǔn)則（依據(jù)）適用的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)， 顧客指定的標(biāo)準(zhǔn)，組織管 理體系文件顧客指定的標(biāo)準(zhǔn)組織適用的法律法規(guī) 和標(biāo)準(zhǔn)，組織管理體 系文件；審核范圍可擴(kuò)展到一切內(nèi)部管理要I求限于

5、顧客關(guān)懷的標(biāo) 準(zhǔn)及要求雙方共通確定審核時(shí)間審核時(shí)間較充裕、靈活審核時(shí)間較少審核時(shí)間較短，按計(jì) 劃執(zhí)行審核分類-按類型審核分類-按類型審核分類-按類型審核分類-按類型TMCToutru Management ConsultantOHS心18001www. 接合審核聯(lián)合審核:兩個(gè)或兩個(gè)以上的審核機(jī)構(gòu)合作，共通審核一個(gè)受審核方審核知識(shí)培訓(xùn)襟寇逐要爾家四審核基本概念審核基礎(chǔ)知識(shí)現(xiàn)場(chǎng)審核審核后跟進(jìn)四審核基本概念審核基礎(chǔ)知識(shí)現(xiàn)場(chǎng)審核審核后跟進(jìn)內(nèi)部審核的主要步驟后續(xù)活動(dòng)糾措劃正策糾和施正施措糾措審行正評(píng)執(zhí)糾糾證報(bào)告審核報(bào)告審核發(fā) 現(xiàn)發(fā)出不契合 報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)審核活 動(dòng)準(zhǔn)備準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審 核文件現(xiàn)場(chǎng)審核首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核

6、準(zhǔn)備審核報(bào) 告末次會(huì)議審核策劃日、的組內(nèi) 計(jì) 核圍 審審成 審 審范 內(nèi)性內(nèi)組組內(nèi) 定、則認(rèn)行定和小定 確的準(zhǔn)確Nf指長(zhǎng)審制劃內(nèi)審策劃I確電內(nèi)部審核目的、范圍、準(zhǔn)則內(nèi)審策劃確認(rèn)內(nèi)審的可行性I內(nèi)審策劃確認(rèn)內(nèi)審的可行性I指浴內(nèi)審組長(zhǎng)和組成內(nèi)審示組制定內(nèi)審計(jì)劃確保體系持續(xù)穩(wěn)定 運(yùn)行、有效、發(fā)現(xiàn) 持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)確保體系持續(xù)穩(wěn)定 運(yùn)行、有效、發(fā)現(xiàn) 持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)明確內(nèi)部審核目的評(píng)判管理體系的符 合性、有效性、識(shí) 別改進(jìn)機(jī)會(huì)評(píng)估 能否進(jìn)行認(rèn)證審核 如：第一次認(rèn)證審 核前的內(nèi)審是驗(yàn)證 公司管理體系能否 經(jīng)過第三方認(rèn)證機(jī)確定內(nèi)部審核的范圍/一切進(jìn)程或條款?/部份進(jìn)程或條款?/涵蓋哪些產(chǎn)品？/覆蓋哪些區(qū)域？/審

7、核那些部門啦?評(píng)估內(nèi)審可行性成立內(nèi)審小組在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長(zhǎng)和審核員組成審核組。2323指定內(nèi)審組長(zhǎng)資格：必需經(jīng)過培訓(xùn)并且考試合格的質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全體系審核員；業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被宙核部門無(wú)直接責(zé)任關(guān)系, 但關(guān)于被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。工作經(jīng)驗(yàn)：比起審核員來(lái)要有較多的審核經(jīng)驗(yàn);能力要求：-具有組織和管理整個(gè)審核工作的能力；-熟悉被審核公司的一切業(yè)務(wù)流程;-同時(shí)具有工程和管理背景。1515內(nèi)審組長(zhǎng)職責(zé)制定審核計(jì)劃，準(zhǔn)備工作文件 主持首次、末次會(huì)議安排審核組成員工作評(píng)審現(xiàn)行體系文件以確定其適宜性即時(shí)向受審 k核方報(bào)告嚴(yán)重的不合格制定審核計(jì)劃，準(zhǔn)備工作文件 主持首次、末次

8、會(huì)議安排審核組成員工作評(píng)審現(xiàn)行體系文件以確定其適宜性即時(shí)向受審 k核方報(bào)告嚴(yán)重的不合格審核進(jìn)程中的勾通編制審核報(bào)告，組織人員跟進(jìn)和驗(yàn)證不契合項(xiàng)審核進(jìn)程的管理，保證審核能如期完成;選擇內(nèi)審員資橙二必需經(jīng)過培訓(xùn)并且考試合格的質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全體系審核員；業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門無(wú)直接責(zé)任關(guān) 系,但關(guān)于被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。 協(xié)調(diào)性：應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合, 團(tuán)接合作。獲得被審核部門認(rèn)可：當(dāng)安排的審核員被審核 部門不能接受時(shí)，應(yīng)考慮另選審核員。審核員素質(zhì)公正客觀勾通能力分析能力判斷能力協(xié)調(diào)能力271515 陳述得好的審核發(fā)現(xiàn)總是試圖描述“表現(xiàn)” 后面的根本原因表現(xiàn)原因1 t=

9、原因2月原因3 M 根本原因經(jīng)發(fā)現(xiàn)有6 經(jīng)發(fā)現(xiàn)有6 種儀器未 曾被校驗(yàn) 過質(zhì)量手 冊(cè)要求所 有儀器均 須校準(zhǔn).儀器上未標(biāo)識(shí)狀態(tài)校準(zhǔn)工程 師未意識(shí) 到要校準(zhǔn) 這些儀器 沒有校準(zhǔn) 這些儀器 的相關(guān)程 序新儀器未囊括在校準(zhǔn)體系中為什么？為什么？為什么？為什么？表現(xiàn)r原因1 n原因2 n原因31=根本原因客戶投訴 收到不良最終試驗(yàn)制造不了銷售忽略銷售文員品未能發(fā)現(xiàn)解關(guān)鍵要了傳遞顧未能意識(shí)這錯(cuò)慶求未能使客的一項(xiàng)到該由他產(chǎn)品契合重要信息來(lái)做這件標(biāo)準(zhǔn)規(guī)矩工作為什么？ 為什么？ 為什么？ 為什么？ 表現(xiàn)原因1 n原因2 原因3 根本原因在制造過 程中不斷 發(fā)現(xiàn)分供 商ABC有 限公司提 供的物料 不正確驗(yàn)收試

10、驗(yàn) 時(shí)未發(fā)現(xiàn) 不正確的 物料釆購(gòu)訂單 信息不完 整在制造過 程中不斷 發(fā)現(xiàn)分供 商ABC有 限公司提 供的物料 不正確驗(yàn)收試驗(yàn) 時(shí)未發(fā)現(xiàn) 不正確的 物料釆購(gòu)訂單 信息不完 整采購(gòu)申請(qǐng)引用了錯(cuò)誤的規(guī)矩工程規(guī)矩 不正確，未 曾更新制定糾正措施最佳做法 /制定糾正措施最佳做法 /找“造成不契合的原因”及如何避免再發(fā)生制定具體.量化.可操作的措施確定預(yù)計(jì)完成期，便于常見錯(cuò)誤箕補(bǔ)記錄補(bǔ)簽名補(bǔ)無(wú)影響未來(lái)作業(yè)的工作 “加強(qiáng)試驗(yàn)，加強(qiáng)溫度控制，加強(qiáng)模具維持”等驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施糾正措施的實(shí)施糾正措施的實(shí)施糾正措施的實(shí)施責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施。糾正措施實(shí)施進(jìn)程中如發(fā)生問題不能按期完成時(shí), 責(zé)任部門向管理代表說明原因，申請(qǐng)延長(zhǎng)期限。 管理代表批準(zhǔn)后應(yīng)通知品管部門修改措施計(jì)劃。如在實(shí)施進(jìn)程中涉及到幾個(gè)部門，發(fā)生爭(zhēng)議并且難 以解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)管理代表協(xié)調(diào)仲裁。糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。糾正措施跟蹤驗(yàn)證糾正措施的驗(yàn)證驗(yàn)證時(shí)機(jī)-依照糾正措施的驗(yàn)證計(jì)劃時(shí)間進(jìn)行； 一般在糾正措施實(shí)施完成1周后驗(yàn)證