教育政策評估課件

1、政策評估教育政策評估課件引 言 虎頭蛇尾。我國現(xiàn)在的政策過程有一個特點，政策制定完了就執(zhí)行，執(zhí)行完了就沒有下文。執(zhí)行得怎么樣，是好是壞，沒有人管。不好因為什么原因，有哪些地方需要改進？除了那些有經(jīng)驗的、有政策水平的領(lǐng)導(dǎo)自己會考慮外，沒有一個學(xué)術(shù)的態(tài)度。引 言 虎頭蛇尾。我國現(xiàn)在的政策過程引 言有部署，無檢查；有實施，無評估；有計劃，無總結(jié)；有定性，無定量；有成績，無問題；有產(chǎn)出，無投入；有抽象，無具體。引 言有部署，無檢查；一、政策評估的含義和功能 （一）政策評估的含義 所謂評估，就是估量和評價，通常指根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對事物作出優(yōu)劣判斷。政策評估的定義，學(xué)術(shù)界有三種觀點。一是政策評估是針對政策方

2、案的評估，即通常的前評估；二是對政策全過程的評估，是貫穿整個政策過程的功能性活動；三是針對政策效果進行評估，是發(fā)生在政策執(zhí)行過程的活動，即通常的后評估。 政策評估所要回答的基本問題是：政策執(zhí)行后，是否達到預(yù)期的目標(biāo)？是基本達到還是完全達到？其程度和范圍如何？對社會生活帶來哪些影響？對觀念和行為的影響？正面和負面的影響是什么？政策投入（直接成本與間接成本）與政策產(chǎn)出（直接效果與間接效果）如何？政策的未來走向如何？是繼續(xù)，還是調(diào)整或終結(jié)？一、政策評估的含義和功能 （一）政策評估的含義一、政策評估的含義和功能 （二）政策評估的基本內(nèi)容 1、指標(biāo)。確定政策評估得以實施的標(biāo)準(zhǔn)，是政策評估的先決條件。 2

3、、信息。收集有關(guān)評估對象的各種信息，可為主觀印象，可為客觀事實；可為精確的數(shù)據(jù)，可為較模糊的看法，總之信息要全面。 3、測定。根據(jù)政策評估的指標(biāo)和收集到的信息，運用定性和定量的方法，對政策執(zhí)行效果進行描述。 4、分析。根據(jù)測定的結(jié)果，對政策效果進行分析和判斷。分析過程包括價值判斷，也包括事實判斷。 5、建議。根據(jù)分析結(jié)論，提出下步行動方案?？舍槍φ弑旧淼?，也可面向政策過程的；可針對政策制定部門的，也可為執(zhí)行部門的。一、政策評估的含義和功能 （二）政策評估的基本內(nèi)容一、政策評估的含義和功能（三）政策評估的作用 1、檢驗政策效果的基本途徑 2、決定政策未來走向的主要依據(jù)。延續(xù)？調(diào)整？終結(jié)？不能拍

4、腦袋，有理有據(jù)。 3、合理配置政策資源的基礎(chǔ)。政策資源的稀缺性，要明確各項政策要素的價值，確定資源投入的優(yōu)先順序和比例，尋求有效的資源配置。 4、有利于促進政策的科學(xué)化進程。社會活動的多變性和政府管理的復(fù)雜性，要求建立科學(xué)的政策模式，完善政策程序，做好政策評估，提高政策質(zhì)量。一、政策評估的含義和功能（三）政策評估的作用二、政策評估的類型 （一）非正式評估與正式評估 從評估組織的活動形式看，政策評估分為非正式評估與正式評估兩種類型。 非正式評估，是指對評估者、評估形式和評估內(nèi)容不作硬性規(guī)定，對最終的評估結(jié)論也沒有嚴(yán)格要求，團體和個人可根據(jù)自己所掌握的情況、信息，對政策的各個方面進行分析和評價。

5、具體形式有：領(lǐng)導(dǎo)者的公開視察和微服私訪，百姓的議論和公開呼吁，媒體的相關(guān)報道和建議，等等。 正式評估，是指法定的評估者依據(jù)事先制定的評估方案，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序要求，對政策效果所作的評估。 特點：正式評估有人員、經(jīng)費和設(shè)施方面的保證，能夠掌握較充分的評估材料，評估條件和程序要求嚴(yán)格，是政策評估中最主要的形式。如教育部本科教學(xué)工作評估。二、政策評估的類型 （一）非正式評估與正式評估二、政策評估的類型 （二）內(nèi)部評估與外部評估 從評估機構(gòu)的權(quán)力、地位看，政策評估分為內(nèi)部評估與外部評估兩種類型。 內(nèi)部評估主要指由公共部門，特別是政府部門內(nèi)部的評估者對政策進行評估。還可分為內(nèi)部具體執(zhí)行人員自己實施的評

6、估、專職評估人員進行的評估。 外部評估主要指由公共部門，特別是政府部門以外的評估者對政策進行評估。最主要的形式有委托評估，被委托的對象可以是研究機構(gòu)、學(xué)術(shù)團體、咨詢機構(gòu)、高等院校、著名專家。二、政策評估的類型 （二）內(nèi)部評估與外部評估二、政策評估的類型 （三）前評估與后評估 從政策評估在政策過程中所處的階段看，可分為前、后評估兩種類型。前評估也稱預(yù)評估，是政策制定過程中進行的帶有預(yù)測性質(zhì)的評估。其重要作用是將評估從單純的事后檢測變?yōu)槭虑翱刂啤Ｖ饕A(yù)測實施這項政策會有什么結(jié)果，不實施此政策又會有什么結(jié)果。 后評估是指執(zhí)行過程中的評估，是政策評估的主導(dǎo)形式。政策在執(zhí)行后必然對社會方方面面產(chǎn)生各種影

7、響，出現(xiàn)一些事前沒有想到的社會現(xiàn)象。后評估是針對這些影響和政策實施中遇到的新情況，做出有效的分析和判斷。二、政策評估的類型 （三）前評估與后評估三、政策評估要素 （一）評估主體 評估主體即政策評估者的主體構(gòu)成，包括決策者和執(zhí)行者、專業(yè)學(xué)術(shù)團體和研究機構(gòu)、政策的目標(biāo)群體等。 1、決策者和執(zhí)行者 。他們擔(dān)任決策活動的關(guān)鍵角色，能夠較全面、直接掌握政策活動的第一手資料，獲取下策實施效果的有關(guān)信息（信息優(yōu)勢）。但作為局中人，受種種因素的影響（固有觀念、思維方式、部門利益、上級壓力、心理因素），從而影響評估質(zhì)量。此外，政策評估是一項專業(yè)性和技術(shù)性很強的工作，需要評估者具備相關(guān)的知識和職業(yè)訓(xùn)練，但很多不具

8、備。三、政策評估要素 （一）評估主體三、政策評估要素 （一）評估主體 2、專業(yè)學(xué)術(shù)團體和研究機構(gòu)。專業(yè)學(xué)術(shù)團體和研究機構(gòu)往往受托于政府部門進行政策評估，因而在評估經(jīng)費、信息獲取等評估條件方面具有一定優(yōu)勢。但這種優(yōu)勢也可能會轉(zhuǎn)變?yōu)榱觿?。正是由于存在來自政府部門的種種牽扯，所以這些專業(yè)學(xué)術(shù)團體和研究機構(gòu)容易接受某種暗示，存在一些心理障礙，從而影響政策評估的質(zhì)量。 但不管怎樣，專業(yè)學(xué)術(shù)團體和研究機構(gòu)具備專業(yè)理論知識和方法技術(shù)，它們完全能夠勝任政策評估工作，其評估結(jié)論能夠引起政府部門的高度重視。三、政策評估要素 （一）評估主體三、政策評估要素 （一）評估主體 3、政策目標(biāo)群體。政策目標(biāo)群體的成員往往能

9、夠通過自己的親身感受和彼此間的信息溝通，對政策執(zhí)行效果做出具有針對性的評價。 政策的目標(biāo)群體既是政策的受體，又是政策過程的參與主體，其與政策成敗具有直接的利害關(guān)系，因此，他們能夠根據(jù)自己和他人的切身體會，積極參與政策評估的活動，對政策做出比較客觀的評價。重視聽取目標(biāo)群體的意見，也是建設(shè)政策民主化的有效途徑。 但這里需要強調(diào)的是，目標(biāo)群體中既有政策受益者，也有政策受損者，他們難免從利益角度對政策進行價值判斷，可能會設(shè)法掩蓋政策效果的缺陷，也可能設(shè)法夸大政策執(zhí)行中的負面影響，甚至采取極端態(tài)度，全盤否定有關(guān)政策。所以，在聽取目標(biāo)群體意見的時候，一定要注意區(qū)分這兩種情況。三、政策評估要素 （一）評估主

10、體三、政策評估要素 （二）評估客體 評估客體是指政策評估的對象，即所要評估的政策。雖然在一項具體的政策評估活動中，評估對象是既定的，但這并不是說所有政策，在任何時候都可以并有必要進行評估。評估應(yīng)以有效性(有沒有價值)、必要性(有沒有需要)和可行性(有沒有條件)為前提，要具體問題具體分析，不能一概而論。三、政策評估要素 （二）評估客體三、政策評估要素 （三）評估目標(biāo) 評估目標(biāo)即評估工作的出發(fā)點，就是設(shè)法回答“為什么要進行評估”這樣一個問題。一般來說，評估目標(biāo)能夠決定政策評估的發(fā)展方向、基本內(nèi)容和選擇標(biāo)準(zhǔn)。評估目標(biāo)主要涉及三個方面的內(nèi)容。 1政治方面。評估政策的執(zhí)行是否會影響現(xiàn)有的分配狀態(tài)，是否有

11、利于社會的團結(jié)與穩(wěn)定，是否會破壞原有的政治格局，是否有利于政權(quán)的鞏固與發(fā)展，政策是否取得了合法性地位，是否得到了輿論界和社會公眾的認可與支持，等等。三、政策評估要素 （三）評估目標(biāo)三、政策評估要素 （三）評估目標(biāo) 2行政方面。評估某個或某些政府機構(gòu)能否在政策執(zhí)行中發(fā)揮其作用，是否具備這方面的能力，能否通過政策執(zhí)行獲得這樣或那樣的利益，能否有效克服組織管理方面存在的問題，等等。 3方案方面。評估政策方案的應(yīng)用價值，是否達到了預(yù)期目標(biāo)，是完全達到還是部分達到，政策的產(chǎn)出與投入是否合乎預(yù)期的要求，政策的實施是否對政策環(huán)境構(gòu)成預(yù)期的影響，等等。三、政策評估要素 （三）評估目標(biāo)三、政策評估要素 （四）評

12、估標(biāo)準(zhǔn) 評估是根據(jù)特定標(biāo)準(zhǔn)進行的。標(biāo)準(zhǔn)的選擇非常重要，因為就同一政策而言，選擇不同的評估標(biāo)準(zhǔn)，很可能會得出完全相反的評估結(jié)論。 政策評估既是一個事實判斷的過程，也是一個價值判斷的過程，因此，政策評估既要建立事實標(biāo)準(zhǔn)，也要建立價值標(biāo)準(zhǔn)。事實標(biāo)準(zhǔn)的確立以特定事物和既定事實為依據(jù)，更多的是通過調(diào)查、統(tǒng)計等實證方法建立數(shù)字、比例等量化關(guān)系，旨在確定一項公共政策在事實上產(chǎn)生了哪些實際的效果和影響。而價值標(biāo)準(zhǔn)則是建立在道德、倫理、觀念、文化等社會和政治價值觀基礎(chǔ)上的，旨在確定一項公共政策的價值影響。三、政策評估要素 （四）評估標(biāo)準(zhǔn)三、政策評估要素 （四）評估標(biāo)準(zhǔn) 1事實標(biāo)準(zhǔn)。政策評估的事實標(biāo)準(zhǔn)主要包括以下

13、幾個方面的內(nèi)容： (1)政策的投入與產(chǎn)出、成本與收益之間的比例關(guān)系。政策的成本消耗既包括政策主體人、財、物方面的投入，也包括政策目標(biāo)群體物質(zhì)和精神方面的付出，還包括政策帶給社會和自然的負面影響等。政策受益也要從政策主體、客體和環(huán)境三個方面去考慮，衡量標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)單位成本所能產(chǎn)出的最大價值或最小成本建立的。一般來講，投入與產(chǎn)出分析往往是以貨幣單位形式出現(xiàn)的。三、政策評估要素 （四）評估標(biāo)準(zhǔn)三、政策評估要素 （四）評估標(biāo)準(zhǔn) 1事實標(biāo)準(zhǔn)： (2)政策目標(biāo)實現(xiàn)的程度和范圍。這項標(biāo)準(zhǔn)的確立是為了衡量政策所取得的成果，是在比較政策的實際結(jié)果和理想結(jié)果之后，對政策達到預(yù)期目的的程度和范圍進行分析。這項標(biāo)準(zhǔn)涉及

14、的因素比較復(fù)雜，但一般來講，解決問題的程度、滿足政策需求的程度和需要被滿足的人數(shù)是其中重要的指標(biāo)。 (3)政策對社會的影響程度。政策帶給社會的影響是多方面的，有主有從，有正有負，有大有小，有潛有顯，對此要進行綜合衡量。三、政策評估要素 （四）評估標(biāo)準(zhǔn)三、政策評估要素 （四）評估標(biāo)準(zhǔn) 2價值標(biāo)準(zhǔn)。從政策評估的價值標(biāo)準(zhǔn)角度看，政策評估既應(yīng)該強調(diào)效率，也應(yīng)該強調(diào)公正；既應(yīng)該重視事實判斷，也應(yīng)該重視價值判斷。就二者關(guān)系而言，公正原則是第一位的，價值判斷是起主導(dǎo)作用的。我們當(dāng)然希望魚和熊掌可以兼得，但很多時候事情難以兩全，不得不做出一定的取舍。 政策評估的價值標(biāo)準(zhǔn)，從大的方面講，主要包括以下幾個方面的內(nèi)

15、容： (1)政策是否滿足大多數(shù)人的利益； (2)政策是否有利于社會生產(chǎn)力的發(fā)展； (3)政策是否有利于增進人民的團結(jié)； (4)政策是否有利于保持政權(quán)的鞏固和社會的穩(wěn)定； (5)政策是否堅持了社會公正的原則。三、政策評估要素 （四）評估標(biāo)準(zhǔn)三、政策評估要素 （五）評估方法 評估方法對政策評估具有非常重要的意義，從某種程度上講，評估是否準(zhǔn)確，往往取決于方法是否正確。 從目前情況看，評估方法多種多樣，有經(jīng)驗型方法，也有演繹推理型方法；有定性分析的方法，也有定量分析的方法；有傳統(tǒng)的方法，也有現(xiàn)代的方法。三、政策評估要素 （五）評估方法三、政策評估要素 （五）評估方法 1前后對比法 前后對比法是將政策執(zhí)

16、行前后的有關(guān)情況進行對比，然后評估政策效果和政策價值的一種定量分析方法。它具有四種最基本的表現(xiàn)方式。 (1)簡單對比分析。將政策對象在接受政策作用后產(chǎn)生的某種變化值減去此前得到的值，兩者之差就是政策效果。 (2)投射對比分析。將政策執(zhí)行前的傾向線投射到政策執(zhí)行后的某一時點上，代表若無該政策的實施此點會發(fā)生的情況，然后與政策執(zhí)行后的實際情況進行對比，以確定政策的實際效果。這種方式在一定程度上考慮了一些非政策因素的影響，因而從結(jié)果來看它比簡單對比方式前進了一步。三、政策評估要素 （五）評估方法三、政策評估要素 （五）評估方法 1前后對比法 (3)“有無”對比分析。在政策執(zhí)行前和政策執(zhí)行后兩個時點上

17、，分別就有政策和無政策兩種情況進行對比，然后再比較兩次對比的結(jié)果。這種方式實際上是投射對比分析的拓展，包括政策執(zhí)行前的傾向線投射和政策執(zhí)行后的傾向線投射兩個方面。 (4)實驗性對比分析。在政策執(zhí)行之前就將評估對象分為兩組，一組為實驗組，另一組為控制組。前者被施加政策影響，后者不施加政策影響，然后比較這兩組在政策執(zhí)行后的情況，并對政策效果做出評估。這種方式實際上是社會實驗法在政策評估領(lǐng)域的具體運用。三、政策評估要素 （五）評估方法三、政策評估要素 （五）評估方法 2專家評估法 組織有關(guān)方面的專家審定各項有關(guān)政策的記錄，進行實地考察，評定政策執(zhí)行的效果，撰寫評估報告。 3目標(biāo)群體評估法 由政策目標(biāo)

18、群體以自己的親身感受和對政策的個人理解來評定政策執(zhí)行效果。這種方法往往需要通過抽樣的形式進行，并根據(jù)具體情況確定調(diào)查的規(guī)模和程度。三、政策評估要素 （五）評估方法三、政策評估要素 （五）評估方法 4執(zhí)行群體評估法 政策執(zhí)行人員對政策影響和目標(biāo)實現(xiàn)程度進行評估。因為政策執(zhí)行人員對政策內(nèi)容、政策環(huán)境、政策對象和政策過程比較了解，并掌握相對充分的政策信息，因而在政策評估活動中是最有發(fā)言權(quán)的群體。三、政策評估要素 （五）評估方法四、政策評估步驟 （一）計劃與準(zhǔn)備 首先，建立評估機構(gòu)，挑選評估人員并進行必要的培訓(xùn)。 其次，確定評估對象，即決定評估什么政策，或評估政策的哪部分內(nèi)容。 再次，制定評估方案，包

19、括描述評估對象、闡述評估目的、建立評估標(biāo)準(zhǔn)、選擇評估方法、確定評估目標(biāo)。 最后，準(zhǔn)備評估條件，包括評估的時空條件(場地、時間)，工作進度安排，經(jīng)費籌措與使用，設(shè)備和人員的準(zhǔn)備等。四、政策評估步驟 （一）計劃與準(zhǔn)備四、政策評估步驟 （二）組織與實施 這是整個政策評估活動中最為重要的一個環(huán)節(jié)。從組織管理角度而言，其主要任務(wù)就是分解并下達評估任務(wù)，做好人、財、物方面的資源配置，建立和健全有效的管理措施。 從具體實施而言，其主要任務(wù)就是利用各種調(diào)查手段，全面收集相關(guān)信息，并在此基礎(chǔ)上進行必要的加工整理。然后運用具體的評估技術(shù)和方法，對政策做出公正合理的評價。四、政策評估步驟 （二）組織與實施四、政策評

20、估步驟 （三）總結(jié)與報告 這是處理評估結(jié)果、撰寫評估報告的階段。撰寫評估報告，可以以規(guī)范的書面形式將評估結(jié)果公之于眾，也可以直接提交政府有關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)。 評估報告作為評估階段的最終產(chǎn)品，對政策的延續(xù)、調(diào)整或終結(jié)會產(chǎn)生直接的影響。其內(nèi)容除對政策效果進行客觀陳述和價值分析外，還應(yīng)包括政策建議，以及對評估過程、應(yīng)用方法和一些重要問題進行的必要說明。四、政策評估步驟 （三）總結(jié)與報告五、政策評估的障礙 （一）政策目標(biāo)的不確定性 政策制定是一項面向未來的活動，政策目標(biāo)的確定不可避免地會帶有一定的預(yù)測性。因此，現(xiàn)實生活中不乏那些原則性很強、目標(biāo)非?；\統(tǒng)、缺乏可操作性的政策。不僅如此，政策目標(biāo)往往不是單一的

21、、集中的和兼容的，而是多個的、分散的和有一定沖突的。而政策評估必須以政策目標(biāo)為基礎(chǔ)依據(jù)和必要前提，因此有時就面臨很大的困惑。五、政策評估的障礙 （一）政策目標(biāo)的不確定性五、政策評估的障礙 （二）政策影響的廣泛性 一項政策的影響往往涉及社會生活的多個層面，其中有預(yù)期的影響，也有非預(yù)期的影響；有直接的影響，也有間接的影響；有即時的影響，也有長遠的影響；有實質(zhì)性影響，也有非實質(zhì)性影響。 在這些影響中，不僅有些因素難以測定或根本無法測定，而且各種影響因素也往往難以用同一個計量標(biāo)準(zhǔn)進行衡量，因此，帶給政策評估一定的障礙，同時也使一些人容易為自己的評估失誤找到一些冠冕堂皇的理由。五、政策評估的障礙 （二）政策影響的廣泛性五、政策評估的障礙 （三）政策資源的混合和相關(guān)政策的重疊 政策并不是孤立存在的，往往有多個政策在同一領(lǐng)域同時發(fā)揮著作用，這樣就產(chǎn)生了兩個問題，即政策資源的混合和相關(guān)政策的重疊。 政策資源的混合，是指投入不同政策的資源，彼此交織在一起，很難分清某項資源的支出究竟應(yīng)該屬于哪一個政策，或每項政策的總投入是多少。政策資源的混合使政策成本難以核定，而要測定某項政策的效益就更無從下手了。 政策的重疊，是指針對相同或相似的政策問題和政策目標(biāo)群體，不同的機構(gòu)或部門分別制定并執(zhí)行各自的政策。各種不同的政策效果混雜在一起，很難將某項政策的實際效果從總體變化中提煉