私募投資基金基金合同范本

1、【私募基金產品名稱】基金合同PAGE PAGE 2合同編號：合同編號： 【私募基金產品品名稱】基金合合同基金管理人：【私募基金管理理機構名稱】基金托管人：招招商銀行股份份有限公司北北京分行PAGE 79風險提示函尊敬的投資者：投資有風險，當當您認購或申申購本基金的的基金份額時時，可能獲得得投資收益，但但同時也面臨臨著投資風險險。您在作出出投資決策之之前，請仔細細閱讀本風險險提示函和基基金合同，全全面認識本基基金的風險收收益特征和產產品特性，認認真考慮基金金存在的各項項風險因素，并并充分考慮自自身的風險承承受能力，理理性判斷市場場，謹慎做出出投資決策。根據有關法律法法規(guī)，基金管管理人特作出出如下

2、風險提提示：基金管理人依照照恪盡職守、誠誠實信用、謹謹慎勤勉的原原則管理和運運用本基金財財產，但不保保證基金財產產本金不受損損失，也不保保證一定盈利利及最低收益益。基金合同如載有有任何預期收收益（率）、年年化收益（率率）、業(yè)績比比較基準等類類似表述的，不不代表基金份份額持有人最最終實際獲取取的收益（率率），也不構構成基金管理理人對該等收收益（率）作作出任何明示示或默示的保保證。基金管管理人依據基基金合同約定定管理和運用用基金財產所所產生的風險險，由基金財財產及投資者者承擔?；鹭敭a主要投投資據實調整于具有良好流流動性的金融融工具，包括括國內依法發(fā)發(fā)行上市的股股票(包含中中小板、創(chuàng)業(yè)業(yè)板、股票定

3、定向增發(fā)及其其他經中國證證監(jiān)會核準上上市的股票)、證券投資資基金（包括括上市型開放放式基金(LLOF）、交交易型開放式式指數基金(ETF）、封封閉式基金、開開放式基金）、債債券、貨幣市市場工具、銀銀行存款、資資產支持證券券、融資融券券業(yè)務、股指指期貨、券商商場外市場對對沖交易品種種以及法律法法規(guī)和中國證證監(jiān)會允許基基金投資的其其他金融工具具，但需符合合中國證監(jiān)會會的相關規(guī)定定。基金在投投資運作過程程中面臨各種種風險，包括括但不限于市市場風險、流流動性風險、政政策風險、管管理風險、信信用風險、操操作風險、技技術風險、合合規(guī)風險、通通脹風險以及及本基金特定定投資對象及及特定投資方方式所產生的的風險

4、等，詳詳情請仔細閱閱讀基金合同同的“風險揭示”章節(jié)。據實調整關聯(lián)交易風險：投資人知曉曉本基金將投投資于由基金金管理人的關關聯(lián)方管理的的產品或者與與基金管理人人或其關聯(lián)方方進行交易，這這構成基金管管理人與本基基金的關聯(lián)交交易。基金持持有人不得基基于任何原因因，對于本基基金投資于基基金管理人及及其關聯(lián)方管管理的產品或或者與基金管管理人或其關關聯(lián)方進行交交易而造成的的損失、收益益未達預期或或其他責任，向向基金管理人人主張任何權權利。投資者知曉基金金管理人或其其關聯(lián)方管理理的其他投資資產品與本基基金在投資范范圍上存在重重疊或交叉，基基金管理人并并不保證本基基金投資的產產品在投資收收益或投資風風險方面會

5、優(yōu)優(yōu)于基金管理理人及其關聯(lián)聯(lián)方管理的、投投資范圍與本本基金存在重重疊和交叉的的其他投資產產品?；鸸芄芾砣嘶蚱潢P關聯(lián)方管理的的其他投資產產品未出現(xiàn)投投資損失或投投資收益未達達預期的情況況，并不意味味著本基金不不會出現(xiàn)投資資損失或投資資收益未達預預期的情況。基基金持有人不不得因本基金金投資收益劣劣于基金管理理人及其關聯(lián)聯(lián)方管理的其其他類似投資資產品，而向向基金管理人人提出任何損損失或損害補補償的要求。本基金存續(xù)期限限為【】。本基金的成成立需符合相相關法律法規(guī)規(guī)、基金合同同等的規(guī)定，本本基金可能存存在不能滿足足成立條件從從而無法成立立的風險?；鹭敭a存在不不能及時變現(xiàn)現(xiàn)的風險，在在本基金終止止時可

6、能采取取非現(xiàn)金資產產方式分配，投投資者應充分分了解此項風風險。此外，部部分權利可能能存在非因基基金管理人原原因（如債務務人、擔保人人不配合，法法律法規(guī)政策策限制等）無無法實際辦理理登記過戶至至投資者名下下的情況，基基金財產可能能因此遭受損損失?；鸸芾砣嗽诜ǚ煞ㄒ?guī)及基基金合同規(guī)定定的范圍內履履行義務，并并為投資者提提供標準化服服務，不提供供投資咨詢等等個性化服務務。投資者需按照基基金合同約定定承擔相關費費用，包括但但不限于管理理費、托管費費、業(yè)績報酬酬等費用，詳詳情請仔細閱閱讀基金合同同“基金的費用用與稅收”章節(jié)?；鸸芾砣斯芾砝淼耐顿Y產品品的過往業(yè)績績并不預示其其未來表現(xiàn)。投資者簽署本風風

7、險提示函即即表明：1、投資者已仔仔細閱讀本風風險提示函、基基金合同等法法律文件，充充分理解相關關權利、義務務、本基金運運作方式及風風險收益特征征，愿意承擔擔相應的投資資風險，委托托事項符合投投資者業(yè)務決決策程序的要要求；投資者者確認其符合合基金合同所所述“合格投資者者”條件，承諾向向基金管理人人提供的有關關投資目的、投投資偏好、投投資限制和風風險承受能力力等情況真實實合法、完整整有效，不存存在任何重大大遺漏或誤導導性陳述，前前述信息資料料如發(fā)生任何何實質性變更更，投資者應應當及時書面面告知基金管管理人或銷售售機構。2、投資者聲明明用于認購/申購基金份份額的財產為為投資者擁有有合法所有權權或處分

8、權的的資產，保證證該等財產的的來源及用途途符合法律法法規(guī)和相關政政策規(guī)定，不不存在非法匯匯集他人資金金投資的情形形，不存在不不合理的利益益輸送、關聯(lián)聯(lián)交易及洗錢錢等情況，投投資者保證有有完全及合法法的權利委托托基金管理人人和基金托管管人進行基金金財產的投資資管理和托管管業(yè)務。3、投資者承認認，基金管理理人、基金托托管人未對基基金財產的收收益狀況作出出任何承諾或或擔保，基金金的業(yè)績比較較基準、年化化收益（率）等等類似表述僅僅是投資目標標而不是基金金管理人的保保證。4、投資者已充充分了解并謹謹慎評估自身身風險承受能能力，自愿自自行承擔投資資本基金所面面臨的風險?；鸸芾砣艘砸约按N機構構已就基金

9、情情況向投資者者作出了詳細細說明。投資者（自然人人簽字或機構構蓋章）： 日期期： 年 月 日本合同由以下各各方訂立：基金份額持有人人（基金投資資者）：聯(lián)系人（機構客客戶）：證件（營業(yè)執(zhí)照照）名稱：證件（營業(yè)執(zhí)照照）號碼：基金管理人：【私私募基金管理理機構名稱】法定代表人： 住所：通訊地址： 郵政編碼：聯(lián)系人： 電話： 傳傳真：郵箱： 基金托管人：招招商銀行股份份有限公司北北京分行負責人：王慶彬彬住所：北京市西西城區(qū)復興門門內大街1556號通訊地址：北京京市西城區(qū)復復興門內大街街156號郵政編碼：1000031聯(lián)系人： 電話： 郵箱： 目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l

10、 _Toc388600083 風險提示函 PAGEREF _Toc388600083 h 00 HYPERLINK l _Toc388600085 一、前言 PAGEREF _Toc388600085 h 55 HYPERLINK l _Toc388600086 二、釋義 PAGEREF _Toc388600086 h 55 HYPERLINK l _Toc388600087 三、聲明與承承諾 PAGEREF _Toc388600087 h 8 HYPERLINK l _Toc388600088 四、基金的基基本情況 PAGEREF _Toc388600088 h 9 HYPERLINK l

11、_Toc388600089 五、基金份額額的發(fā)售與認認購 PAGEREF _Toc388600089 h 9 HYPERLINK l _Toc388600090 六、基金的成成立與備案 PAGEREF _Toc388600090 h 11 HYPERLINK l _Toc388600091 七、基金份額額的申購、贖贖回 PAGEREF _Toc388600091 h 11 HYPERLINK l _Toc388600092 八、當事人及及權利義務 PAGEREF _Toc388600092 h 16 HYPERLINK l _Toc388600145 九、基金份額額的登記 PAGEREF _T

12、oc388600145 h 22 HYPERLINK l _Toc388600146 十、基金的投投資 PAGEREF _Toc388600146 h 22 HYPERLINK l _Toc388600147 十一、基金的的財產 PAGEREF _Toc388600147 h 23 HYPERLINK l _Toc388600148 十二、指令的的發(fā)送、確認認與執(zhí)行 PAGEREF _Toc388600148 h 24 HYPERLINK l _Toc388600149 十三、交易及及清算交收安安排 PAGEREF _Toc388600149 h 27 HYPERLINK l _Toc3886

13、00150 十四、基金財財產的估值與與會計核算 PAGEREF _Toc388600150 h 28 HYPERLINK l _Toc388600151 十五、基金的的費用與稅收收 PAGEREF _Toc388600151 h 33 HYPERLINK l _Toc388600152 十六、基金的的收益分配 PAGEREF _Toc388600152 h 35 HYPERLINK l _Toc388600153 十七、報告義義務 PAGEREF _Toc388600153 h 36 HYPERLINK l _Toc388600154 十八、風險揭揭示 PAGEREF _Toc38860015

14、4 h 37 HYPERLINK l _Toc388600155 十九、基金份份額的非交易易過戶、交易易、凍結、解解凍及質押 PAGEREF _Toc388600155 h 39 HYPERLINK l _Toc388600156 二十、基金合合同的成立、生生效及簽署 PAGEREF _Toc388600156 h 41 HYPERLINK l _Toc388600157 二十一、基金金合同的變更更、終止 PAGEREF _Toc388600157 h 41 HYPERLINK l _Toc388600158 二十二、清算算程序 PAGEREF _Toc388600158 h 42 HYPER

15、LINK l _Toc388600159 二十三、違約約責任 PAGEREF _Toc388600159 h 43 HYPERLINK l _Toc388600160 二十四、通知知與送達 PAGEREF _Toc388600160 h 44 HYPERLINK l _Toc388600161 二十五、法律律適用和爭議議的處理 PAGEREF _Toc388600161 h 44 HYPERLINK l _Toc388600162 二十六、基金金合同的效力力 PAGEREF _Toc388600162 h 45 HYPERLINK l _Toc388600163 二十七、其他他事項 PAGER

16、EF _Toc388600163 h 45前言訂立本合同的目目的、依據和和原則：為設立中華人人民共和國證證券投資基金金法（以下下簡稱基金金法）規(guī)定定的非公開募募集證券投資資基金，明確確基金各方當當事人的權利利義務、規(guī)范范本基金的運運作、保護基基金份額持有有人的合法權權益，依據中中華人民共和和國民法通則則、中華華人民共和國國合同法、基基金法和私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）及其他法律法規(guī)的有關規(guī)定（以下簡稱“相關法律法規(guī)”），訂立本合同。自本基金成立且且基金投資者者依本合同取取得基金份額額，基金管理理人、基金托托管人成為本本合同的當事事人，基金投投資者成為本本基金的基金金份額持有人人

17、和本合同的的當事人。本本合同存續(xù)期期間，自基金金份額持有人人不再持有本本基金任何份份額之日起，其其不再是本基基金的基金份份額持有人和和本合同的當當事人。訂立本合同的原原則是平等自自愿、誠實信信用、充分保保護基金份額額持有人的合合法權益。 本合同是約定本本合同當事人人之間基本權權利義務的法法律文件，其其他與本基金金相關的涉及及本合同當事事人之間權利利義務關系的的任何文件或或表述，如與與本合同相沖沖突，均以本本合同為準。本本合同的當事事人按照相關關法律法規(guī)、本本合同的規(guī)定定享有權利、承承擔義務。本合同及本基金金將在本基金金成立后，依依法律法規(guī)和和中國證券投投資基金業(yè)協(xié)協(xié)會（以下簡簡稱“基金業(yè)協(xié)會會

18、”）的規(guī)定，向向基金業(yè)協(xié)會會備案。但基基金業(yè)協(xié)會接接受本基金的的備案，并不不表明其對本本基金的價值值和收益做出出實質性的判判斷或保證，也也不表明投資資于本基金沒沒有風險。基金管理人依照照恪盡職守、誠誠實信用、謹謹慎勤勉的原原則管理和運運用基金財產產，但不保證證投資于本基基金一定盈利利，也不保證證最低收益。本基金按照中國國法律法規(guī)成成立并運作，若若本合同的內內容與屆時有有效的法律法法規(guī)的強制性性規(guī)定不一致致，應當以屆屆時有效的法法律法規(guī)的規(guī)規(guī)定為準。釋義在本合同中，除除上下文另有有規(guī)定外，下下列用語應當當具有如下含含義：本合同：【私私募基金產品品名稱】基金合同及及對本合同的的任何有效修修訂和補充

19、。本基金：【私募募基金產品名名稱】。私募基金：以非非公開方式向向合格投資者者募集資金設設立的投資基基金。合格投資者：具具備相應風險險識別能力和和承擔所投資資私募基金風風險能力且符符合下列條件件之一的單位位和個人：（11）個人投資資者的金融資資產不低于3300萬元人人民幣，機構構投資者的凈凈資產不低于于1000萬萬元人民幣；（2）具備備相應的風險險識別能力和和風險承擔能能力；（3）投投資于單只私私募基金的金金額不低于1100萬元人人民幣。受國務院金融監(jiān)監(jiān)督管理機構構監(jiān)管的金融融機構依法設設立并管理的的投資產品視視為合格投資資者?；鹜顿Y者：擬擬投資于本基基金的合格投投資者，包括括個人投資者者、機

20、構投資資者?；鸸芾砣耍骸舅剿侥蓟鸸芾砝頇C構名稱】?；鹜泄苋耍赫姓猩蹄y行股份份有限公司北京京分行。托管協(xié)議：指基基金管理人與與基金托管人人就本基金簽簽訂之【私募基金產品品名稱】基金托管協(xié)協(xié)議及對該該托管協(xié)議的的任何有效修修訂和補充。銷售機構：指基基金管理人及及與基金管理理人簽訂了基基金銷售服務務代理協(xié)議，受基金管理人委托代為辦理本基金之基金份銷售的機構。包括基金管理人、【銷售機構名稱】 及基金管理人指定的其他銷售代理機構。基金份額持有人人：簽署本合合同，履行本本合同規(guī)定的的出資義務取取得基金份額額的基金投資資者。外包服務機構：由【私募基金產品品名稱】外包包服務合同中中約定接受基基金管理人委

21、委托為本基金金提供核算估估值等服務的的機構，本基基金的外包服服務機構為招招商銀行股份份有限公司。注冊登記機構：基金管理人人或其委托辦理理私募基金份份額注冊登記記業(yè)務的機構構。本基金的的注冊登記機機構為【注冊冊登記機構名名稱】。關聯(lián)方：于本合合同中，關聯(lián)聯(lián)方將根據中中國有效執(zhí)行行的企業(yè)會計計準則關于“關聯(lián)方”的規(guī)定進行行認定?；饦I(yè)協(xié)會： 中國證券投投資基金業(yè)協(xié)協(xié)會的簡稱，依據中華人民共和國證券投資基金法和社會團體登記管理條例的有關規(guī)定設立的、基金行業(yè)相關機構自愿結成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。中國證監(jiān)會：中中國證券監(jiān)督督管理委員會會。工作日：上海證證券交易所和和深圳證券交交易所的正常常

22、交易日。開放日：為基金金投資者或基基金份額持有有人辦理基金金申購、贖回回業(yè)務的工作作日。T日：除本合同同特別說明外外，指銷售機機構在規(guī)定時時間受理本基基金的基金投投資者或基金金份額持有人人申購、贖回回或其他業(yè)務務申請的開放放日（包括基基金管理人設設置的臨時開開放日）。TM日：指本基基金的申購開開放日；TN日：、指本本基金的贖回回開放日；T+n日（TMM+n，TN+n）： T日（TMM日、TN日）后的第第n個工作日日，當n為負負數時表示TT日前的第nn個工作日。基金財產：基金金投資者/基基金份額持有有人因認購/申購本基金金的基金份額額而交納的款款額所形成的的財產?；鸾鸸芾砣艘蚧鹭敭a的管管理

23、運用、處處分或者其他他情形而取得得的財產，也也歸入基金財財產。托管資金專門賬賬戶（簡稱“托管資金賬賬戶”）：基金托托管人為基金金財產在其營營業(yè)機構開立立的銀行結算算賬戶，用于于基金財產中中現(xiàn)金資產的的歸集、存放放與支付，該該賬戶不得存存放其他性質質資金。證券賬戶：根據據中國證監(jiān)會會有關規(guī)定和和中國證券登登記結算有限限責任公司（下下稱“中登公司”）等相關機機構的有關業(yè)業(yè)務規(guī)則，由由基金托管人人為基金財產產在中登公司司上海分公司司、深圳分公公司開設的證證券賬戶。證券交易資金賬賬戶：基金托托管人為基金金財產在證券券經紀機構下下屬的證券營營業(yè)部開立的的證券交易資資金賬戶，用用于基金財產產證券交易結結算

24、資金的存存管、記載交交易結算資金金的變動明細細以及場內證證券交易清算算。證券交易易資金賬戶按按照“第三方存管管”模式與托管管資金賬戶建建立一一對應應關系，由基基金托管人通通過銀證轉賬賬的方式完成成資金劃付。期貨結算賬戶：指基金托管管人在期貨存存管銀行為基基金財產開立立的存款賬戶戶，用途僅限限于基金財產產進行期貨投投資的出金和和入金。期貨賬戶：指基基金管理人為為基金財產在在期貨公司開開立的從事期期貨交易的賬賬戶，用于存存放基金財產期貨貨保證金、支支付期貨交易易結算款和相相關費用、以以及向期貨結結算賬戶劃回回結算回款等等，該賬戶與與期貨結算賬賬戶建立唯一一的銀期轉賬賬關系?；鹳Y產總值：本基金擁有

25、有的各類有價價證券、銀行行存款本息及及其他資產的的價值總和?；鹳Y產凈值：本基金資產產總值減去負負債后的價值值?；鸱蓊~凈值：計算日基金金資產凈值除除以計算日基基金份額總數數所得的數值值。基金資產估值：計算、評估基金資資產和負債的的價值，以確確定本基金資資產凈值和基基金份額凈值值的過程。募集期：指本基基金的基金份份額發(fā)售之日日起至發(fā)售結結束之日止的的期間，時間間為 ，但基金管理理人可根據基基金份額的認認購情況，決決定延長或縮縮短募集期。存續(xù)期：指本基基金成立至本本合同終止之之間的期限。認購：指在募集集期間，基金金投資者按照照本合同的約約定購買本基基金份額的行行為。申購：指在基金金開放日，基基金

26、投資者按按照本合同的的規(guī)定購買本本基金份額的的行為。贖回：指在基金金開放日，基基金投資者按按照本合同的的規(guī)定將本基基金份額兌換換為現(xiàn)金的行行為。不可抗力：指本本合同當事人人不能預見、不不能避免、不不能克服的客客觀情況。聲明與承諾基金投資者的聲聲明與承諾其投資本基金的的財產為其擁擁有合法所有有權或處分權權的資產，保保證財產的來來源及用途符符合國家有關關規(guī)定，不存存在非法匯集集他人資金投投資的情形，保保證有完全及及合法的授權權委托基金管管理人和基金金托管人進行行該財產的投投資管理和托托管業(yè)務，保保證沒有任何何其他限制性性條件妨礙基基金管理人和和基金托管人人對該財產行行使相關權利利且該權利不不會為任

27、何其其他第三方所所質疑?；鹜顿Y者聲明明已充分理解解本合同全文文，了解相關關權利、義務務，了解有關關法律法規(guī)及及所投資基金金的風險收益益特征，愿意意承擔相應的的投資風險，本本投資事項符符合其業(yè)務決決策程序的要要求。基金投資者確認認其符合基金金合同所述“合格投資者者”條件，承諾其向基基金管理人或或代理銷售機機構提供的有有關投資目的的、投資偏好好、投資限制制和風險承受受能力等基本本情況真實、完完整、準確、合合法，不存在在任何重大遺遺漏或誤導。前述信息資料如如發(fā)生任何實實質性變更，應應當及時書面面告知基金管管理人或代理理銷售機構?；鹜顿Y者承認認，基金管理理人、基金托托管人未對基基金財產的收收益狀況

28、作出出任何承諾或或擔保。基金管理人保證證已在簽訂本本合同前充分分地向基金投投資者說明了了有關法律法法規(guī)和相關投投資工具的運運作市場及方方式，同時揭揭示了相關風風險?；鸸芄芾砣顺兄Z依依照恪盡職守守、誠實信用用、謹慎勤勉勉的原則管理理和運用基金金財產，不保保證基金財產產一定盈利，也也不保證最低低收益?；鸾鸸芾砣顺兄Z諾按法律法規(guī)規(guī)的要求對本本基金履行相相關的注冊登登記備案手續(xù)續(xù)，對本基金金的合法合規(guī)規(guī)性承擔全部部責任?；鸸芾砣吮ＷC證其已通過要求求基金投資者者向其或代理銷銷售機構提供供的有關投資資目的、投資資偏好、投資資限制和風險險承受能力等等基本情況，確確認認購本基基金的投資者者符合基金合合同

29、所述“合格投資者者”條件。基金管理人保證證其為合法成成立的私募基基金管理企業(yè)業(yè)，已依法履履行私募投資資基金管理人人登記備案手手續(xù)，保證其其從事私募基基金業(yè)務的專專業(yè)人員均具具備私募基金金從業(yè)資格以以及符合國家家相關法律法法規(guī)規(guī)定的資資質條件。基金托管人承諾諾其將依據本本合同及托管管協(xié)議的約定定，依照恪盡盡職守、誠實實信用、謹慎慎勤勉的原則則安全保管基基金財產。基金的基本情況況基金的名稱：【私募基金產品品名稱】。基金的運作方式式： 基金的投資目標標： 基金的存續(xù)期限限：本基金的的預計存續(xù)期期限為 。如本本基金存續(xù)期期屆滿最后一一日為節(jié)假日日，則本基金金存續(xù)期順延延至下一工作作日。基金管管理人將于

30、提提前終止或延延期前1個月月在基金管理理人網站公告告，并可由銷銷售機構通過過短信和/或或郵件向基金金份額持有人人發(fā)送通知。 基金份額的面值值：人民幣11.00元?；鸱蓊~的發(fā)售售與認購基金份額的發(fā)售售時間、發(fā)售售方式、發(fā)售售對象募集期基金投資人可在在募集期內的的工作日認購購本基金，具具體由基金管理人根根據相關法律律法規(guī)以及本本合同的規(guī)定定確定，并以以基金管理人人的公告為準準?；鸸芾砣巳擞袡喔鶕颈净痄N售的的實際情況按按照相關程序序縮短或延長長募集期，此此類變更適用用于所有銷售售機構?？s短短或延長募集集期的相關信信息在基金管管理人網站公公告，即視為為履行完畢縮縮短或延長募募集期的程序序。 發(fā)

31、售方式本基金以非公開開方式進行募募集。本基金金不得通過報報刊、電臺、電電視臺、互聯(lián)聯(lián)網等公眾媒媒體或者講座座、報告會、分分析會等方式式向不特定對對象宣傳推介介。但可以將將募集期及其其縮短或延長長、基金的基基本情況、申申購、贖回信信息在基金管管理人網站上上公告。本基金的銷售機機構包括直銷銷機構（基金金管理人）和和基金管理人人委托的代銷銷機構，本基基金的代銷機機構為【銷售售機構名稱】，以及基金管理人指定的其他代銷機構?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的認購?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減基金代銷機構，并予以公告。發(fā)售對象本基金僅向合格格投資者

32、發(fā)售售。基金募集賬戶募集賬戶與托管賬戶必須分離！募集賬戶與托管賬戶必須分離！基金管理人委托托基金運營服服務機構開立立募集賬戶，該該賬戶僅用于于本基金募集集期間和存續(xù)續(xù)期間認購、申申購和贖回資資金的歸集與與支付。募集賬戶信息如如下：賬戶名： 賬 號：開戶行： 大額支付系統(tǒng)行行號：基金份額的認購購和持有限額額認購資金應以人人民幣貨幣資資金形式交付付。投資者的的認購金額不不得低于 萬元人民民幣，并可多多次認購，募募集期內追加加認購金額應應為 萬元的整整數倍。本基金對單個基基金投資者不不設認購金額額上限。基金份額的認購購費用本基金認購費率率如下： %認購費=認購金金額認購費率認購申請的確認認認購申請受

33、理完完成后，不得得撤銷。銷售售機構受理認購購申請并不表表示對該申請請成功的確認認，而僅代表表銷售機構確實收到到了認購申請請。認購的確確認以注冊登登記機構的確確認結果為準準。本基金的人數累累計規(guī)模上限限為200人。基基金管理人在在募集期每個個工作日，按按照“時間優(yōu)先、金金額優(yōu)先”的原則確認認有效認購申申請。超出基基金人數規(guī)模模上限的認購購申請為無效效申請。通過代銷機構進進行認購的，人人數規(guī)模控制制以基金管理理人和代銷機機構約定的方方式為準。認購份額的計算算方式認購份額=（認認購金額+應應計利息-認認購費）面值認購份額保留到到小數點后22位，小數點點后第3位四四舍五入，由由此產生的誤誤差計入基金金

34、財產。應計利息為基金金投資者認購購款在募集期期產生的利息息，應計利息息將折算為基基金份額歸基基金投資者所所有。應計利利息金額以注注冊登記機構構確認的為準準。募集期內基金投投資者資金的的管理基金募集期內，基基金投資者的的認購資金將將存入專門賬賬戶進行保管管，在基金募募集期結束前前，任何機構構和個人不得得動用。基金的成立與備備案基金成立的條件件本基金募集期內內，當全部滿滿足如下條件件時，基金管管理人有權宣宣布本基金成成立：基金投資者交付付的認購金額額合計不低于于3000萬元元人民幣；提請管理人注意提請管理人注意有效簽署本合同同并交付認購購資金的基金金投資者人數數不少于 人人（含），累累計不超過20

35、00人?；鸬某闪⒛技趯脻M，本本基金符合基基金成立條件件的，將全部部認購資金劃劃入托管資金金賬戶?；鸾鹜泄苋撕藢崒嵸Y金到賬情情況，并向基基金管理人出出具資金到賬賬通知書?；鸸芾砣擞诨鸪闪r在在基金管理人人網站發(fā)布基基金成立公告告并向基金持持有人發(fā)送基基金成立的通通知。本基金金的成立日期期以基金管理理人在其網站站發(fā)布的公告告所載日期為為準?；鸬拇胬m(xù)期最最低規(guī)模本基金存續(xù)期間間，最低規(guī)模模不低于 萬元。基金的備案基金管理人在基基金成立后220個工作日日內，向基金金業(yè)協(xié)會辦理理基金備案手手續(xù)。募集失敗的處理理方式基金募集期屆滿滿，本基金不不滿足成立條條件的，基金金管理人應宣宣布基金募集集

36、失敗，基金金管理人應當當：以其固有財產承承擔因銷售行行為而產生的的債務和費用用。在募集期屆滿后后30日內返返還基金投資資者已繳納的的款項，并加加計銀行同期期活期存款利利息。基金募集失敗，基基金管理人、基基金托管人、基基金銷售機構構不得向基金金投資者收取取任何費用或或請求任何報報酬?；鹉技。锻顿Y者應退還還所有已簽署署的基金認購購文件。基金份額的申購購、贖回申購和贖回的場場所本基金的銷售機機構包括直銷銷機構（基金金管理人）和和基金管理人人委托的代銷銷機構，本基基金的代銷機機構為【銷售售機構名稱】，以及基金管理人指定的其他代銷機構。基金投資者應當當在銷售機構構辦理基金銷銷售業(yè)務的營營業(yè)場所或

37、按按銷售機構提提供的其他方方式辦理基金金份額的申購購和贖回?；鸸芾砣丝煽筛鶕闆r變變更或增減基基金代銷機構構，并在基金金管理人的網網站予以公告告。基金投資資者應當在銷銷售機構辦理理基金銷售業(yè)業(yè)務的營業(yè)場場所或按銷售售機構提供的的其他方式辦辦理基金份額額的申購與贖贖回。申購和贖回的時時間基金投資者可在在本基金開放放日申購、贖贖回本基金，但但基金管理人人根據法律法法規(guī)、中國證證監(jiān)會的要求求或本合同的的規(guī)定公告暫暫停申購、贖贖回時除外。本基金開放日分分為申購開放放日和贖回開開放日。基金首次成立，封封閉期為6個個月?；鸪沙闪?個月后后，每個月的的 日為為產品開放日日，開放日按按照當日公布布的凈值

38、進行行申購與贖回回。如遇節(jié)假假日，時間順順延。投資者參與申購購或提交贖回回申請，應按按本合同約定定的預約申請請方式進行?；鸸芾砣丝筛鶕疬\作作需求增設臨臨時開放日，臨臨時開放日只只允許申購，不不允許贖回。具具體以基金管管理人公告為為準。預約申購與預約約贖回1、基金投資者者擬于申購開開放日（TMM日）申購基基金時，應于于TM-5日至TM日之間向銷銷售機構發(fā)出出書面的申購購預約?；鸱蓊~持有人人擬于贖回開開放日（TNN日）贖回基基金時，應于于TN-5至TN-21日之之間向銷售機機構發(fā)出書面面的贖回預約約。2、欲申購或贖贖回的投資者須在預約申購購日或預約贖贖回日的9：30-15：00內（以以下

39、簡稱“預約工作時時間”）根據銷售售機構的規(guī)定定向銷售機構及其其銷售網點提交交書面申請文文件。未提交書面面申請文件的的，銷售機構及其其銷售網點有權權拒絕投資者者的申購或贖回申請。3、人數達到上上限時的申購購預約處理本基金的人數累累計規(guī)模上限限為200人?；鸸芾砣嗽谠陬A約有效期期每個工作日日可接受的人人數限制內，按按照“時間優(yōu)先、金金額優(yōu)先”的原則確認認有效申購預預約登記。超超出基金人數數規(guī)模上限的的申購預約申申請為無效申申請。通過代銷機構進進行申購的，人人數規(guī)模控制制以基金管理理人和代銷機機構約定的方方式為準。4、當日的申購購、贖回預約約申請可以在在預約申請當當日預約工作作時間結束前前撤銷，

40、在預預約申請當日日預約工作時時間結束后不不得撤銷。存續(xù)期間，若出出現(xiàn)新的證券券交易市場、證證券交易所交交易時間變更更或其他基金金管理人認為為適當的情況況，基金管理人人經提前在其其網站上公告告，即有權調調整預約申購購日、預約贖回回日以及投資者者提交書面申請請文件的時間間。投資者同同意基金管理理人提前3個個工作日在基基金管理人網網站公告即視視為履行了告告知義務。申購和贖回的原原則“未知價”原則則， 基金投投資者申購基基金時，按照照申購申請日日（申購開放放日）的基金金份額凈值為為基準計算基基金份額?；鸱蓊~持有有人贖回基金金時，按照贖贖回申請日（贖贖回開放日）的的基金份額凈凈值為基準計計算贖回金額

41、額?！敖痤~認購、份份額贖回”原則，基金金申購采用金金額申請的方方式，基金贖贖回采用份額額申請的方式式?！皶r間優(yōu)先、金金額優(yōu)先”原則，接受受全部基金投投資者或基金金份額持有人人的申購申請請，將使的基基金投資基金金份額持有人人累計超過2000人時，則則在200人人范圍內，提提交申購申請請的在先的優(yōu)優(yōu)先予以確認認，同時提交交申購申請的的，則申購金金額大的優(yōu)先先予以確認。 基金份額持有人人贖回基金時時，基金管理理人按先進先先出的原則，按按基金投資者者認購、申購購基金份額的的先后次序進進行順序贖回回。當日預約的申購購與贖回申請請可以在銷售售機構規(guī)定的的時間內撤銷銷。基金管理人可根根據本基金運運作的實際情

42、情況，對上述述原則進行調調整。這種情情況下，基金金管理人應在在新的申購、贖贖回原則開始始實施前三個個工作日，在在基金管理人人網站上公告告并向基金份份額持有人送送達前述調整整的通知，以以告知基金投投資者及基金金份額持有人人。 申購和贖回的的確認銷售網點受理預預約申購申請請、預約贖回回申請并不表表示對該申請請是否成功的的確認，而僅僅代表銷售網網點確實收到到了預約申請請。預約申請請是否接受應應以管理人的的確認為準。在正常情況下，基基金管理人在在T+1日內內對T日（指指申購開放日日或贖回開放放日）申購和和贖回申請的的有效性進行行確認。基金金管理人在TT+1日對基基金投資者申申購、基金份份額持有人贖贖回

43、申請的有有效性進行確確認。基金投投資者可在TT+2日起至至各銷售網點點查詢最終確確認情況。申購和贖回款項項的支付1、申購款項的的支付。申購購采用全額交交款和現(xiàn)款支支付方式。申申購資金應于于開放日，按按照預約申購購的金額全額額支付至銷售售機構指定的的銷售歸集賬賬戶。若資金金在規(guī)定時間間內未全額達達到銷售機構構指定的銷售售歸集賬戶，則則預約申購的的申請無效。因因無效的預約約申購申請而而交付的投資資款項將于開開放日后5個個工作日內，無無利息地退回回投資者賬戶戶。2、基金份額持持有人的贖回回申請經基金金管理人確認認后，基金管管理人應按規(guī)規(guī)定向基金份份額持有人支支付贖回款項項，贖回款項項應自基金份份額持

44、有人發(fā)發(fā)起贖回申請請之日起100個工作日內內支付至基金金份額持有人人指定的銀行行賬戶。 申購和贖回的的金額限制基金投資者首次次申購金額應應不低于 萬元人民幣幣，基金份額額持有人在開開放日內追加加投資進行申申購的，追加加金額應為 萬元人民幣幣的整數倍。 基金份額持有人人贖回后持有有的基金份額額不得低于 萬份，低于于 萬份時，基基金管理人有有權將該基金金份額持有人人剩余份額做做強制贖回處處理。 申購和贖回的的費用1、申購費用本基金申購費率率為 %。申購費=申購金金額申購費率2、贖回費用基金管理人依據據基金份額持持有人持有基基金份額的時時間收取贖回回費。基金份份額持有人持持有份額時間間不足六個月月，

45、則需支付付違約贖回費費率為 %；如持有有剛滿6個月月需退出，則則需支付贖回回費率為 %；如持有超超過6個月，則則贖回費率為為 。贖回費=（贖回回價格贖回份額-業(yè)績報酬）贖回費率贖回價格為贖回回申請日基金金份額凈值。贖回費中歸入基金資產部分的比例為贖回費總額的50%,其余部分歸基金管理人。如因按本合同的的規(guī)定提取業(yè)業(yè)績報酬而相相應調減了基基金份額持有有人持有的基基金份額數量量，則基金份份額持有人的的實際可贖回回基金份額將將減少。基金金份額持有人人的實際贖回回份額由基金金管理人根據據該基金份額額持有人提交交的贖回申請請和其實際可可贖回份額確確定，具體以以基金管理人人確定的數據據為準。申購份額與贖回

46、回金額的計算算方式1、申購份額計計算申購份額=（申申購金額-申申購費）申購價格申購價格為申購購申請對應的的開放日基金金份額凈值。申購份額保留到到小數點后22位，小數點點后第3位四四舍五入，由由此產生的誤誤差計入基金金財產。2、贖回金額計計算贖回金額=贖回回份數贖回價格-贖回費-業(yè)業(yè)績報酬贖回價格為贖回回申請對應的的開放日基金金份額凈值。贖回金額保留到到小數點后22位，小數點點后第3位四四舍五入，由由此產生的誤誤差計入基金金財產。如因按本合同的的規(guī)定提取業(yè)業(yè)績報酬而相相應調減了基基金份額持有有人持有的基基金份額數量量，則基金份份額持有人的的實際可贖回回基金份額將將減少?；鸾鸱蓊~持有人人的實際贖

47、回回份額由基金金管理人根據據該基金份額額持有人提交交的贖回申請請和其實際可可贖回份額確確定，具體以以基金管理人人確定的數據據為準。拒絕或暫停申購購、暫停贖回回的情形及處處理1、在如下情形形下，基金管管理人可以拒拒絕接受基金金投資者的申申購申請：（1）根據市場場情況，基金金管理人無法法找到合適的的投資品種，或或其他可能對對基金業(yè)績產產生負面影響響，從而損害害現(xiàn)有基金份份額持有人的的利益的情形形；（2）因基金持持有的某個或或某些證券進進行權益分派派等原因，使使基金管理人人認為短期內內接受申購可可能會影響或或損害現(xiàn)有基基金份額持有有人利益的情情形；（3）基金管理理人認為接受受某筆或某些些申購申請可可

48、能會影響或或損害其他基基金份額持有有人利益的情情形；（4）本合同、法法律法規(guī)規(guī)定定或經中國證證監(jiān)會認定的的其他情形?；鸸芾砣藳Q定定拒絕接受某某些基金投資資者的申購申申請時，申購購款項將退回回基金投資者者賬戶。2、在如下情形形下，基金管管理人可以暫暫停接受基金金投資者的申申購申請：因不可抗力導致致無法受理基基金投資者的的申購申請的的情形；證券交易場所交交易時間臨時時停市，導致致基金管理人人無法計算當當日基金資產產凈值的情形形；發(fā)生本合同規(guī)定定的暫?；鸾鹳Y產估值的的情形；本合同、法律法法規(guī)規(guī)定或經經中國證監(jiān)會會認定的其他他情形?；鸸芾砣藳Q定定暫停接受全全部或部分申申購申請時，應應當以基金管管

49、理人網站公公告的形式告告知基金投資資者。在暫停停申購的情形形消除時，基基金管理人應應及時恢復申申購業(yè)務的辦辦理并以相同同的形式告知知基金投資者者和基金份額額持有人。3、在如下情形形下，基金管管理人可以暫暫停接受基金金份額持有人人的贖回申請請：因不可抗力導致致基金管理人人無法支付贖贖回款項的情情形；證券交易場所交交易時間臨時時停市，導致致基金管理人人無法計算當當日基金資產產凈值的情形形；發(fā)生本合同規(guī)定定的暫?；鸾鹳Y產估值的的情形；本合同、法律法法規(guī)規(guī)定或經經中國證監(jiān)會會認定的其他他情形。發(fā)生上述情形之之一且基金管管理人決定暫暫停贖回的，基基金管理人應應當以基金管管理人網站公公告的形式告告知基金

50、份額額持有人。已已接受的贖回回申請，基金金管理人應當當足額支付；如暫時不能能足額支付，應應當按單個贖贖回申請人已已被接受的贖贖回金額占已已接受的贖回回總金額的比比例將可支付付金額分配給給贖回申請人人，其余部分分在后續(xù)工作作日予以支付付。在暫停贖回的情情況消除時，基基金管理人應應及時恢復贖贖回業(yè)務的辦辦理并以基金金管理人網站站公告的形式式告知基金份份額持有人。巨額贖回的認定定及處理方式式巨額贖回的認定定單個贖回開放日日中，本基金金需處理的基基金贖回申請請份額超過本本基金上一申申購日基金總總份額的30%時，即認認為本基金發(fā)發(fā)生了巨額贖贖回。巨額贖贖回的認定由由本基金的注注冊登記機構構負責。巨額贖回

51、的處理理方式如贖回開放日提提出的贖回申申請構成巨額額贖回，基金金管理人可根根據情況適當當延期贖回款款項支付時間間，最長不應應超過30個個工作日。延延期支付贖回回款項的贖回回價格為基金金份額持有人人申請贖回開開放日的單個個基金份額持持有人單筆投投資基金份額額凈值。延期期支付的贖回回款項不支付付利息。如基金管理人暫暫時不能足額額支付所有贖贖回款項，應應當按單個贖贖回申請人的的贖回金額占占贖回總金額額的比例將可可支付金額分分配給贖回申申請人，其余余部分在后續(xù)續(xù)工作日予以以支付。巨額贖回延遲支支付的通知當發(fā)生巨額贖回回并且基金管管理人決定延延期支付贖回回款項時，基基金管理人應應當以在基金金管理人網站站

52、的公告形式式通知基金份份額持有人。當事人及權利義義務（一）基金份額額持有人基金份額持有人人概況基金投資者簽署署本合同，按按照本合同約約定履行出資資義務并取得得基金份額，即即成為本基金金份額持有人人。每份基金金份額具有同同等的合法權權益。基金份額持有人人的權利分享基金財產收收益；參與分配清算后后的剩余基金金財產；按照本合同的約約定申購和贖贖回基金份額額監(jiān)督基金管理人人及基金托管管人履行投資資管理和托管管義務的情況況；按照本合同約定定的時間和方方式獲得基金金的運作信息息資料；對基金管理人、基基金托管人、基基金服務機構構損害其合法法權益的行為為依法提起訴訴訟或仲裁；國家有關法律法法規(guī)、監(jiān)管機機構及本

53、合同同規(guī)定的其他他權利。 基金份額持有人人的義務認真閱讀并遵守守本合同；交納購買基金份份額的款項及及本合同規(guī)定定的費用；在持有的基金份份額范圍內，承承擔基金虧損損或者終止的的有限責任；及時、全面、準準確地向基金金管理人告知知其投資目的的、投資偏好好、投資限制制和風險承受受能力等基本本情況；向基金管理人或或銷售機構提提供法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的真實實、準確、完完整、充分的的信息資料及及身份證明文文件，配合基基金管理人或或其銷售機構構進行的盡職職調查；不得違反本合同同的規(guī)定干涉涉基金管理人人的投資行為為；不得從事任何有有損本基金及及其他基金份份額持有人、基基金管理人管管理的其他資資產及基金托托管人托管的的

54、其他資產合合法權益的活活動申購、贖回、分分配等基金交交易過程中因因任何原因獲獲得不當得利利的，應予返返還；按照本合同的約約定承擔管理理費、托管費費、業(yè)績報酬酬以及因基金金財產運作產產生的其他費費用；保守商業(yè)秘密，不不得泄露基金金投資計劃、投投資意向等；保證投資資金的的來源合法，主主動了解本基基金的的風險險收益特征，自自行承擔投資資風險；相關法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構及本本合同規(guī)定的的其他義務。（二）基金管理理人基金管理人概況況名稱：【私募基基金管理機構構名稱】辦公場所： 法定代表人： 聯(lián)系電話：傳真：電子郵箱： HYPERLINK mailto: 2、基金管理人人的權利依法募集資金；按照本合同的約約

55、定，獨立管管理和運用基基金財產；按照本合同的約約定，及時、足足額獲得基金金管理人報酬酬及本合同規(guī)規(guī)定的其他費費用；依照有關規(guī)定行行使因基金財財產投資所產產生的權利；根據本合同、托托管協(xié)議及其其他有關法律律法規(guī)的規(guī)定定，監(jiān)督基金金托管人；對于基金托管人人違反本合同同、托管協(xié)議議或有關法律律法規(guī)規(guī)定的的行為，對基基金財產及其其他當事人的的利益造成重重大損失的，應應當及時采取取措施制止；自行銷售或者委委托有基金銷銷售資格的機機構銷售基金金，制定和調調整有關基金金銷售的業(yè)務務規(guī)則，并對對銷售機構的的銷售行為進進行必要的監(jiān)監(jiān)督； 自行擔任或者者委托其他注注冊登記機構構辦理注冊登登記業(yè)務，委委托其他注冊冊

56、登記機構辦辦理注冊登記記業(yè)務時，對對注冊登記機機構的代理行行為進行必要要的監(jiān)督和檢檢查；基金管理人有權權根據市場情情況對本基金金的總規(guī)模、單單個基金投資資者首次認購購、申購金額額、每次申購購金額及持有有的本基金總總金額限制進進行調整；按照本合同的約約定決定基金金收益分配方方案；在本合同約定的的范圍內，拒拒絕或暫停受受理申購與贖贖回申請；按照國家法律法法規(guī)為基金的的利益對被投投資公司行使使股東權利，為為基金的利益益行使因基金金財產投資于于證券所產生生的權利；以基金管理人的的名義，代表表基金份額持持有人的利益益行使訴訟權權利或實施其其他法律行為為；選擇、更換會計計師事務所、律律師事務所或或其他為基

57、金金提供服務的的外部機構；在符合國家相關關法律法規(guī)的的前提下，制制訂和調整有有關基金認購購、申購、贖贖回、和非交交易過戶的業(yè)業(yè)務規(guī)則；國家有關法律法法規(guī)、監(jiān)管機機構及本合同同規(guī)定的其他他權利。3、基金管理人人的義務辦理基金的備案案手續(xù)；自本合同生效之之日起，按照照誠實信用、勤勤勉盡責的原原則管理和運運用基金財產產；配備足夠的具有有專業(yè)能力的的人員進行投投資分析、決決策，以專業(yè)業(yè)化的經營方方式管理和運運作基金財產產；建立健全內部風風險控制及管管理制度，保保證所管理的的基金財產與與其管理的其其他基金財產產和基金管理理人的固有財財產相互獨立立，對所管理理的不同財產產分別管理、分分別記賬；除依據國家相

58、關關法律法規(guī)、本本合同及其他他有關規(guī)定外外，不得利用用基金財產為為基金管理人人及基金份額額持有人以外外的任何第三三人謀取利益益，不得委托托第三人運作作基金財產；辦理或者委托其其他注冊登記記機構代為辦辦理基金份額額的注冊登記記事宜；按照本合同、托托管協(xié)議及有有關法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定接受基金金份額持有人人和基金托管管人的監(jiān)督；以基金管理人的的名義，代表表基金份額持持有人利益行行使訴訟權利利或者實施其其他法律行為為；按照本合同規(guī)定定進行基金會會計核算；按照本合同規(guī)定定計算基金份份額凈值，并并向基金份額額持有人進行行披露；根據法律法規(guī)和和本合同的規(guī)規(guī)定，編制基基金季度報告告、年度報告告，并向基金金份額持有

59、人人進行披露；保守商業(yè)秘密，不不得泄露基金金的投資計劃劃、投資意向向等，監(jiān)管機機構另有規(guī)定定的除外；保存基金資產管管理業(yè)務活動動的全部會計計資料，并妥妥善保存有關關的合同、協(xié)協(xié)議、交易記記錄及其他相相關資料；公平對待所管理理的不同財產產，不得從事事任何有損基基金財產及其其他當事人利利益的活動；在從事關聯(lián)交易易時承擔按照照市場公允價價格進行交易易，并對違反反市場公允價價格交易原則則的交易行為為給基金財產產/份額持有有人造成損失失的承擔責任任。按照本合同規(guī)定定確定基金收收益分配方案案并向基金份份額持有人分分配基金收益益；按照本合同規(guī)定定受理申購與與贖回申請并并支付贖回款款項；保證基金份額持持有人能

60、夠按按照本合同規(guī)規(guī)定的時間和和方式，查閱閱到應當向其其披露的基金金信息；組織并參加基金金財產清算小小組，參與基基金財產的保保管、清理、估估價、變現(xiàn)和和分配；因違反本合同導導致基金財產產的損失或損損害基金份額額持有人的合合法權益時，應應承擔賠償責責任，其賠償償責任不因其其退出而免除除；監(jiān)督基金托管人人按照國家相相關法律法規(guī)規(guī)、本合同及托管管協(xié)議的規(guī)定定履行托管義義務，基金托托管人違反國國家相關法律律法規(guī)、本合合同及托管協(xié)協(xié)議的規(guī)定造造成基金財產產損失，基金金管理人應為為基金份額持持有人利益向向基金托管人人追償；當基金管理人將將其義務委托托第三方處理理時，應當對對第三方處理理有關基金事事務的行為承