能源管理體系認證規(guī)則

1、 PAGE PAGE 14 / 14能源管理體系認證規(guī)則目 錄目的和適用圍認證業(yè)務圍認證依據(jù)認證機構的條件和要求認證人員的條件和要求認證程序和要求認證證書的管理獲證組織信息的報告與其他管理體系認證的結合審核受理能源管理體系認證證書轉(zhuǎn)換申請認證機構認可和認證人員注冊的要求附則附表：能源管理體系認證業(yè)務圍1.目的和適用圍為規(guī)能源管理體系認證工作 ,保證能源管理體系認證的規(guī)性和有效性，根據(jù)中華人民國認證認可條例和認證機構 管理辦法等相關法規(guī)規(guī)章，制訂本規(guī)則。本規(guī)則適用于在我國境開展能源管理體系認證的認證機 構與認證活動的管理。能源管理體系認證遵循用能單位自愿原則。認證業(yè)務圍 方面劃分為15個業(yè)務圍，

2、詳見附件。認證依據(jù)能源管理體系認證以國家標準GB/T23331能源管理體系要 系 行業(yè)認證要求為認證依據(jù)。認證機構的條件和要求 委會同國家發(fā)展改革委向社會公布認證機構,并加強對能源管理 應符合下列條件：經(jīng)國家認監(jiān)委批準并具有 3年以上管理體系認證從業(yè)資格的；了解國家節(jié)能法律、法規(guī)、政策和標準等；有10名以上經(jīng)注冊的能源管理體系專職審核員;申請機構一年沒有違反認證認可法規(guī)的記錄；管理體系認證能力符合國家標準GB/T27021合格評定管 評審中沒有嚴重不符合；建立有部制約、監(jiān)督和責任機制，實現(xiàn)受理、培訓（包 括相關增值服務）、審核和作出認證決定等環(huán)節(jié)的相互分開；國家認監(jiān)委、國家發(fā)展改革委規(guī)定的其他

3、條件。認證人員的條件和要求審核員的資格要求認證機構從事能源管理體系認證的審核員應符合下列條件： 5.1.1具備能源技術或管理相關學歷與工作經(jīng)驗；取得中國認證認可協(xié)會能源管理體系審核員專業(yè)注冊 資格；兩年沒有違反認證認可相關規(guī)定的記錄。認證人員的專業(yè)能力要求 核和行業(yè)能源技術發(fā)展的實際情況確定能源管理體系認證人員持續(xù)教育的培訓容，對能源管理體系認證人員開展持續(xù)教育培 能力持續(xù)滿足能源管理體系認證審核的需要。認證程序和要求認證機構開展的能源管理體系認證活動應符合 GB/T27021 括：受理認證申請認證機構受理組織申請時，應確保組織符合以下條件： 6.1.1取得國家工商行政管理部門或有關機構注冊登

4、記的法人資格或其組成部分；按照GB/T 23331能源管理體系要求標準與相應的行至少六個月以上；取得相關法律法規(guī)規(guī)定的行政許可文件（適用時）；組織遵守有關主管部門對能源管理方面要求的信息（適用時）；組織承諾獲得認證后發(fā)生與能源有關的重大事故將與 時向認證機構報告。申請評審 審并保存評審記錄，以確保：組織與其能源管理體系的信息充分；組織已了解認證的相關要求；認證機構具有相應的認證能力并有充分的資源實施認 證活動。審核準備審核策劃 方案。組成審核組 應指定一名有能力的審核員擔任審核組長,并至少有一名相應認 源管理體系圍所需的專業(yè)審核能力要求。審核時間 核時間，并應根據(jù)現(xiàn)場實際情況進行適當調(diào)整。審核

5、初訪 件，認證機構可根據(jù)具體情況策劃并安排對企業(yè)進行初訪。初次認證審核的實施審核程序能源管理體系認證審核通常分兩個階段進行：第一階段包括文件審核和現(xiàn)場審核其中現(xiàn)場審核的主要目的是： 否做好了認證審核階段的準備；了解組織能源評審的實施以與能源基準的建立情況； 影響主要能源使用的重要運行參數(shù)和其它相關變量控制確定為 核的詳盡安排取得共識。第二階段在組織的現(xiàn)場全面收集審核證據(jù)以判斷組織的能源管理體系建立與實施是否符合GB/T體系要求和能源管理體系 行業(yè)認證要求的規(guī)定，組織的能源績效是否持續(xù)改進。初次認證審核的容 下容：與能源管理體系有關的國家法律法規(guī)和其他要求符合 性的情況；能源管理體系建立和運行與

6、GB/T23331能源管理體系要求和能源管理體系 行業(yè)認證要求的符合性、適宜性、充分性和有效性；在第一階段審核中確定的重要審核點的監(jiān)視、測量和控制措施的充分性和有效性；重要審核點的能源指標完成情況、能源消耗控制情況 或能源績效改進情況；能源評審的時間間隔的合理性與能源評審的充分性和 有效性；對能源績效參數(shù)的確定和調(diào)整情況；，包括可比綜合能耗指標與變化的情況；能源績效出現(xiàn)重大偏差時，是否進行了原因分析并采 取了相應的改進措施，改進效果的驗證；能源管理體系的自我改進與完善機制的持續(xù)性和有效性。審核方式 效數(shù)據(jù)的收集、核算等方式實施。認證決定審核報告述6.4.2條明確的重點關注容。其中，對能源目標、

7、能源指標、能源績效情況應有量化表述，對測量和驗證方法進行簡要描述， 并對組織的能源管理體系在促進能源績效持續(xù)改進方面的作用做出評價。認證決定的條件在組織的能源管理體系建立與運行符合GB/T23331標準要求 的前提下，還應滿足以下條件：組織的能源管理與績效符合國家與行業(yè)的相關法律法 標準要求（適用時）；要求中規(guī)定的相關條件；通過能源管理體系的運行，組織的能源管理水平得到 了有效提升；認證審核期間沒有受到相關執(zhí)法監(jiān)管部門的處罰。如果組織的能源管理體系不符合上述6.5.2 得予以通過認證。監(jiān)督審核 督，保證能源管理體系認證證書的有效性。監(jiān)督審核頻次認證機構應根據(jù)獲證組織的供能、用能復雜性、能源 的

8、時間間隔不應大于12個月。在獲證組織能源管理體系發(fā)生重大變化或發(fā)生影響能 保證監(jiān)督審核的有效性。監(jiān)督審核的程序監(jiān)督審核的現(xiàn)場審核程序與初次認證現(xiàn)場審核程序基本一樣。監(jiān)督審核的容監(jiān)督審核應重點關注以下容：獲證組織能源管理體系的運行和變化情況；獲證組織的能源績效與變化情況；能源法律法規(guī)和行業(yè)要求變化情況與組織合規(guī)性評價 的情況；能源管理的目標、指標的實現(xiàn)情況和調(diào)整情況；上次審核中確定的不符合采取的糾正措施的實施情況 與有效性。再認證6.7.1再認證的程序再認證的現(xiàn)場審核程序與初次認證現(xiàn)場審核程序基本一樣。6.7.2再認證的容再認證審核應重點關注以下容：結合部和外部變化情況判斷整個能源管理體系的有效

9、 性以與認證圍的持續(xù)適宜性；本認證周期獲證能源管理體系的運行是否促進了組織 方針和目標的實現(xiàn)；獲證組織本認證周期的能源管理績效，獲證組織能耗 與核算邊界的變化情況等。認證證書的管理認證證書的容認證證書應至少涵蓋以下基本信息： 7.1.1證書編號；獲證組織名稱、地址和組織機構代碼；能源管理體系認證覆蓋的圍（主要的能源生產(chǎn)、供應 和使用場所）；認證依據(jù)與版本號；頒證日期、證書有效期；發(fā)證機構名稱、地址；獲證組織能源管理體系邊界和能源績效的表述；認證證書在有效期的監(jiān)督情況；其它相關信息。認證證書的管理能源管理體系認證證書有效期三年。證書查詢方式：認證機構除應當公布認證證書在本機認證認可監(jiān)督管理委員會

10、公示的（）上查詢”，以 便于社會監(jiān)督。認證機構應當對獲證組織認證證書的使用情況進行有 做出暫停或撤銷的決定。獲證組織的信息報告為與時了解能源管理體系認證工作的進展情況，國家認 構在認證證書頒發(fā)后30 證信息與時報送國家認監(jiān)委。（）開設專欄向社會公開各認 證機構上報的認證證書等信息。在認證證書有效期間，獲證組織發(fā)生與能源管理體系有 與時報告國家認監(jiān)委，具體包括：組織發(fā)生了與能源有關的重大事故，反映出組織的能 源管理體系建立與運行存在重大缺陷的；組織的能源績效未達到國家和地方政府發(fā)布的單位產(chǎn) 品能源消耗限額標準要求或考核為“未完成”等級的；獲證組織在證書有效期間受到相關執(zhí)法監(jiān)管部門處罰的；組織存在

11、其它嚴重影響能源管理體系運行的嚴重不符合，不能在認證機構規(guī)定的時間與時采取有效的糾正措施的。 9.與其他管理體系認證的結合審核在與其他管理體系實施結合審核時，管理體系的通用或 告中進行清晰的說明。結合審核的審核時間，不得少于每一單獨體系認證所需 審核時間之和的80%。受理能源管理體系認證證書轉(zhuǎn)換申請 非徹底整改，否則原則上不予受理。認證機構認可和認證人員注冊的要求證機構的要求，結合能源管理體系認證機構管理的有關要求， 加強后續(xù)的監(jiān)督。人員注冊機構應根據(jù)GB/T27024合格評定人員認證機 并實施能源管理體系審核員的專業(yè)注冊工作。附則認證機構可采取必要措施幫助組織開展能源管理體系 源管理體系標準與認證規(guī)。對能源管理體系建設情況和咨詢、認證機構工作情況的監(jiān)督檢動中存在弄虛作假、亂收