論圖書館數(shù)字典藏管理政策

1、論圖書館數(shù)字資源典藏管理政策【內(nèi)容提要】文章在分析圖書館數(shù)字資源典藏管理存在問題的根底上，通過總結(jié)國外數(shù)字資源典藏管理政策，提出圖書館數(shù)字資源典藏管理應(yīng)制定數(shù)字資源組織中的標(biāo)準(zhǔn)控制政策、典藏保護(hù)和存取政策及權(quán)限控制政策?！菊}】信息資源建立與管理【關(guān)鍵詞】圖書館/數(shù)字資源/典藏管理/管理政策【正文】圖書館數(shù)字資源典藏管理是一個新的復(fù)雜問題。筆者檢索了國內(nèi)三大數(shù)據(jù)庫，發(fā)現(xiàn)專門討論圖書館數(shù)字資源典藏管理的文章很少，這說明，目前圖情部門對數(shù)字資源典藏管理尚未引起足夠的重視，這不能不說是一種遺憾。就國內(nèi)現(xiàn)狀來看，有些大型館對數(shù)字資源典藏管理還是比擬重視的，都有一定的管理方法、管理制度，雖然不一定科學(xué)

2、，但至少表達(dá)出重視管理的思想。就國外現(xiàn)狀來看，世界各國在數(shù)字資源典藏管理方面的研究和理論已經(jīng)獲得長足進(jìn)展，一些國家通過立法予以保證，進(jìn)展應(yīng)用性部署，積累大量的知識和經(jīng)歷。充分理解國外進(jìn)展，學(xué)習(xí)別國經(jīng)歷，開展國際合作，對于推動我國圖書館數(shù)字資源典藏管理的標(biāo)準(zhǔn)，具有重要意義。本文正是基于分析我國圖書館數(shù)字資源典藏管理存在的問題，在總結(jié)國外數(shù)字資源典藏管理相關(guān)立法的根底上，研究我國圖書館數(shù)字資源典藏管理的對策。1我國圖書館數(shù)字資源典藏管理存在的問題1.1典藏攝取過程中的典藏權(quán)問題“攝缺是指對數(shù)字資源進(jìn)展典藏管理時，從資源擁有者那里獲得或接收要典藏的數(shù)字資源過程。從知識產(chǎn)權(quán)管理的角度，典藏過程中首先面

3、臨的問題是，圖書館是否獲得對數(shù)字資源進(jìn)展搜集、復(fù)制、存儲和傳播的權(quán)利，即所謂對數(shù)字資源的典藏權(quán)。典藏權(quán)不僅涉及直接的內(nèi)容數(shù)據(jù)，還涉及兩類相關(guān)數(shù)據(jù)：(1)與內(nèi)容數(shù)據(jù)的典藏和使用相關(guān)的“元數(shù)據(jù)；(2)支撐典藏系統(tǒng)運行的軟件及硬件、資源組織體系、利用與鏈接環(huán)境等有效利用內(nèi)容數(shù)據(jù)“復(fù)原技術(shù)的數(shù)據(jù)效勞。數(shù)字資源典藏權(quán)與其消費方式、獲取途徑和資源體系制度安排相關(guān)。典藏資源的攝取方式：(1)自建數(shù)字資源，包括對館藏文獻(xiàn)數(shù)字化和創(chuàng)立自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)字資源。根據(jù)我國著作權(quán)法第22條第8款規(guī)定，對有版權(quán)的館藏資源應(yīng)合法地數(shù)字化，合法獲得典藏權(quán)。但仍存在對數(shù)字資源典藏管理權(quán)和對外效勞權(quán)受限問題。(2)外采數(shù)字資源，

4、指圖書館通過采購獲得數(shù)字資源的使用權(quán)，但它只具有網(wǎng)絡(luò)使用權(quán)。這涉及三個問題：永久使用權(quán)；采購合同范式；協(xié)同合作典藏。(3)呈繳數(shù)字資源，指根據(jù)國家法律形式規(guī)定數(shù)字資源消費者向國家指定圖書館免費呈繳的數(shù)字資源，即包括電子出版物，也包括職務(wù)作品版權(quán)擁有者向單位呈繳的電子版作品。對這類數(shù)字資源的典藏權(quán)，其核心問題是呈繳制度是否包括數(shù)字版本。(4)網(wǎng)絡(luò)公開資源，指在網(wǎng)絡(luò)上可公開使用的數(shù)字資源。這包括：在版權(quán)保護(hù)期限外的作品及按照著作權(quán)法不予保護(hù)的公共資源；開放資源，指在網(wǎng)絡(luò)上經(jīng)版權(quán)擁有者允許使用的資源，但“允許使用在使用方式上和使用目的上存在限制1。1.2數(shù)字資源組織中的標(biāo)準(zhǔn)控制問題所謂數(shù)字資源組織，

5、是指對攝取的數(shù)字資源進(jìn)展分析、選擇、標(biāo)引和處理，為數(shù)字資源提供有序化的構(gòu)造，使之形成一個有機的整體。數(shù)字資源在有序化的根底上必須有足夠存儲空間和簡單快速的存儲算法，從而有利于對數(shù)字資源的快速存齲根據(jù)關(guān)聯(lián)性、構(gòu)造性和功能性的方法原那么，在對數(shù)字資源的組織中，需要提醒數(shù)字資源的關(guān)聯(lián)、層次和功能的組織，即如何反映數(shù)字資源對象間的構(gòu)造和語義的內(nèi)在關(guān)系，來保持?jǐn)?shù)字資源對象學(xué)科的完好性，同時對數(shù)字資源進(jìn)展多維整合，表達(dá)資源整合的構(gòu)造性和層次性。這需要運用一定的技術(shù)手段和方法，才能使數(shù)字資源得到優(yōu)化組合，獲得最好的組織構(gòu)造和功能。為方便用戶獲取有效資源，進(jìn)展資源共享，在數(shù)字資源組織時應(yīng)有一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，需要

6、利用數(shù)據(jù)管理模塊對它們整理并編制長期保存元數(shù)據(jù)，將數(shù)字資源和元數(shù)據(jù)存入長期存儲系統(tǒng)，并根據(jù)需要維護(hù)被存儲數(shù)據(jù)的持久可用性，以便使典藏資源庫中組織起來的分布式海量資源在各數(shù)據(jù)庫之間自由流動。標(biāo)準(zhǔn)控制是數(shù)字資源組織的關(guān)鍵。但遺憾的是目前還沒有相應(yīng)的對數(shù)字資源標(biāo)準(zhǔn)控制制定標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)用的標(biāo)準(zhǔn)控制如：傳統(tǒng)的文獻(xiàn)資源標(biāo)準(zhǔn)控制采用NAR或UNAR標(biāo)準(zhǔn)。AR標(biāo)準(zhǔn)是針對紙質(zhì)文獻(xiàn)而設(shè)計的，而大量數(shù)字文獻(xiàn)的出現(xiàn)，過于精細(xì)的基于RIH格式AR標(biāo)準(zhǔn)已無法適應(yīng)。D元數(shù)據(jù)只是一種標(biāo)引方式，如處理不好標(biāo)引資源的存儲，其功能將弱化。對如何處理針對文獻(xiàn)種類提供特定的目次信息、文獻(xiàn)跳頁、文集的頁號、按文章標(biāo)引等問題，遠(yuǎn)不能適應(yīng)對數(shù)字

7、資源標(biāo)引需要。XL目前被廣泛用于對數(shù)字資源的組織，同時作為元數(shù)據(jù)數(shù)字資源載體，在數(shù)據(jù)交換領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用，有優(yōu)異的跨平臺、跨語言等特性。通過XL可將數(shù)字對象、目次信息及其標(biāo)引對象有機組織在一起，方便用戶與系統(tǒng)之間交換數(shù)據(jù)2。因此全面支持XL是數(shù)字資源典藏建立與應(yīng)用軟件之間實現(xiàn)無縫整合必須解決的問題。1.3數(shù)字資源典藏管理存儲問題隨著館藏資源建立中產(chǎn)生的數(shù)字對象越來越多，海量數(shù)據(jù)的生成和積累意味著館藏知識財富的增加。但也意味著這些珍貴的館藏記錄和文檔面臨因技術(shù)過時和載體變質(zhì)而引起損失的危險。JeffRthenberg指出，“21專家組的研究給出了令人印象深入的結(jié)論：目前根本無法對數(shù)字信息存儲的效果

8、做出任何保證3存儲問題在檔案館和圖書館表現(xiàn)得尤其突出，其突出問題表如今：數(shù)字對象被永久存儲于物理媒體并不等于具有持久的可用性。數(shù)字圖書館聯(lián)盟指出了數(shù)字對象的存儲和永久性之間的一個重要區(qū)別：存儲涉及一個對象的技術(shù)壽命和質(zhì)量，持久性是一個更廣泛的概念，包含了存儲，但也指對象是否仍然在將來以任何形式存在。持久性暗含了對對象維護(hù)的概念，同時也意味著對其可訪問性的持續(xù)保持4，否那么會縮短數(shù)字圖書館的平均壽命5，降低被存儲資源的可訪問性。存儲策略、存儲框架、政策、法律等相關(guān)問題是數(shù)字資源存儲中需要解決的主要問題。1.4數(shù)字資源典藏管理的權(quán)限控制機制問題目前，仍然有相當(dāng)一局部圖書館沒有專門的典藏部門，典藏工

9、作只是作為采編工作的一局部，即使是設(shè)立了專門典藏部門的圖書館，其典藏部門的管理工作也多是有責(zé)無權(quán)。從知識產(chǎn)權(quán)管理的角度，假如典藏權(quán)不明確，那么館藏資源的調(diào)撥、分配、清點等各項工作的監(jiān)視，以及協(xié)調(diào)館藏建立與用戶工作部門在館藏資源利用上的關(guān)系等將無法進(jìn)展，況且在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，典藏工作的內(nèi)涵增加了，其職能也必將得到延伸，典藏管理權(quán)限的不明確將成為新時期典藏工作職能發(fā)揮的一大障礙。從以上分析已經(jīng)看出，在對數(shù)字資源攝娶組織、標(biāo)引、存儲過程中必須獲得受權(quán)才可得到典藏的權(quán)利。但數(shù)字資源涉及的權(quán)限關(guān)系比擬復(fù)雜，因此有必要針對詳細(xì)問題分析詳細(xì)的權(quán)利歸屬。2國外數(shù)字資源典藏管理政策簡介美國法定典藏以1976年版權(quán)法

10、和thedefFederalRegulatin為標(biāo)準(zhǔn)。版權(quán)法中407節(jié)和408節(jié)規(guī)定，在外鄉(xiāng)出版的作品一律要求典藏并符合強迫典藏要求的伴隨可自愿登記。美國在線作品的自愿典藏是通過電子登記與典藏遞送系統(tǒng)RDS完成，很多類型的電子作品可以通過它注冊電子版權(quán)和進(jìn)展典藏。1989年，計算機程序機器、可識別的出版“數(shù)據(jù)，成為強迫典藏的對象。但對于網(wǎng)絡(luò)出版物美國版權(quán)法中規(guī)定“出版與傳播聯(lián)絡(luò)在一起，在網(wǎng)絡(luò)上創(chuàng)立復(fù)本被認(rèn)為是出版過程或展示的自然組成局部，而不是“出版。存取方面的限制和在線資料的復(fù)制被定義“有限出版，根據(jù)版權(quán)法被認(rèn)為“未出版而不強迫典藏。荷蘭出版作品版權(quán)典藏法案對原版權(quán)法案進(jìn)展修訂，同時將網(wǎng)上的

11、電子作品也包括在規(guī)定典藏范圍，但是規(guī)定只限于表態(tài)作品，對于數(shù)據(jù)庫，那么由版權(quán)典藏機構(gòu)來完成典藏。荷蘭皇家圖書館(RLD)通過國家書目可以理解所有出版作品的信息，根據(jù)修正案，所有符合RLD典藏標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)出版物都必須被典藏。1992年2月澳大利亞版權(quán)法評審委員會做出一項決議，建議將“圖書館資料的概念范疇予以擴大，將電子資料包括在強迫典藏范圍內(nèi)，但典藏的資料在存取受限的根底上可擬利用。同年國家圖書館又向聯(lián)邦政府提請對版權(quán)法案典藏立法中的相關(guān)條款進(jìn)展修正。1995年國家圖書館向版權(quán)法評審委員會提出對電子出版物典藏做出規(guī)定。1996年澳大利亞創(chuàng)立PandraPrjet，開發(fā)選擇、搜索、存檔網(wǎng)絡(luò)出版物的程

12、序，并公布一項網(wǎng)絡(luò)出版物選擇標(biāo)準(zhǔn)指南，只收錄具有國家象征的電子出版物6。2000年澳大利亞政府施行數(shù)字議程法案，對1968年版權(quán)法案的修正考慮了互聯(lián)網(wǎng)這樣的新事物，但沒有對法定典藏進(jìn)展修正。加拿大于1995年通過修訂各種物理格式出版的電子出版物而公布國家圖書館法案和國家圖書館圖書典藏制度，但不包括網(wǎng)絡(luò)出版物。國家圖書館EPPP系統(tǒng)通過開放存娶遠(yuǎn)程控制和在線咨詢3種方式完成承受、分類和典藏網(wǎng)絡(luò)出版物。目前網(wǎng)絡(luò)電子出版物典藏和保存是自愿的，但存取受制于出版商7。德國的自愿典藏從1998年7月開場，其選擇典藏的是商業(yè)出版物、在線學(xué)位論文、和大學(xué)出版物，免費存取的資料采用自動傳播方式，直接由出版商傳播

13、的是本錢、正式出版物、與出版物同時提交的還有出版的格式，提交的電子格式是國家圖書館基于長期存取目的規(guī)定的提交格式。新西蘭國家圖書館法案2022(TheNatinalLibraryfZealandAt2022)要求圖書館搜集、保存新西蘭電子文檔，并提供訪問效勞。為了正確執(zhí)行該法案，新西蘭國家圖書館采取了一系列措施，包括研究建立長期保存數(shù)字資料的倉儲條件等。3數(shù)字資源典藏管理政策及內(nèi)容3.1數(shù)字資源典藏管理的內(nèi)容及其定位傳統(tǒng)典藏是文獻(xiàn)加工過程中的最后一個環(huán)節(jié)，典藏質(zhì)量的上下決定著文獻(xiàn)布局是否合理。數(shù)字化及網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)的開展，使傳統(tǒng)館藏建立發(fā)生了深入的變化，不僅館藏資源的概念被重新定義為“現(xiàn)實資源虛擬

14、資源8，而且館藏構(gòu)造也呈現(xiàn)出多元化、信息化、動態(tài)化的特征。從理論上講數(shù)字資源典藏管理就是一種館藏數(shù)字資源的組織與管理，它包括了館藏數(shù)字資源組織和館藏數(shù)字資源管理兩個方面。簡單地說，館藏數(shù)字資源組織就是將攝取的數(shù)字資源按照一定要求，進(jìn)展合理布局、排列、保護(hù)和清點的過程；館藏數(shù)字資源管理那么是對館藏數(shù)字資源組織的控制、調(diào)節(jié)活動，它是按照一定目的，通過館藏資源利用效果、統(tǒng)計、評價等信息反應(yīng)，有效地控制館藏資源運行的方向、速度、范圍和密度，從而使館藏系統(tǒng)和用戶系統(tǒng)有序結(jié)合運轉(zhuǎn)，并處于平衡飽和的最正確狀態(tài)。因此，數(shù)字資源典藏管理工作定位于既是記載、驗收、統(tǒng)計、存儲、保護(hù)館藏數(shù)字資源的技術(shù)性工作，同時又有

15、復(fù)審、分配、清點、核查、處理館藏數(shù)字資源的行政職能。3.2數(shù)字資源組織中的標(biāo)準(zhǔn)控制政策數(shù)字資源組織政策，就是按照一定科學(xué)規(guī)那么和方法，來對數(shù)字資源的特征進(jìn)展描繪和序化的過程，以方便用戶對館藏資源的檢索和利用為目的。數(shù)字資源館藏由“現(xiàn)實資源館藏虛擬資源館藏復(fù)合組成，因此數(shù)字資源館藏政策也據(jù)此復(fù)合而成：(1)現(xiàn)實資源組織方法包括：按照學(xué)科內(nèi)容的組織法、數(shù)據(jù)庫組織法和數(shù)字資源整合工具法。(2)虛擬資源組織方法較為復(fù)雜，從數(shù)字資源組織的類型看，有一次虛擬資源組織和二次虛擬資源組織兩大類。一次虛擬資源組織法包括信息組織、FTP信息的組織等；二次虛擬資源組織法有導(dǎo)航網(wǎng)站、數(shù)字圖書館、搜索引擎等。但圖書館目

16、前常用的組織方法主要為：學(xué)科導(dǎo)航、聯(lián)機編目法、數(shù)據(jù)組織法。alis聯(lián)機編目系統(tǒng)已成為我國高校圖書館對數(shù)字資源組織的成功范例9。XL被廣泛應(yīng)用于對數(shù)字資源進(jìn)展組織，通過XL可將數(shù)字資源、目次信息及其標(biāo)引信息有機地組織在一起。據(jù)專家預(yù)測，在將來的幾年里，元數(shù)據(jù)和內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)將繼續(xù)朝著以XL框架及與之相關(guān)的技術(shù)環(huán)境開展。這些開展將使得圖書館應(yīng)用技術(shù)更少專門化和領(lǐng)域特定性(DainSpeifi)。實際上我們已經(jīng)看到AR等已經(jīng)在向適應(yīng)XL的方向開展，如美國國會圖書館發(fā)布的ARXLShea等10。數(shù)字資源組織的方式有多種，各館數(shù)字資源數(shù)量種類和效勞對象不同，組織方式也要因館而異，也就是各館要制定具有自己個性化

17、特色的數(shù)字資源組織政策。元數(shù)據(jù)可以理解為“關(guān)于數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)或描繪其它數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)具有對數(shù)字對象的描繪、定位、搜索、評估和選擇的功能。元數(shù)據(jù)與數(shù)字對象的關(guān)系就如同書目數(shù)據(jù)與圖書的關(guān)系一樣，能比擬完好地反映出數(shù)字對象的全貌。為了便于用戶有效獲取數(shù)字資源，進(jìn)展資源共享，圖書館在對數(shù)字資源典藏入庫時，有必要對數(shù)字資源進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)引。對此，國際上制定了對數(shù)字資源的標(biāo)引方法，即D元數(shù)據(jù)。D元數(shù)據(jù)集是元數(shù)據(jù)格式開展中比擬熟悉和成功的一種，已成為對數(shù)字資源標(biāo)引事實上的標(biāo)準(zhǔn)。D元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)立，是通過對數(shù)字資源的提供者對資源屬性的描繪并對其內(nèi)容進(jìn)展缺省的標(biāo)引方法，進(jìn)一步保證了數(shù)字資源建立的標(biāo)準(zhǔn)化。在提供標(biāo)準(zhǔn)

18、化標(biāo)引方法的同時，數(shù)字資源庫與應(yīng)用軟件系統(tǒng)也可以提供圖書館創(chuàng)立自己的標(biāo)引方法，即系統(tǒng)提供標(biāo)引模版，圖書館可以根據(jù)本館的性質(zhì)設(shè)計具有自己的個性特征。同時，D元數(shù)據(jù)資源描繪方案又稱為網(wǎng)上資源的編目。由于D元數(shù)據(jù)已被構(gòu)造化，并支持字段查詢，為從根本上解決網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信息資源的編目問題提供了實在有效的方法11。3.3數(shù)字資源典藏保護(hù)和存取政策作為對數(shù)字資源管理政策的一局部，典藏保護(hù)和存取是有長期方案的。任何政策的制定必須解決對典藏資源的平安性跟蹤并保證經(jīng)過一段時間后資源的可存取性。這包括兩個含義：一是保護(hù)政策也稱平安管理政策：在制定平安管理政策時，應(yīng)考慮數(shù)字資源的保護(hù)與紙質(zhì)文獻(xiàn)保護(hù)的區(qū)別。在制定對數(shù)字

19、資源平安管理政策時，各館應(yīng)考慮本館各因素的重要性和不可預(yù)見的災(zāi)難事故，也要考慮典藏員素質(zhì)的因素?？茖W(xué)的平安管理政策應(yīng)是一個全面的、系統(tǒng)的、動態(tài)的防護(hù)體系，在這個體系中對不同的因素，根據(jù)其重要性的不同分類分級分別采取不同的平安防護(hù)措施12。二是存取政策，這需要解決三個問題：(1)歷史遺留典藏資源如何存取和激活；(2)當(dāng)前典藏資源怎樣快速存??；(3)將來典藏資源如何存取及控制。這三個問題涉及潛在復(fù)雜的法律問題，在對這樣的數(shù)字資源進(jìn)展存取時應(yīng)持慎重的態(tài)度。因此，存取政策的制定應(yīng)包括：連續(xù)存取數(shù)字資源的特定策略，移植策略的不斷開展及標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)字資源存取需要在法定答應(yīng)范圍內(nèi)進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)操作。3.4數(shù)字資源典藏管理權(quán)限控制政策數(shù)字資源典藏管理權(quán)