論經(jīng)濟(jì)法程序的非正式性及其效率價(jià)值

1、論經(jīng)濟(jì)法程序的非正式性及其效率價(jià)值摘要:正式性不是經(jīng)濟(jì)法程序的固有屬性，非正式程序也是經(jīng)濟(jì)法上的一種重要程序，對(duì)經(jīng)濟(jì)法功能的實(shí)現(xiàn)具有重要作用。與正式程序相比，非正式程序具有靈敏多變、適應(yīng)性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)。在經(jīng)濟(jì)法中引入非正式程序，主要基于對(duì)效率的追求，效率價(jià)值是非正式程序的首要價(jià)值。非正式程序所追求的效率，既包括過程中的效率，也包括結(jié)果上的效率。為了實(shí)現(xiàn)效率價(jià)值的目的，在非正式程序的設(shè)置上，必須貫徹程序經(jīng)濟(jì)原那么。關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)法程序；非正式性；價(jià)值；效率；程序經(jīng)濟(jì)原那么一、問題的提出經(jīng)濟(jì)法的運(yùn)行離不開程序，程序在經(jīng)濟(jì)法上具有重要地位，它不僅是經(jīng)濟(jì)法標(biāo)準(zhǔn)的重要組成部分，也是經(jīng)濟(jì)法運(yùn)行的重要影響因素。經(jīng)

2、濟(jì)法是保障與標(biāo)準(zhǔn)國家經(jīng)濟(jì)管理行為之法，一般認(rèn)為，在公權(quán)運(yùn)作的領(lǐng)域，大部分程序應(yīng)當(dāng)是法定的，因此，經(jīng)濟(jì)法中的大多程序都屬于正式程序，其適用具有較強(qiáng)的法定屬性與強(qiáng)迫色彩。但在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法中，程序的正式性在很多情況下已不再被過分強(qiáng)調(diào)，一種以結(jié)果為導(dǎo)向的、注重法的回應(yīng)性的理念或制度，正在對(duì)經(jīng)濟(jì)法立法與執(zhí)法產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，表現(xiàn)之一就是，在特定領(lǐng)域或特定問題上，經(jīng)濟(jì)法程序的非正式性已越發(fā)受到人們重視，并在理論中發(fā)揮著重要作用。所謂經(jīng)濟(jì)法程序的非正式性，主要是指在經(jīng)濟(jì)法運(yùn)行中，執(zhí)法程序不再具有法定性、強(qiáng)迫性，在程序適用上，執(zhí)法機(jī)關(guān)或市場主體具有選擇、協(xié)商的充分權(quán)利。這類執(zhí)法程序，我們可稱之為“非正式程序。從理論

3、看，經(jīng)濟(jì)法中的非正式程序在各國經(jīng)濟(jì)法制度中都有不同程度的表達(dá)，并在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法功能方面發(fā)揮著重要作用。由此，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法中的程序，從程序的法定性與適用效力角度看，便可分為正式程序與非正式程序兩種。在經(jīng)濟(jì)法制度或理論中，正式程序一貫受到重視，我們強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法應(yīng)貫徹法定原那么，其內(nèi)容之一便是程序法定，而法定程序大多屬于正式程序。相比之下，非正式程序在經(jīng)濟(jì)法理論或理論中很少被提及，其功能目前還未得到充分認(rèn)識(shí)。而不管從實(shí)然還是應(yīng)然角度看，非正式程序都是經(jīng)濟(jì)法程序構(gòu)造中一種極其重要的、兼具客觀功能與內(nèi)在價(jià)值，并具有鮮明的經(jīng)濟(jì)法特色的程序類型。非正式程序的產(chǎn)生與適用，與經(jīng)濟(jì)法上的諸多問題相關(guān)，如經(jīng)濟(jì)法的程序構(gòu)造

4、、價(jià)值追求，以及經(jīng)濟(jì)法的運(yùn)行形式或執(zhí)法方式等。在上述各種問題中，非正式程序尤其與經(jīng)濟(jì)法的執(zhí)法方式親密相關(guān)。明確非正式程序的界限，推廣非正式程序的運(yùn)用，并討論其價(jià)值追求，對(duì)完善經(jīng)濟(jì)法的執(zhí)法方式，構(gòu)建合理的經(jīng)濟(jì)法運(yùn)行體系，具有重要的意義。二、經(jīng)濟(jì)法非正式程序的含義與范圍非正式程序與正式程序相對(duì)。一般來說，正式程序是指法律上有嚴(yán)格規(guī)定，關(guān)涉經(jīng)濟(jì)法主體權(quán)義實(shí)現(xiàn)的詳細(xì)程式及其展開順序；非正式程序?yàn)檎匠绦蛞酝獾某绦?，主要是指其運(yùn)作或展開具有較大靈敏性，法律上并未設(shè)定詳細(xì)形式的程序。正式程序一般具有法定性，主要表現(xiàn)為一些羈束性程序或約束性程序，是通常情況下經(jīng)濟(jì)法主體從事經(jīng)濟(jì)法行為時(shí)，必須采納或遵循的程序；

5、非正式程序，法律往往未規(guī)定其應(yīng)如何詳細(xì)施行，因此一般具有靈敏性，主要是一些補(bǔ)充性程序、裁量性程序或非約束性程序，是經(jīng)濟(jì)法主體在特定情況下，可以選擇采納或靈敏展開的程序。正式程序與非正式程序的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，主要是程序的法定性與適用效力。所謂法定性，是指程序否已被法定明確規(guī)定，以及程序的展開是否需要承受法律的嚴(yán)格約束。所謂適用效力，是指程序啟動(dòng)上是否可以被自由選擇或排除，以及程序在詳細(xì)運(yùn)行中是否可以協(xié)商。適用效力包含了適用效果的因素，也即程序雖然可以由相關(guān)主體選擇適用，可一旦適用必然會(huì)產(chǎn)生直接或間接的法律效果，法律不僅會(huì)成認(rèn)由此帶來的當(dāng)事人之間實(shí)體或程序性格局的改變，甚至很多情況下法律還會(huì)鼓勵(lì)相關(guān)主體

6、采用這些程序。從外延上看，經(jīng)濟(jì)法上的非正式程序概念是一個(gè)總稱，經(jīng)濟(jì)法中并不存在一種特定的程序就叫非正式程序。在不同子部門法中，非正式程序的詳細(xì)稱謂并不一樣。例如，在反壟斷法中，執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供的咨詢程序以及執(zhí)法機(jī)關(guān)與相對(duì)人之間的和解或承諾程序是典型的非正式程序；在稅法中，非正式程序主要有稅務(wù)機(jī)關(guān)提供的意見程序、稅收征管中的和解程序等；在證券法中，證券執(zhí)法中的非正式調(diào)查程序與和解程序等也屬于較為典型的非正式程序?？梢?，以程序的自身屬性或適用階段的不同為標(biāo)準(zhǔn)，上述非正式程序大致可分為三類：一是具有任意性的咨詢程序，主要是市場主體向執(zhí)法機(jī)關(guān)或?qū)ｉT機(jī)關(guān)就特定事實(shí)或法律問題咨詢意見；二是非正式調(diào)查程序，即在

7、執(zhí)法機(jī)關(guān)展開正式調(diào)查之前可能采取的簡易程序；三是執(zhí)法和解程序，即執(zhí)法機(jī)關(guān)與相對(duì)人之間的和解，包括相對(duì)人單方作出特定承諾或雙方達(dá)成有效和解協(xié)議。總體來說，經(jīng)濟(jì)法作為公法，其正式程序要多一些，經(jīng)濟(jì)法上必須強(qiáng)調(diào)正式程序的重要性。但隨著經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)日趨復(fù)雜多變，在經(jīng)濟(jì)法運(yùn)行中，正式程序在特定領(lǐng)域或特定情況下難免不敷適用，而非正式程序那么具有靈敏多變、適應(yīng)性強(qiáng)以及可以協(xié)商等優(yōu)點(diǎn)，因此可以更及時(shí)、更準(zhǔn)確地回應(yīng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的需要，有利于形成更妥當(dāng)、更有效的制度安排。更重要的是，在經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域，存在較多的專業(yè)性問題，如壟斷問題、證券違法問題，在對(duì)這些問題的預(yù)防或解決方面，相比于嚴(yán)格的、繁瑣的、以“限禁方式為主的正式程序

8、，非正式程序的優(yōu)勢(shì)尤其明顯。因此，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法中，基于節(jié)約執(zhí)法資源、提升法的可遵從度、進(jìn)步調(diào)制績效，以及增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)法適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的才能等多重考慮，在有些領(lǐng)域或特定情況下，也會(huì)運(yùn)用較多的非正式程序，強(qiáng)調(diào)非正式程序替代功能的發(fā)揮。三、經(jīng)濟(jì)法非正式程序產(chǎn)生的效率原因經(jīng)濟(jì)法制度運(yùn)行應(yīng)追求效率價(jià)值。這是從經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生就可得出的結(jié)論，經(jīng)濟(jì)法就是為理解決“不效率而產(chǎn)生的。經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生之后，一直以經(jīng)濟(jì)效益最大化為目的。無論是規(guī)制還是調(diào)控，都立足于市場運(yùn)行失效的場合或階段，試圖通過會(huì)恢復(fù)市場機(jī)制的活力來進(jìn)步經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。盡管法律運(yùn)行具有其他各種必要的價(jià)值追求，但既然是經(jīng)濟(jì)管理之法，就應(yīng)始終將效率價(jià)值置于首要位置。在對(duì)效

9、率價(jià)值的追求上，經(jīng)濟(jì)法中的實(shí)體法與程序法都是一致的。對(duì)經(jīng)濟(jì)法執(zhí)法程序附加效率要求，更多地是一種執(zhí)法策略的考慮。因?yàn)閳?zhí)法機(jī)關(guān)所掌握的資源總是有限的，且通常缺乏以完成所有的法定職責(zé)，考慮執(zhí)法程序的效率就不可防止11。在經(jīng)濟(jì)法執(zhí)法程序設(shè)置上，盡管法律會(huì)盡可能地設(shè)定最為經(jīng)濟(jì)的程序形式，以保證執(zhí)法主體在最短的時(shí)間內(nèi)，以最簡便的手續(xù)，高效率地實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的，但在程序的實(shí)際運(yùn)行過程中，立法者的理想可能會(huì)遭遇困境。因?yàn)橐环矫?，?zhí)法活動(dòng)的量是無比宏大的，再完善、詳盡的程序，假設(shè)要遵守程序的法定性或正式性，也會(huì)使得很多應(yīng)該執(zhí)法的對(duì)象無法進(jìn)入執(zhí)法者的視野，也即產(chǎn)生執(zhí)法缺口；另一方面，執(zhí)法機(jī)關(guān)的才能也是有限的，尤其面對(duì)

10、市場主體的專業(yè)性活動(dòng)，在過分強(qiáng)迫程序的法定性、強(qiáng)迫性的情況下，市場主體配合執(zhí)法的主動(dòng)性就會(huì)缺乏，執(zhí)法活動(dòng)很可能由此陷入進(jìn)退兩難的境地。因此，由執(zhí)法對(duì)象的廣泛性、復(fù)雜性與專業(yè)性決定，執(zhí)法機(jī)關(guān)在從事執(zhí)法活動(dòng)時(shí)，不得不基于效率最大化的考慮，對(duì)執(zhí)法資源進(jìn)展分配。也就是說，在執(zhí)法活動(dòng)中，執(zhí)法機(jī)關(guān)也會(huì)像一個(gè)理性最大化者一樣行事，會(huì)對(duì)其資源不同用途的預(yù)期本錢與預(yù)期收益作出比較22。那么在這種情況下，假設(shè)法律未能給執(zhí)法機(jī)關(guān)提供一種更加富有效率的執(zhí)法方式，更準(zhǔn)確地說是執(zhí)法程序，那么執(zhí)法機(jī)關(guān)的怠職或不作為，就很可能是制度“倒逼的結(jié)果。由此可見，執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)非正式程序的需求，主要是由經(jīng)濟(jì)法執(zhí)法對(duì)象的特殊性決定的，或者

11、說，經(jīng)濟(jì)法上市場主體行為的特殊性，對(duì)經(jīng)濟(jì)法執(zhí)法的有效性提出了挑戰(zhàn)，法律制度設(shè)置時(shí)必須考慮這種客觀的特殊情況。經(jīng)濟(jì)法非正式程序正式在這種背景下產(chǎn)生的。換言之，假設(shè)傳統(tǒng)的正式執(zhí)法程序可以保證執(zhí)法實(shí)效的話，經(jīng)濟(jì)法程序構(gòu)造中就不會(huì)產(chǎn)生非正式程序這一看似與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法理念與制度不相符合的程序類型。此外，執(zhí)法程序的效率目的，必然意味著程序的類型與方式應(yīng)力求多樣化。假設(shè)說程序本身就具備進(jìn)步效率的特質(zhì)，那么這種程序一定是人們?cè)陂L期理論中對(duì)同類或同樣的行為程序不斷選擇、改進(jìn)的結(jié)果。對(duì)不同的執(zhí)法行為，應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的執(zhí)法程序。即便對(duì)同一種執(zhí)法行為，根據(jù)其對(duì)相對(duì)人利益的影響程度，也可以設(shè)定繁簡不同、形式不一的程序。也就

12、是說，程序?qū)π实年P(guān)注不僅表現(xiàn)為一系列的程序機(jī)制，如期限、時(shí)效等，還應(yīng)表如今程序形式的靈敏性上。過于僵化的法律程序在適用于不同對(duì)象或領(lǐng)域時(shí)必然產(chǎn)生差異性的程序收益，甚至還會(huì)導(dǎo)致運(yùn)行無效率。正式性并不是經(jīng)濟(jì)法程序的必備特征，程序的正式化、曠日持久，不僅會(huì)帶來高昂的運(yùn)行本錢，也不利于問題的最終解決。事實(shí)上，幾乎在所有的公法領(lǐng)域，執(zhí)法活動(dòng)都不再固守程序的正式性。由上可知，在經(jīng)濟(jì)法中引入非正式程序，主要是追求執(zhí)法實(shí)效的結(jié)果，也即經(jīng)濟(jì)法回應(yīng)現(xiàn)實(shí)的表現(xiàn)。不僅如此，在與現(xiàn)實(shí)的互動(dòng)中，非正式程序還能以一種最有效率、最具公平的方式，來保證程序運(yùn)行過程與結(jié)果的妥當(dāng)性與正當(dāng)性。一般來說，效率與公平是經(jīng)濟(jì)法非正式程序

13、最主要的兩大價(jià)值追求，其中，效率價(jià)值是首要價(jià)值。正因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)法中，非正式程序很大程度上就是基于對(duì)正式程序高運(yùn)行本錢的抑制而被引入執(zhí)法過程中的，因此，非正式程序的首要目的就是節(jié)約資源。在程序運(yùn)行過程中，各種可以節(jié)約執(zhí)法資源及法律奉行本錢的方式都可以被吸納到非正式程序之中。從結(jié)果看，相比于正式程序，非正式程序運(yùn)行效率也是不容置疑的，無論對(duì)執(zhí)法機(jī)關(guān)還是相對(duì)人來說，非正式程序都是一種更為有效、更為經(jīng)濟(jì)的法律運(yùn)行方式。四、經(jīng)濟(jì)法非正式程序的效率價(jià)值詳細(xì)來看，非正式程序效率價(jià)值的內(nèi)容包含兩個(gè)方面：一是對(duì)過程效率的追求，即非正式程序的運(yùn)行應(yīng)力求本錢最小化；二是對(duì)結(jié)果效率的追求，即通過非正式程序的運(yùn)行，應(yīng)能獲

14、得收益的最大化。非正式程序運(yùn)行過程中的效率，主要表現(xiàn)為對(duì)公共資源和私人資源的節(jié)約。非正式程序要在經(jīng)濟(jì)法中獲得正當(dāng)性，首先應(yīng)具備的要素就是比正式程序更能節(jié)約資源。假設(shè)對(duì)同一問題的解決，正式程序并不會(huì)導(dǎo)致更多的資源消耗，那么非正式程序就沒有存在的必要性。非正式程序首先應(yīng)當(dāng)可以節(jié)約公共資源，即減少規(guī)制與調(diào)控行為的施行本錢。非正式程序與正式程序主要都是關(guān)于經(jīng)濟(jì)管理主體從事市場規(guī)制與宏觀調(diào)控行為時(shí)應(yīng)當(dāng)或可以遵循的程序。在解決特定問題方面，兩種程序可能都會(huì)有效，區(qū)別在所消耗資源的多少。雖然我們強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)法上的行為具有專業(yè)性、復(fù)雜性，尤其是市場主體的行為，還具有隱蔽性的特征，因此非正式程序在某些情況下可能更

15、為有效，但這并不意味著，正式程序的作用非常有限。既然經(jīng)濟(jì)法的公法屬性明顯，規(guī)制權(quán)與調(diào)控權(quán)是公權(quán)，經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的很多問題，就應(yīng)當(dāng)依靠正式程序來解決。而且在大多情況下，為了防止規(guī)制權(quán)與調(diào)控權(quán)濫用以及保障程序公正的要求，我們應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)程序的正式性。這就意味著，非正式程序雖然有用，但其適用范圍是受限制的，并非經(jīng)濟(jì)法的所有領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)法上的所有問題，都可以適用非正式程序來解決。一般情況下，非正式程序只能存在于正式程序運(yùn)行本錢過高的領(lǐng)域。也就是說，引入非正式程序的最直接也是最核心的理由，就在于其對(duì)正式程序缺乏的抑制。因此，非正式程序的適用，必須可以最大限度地節(jié)約執(zhí)法資源，降低經(jīng)濟(jì)法運(yùn)行本錢。假設(shè)非正式程序的運(yùn)行

16、也帶來高昂的本錢，那么基于其他價(jià)值的考慮，很可能會(huì)優(yōu)先選擇正式程序。從這個(gè)意義說，非正式程序在經(jīng)濟(jì)法中是處于補(bǔ)充地位的。從理論看，在經(jīng)濟(jì)法的很多領(lǐng)域，之所以會(huì)出現(xiàn)非正式程序，主要原因就在于這類程序可以以相對(duì)較小的投入獲取最大的收益，也即對(duì)問題的解決更為有效。例如，在反壟斷法中，執(zhí)法和解程序?qū)徑鈭?zhí)法資源的緊張壓力非常有效，其所節(jié)省的人力、時(shí)間與花費(fèi)，都相當(dāng)可觀33。但同時(shí)，從各國反壟斷法規(guī)定看，不是所有的壟斷違法行為都可以適用和解。假設(shè)企業(yè)違法行為非常明確，執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握了行為認(rèn)定的足夠證據(jù)或者證據(jù)搜集本錢較低，企業(yè)的和解申請(qǐng)往往就不會(huì)得到批準(zhǔn)。這是因?yàn)椋谶@種情況下，正式程序比和解程序的收

17、益更大，和解雖然便利，但并不能節(jié)約執(zhí)法資源，所以適用的必要性或正當(dāng)性就不存在。例如，在我國臺(tái)灣地區(qū)，“公平交易委員會(huì)發(fā)布的“締結(jié)行政和解契約處理原那么就明將“經(jīng)依職權(quán)調(diào)查仍不能確定者作為反壟斷法行政和解的前提44。非正式程序的過程效率還應(yīng)表達(dá)在對(duì)私人資源的節(jié)約上。非正式程序不僅應(yīng)為規(guī)制與調(diào)控行為提供方便，也應(yīng)為市場主體行為提供方便。也就是說，對(duì)市場主體來說，非正式程序也應(yīng)當(dāng)是更為有效的，否那么其引入就需要權(quán)衡。非正式程序?qū)λ饺速Y源的節(jié)約，主要表現(xiàn)為減少市場主體的法律奉行本錢。法律程序應(yīng)當(dāng)為當(dāng)事人提供一種守法更為有利的行為形式，假設(shè)守法本錢過高，甚至已經(jīng)超過了違法本錢，那么市場主體都會(huì)選擇違法。

18、盡管守法可能不會(huì)帶來直接收益，但至少，守法不應(yīng)增加當(dāng)事人的本錢。這就要求，在可能的情況下，法律為市場主體設(shè)定的行為程序應(yīng)盡力保持一種靈敏性，以便當(dāng)事人作出最優(yōu)選擇。經(jīng)濟(jì)法中的很多非正式程序都有降低行為違法性的功能，這類程序尤其應(yīng)當(dāng)為市場主體提供便利。也就是說，假設(shè)法律所鼓勵(lì)、提倡的行為需要一定的程序來完成，那么這類程序應(yīng)當(dāng)盡可能是簡便的，甚至是誘導(dǎo)性的。例如，經(jīng)濟(jì)法中有一些自愿性登記或申報(bào)制度，這類制度的初衷是為了降低交易本錢及對(duì)相關(guān)行為進(jìn)展監(jiān)視，倘假設(shè)法律規(guī)定的登記或申報(bào)程序過于復(fù)雜，或者需要繳納較高的費(fèi)用，那么市場主體一般不會(huì)主動(dòng)去登記或申報(bào)，那么這類制度的目的就會(huì)落空。這種情況下，要么需

19、要將自愿登記或申報(bào)改為強(qiáng)迫性的，要么需要改進(jìn)登記或申報(bào)程序。從理論看，非正式程序?qū)λ饺速Y源的節(jié)約或?qū)κ袌鲋黧w利益的增進(jìn)是確定且明顯的，這也是市場主體更樂意承受這類程序的主要原因。事前的咨詢程序也好，事后的和解程序也好，對(duì)市場主體來說，最大的好處就是可能遭受的嚴(yán)厲處分會(huì)大幅度地降低甚至免除。盡管這種好處看似間接的、偶然的，但卻是可以被強(qiáng)烈感知的。尤其在以處分嚴(yán)厲著稱的反壟斷法和證券法領(lǐng)域，非正式程序的成效更為明顯。此外，經(jīng)濟(jì)法也會(huì)存在一些可以為當(dāng)事人帶來直接利益的非正式程序，例如附有優(yōu)惠安排或獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容的鼓勵(lì)性程序。非正式程序除了需要及可以節(jié)約經(jīng)濟(jì)管理主體的規(guī)制與調(diào)控本錢和市場主體的法律奉行本錢之

20、外，還應(yīng)在結(jié)果上實(shí)現(xiàn)效益的最大化。結(jié)果效率主要針對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)法來說的，也即非正式程序應(yīng)當(dāng)可以有助于經(jīng)濟(jì)法目的的實(shí)現(xiàn)，有助于進(jìn)步經(jīng)濟(jì)法的運(yùn)行實(shí)效。效率同樣是經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值目的，而且經(jīng)濟(jì)法所追求的效率，主要是一種整體效率、社會(huì)效率。因此，非正式程序的運(yùn)行，在結(jié)果上也應(yīng)當(dāng)有助于整體效率和社會(huì)效率的進(jìn)步。詳細(xì)來看，非正式程序運(yùn)行的結(jié)果效率至少應(yīng)包含兩方面內(nèi)容：一是對(duì)各種非效率行為的抑制；二是對(duì)交易本錢的降低。就前者來說，經(jīng)濟(jì)法中的很多無效率行為，如壟斷問題、外部性問題，在解決過程中都可以通過非正式程序的運(yùn)用來獲得更多的效率。其中，反壟斷法領(lǐng)域的非正式程序運(yùn)用最為廣泛，也最為成熟，無論是事前事中還是事后，都

21、有大量成功的非正式程序?qū)嵗＞屯獠啃越鉀Q來說，經(jīng)濟(jì)法的主要手段是稅收正外部性減免稅、負(fù)外部性征稅，顯然，非正式程序在稅法中應(yīng)用也是較為成功的。至于交易本錢抑制55，經(jīng)濟(jì)法的主要手段是擴(kuò)展信息，通過公共信息的增加來節(jié)約信息搜集費(fèi)用，這典型表達(dá)在信息披露制度之中。信息在經(jīng)濟(jì)法中的重要性，不僅表達(dá)為市場主體需要借助相關(guān)信息來決定經(jīng)營行為，規(guī)制與調(diào)控行為的展開也需要以相關(guān)信息為根據(jù)。在這方面，非正式程序本身可以看作一種自愿性的信息披露制度。五、經(jīng)濟(jì)法非正式程序設(shè)置上的經(jīng)濟(jì)原那么非正式程序引入的一個(gè)重要原因就是對(duì)效率的考慮，要充分實(shí)現(xiàn)這一價(jià)值，在程序設(shè)置上，就必須貫徹程序經(jīng)濟(jì)原那么66。一程序經(jīng)濟(jì)原那么

22、的根本目的程序經(jīng)濟(jì)原那么主要著眼于程序設(shè)立與程序運(yùn)行，假設(shè)程序設(shè)置合理，并且運(yùn)行過程中充分貫徹經(jīng)濟(jì)原那么，那么結(jié)果就是有效率的。因此，程序經(jīng)濟(jì)原那么的根本目的是降低運(yùn)行本錢，主要包括規(guī)制與調(diào)控本錢及程序奉行本錢。這里的目的是降低兩項(xiàng)本錢之和，而不能僅僅是其中的一項(xiàng)。換言之，為執(zhí)法機(jī)關(guān)或市場主體一方節(jié)約本錢，卻給另一方帶來不便的非正式程序，并不一定符合經(jīng)濟(jì)原那么的要求。因此，非正式程序在設(shè)置上，就不能單純地考慮為某一方提供方便，程序的所有參與人，都應(yīng)當(dāng)可以分享非正式程序帶來的好處。對(duì)程序經(jīng)濟(jì)原那么的根本目的，還可以作出更為直觀的表達(dá)。假設(shè)拋開程序的適用主體，非正式程序的首要本錢就是直接本錢dir

23、etsts，即程序正常運(yùn)行所需的消耗。同時(shí)，假設(shè)非正式程序的適用發(fā)生錯(cuò)誤，即在不該適用的領(lǐng)域適用或者適用產(chǎn)生一個(gè)錯(cuò)誤的決定，還會(huì)產(chǎn)生一個(gè)錯(cuò)誤本錢errrsts。基于此，程序經(jīng)濟(jì)原那么的根本目的就是最小化直接本錢與錯(cuò)誤本錢之和de。與前面一樣，這里也不是單獨(dú)最小化其中一個(gè)，而是最小化二者之和。假設(shè)只試圖最小化直接本錢的話，錯(cuò)誤本錢可能會(huì)變高。同樣的，在某一點(diǎn)上，為實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確性而導(dǎo)致的直接本錢的增加，可能比因準(zhǔn)確性進(jìn)步而帶來的錯(cuò)誤本錢的節(jié)約要更大77。上述直觀表述是對(duì)程序進(jìn)展經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)果，是一種功利主義的分析進(jìn)路，因此這種過于簡單的量化思路可能會(huì)遭遇批評(píng)。例如，在通常情況下，計(jì)算本錢所需要的各種資

24、料或資源很難獲得88；在很多情況下，人們所追求的利益不能或很難用金錢來計(jì)算99；這種分析可能是法律程序過于追求經(jīng)濟(jì)目的，而無視其他價(jià)值追求。基于此，有學(xué)者嘗試了一種“多元價(jià)值的工具主義ulti-valueinstruentalis的思路，提出了“道德本錢ralsts的概念。道德本錢進(jìn)路以程序結(jié)果的多個(gè)價(jià)值的最大化來評(píng)價(jià)程序，尤其關(guān)注程序運(yùn)行對(duì)權(quán)利的保護(hù)或損害1010。在發(fā)生錯(cuò)誤本錢的情況下，假設(shè)錯(cuò)誤使得相關(guān)主體的權(quán)利受到損害，那么這種錯(cuò)誤還會(huì)產(chǎn)生一個(gè)道德本錢。換言之，道德本錢產(chǎn)生于程序運(yùn)行錯(cuò)誤導(dǎo)致權(quán)利受損的場合，即只有存在權(quán)利受損，才會(huì)產(chǎn)生道德本錢。道德本錢概念的提出，意味著至少存在兩種類型的

25、錯(cuò)誤本錢，一種是經(jīng)濟(jì)的或直接的錯(cuò)誤本錢enirbareharerrrsts，一種是道德錯(cuò)誤本錢ralerrrsts。在這種情況下，程序經(jīng)濟(jì)原那么的根本目的就是最小化直接本錢、直接錯(cuò)誤本錢和道德錯(cuò)誤本錢之和de。在經(jīng)濟(jì)法的非正式程序之中，道德本錢既可能產(chǎn)生于作為程序參加人的市場主體的權(quán)利遭到損害，也可能產(chǎn)生于不是程序參加人的利害關(guān)系人的權(quán)利遭受損害。換言之，即便一項(xiàng)非正式程序可以為執(zhí)法機(jī)關(guān)與相對(duì)人提供便利，但卻損害了第三人的合法利益，那么該程序也會(huì)產(chǎn)生道德本錢。這就意味著，非正式程序的運(yùn)行不僅應(yīng)關(guān)注程序參加人的利益，也應(yīng)防止對(duì)利害關(guān)人造成損害。假設(shè)程序運(yùn)行對(duì)其他主體產(chǎn)生影響，那么該主體應(yīng)具有一定

26、的參與權(quán)。這就要求很多非正式程序必須公開進(jìn)展，以便社會(huì)公眾對(duì)其準(zhǔn)確覺察。這種要求在經(jīng)濟(jì)法的執(zhí)法和解程序中表現(xiàn)得最為明顯，例如，我國臺(tái)灣地區(qū)反壟斷法的“行政和解理論是，執(zhí)法機(jī)關(guān)可要求相對(duì)人與利益第三人達(dá)成民事和解協(xié)議，就賠償?shù)仁乱俗鞒黾s定執(zhí)法機(jī)關(guān)不受協(xié)議內(nèi)容約束；所涉行為并未造成第三人利益損害，但和解協(xié)議的履行將損害某主體利益時(shí)，和解協(xié)議必須經(jīng)其書面同意后才可發(fā)生效力1111。需要注意的是，雖然程序經(jīng)濟(jì)原那么的根本目的在于最小化三種本錢之和，但很多時(shí)候三種本錢并非都會(huì)存在。在程序適用沒有錯(cuò)誤時(shí)，只會(huì)存在直接本錢。即便發(fā)生適用錯(cuò)誤，有些錯(cuò)誤會(huì)帶來道德本錢，有些錯(cuò)誤卻不存在這種本錢。此外，在非正式程

27、序的運(yùn)行過程中，不同本錢對(duì)不同主體的影響程度不同，因此各類主體更加關(guān)注的本錢也會(huì)不同。其中，程序參與人最關(guān)心直接本錢，直接本錢越大，當(dāng)事人就越有可能不選擇該程序，因此，直接本錢具有最明顯的作用。不管是執(zhí)法機(jī)關(guān)還是市場主體，只要是程序參與人，都會(huì)傾向于選擇一種直接本錢最小的非正式程序或程序運(yùn)行方式。對(duì)于直接的或經(jīng)濟(jì)的錯(cuò)誤本錢，執(zhí)法機(jī)關(guān)往往更加關(guān)注，因?yàn)檫@關(guān)系到執(zhí)法活動(dòng)能否獲得實(shí)效。至于道德本錢，顯然權(quán)利受害者會(huì)更加關(guān)注，除了作為程序參加人的市場主體之外，還會(huì)涉及到利害關(guān)系人。需要特別注意的是，通常情況下，假設(shè)非正式程序損害到第三方利益，由于第三方并非程序的直接參與人，對(duì)程序運(yùn)行可能缺乏知曉，這種

28、情況下的道德本錢雖然存在，卻不易覺察。非正式程序運(yùn)行中尤其應(yīng)當(dāng)盡量降低這種道德本錢，因?yàn)檫@種本錢主要發(fā)生在平等主體之間，假設(shè)特定行為已經(jīng)由執(zhí)法機(jī)關(guān)定性，受害人再向侵權(quán)人主張本錢補(bǔ)償可能會(huì)存在較大障礙。二程序經(jīng)濟(jì)原那么的根本要求假設(shè)我們將程序僅僅看作是實(shí)現(xiàn)結(jié)果的工具，那么在程序經(jīng)濟(jì)原那么的追求過程中，就很可能陷入一個(gè)誤區(qū)，即只有本錢最小的程序才是最具正當(dāng)性的程序。在這種誤區(qū)之下，程序經(jīng)濟(jì)原那么的要求非常簡單，就是盡可能地簡化程序，因?yàn)槌绦蛟胶喕?，本錢就越低。但常識(shí)告訴我們，過于簡化的程序可能會(huì)帶來其他傷害，可能這種傷害不會(huì)轉(zhuǎn)化為本錢，也就不易被本錢分析的進(jìn)路所覺察。也就是說，假設(shè)傷害是無關(guān)直接利

29、益的，也是無關(guān)權(quán)利的，那么就不會(huì)轉(zhuǎn)化為直接本錢、錯(cuò)誤本錢或道德本錢，在程序工具主義看來，這種傷害也就是無所謂的。這種觀點(diǎn)顯然不能獲得人們的認(rèn)同，因?yàn)橐饬x不僅在于結(jié)果，也在于過程之中。雖然在實(shí)現(xiàn)某一特定結(jié)果上，可能存在多種本錢一樣的程序，但不同程序會(huì)帶給人們不同的感受，人們會(huì)基于不同的感受會(huì)選擇不同的程序。事實(shí)上，將效率作為非正式程序的價(jià)值追求，本身即意味著過程也應(yīng)當(dāng)是富有效率的。過程的有效性除了考慮本錢之外，當(dāng)然還應(yīng)當(dāng)考慮過程的收益。這種收益與結(jié)果無關(guān)，是一種純粹的程序性收益，是一種“過程利益pressbenefits1212，即程序自身所具有的、獨(dú)立于其對(duì)結(jié)果準(zhǔn)確性影響的利益。過程利益并不必

30、然與正確或不正確結(jié)果錯(cuò)誤本錢或程序的直接本錢相聯(lián)，例如，公平就是一種重要的過程利益，但公平并不必定等同于錯(cuò)誤最小化。過程利益完全可以由并不進(jìn)步結(jié)果準(zhǔn)確性的程序來實(shí)現(xiàn)，盡管這些利益中的大多數(shù)都有助于進(jìn)步結(jié)果的準(zhǔn)確性，但這并非其唯一根底，并且往往也不是它們的主要基矗換言之，過程利益是相關(guān)主體對(duì)程序自身的滿足，與結(jié)果無關(guān)。在這種分析進(jìn)路下，過程利益完全可以被看作是程序在結(jié)果之外的另一種收益，因此，程序經(jīng)濟(jì)原那么除了應(yīng)考慮各種本錢及結(jié)果利益resultbenefits之外，就還應(yīng)考慮過程利益。程序的產(chǎn)出收益就變?yōu)閮煞N利益與三種本錢之差，用公式表示就是rbpbde。據(jù)此，程序經(jīng)濟(jì)原那么的根本要求不再是最

31、小化直接本錢、錯(cuò)誤本錢與道德本錢之和，而是最小化三者之和與過程利益之間的差額，即最小化depb。過程利益提出了程序經(jīng)濟(jì)原那么的第一個(gè)要求，也是最易被無視因此也是最重要的要求，即過程本身并非無關(guān)緊要，一個(gè)有效率的程序除了應(yīng)降低各種本錢之外，還應(yīng)盡量最大化過程利益。這就意味著，一方面，即便結(jié)果是一定的，或者沒有正確結(jié)果或無法確定何種結(jié)果是正確的，也不能簡單地就選擇最廉價(jià)的程序，過程利益可能會(huì)抵消大量的直接本錢，因此一個(gè)適當(dāng)復(fù)雜且昂貴的程序步驟可能照舊是合理的；另一方面，追求程序的效率價(jià)值絕不能脫離程序的其他內(nèi)在價(jià)值，效率價(jià)值只能與程序的其他內(nèi)在價(jià)值互相結(jié)合時(shí)才是完善的、妥當(dāng)?shù)?。除了過程利益之外，程

32、序經(jīng)濟(jì)原那么最需要追求的，當(dāng)然就是結(jié)果利益了。人們選擇或參與一定的法律程序，最終目的還是為理解決一定的問題，而不是單純地想經(jīng)歷一下過程。因此，程序經(jīng)濟(jì)必然離不開結(jié)果判斷，無論多么強(qiáng)調(diào)程序的內(nèi)在價(jià)值、過程利益，也必須將該價(jià)值或利益與程序產(chǎn)生的結(jié)果相聯(lián)絡(luò)。在追求程序的效率價(jià)值時(shí)，尤其不能分開結(jié)果只談過程，有效與否除了過程判斷之外，更重要的還是結(jié)果判斷，結(jié)果有效對(duì)當(dāng)事人來說才是最重要的。從這個(gè)角度看，效率價(jià)值實(shí)際上包含了“實(shí)體可以影響程序這個(gè)工具主義的命題，工具價(jià)值與目的價(jià)值都是程序價(jià)值的重要組成部分。對(duì)非正式程序來說，結(jié)果利益就是實(shí)體目的的實(shí)現(xiàn)，即解決問題issue或發(fā)現(xiàn)真相truth。程序設(shè)置應(yīng)

33、當(dāng)有助于實(shí)現(xiàn)實(shí)體目的，程序的靈敏性或非正式程度，也應(yīng)當(dāng)與實(shí)體問題相聯(lián)。從這一思路出發(fā)，程序經(jīng)濟(jì)原那么的詳細(xì)要求是：第一，程序所涉及實(shí)體問題的“重要性程度越低，程序就可以越簡便、越靈敏；反之，程序的非正式性就必須有所限制。一般來說，判斷實(shí)體問題重要性程度的標(biāo)準(zhǔn)，主要是看是否涉及相關(guān)主體的權(quán)利以及權(quán)利的性質(zhì)。假設(shè)實(shí)體問題關(guān)系市場主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)等根本權(quán)利，那么程序一旦適用錯(cuò)誤，錯(cuò)誤本錢和道德本錢就會(huì)非常大，因此通過簡化程序來降低直接本錢的做法就不具有正當(dāng)性。此外，假設(shè)實(shí)體問題存在可量化的標(biāo)準(zhǔn)，那么數(shù)量也應(yīng)作為考慮因素。一個(gè)只涉及50元的罰款決定和一個(gè)5萬元的罰款決定，發(fā)生錯(cuò)誤的本錢顯然也是不一樣的。因

34、此通常情況下，對(duì)數(shù)額較小的實(shí)體問題就不宜設(shè)置繁瑣的程序，以防止直接本錢過高導(dǎo)致程序運(yùn)行無效率。第二，程序所涉及實(shí)體問題的“復(fù)雜性程度也是不同的，程序?qū)Υ艘矐?yīng)有所區(qū)別。越是復(fù)雜的實(shí)體問題，就越需要完善的程序。復(fù)雜問題處理錯(cuò)誤的本錢也是宏大的。相反，事實(shí)或情節(jié)簡單的實(shí)體問題，發(fā)生錯(cuò)誤的可能性相對(duì)較小，直接本錢就不宜過高，程序就可以更加靈敏。因此在經(jīng)濟(jì)法上，假設(shè)問題非常復(fù)雜，就不宜適用非正式程序；或者，對(duì)復(fù)雜性問題適用非正式程序時(shí)，必須以相關(guān)事實(shí)或法律問題已明確明晰為條件。只有這樣，才能盡可能減少程序運(yùn)行本錢，尤其是錯(cuò)誤本錢和道德本錢。第三，程序適用過程中還可能會(huì)發(fā)生利益沖突，甚至是實(shí)體權(quán)利之間的沖

35、突，在這種情況下，假設(shè)不得不犧牲某些權(quán)利或利益，應(yīng)當(dāng)力求犧牲的最小化，貫徹“比例原那么。也就是說，非正式程序更應(yīng)當(dāng)追求整體有效，而非個(gè)體有效。程序的適用應(yīng)能表達(dá)互惠性，在不能互惠的情況下，程序適用的唯一正當(dāng)性就應(yīng)該表達(dá)在整體結(jié)果的有效性上。六、結(jié)論非正式程序是經(jīng)濟(jì)法運(yùn)行中的一類特殊程序，它與正式程序相對(duì)，在經(jīng)濟(jì)法程序構(gòu)造中占有重要地位。一般而言，經(jīng)濟(jì)法的公法屬性明顯，其運(yùn)行中的正式程序要多一些，經(jīng)濟(jì)法上必須強(qiáng)調(diào)正式程序的重要性。但基于節(jié)約執(zhí)法資源、進(jìn)步法的實(shí)用性等考慮，在經(jīng)濟(jì)法的很多領(lǐng)域，也會(huì)運(yùn)用一些較為典型的非正式程序，如咨詢程序、和解程序。雖然相比于正式程序來說，非正式程序在經(jīng)濟(jì)法中多處于

36、補(bǔ)充或替代地位，但卻具有鮮明的經(jīng)濟(jì)法特色，在經(jīng)濟(jì)法功能實(shí)現(xiàn)方面，正發(fā)揮著越來越重要的作用。在經(jīng)濟(jì)法運(yùn)行中，之所以需要非正式程序，很大程度上是因?yàn)檎匠绦虻倪\(yùn)行本錢過高。在高本錢的運(yùn)行形式下，經(jīng)濟(jì)法執(zhí)法可能會(huì)產(chǎn)生執(zhí)法缺口或執(zhí)法困境等難題。非正式程序的引入，不僅可能緩解正式程序運(yùn)行中的難題，還能以富有效率的方式來實(shí)現(xiàn)這一目的。詳細(xì)來說，經(jīng)濟(jì)法非正式程序所追求或?qū)崿F(xiàn)的效率，主要包含兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是過程效率，即非正式程序的運(yùn)行本錢較??；二是結(jié)果效率，即非正式程序的運(yùn)行收益較大。當(dāng)然，效率價(jià)值的實(shí)現(xiàn)不是沒有條件的，效率價(jià)值的必然要求就是程序經(jīng)濟(jì)。程序經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)法非正式程序設(shè)置時(shí)必須貫徹的原那么，其目的是最小化程序適用中可能產(chǎn)生的各種本錢之和。在這一目的支配下，非正式程序的在設(shè)置時(shí)就必須考慮程序所涉及實(shí)體問題的重要性、復(fù)雜性以及可能會(huì)發(fā)生利益沖突，針對(duì)不同性質(zhì)或程度的問題，應(yīng)確立相適應(yīng)的程序類型及程序適用方法。另外，需要注意的是，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法中非正式程序的重要性，不是指經(jīng)濟(jì)法中的所有程序都應(yīng)當(dāng)非正式化，而只是意味著，在特定領(lǐng)域或特定問題上，非正式程序可能更有優(yōu)勢(shì)，因此在有限的范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)推廣其適用。同樣，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法非正式程序的效率價(jià)值，也不是指在程序適用中應(yīng)以效率為唯一價(jià)值目的，而僅