投后管理制度三篇

1、第第 頁(yè)共12頁(yè)投后管理制度三篇篇一：投后管理制度第一章總則第一條為保障公司投資收益及有效規(guī)避防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)所投資項(xiàng)目的管理和服務(wù)，特制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)投資項(xiàng)目，是指簽訂正式投資協(xié)議已經(jīng)完成劃款工作正式進(jìn)入投后管理期的項(xiàng)目。第三條本制度管理負(fù)責(zé)人，是指財(cái)務(wù)內(nèi)控部負(fù)責(zé)人（包括下屬內(nèi)控人員和財(cái)務(wù)人員）、業(yè)務(wù)部投資總監(jiān)（包括下屬投資經(jīng)理和助理）和本公司派出的董監(jiān)事等人員，組成投后管理小組，由財(cái)務(wù)內(nèi)控部負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)牽頭組織投后管理工作，其他人員為組員，共同進(jìn)行投后管理。第四條本制度的第二章至第四章為核心條款，應(yīng)當(dāng)在投資協(xié)議中明確體現(xiàn)以保證投后管理的順利推進(jìn)和對(duì)接開(kāi)展。第二章對(duì)接協(xié)調(diào)

2、會(huì)第五條投資完成，投資總監(jiān)負(fù)責(zé)組織召開(kāi)項(xiàng)目方和投資方投后管理對(duì)接會(huì)，參加人員為公司的投后管理小組成員、項(xiàng)目方公司的高級(jí)管理人員，對(duì)接會(huì)上主要有以下三項(xiàng)內(nèi)容：（1）投后管理小組組長(zhǎng)與項(xiàng)目方核心高管進(jìn)行友好交流會(huì)晤；（2）闡述項(xiàng)目的投資理念和對(duì)投后管理的基本要求；（3）明確項(xiàng)目方行政部門(mén)負(fù)責(zé)人（如董秘）、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（如財(cái)務(wù)總監(jiān)）等人員作為日常對(duì)接人，建立日常對(duì)接的長(zhǎng)效機(jī)制。第三章日常性管理第七條投后管理小組定期由組長(zhǎng)牽頭召開(kāi)項(xiàng)目投后管理討論會(huì)，召開(kāi)時(shí)間為每季度結(jié)束后20日內(nèi)，重點(diǎn)討論項(xiàng)目季度投資分析報(bào)告包括項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)分析報(bào)告、項(xiàng)目總體運(yùn)行狀況評(píng)估報(bào)告（含項(xiàng)目季度財(cái)務(wù)分析），并出具相關(guān)報(bào)告呈交公司

3、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。第八條財(cái)務(wù)信息收集與分析（1）業(yè)務(wù)部人員應(yīng)定期收集項(xiàng)目月度、季度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表并抄送投后管理小組各成員，收集時(shí)間分別為月度結(jié)束后的10天內(nèi)、季度結(jié)束后的15天內(nèi)、年度結(jié)束后的30天內(nèi)完成收集。（2）財(cái)務(wù)內(nèi)控人員對(duì)收集的財(cái)報(bào)進(jìn)行分析，根據(jù)實(shí)際情況編寫(xiě)項(xiàng)目季度財(cái)務(wù)分析報(bào)告，提出改進(jìn)建議；同時(shí)確認(rèn)投資資金和投資收益是否按投資計(jì)劃正常運(yùn)轉(zhuǎn)，如財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大惡化，應(yīng)及時(shí)組織召開(kāi)投后管理小組會(huì)，商議對(duì)策，并向公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)作書(shū)面匯報(bào)。第六條定期走訪(fǎng)（1）投資總監(jiān)每?jī)稍伦咴L(fǎng)項(xiàng)目一次，并向投后管理小組書(shū)面匯報(bào)項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行情況以及書(shū)面形式訪(fǎng)談紀(jì)要。投資總監(jiān)應(yīng)拜訪(fǎng)項(xiàng)目方研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)

4、售、財(cái)務(wù)等負(fù)責(zé)人，直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及市場(chǎng)變化等信息；對(duì)于中早期項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)積極參加企業(yè)的重要工作會(huì)議、產(chǎn)品推介或訂貨會(huì)等。（2）財(cái)務(wù)內(nèi)控部每季度走訪(fǎng)項(xiàng)目一次，核實(shí)項(xiàng)目提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，為季度、年度報(bào)告提供真實(shí)可靠的依據(jù)。第八條突發(fā)或重大事項(xiàng)處理：如被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大突發(fā)事項(xiàng)或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約，投資總監(jiān)應(yīng)立即提議并組織召開(kāi)投后管理小組會(huì)，形成投后管理小組處理對(duì)策決議后向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)告，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審核同意后執(zhí)行。如發(fā)生以下情況，視為重大突發(fā)事項(xiàng)和重大違約：1、項(xiàng)目方不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的；2、項(xiàng)目單項(xiàng)投資虧損超過(guò)50萬(wàn)0元（含50

5、萬(wàn)0元）或雖不足50萬(wàn)0元但投資虧損額達(dá)到賬面投資額20以上的；3、未能按照合同完成預(yù)定利潤(rùn)目標(biāo)的60以%上的；4、對(duì)投資額、資金來(lái)源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整，致使企業(yè)負(fù)債過(guò)高，超出企業(yè)經(jīng)濟(jì)承受能力的，導(dǎo)致銀行到期資金不能歸還的；5、參、控股股權(quán)比例發(fā)生重大變化，導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；6、項(xiàng)目方嚴(yán)重違約，出現(xiàn)損害投資人利益的。7、對(duì)外進(jìn)行抵押、擔(dān)保、訴訟等重大影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的事項(xiàng)。投后管理小組針對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行個(gè)案查核，全面研究，全面分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，制定應(yīng)對(duì)策略。第九條項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)分析及項(xiàng)目總體運(yùn)行狀況評(píng)估（1）投資總監(jiān)（包括下屬投資經(jīng)理和助理）在每季度組織的投后管理小組討論會(huì)上提供項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)分析報(bào)告，重點(diǎn)分

6、析對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行國(guó)家政策變化、行業(yè)趨勢(shì)變化、競(jìng)爭(zhēng)格局變化研究，重點(diǎn)分析市場(chǎng)、技術(shù)變化和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手變化對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的重大影響，達(dá)成投后管理小組共識(shí)后再反饋給項(xiàng)目方。（3）投后管理小組在每季度組織的投后管理小組討論會(huì)上還必須提供項(xiàng)目總體運(yùn)行評(píng)估報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)際結(jié)果與年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比分析，找出偏離原因，并提出調(diào)整公司投資戰(zhàn)略的建議方案經(jīng)投后管理小組討論后形成決議上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審核批復(fù)。項(xiàng)目總體運(yùn)行評(píng)估基本指標(biāo)應(yīng)包括：1、對(duì)項(xiàng)目可行性研究論證、決策、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行全面回顧；2、對(duì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)和能力、項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；3、對(duì)項(xiàng)目存在問(wèn)題提出改進(jìn)意見(jiàn)和責(zé)任追究建議；第四章

7、決策性管理第十一條公司派出董事、監(jiān)事代表公司出席項(xiàng)目方董事會(huì)、股東會(huì)或監(jiān)事會(huì)，聽(tīng)取審查企業(yè)經(jīng)營(yíng)報(bào)告并行使權(quán)力參與企業(yè)的決策管理，具體由財(cái)務(wù)內(nèi)控部負(fù)責(zé)安排，要求被投資單位提前通知會(huì)議時(shí)間地點(diǎn)并提交相關(guān)會(huì)議資料。第十二條相關(guān)資料由財(cái)務(wù)內(nèi)控部牽頭對(duì)會(huì)議資料進(jìn)行討論，所有涉及要行使表決權(quán)的議案，都要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審查決定；重大事項(xiàng)要提交投資委員會(huì)決定，出席會(huì)議必須按照會(huì)議精神履行投票決定權(quán)。第十三條派出董事、監(jiān)事不能參加的，可指定投資總監(jiān)列席參加，代表本公司立場(chǎng)表達(dá)意見(jiàn)并提出建議。第十四條所有與會(huì)人員應(yīng)及時(shí)將相關(guān)會(huì)議情況向投后管理小組組長(zhǎng)報(bào)告，所有會(huì)議資料應(yīng)留存財(cái)務(wù)內(nèi)控部入庫(kù)歸檔備查。第五章增值服

8、務(wù)第十五條投資總監(jiān)、財(cái)務(wù)內(nèi)控部應(yīng)及時(shí)了解被投資公司對(duì)增值服務(wù)的需求，并及時(shí)提交給公司。需公司領(lǐng)導(dǎo)出面跟項(xiàng)目方高管溝通提供增值服務(wù)，投資總監(jiān)、財(cái)務(wù)內(nèi)控部應(yīng)做好各種對(duì)接和準(zhǔn)備工作。第十六條投資總監(jiān)應(yīng)當(dāng)積極參與推動(dòng)企業(yè)改制上市準(zhǔn)備工作以及再融資工作，每年須針對(duì)已投資項(xiàng)目的具體情況向企業(yè)提出有針對(duì)性的書(shū)面管理建議，作為對(duì)所負(fù)責(zé)投資企業(yè)提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。第十七條建立雙方高層相互溝通的長(zhǎng)效機(jī)制，以項(xiàng)目方核心高管定期來(lái)公司與公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)談或不定期電話(huà)溝通等形式進(jìn)行。第六章投資退出第十八條投資退出設(shè)計(jì)與實(shí)施投資退出設(shè)計(jì)根據(jù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機(jī)會(huì)，選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)、選擇以下四種

9、投資退出方式中最有利的方式設(shè)計(jì)投資退出方案。I企業(yè)回購(gòu)；收購(gòu)、合并收購(gòu)；破產(chǎn)清算。投資退出實(shí)施收約定退出方式之投資退出實(shí)施對(duì)于在投資前已約定并通過(guò)投資決策委員會(huì)審批的退出方式（投資合同中已有明確條款）之退出實(shí)施，可由被投資公司按約定方式實(shí)施投資退出，或按約定的其他條款保障投資收益。未約定退出方式之投資退出實(shí)施由投資總監(jiān)、財(cái)務(wù)內(nèi)控部根據(jù)對(duì)所投企業(yè)的動(dòng)態(tài)跟蹤管理，向投資決策委員會(huì)提出有關(guān)投資退出的時(shí)機(jī)、方式的建議，并會(huì)同評(píng)估事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等單位，做出退出時(shí)的投資估值。-投資決策委員會(huì)可根據(jù)投資總監(jiān)、財(cái)務(wù)內(nèi)控部所提供的有關(guān)退出的時(shí)機(jī)、方式、投資估值的建議，會(huì)同相關(guān)部門(mén)，制定具體的退

10、出方案。-對(duì)經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)后的退出方案，如須報(bào)合伙人大會(huì)進(jìn)行投資退出決策審議，投資決策委員會(huì)對(duì)投資退出方案負(fù)責(zé)，合伙人大會(huì)具有決策權(quán)。第七章檔案管理第十九條投后管理所形成的所有文檔均抄報(bào)或提交財(cái)務(wù)內(nèi)控部，財(cái)務(wù)內(nèi)控部對(duì)每一個(gè)項(xiàng)目建立獨(dú)立檔案并妥善保管，便于公司或部門(mén)隨時(shí)查閱、跟蹤管理和評(píng)估。第八章分級(jí)管理第二十條為節(jié)省人力實(shí)現(xiàn)有限資源的最優(yōu)配置，將項(xiàng)目分為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象和一般關(guān)注對(duì)象。特殊情況下，項(xiàng)目發(fā)生嚴(yán)重突發(fā)事項(xiàng)或重大違約程度，可召開(kāi)投后管理小組會(huì)議討論將項(xiàng)目列入重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象投后管理小組采取個(gè)案?jìng)€(gè)議的模式討論確定；一般關(guān)注對(duì)象采取2-章4規(guī)定。第九章匯報(bào)制度第二十一條

11、投后管理小組每季度（年度）編制的相關(guān)報(bào)告呈送公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目投資總體情況、項(xiàng)目退出總體情況和項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析情況等內(nèi)容。第十章考核獎(jiǎng)勵(lì)第二十二條財(cái)務(wù)內(nèi)控部每月以臺(tái)賬形式對(duì)項(xiàng)目的定期拜訪(fǎng)、決策性管理和增值服務(wù)進(jìn)行匯總整理，作為投后管理獎(jiǎng)勵(lì)考核的主要內(nèi)容。第十一章附則第二十三條本辦法由公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十四條本辦法自公司董事會(huì)審批通過(guò)之日起實(shí)施。篇二：投后管理制度第一條投資后日常管理1負(fù)責(zé)單位股權(quán)基金部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部。2工作內(nèi)容每月檢查項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)情況，按季度編制經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)分析報(bào)告，適時(shí)提出退出建議。第二條投資后管理負(fù)責(zé)人1由股權(quán)基金部總經(jīng)理委派具體項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)所投

12、企業(yè)的投后管理業(yè)務(wù)。、項(xiàng)目經(jīng)理在具體的投后管理中，可根據(jù)具體工作需要，申請(qǐng)獲得咨詢(xún)公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的支持。第三條投資后管理內(nèi)容1監(jiān)督管理風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行投資合同中約定的基金公司權(quán)利；出席項(xiàng)目公司董事會(huì)議。2管理咨詢(xún)?cè)鲋捣?wù)協(xié)助企業(yè)招聘和解雇關(guān)鍵管理人員；對(duì)企業(yè)的日常運(yùn)作管理提供咨詢(xún)與建議；對(duì)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢(xún)與建議，并協(xié)助其完成；協(xié)助企業(yè)與關(guān)鍵的原料供應(yīng)商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩(wěn)定的關(guān)系；對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略提出建議；對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)管理提供建議；為企業(yè)提供融資方案與建議。3投資退出設(shè)計(jì)與實(shí)施投資退出設(shè)計(jì)根據(jù)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機(jī)會(huì)，選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)、選擇以下四種

13、投資退出方式中最有利的方式設(shè)計(jì)投資退出方案。I企業(yè)回購(gòu)；收購(gòu)、合并收購(gòu)；破產(chǎn)清算。投資退出實(shí)施已約定退出方式之投資退出實(shí)施對(duì)于在投資前已約定并通過(guò)投資決策委員會(huì)審批的退出方式（投資合同中E有明確條款）之退出實(shí)施，可由投資公司按約定方式實(shí)施投資退出，或按約定的其他條款保障基金權(quán)益。未約定退出方式之投資退出實(shí)施由項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)對(duì)所投企業(yè)的動(dòng)態(tài)跟蹤管理，向總經(jīng)理辦公會(huì)提出有關(guān)投資退出的時(shí)機(jī)、方式的建議，并會(huì)同投資管理部、綜合財(cái)務(wù)部及咨詢(xún)公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等單位，做出退出時(shí)的投資估值?？偨?jīng)理辦公會(huì)須根據(jù)投資代表所提供的有關(guān)退出的時(shí)機(jī)、方式、投資估值的建議，會(huì)同投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部等部門(mén)，制訂具體的退出

14、方案?？偨?jīng)理根據(jù)擬訂的退出方案，負(fù)責(zé)與投資退出關(guān)聯(lián)方進(jìn)行協(xié)商、談判，并將達(dá)成一致意見(jiàn)的退出方案再次上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議。對(duì)經(jīng)過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)后的退出方案，須上報(bào)投資決策委員會(huì)進(jìn)行投資退出決策審議，投資決策委員會(huì)對(duì)投資退出方案負(fù)責(zé)并具有決策權(quán)。對(duì)經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)的退出方案，由基金管理公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第四條分階段投資項(xiàng)目或企業(yè)的投資管理1對(duì)于分階段投資項(xiàng)目或企業(yè)，股權(quán)基金部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部在各個(gè)投資階段履行投資承諾前，做出相應(yīng)的評(píng)估并提供是否履行投資承諾的意見(jiàn)。項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)對(duì)所投企業(yè)的動(dòng)態(tài)跟蹤管理，向股權(quán)基金部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部匯報(bào)所投企業(yè)的投后運(yùn)行情況，做出相應(yīng)的評(píng)估并提供是否履行

15、投資承諾的意見(jiàn)。股權(quán)基金部根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理所作匯報(bào)，對(duì)所投企業(yè)做出在管理團(tuán)隊(duì)、市場(chǎng)、技術(shù)、生產(chǎn)、采購(gòu)、財(cái)務(wù)及獲利能力等方面的分析，并比照投資前環(huán)境做出評(píng)估報(bào)告，提供是否履行投資承諾的意見(jiàn)。計(jì)劃財(cái)務(wù)部根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理所作匯報(bào)，并結(jié)合投后風(fēng)險(xiǎn)控制管理，做出相應(yīng)投資階段的風(fēng)險(xiǎn)提示和防范的評(píng)估報(bào)告，并比照投資前環(huán)境做出評(píng)估報(bào)告，提供是否履行投資承諾的意見(jiàn)。2股權(quán)基金部總經(jīng)理匯總股權(quán)基金部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部所提建議，做出綜合評(píng)估意見(jiàn)，并上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議。、對(duì)經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)后的階段性投資評(píng)估方案，由股權(quán)基金部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織投資實(shí)施。第五條追加投資管理1對(duì)于擬實(shí)施追加投資的項(xiàng)目或企業(yè)，須由派駐該項(xiàng)目

16、或企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)對(duì)所投企業(yè)的動(dòng)態(tài)跟蹤管理，向股權(quán)基金部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部匯報(bào)所投企業(yè)的投后運(yùn)行情況。同時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理須提交擬追加投資的分析報(bào)告和擬追加投資方案。、股權(quán)基金部根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理所提交擬追加投資的分析報(bào)告和擬追加投資方案，對(duì)所投企業(yè)做出在管理團(tuán)隊(duì)、市場(chǎng)、技術(shù)、生產(chǎn)、采購(gòu)、財(cái)務(wù)及獲利能力等方面的分析，同時(shí)，比照投資前環(huán)境對(duì)所投企業(yè)做出對(duì)比評(píng)估報(bào)告，并對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理所提交的擬追加投資方案提出評(píng)估意見(jiàn)。3計(jì)劃財(cái)務(wù)部根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理所作匯報(bào)，結(jié)合投后風(fēng)險(xiǎn)控制管理、比照投資前環(huán)境做出對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理所提交的擬追加投資方案提出評(píng)估意見(jiàn)。4股權(quán)基金部總經(jīng)理匯總股權(quán)基金部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理所提交的

17、擬追加投資方案所提意見(jiàn)，做出綜合評(píng)估意見(jiàn)，并上報(bào)投資決策委員會(huì)審議。5對(duì)經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)后的擬追加投資方案，由股權(quán)基金部組織實(shí)施與被投資企業(yè)的談判，進(jìn)行有關(guān)投資總量、形式和價(jià)格等項(xiàng)目的協(xié)商。6通過(guò)談判達(dá)成一致協(xié)議的擬追加投資方案，須再次上報(bào)投資決策委員會(huì)進(jìn)行審議。投資決策委員會(huì)對(duì)追加投資方案負(fù)責(zé)并具有決策權(quán)。篇三：投后管理制度（一）履行投資協(xié)議1、明確履行投后管理協(xié)議的負(fù)責(zé)部門(mén)、負(fù)責(zé)人、部門(mén)內(nèi)部人員權(quán)、責(zé)。2、按照投資協(xié)議約定履行投資義務(wù)。3、熟悉被投企業(yè)的主要管理制度，按照投資協(xié)議約定行使投資人（股東）權(quán)利、參與被投企業(yè)的重大會(huì)議。（二）跟蹤被投企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、實(shí)時(shí)掌握重要財(cái)務(wù)信息1

18、、跟蹤被投企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，了解生產(chǎn)、銷(xiāo)售、研發(fā)成果等重要信息。2、實(shí)時(shí)掌握被投企業(yè)的重要財(cái)務(wù)信息，了解借貸、擔(dān)保的情況，獲取年度/季度會(huì)計(jì)報(bào)告/報(bào)表，收集財(cái)務(wù)信息。3、關(guān)注被投企業(yè)人員穩(wěn)定。了解被投企業(yè)股東格局變化、核心高管、核心技術(shù)人員、主力研發(fā)人員的人事關(guān)系，評(píng)估股權(quán)變動(dòng)、核心人員流出對(duì)被投企業(yè)造成的影響。4、了解被投企業(yè)涉訴、行政處罰案件。5、定期走訪(fǎng)被投企業(yè)。以上措施，應(yīng)當(dāng)形成記錄并歸入檔案。（三）重大風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)事件處理1、明確重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的范圍或風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。2、制定被投企業(yè)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)事件時(shí)相對(duì)應(yīng)的處理負(fù)責(zé)部分、處理措施/程序。（四）退出管理1、留意被投企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，出現(xiàn)投資協(xié)議約定退出投資的情形時(shí)，及時(shí)行使權(quán)利、辦理退出手續(xù)。、如果被投企業(yè)