某基金公司設立及變更審批報告事項申報材料

1、PAGE PAGE 55基金管理公司設立及變更審批、報告事項申報材料的的內(nèi)容與與格式附件一 基基金管理理公司設設立申請請材料的的內(nèi)容與與格式附件二 基基金管理理公司分分支機構(gòu)構(gòu)設立申申請材料料的內(nèi)容容與格式式附件三 基基金管理理公司股股東變更更申請材材料的內(nèi)內(nèi)容與格格式附件四 基基金管理理公司其其他重大大變更事事項申請請材料的的內(nèi)容與與格式附件五 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（持持股5%以上股股東）附件六 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（境境外股東東）附件七 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（持持股5%以下股股東）附件7.11 基金金管理公公司持股股5%以以下擬任

2、任股東基基本情況況表（機機構(gòu)）附件7.22 基金金管理公公司持股股5%以以下擬任任股東基基本情況況表（自自然人）附件八 基基金管理理公司設設立辦事事處及變變更、撤撤銷分支支機構(gòu)、辦辦事處事事項報告告表附件九 基基金管理理公司其其他變更更事項報報告表附件9.11 基金金管理公公司持股股5%以以下股東東變更事事項報告告表附件9.22 基金金管理公公司股東東持股比比例不超超過5%變更事事項報告告表附件9.33 基金金管理公公司名稱稱、住所所變更事事項報告告表附件9.44 基金金管理公公司股東東同比例例增減注注冊資本本事項報報告表附件9.55 基金金管理公公司修改改公司章章程一般般條款事事項報告告表

3、附件一 基基金管理理公司設設立申請請材料的的內(nèi)容與與格式一、申請材材料的紙紙張、封封面及份份數(shù)（一）紙紙張應采用用幅面為為20992995毫米米規(guī)格的的紙張(相當于于A4紙紙張規(guī)格格)。（二）封封面1、封封面應標標有“基基金管理理公司設立立申請材材料”字字樣；2、申申請設立立的基金金管理公公司名稱稱、申請請人名稱稱；3、正正式報送送申請材材料的日日期；4、主主要承辦辦人姓名名、聯(lián)系系方式。 (三) 頁碼碼：應當當置于每每頁下端端居中，字字符大小小為五號號，按內(nèi)內(nèi)容分章章節(jié)安排排頁碼順順序，例例如：114、22266、358或或者1411、3122、34221 章章節(jié)之間間應當有有分隔頁頁。（四

4、）份份數(shù)：申申請材料料一式33份，其其中1份份為原件件，1份份為復印印件，11份為電電子版光光盤。審審核通過過后，申申請人應應當另行行提交電電子版光光盤申請請材料定定稿1份份。二、設設立申請請材料目目錄與內(nèi)內(nèi)容承諾函股東對提交交申請材材料真實實性、準準確性、完完整性、合合規(guī)性作作出的承承諾，以以固有貨貨幣資金金出資且且不受制制于任何何第三方方的承諾諾。主要股東持持有基金金管理公公司股權權不少于于3年的的承諾。確認書同意中國證證監(jiān)會及及其派出出機構(gòu)對對股東信信貸記錄錄等社會會信譽情情況進行行查核的的確認書書。（三）申請請報告主要內(nèi)容包包括擬設設立基金金管理公公司的名名稱、目目的、設設立方案案、股

5、東東資格條條件等，應應由各股股東法人人代表簽簽字、單單位蓋章章，自然然人股東東簽字確確認。 （四）商業(yè)業(yè)計劃書書主要內(nèi)容包包括：設設立基金金管理公公司的必必要性、可行性、主要股東設立基金管理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展計劃以及開業(yè)后35年財務預測等。（五）股東情況況1、基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表（表格格見附件件五、附附件七，如如內(nèi)容填填寫不下下，可另另加附頁頁） 2、法法人資格格及業(yè)務務資格證證明文件件包括工工商行政政管理部部門頒發(fā)發(fā)的企企業(yè)法人人營業(yè)執(zhí)執(zhí)照(副副本)(復印件件)、國國家有關關監(jiān)管機機構(gòu)頒發(fā)發(fā)的業(yè)務許許可證或或法人許許可證副副本（復復印件）。3、注注

6、冊資本本及經(jīng)營營狀況（1）股東東經(jīng)具有有從事證證券相關關業(yè)務資資格的會會計師事事務所審審計的最最近三年年財務報報告，注注冊資本本變動情情況，相相關納稅稅情況說說明。（2）主要要股東從從事證券券經(jīng)營、信信托資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務情況況說明。特特別要說說明證券券自營、接接受委托托從事證證券投資資及管理理投資于于證券市市場的資資金信托托計劃等等的投資資規(guī)模、管管理方式式、決策策程序、風風險控制制、投資資運作及及收益情情況等。（3） 除除主要股股東外的的其他機機構(gòu)股東東的業(yè)務務經(jīng)營、主主營業(yè)務務收入、盈盈利等情情況說明明。存在在證券自自營、接接受委托托從事證證券投資資及管理理投資于于證券市市場的資資金信托托

7、計劃等等業(yè)務的的，需要要說明其其投資規(guī)規(guī)模、管管理方式式、決策策程序、風風險控制制及收益益情況等等。4、股東公公司治理理、內(nèi)部部控制情情況說明明5、遵規(guī)守守法和社社會信譽譽情況股東所在地地工商、稅稅務等行行政機關關出具的的最近三三年沒有有對其進進行處罰罰及不存存在不良良記錄的的證明文文件，商商業(yè)銀行行出具的的信貸記記錄證明明文件。6、股股東已參參股基金金管理公公司情況況說明 申請請設立基基金管理理公司的的股東是是已設立立的基金金管理公公司股東東的，應應就以下下情況作作出說明明：已參參股的基基金管理理公司名名稱、出出資金額額與比例例、歷年年投資收收益情況況、向基基金管理理公司委委派人員員情況、行

8、行使股東東權利與與履行股股東義務務的情況況等，并并說明再再次參股股基金管管理公司司的原因因及避免免不正當當關聯(lián)交交易的具具體措施施。7、股股東與關關聯(lián)方關關系說明明各股東與其其關聯(lián)企企業(yè)之間間的關聯(lián)關系系說明與與示意圖圖，逐層層說明各各股東股股權結(jié)構(gòu)構(gòu)直至最最終權益益持有人人，以及及其與其其他股東東的關聯(lián)聯(lián)關系或或者一致致行動人人關系。 8、股東按按照其自自身決策策程序同同意出資資設立基基金管理理公司的的決定持股5%以以下境內(nèi)內(nèi)股東只只需提供供上述11-2、77-8項項材料，自自然人股股東還須須提交身身份證復復印件。 9、合資基基金管理理公司中中，境外外機構(gòu)需需提交以以下材料料：（1）基金金管

9、理公公司擬任任股東基基本情況況表（表表格見附附件六，如如內(nèi)容填填寫不下下，可另另加附頁頁）（2）注冊冊地或者者主要經(jīng)經(jīng)營活動動所在地地有關主主管當局局核發(fā)的的營業(yè)執(zhí)執(zhí)照(副副本)，機機構(gòu)合法法存續(xù)的的證明；（3）近三三年是否否受到所所在國家家和地區(qū)區(qū)有關監(jiān)監(jiān)管當局局和司法法機關處處罰的說說明，并并經(jīng)所在在國家和和地區(qū)證證券監(jiān)管管機構(gòu)或或者有關關機構(gòu)認認證；（4）經(jīng)過過審計的的最近三三個會計計年度的的財務報報告；（5）從事事證券資資產(chǎn)管理理的歷史史；最近近三年所所管理公公募基金金、養(yǎng)老老基金、慈慈善基金金、捐贈贈基金等等的規(guī)模、產(chǎn)產(chǎn)品種類類、業(yè)績績表現(xiàn)等等情況；（6）參股股中國基基金管理理公司的

10、的戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展報告告，說明明對中國國基金行行業(yè)的了了解情況況、投資資目的、境境內(nèi)市場場發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略和安安排等；（7）境外外機構(gòu)及及其關聯(lián)聯(lián)企業(yè)之之間的關關聯(lián)關系系說明及及示意圖圖。境外外機構(gòu)及及其關聯(lián)聯(lián)方如在在申請前前已在中中國境內(nèi)內(nèi)設有分分支機構(gòu)構(gòu)、獨資資或合資資企業(yè)，直直接或間間接開展展銀行、證證券、保險業(yè)業(yè)務活動動及作為為合格境境外機構(gòu)構(gòu)投資者者（QFFII）投投資中國國證券市市場的，應應當提交交書面報報告，說說明有關關情況；（8）中國國證監(jiān)會會要求提提供的其其他資料料。境內(nèi)外申請請人向中中國證監(jiān)監(jiān)會報送送的申請請材料，應當使用中文。境外機構(gòu)及其所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)出具的文件、資料使用

11、外文的，應當附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。（六）發(fā)發(fā)起協(xié)議議/合資資合同主要內(nèi)內(nèi)容包括括各股東東對擬設設立基金金管理公公司的出出資金額額與比例例、股東東在設立立準備期期間的權權利與義義務、股股東對基基金管理理公司籌籌備組的的授權等等。（七）設立準準備情況況說明材材料包括但不限限于以下下材料：1、人員準準備情況況，主要要包括擬擬任高級級管理人人員及其其他從業(yè)業(yè)人員的的資格條條件和到到位情況況；2、基金管管理公司司名稱預預先核準情況況；3、辦公場場所購置置、租賃賃及相關關設備購購置的方方案。（八）公司司章程（草草案）（九）內(nèi)內(nèi)部機構(gòu)構(gòu)設置及及職能（十）內(nèi)內(nèi)部管理理制度主要包括內(nèi)內(nèi)部控制制大綱、風風

12、險控制制制度、投投資管理理制度、基基金會計計制度、信信息披露露制度、監(jiān)監(jiān)察稽核核制度、信信息技術術管理制制度、公公司財務務制度、資資料檔案案管理制制度、業(yè)業(yè)績評估估考核制制度和緊緊急情況況處理制制度等基本管管理制度度。擬委托基金金服務機機構(gòu)代為為辦理部部分業(yè)務務的，還還應提交交對基金金服務機機構(gòu)進行行盡職調(diào)調(diào)查的報報告、簽簽訂的委委托辦理理業(yè)務協(xié)協(xié)議以及及相關風風險防范范措施。（十一）擬擬任從業(yè)業(yè)人員資資格申請請材料主要包括：1、至少包包括符合合規(guī)定的的董事長長、總經(jīng)經(jīng)理、督督察長任任職申請請材料及及董事報報告材料料；2、現(xiàn)場檢檢查之前前需提交交基金經(jīng)經(jīng)理及其其他從事事研究、投投資、估估值、營

13、營銷等業(yè)業(yè)務的人人員的基基本情況況；3、股東（大大）會關關于選舉舉董事，董董事會選選舉董事事長、聘聘用其他他高級管管理人員員的決議議。（十二）擬擬開展特特定客戶戶資產(chǎn)管管理業(yè)務務的，還還須根據(jù)據(jù)相關規(guī)規(guī)定提交交有關材材料（十三）法法律意見見書律師事務所所及其律律師出具具的法律律意見，至至少包括括以下內(nèi)內(nèi)容：（1）對股股東資格格的確認認，重點點是股東東遵規(guī)守守法和社社會信譽譽情況的的確認；（2）對股股東是實實際出資資人，不不存在通通過信托托合同、托托管、秘秘密協(xié)議議等形式式進行出出資的確確認；（3）對股股東與關關聯(lián)方關關系說明明的確認認，重點點是對實實際控制制人或者者最終權權益持有有人的確確認；

14、 （4）對發(fā)發(fā)起協(xié)議議/合資資合同合合法性、有有效性和和全面性性的意見見；（5）對基基金管理理公司章章程（草草案）合合法性、有有效性和和全面性性的意見見；（6）高級級管理人人員、董董事任職職資格、程程序是否否符合法法律、法法規(guī)和中中國證監(jiān)監(jiān)會的有有關規(guī)定定的意見見。（十四）中中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定定的其他他材料附件二 基金管管理公司司分支機機構(gòu)設立立申請材材料的內(nèi)內(nèi)容與格格式一、申請材材料的紙紙張、封封面及份份數(shù)（一）紙紙張應采用用幅面為為20992995毫米米規(guī)格的的紙張(相當于于A4紙紙張規(guī)格格)。（二）封封面封面應應標有“基基金管理理公司分分支機構(gòu)構(gòu)設立申申請材料料”字樣樣、申請人人名稱以以及

15、主要要承辦人人姓名、聯(lián)聯(lián)系方式式。（三）份份數(shù)申請材材料一式式3份，其其中1份份為原件件，1份份為復印印件，11份為電電子版光光盤。審核通通過后，另另行提交交電子版版光盤申申請材料料定稿11份。二、申申請材料料目錄（一）承諾諾函公司對提交交申請材材料的真真實性、準準確性、完完整性、合合規(guī)性作作出承諾諾。（二）申請請報告主要內(nèi)內(nèi)容包括括設立分分支機構(gòu)構(gòu)原因，具具備設立立分支機機構(gòu)條件件的說明明，擬設設立分公公司的名名稱、場場所（地地址、產(chǎn)產(chǎn)權證書書或者租租賃合同同）、主主要負責責人聯(lián)系系電話和和傳真等等。（三）股股東（大大）會或或者董事事會的決決議（四）擬設設立分支支機構(gòu)的的主要職職責和管管理制

16、度度（五）擬任任分支機機構(gòu)負責責人及主主要業(yè)務務人員的的簡歷（六）法律律意見書書（七）中國國證監(jiān)會會規(guī)定的的其他材材料附件三 基基金管理理公司股股東變更更申請材材料的內(nèi)內(nèi)容與格格式本附件適用用于以下下事項：1、新增或或者變更更持股55%以上上的股東東；2、變更持持股不足足5%但但對公司司治理有有重大影影響的股股東；3、變更股股東的持持股比例例超過55%。一、申請材材料的紙紙張、封封面及份份數(shù)（一）紙紙張應采用用幅面為為20992995毫米米規(guī)格的的紙張(相當于于A4紙紙張規(guī)格格)。（二）封封面封面應應標有“基基金管理理公司重重大變更更申請材材料”字樣樣、具體體變更事事項、申請人人名稱以以及主要

17、要承辦人人姓名、聯(lián)聯(lián)系方式式。（三）份份數(shù)：申申請材料料一式33份，其其中1份份為原件件，1份份復印件件，1份份電子版版光盤。審審核通過過后，申申請人應應當另行行提交電電子版光光盤申請請材料（定定稿）11份。二、申申請材料料目錄（一）承諾諾函包括以下內(nèi)內(nèi)容：1、基金管管理公司司及相關關當事人人對提交交申請材材料的真真實性、準準確性、完完整性、合合規(guī)性作作出的承承諾；2、新增股股東、受受讓方或或者出資資認購方方對以固固有貨幣幣資金出出資且不不受制于于任何第第三方作作出的承承諾；3、出讓方方在相關關審批事事項獲得得中國證證監(jiān)會批批準之前前不得以以任何方方式放棄棄行使股股東權利利的承諾諾；4、受讓方

18、方在相關關審批事事項獲得得中國證證監(jiān)會批批準之前前不得以以任何方方式行使使股東權權利的承承諾。（二）確認認書同意中國證證監(jiān)會及及其派出出機構(gòu)對對新增股股東、受受讓方或或者出資資認購方方信貸記記錄等社社會信譽譽情況進進行查核核的確認認書。（三）申請請報告主要內(nèi)內(nèi)容包括括重大變變更事項項的內(nèi)容容、目的的、必要要性、新新增股東東或者受受讓方的的資格條條件，對對基金管管理公司司經(jīng)營的影影響。（四）股股東（大大）會的的決議，對對基金管管理公司司辦理有有關具體體事項的的授權書書（五）新增股股東、受受讓方或或出資認認購方情情況說明明1、基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表 2、法法人資格格及業(yè)務務資格證

19、證明文件件3、注冊資資本及經(jīng)經(jīng)營狀況況4、公司治治理、內(nèi)內(nèi)部控制制情況說說明5、遵規(guī)守守法和社社會信譽譽情況說說明6、參參股基金金管理公公司的情情況說明明7、關聯(lián)方方關系說說明8、新增股股東、受受讓方或或出資認認購方是是境外機機構(gòu)的，需需要提交交的材料料以上1-88項內(nèi)容容按照附附件一中中二、（五五）股東東情況11-8項項的相應應規(guī)定提提交相關關材料。 9、新增股股東、受受讓方或或出資認認購方擬擬成為主主要股東東的，提提供上述述材料外外，還應應提交關關于公司司未來發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略及改善善公司治治理、加加強內(nèi)控控等方面面的意見見和建議議以及持持有基金金管理公公司股權權不少于于3年的的承諾。（六）有關

20、關當事人人股權轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議議、股權權認購協(xié)協(xié)議等（七）公司司章程修修正案（八）出讓讓方關于于出讓股股權的說說明，至至少包括括出讓基基金管理理公司股股權的原原因，對對受讓方方參股目目的、誠誠信狀況況等的了了解情況況（九）受讓讓方出具具的參股股基金管管理公司司報告書書，至少少包括以以下內(nèi)容容：1、受讓基基金管理理公司股股權的目目的；2、對基金金行業(yè)發(fā)發(fā)展狀況況、基金金管理公公司制度度安排及及監(jiān)管要要求、基基金管理理公司股股東權利利和義務務的了解解情況說說明；3、對擬受受讓的基基金管理理公司了了解情況況說明；4、受讓方方擬成為為主要股股東的，應應說明其其對基金金管理公公司發(fā)展展戰(zhàn)略方方面的考考慮。（十

21、）董事事會通過過的自股股權轉(zhuǎn)讓讓協(xié)議經(jīng)經(jīng)股東（大大）會批批準之日日起至獲獲得證監(jiān)監(jiān)會批準準期間公公司經(jīng)營營運作的的安排方方案（十一）法法律意見見書，至至少包括括以下內(nèi)內(nèi)容：1、對股東東、受讓讓方或出出資認購購方資格格的確認認，重點點是股東東遵規(guī)守守法和社社會信譽譽情況的的確認；2、對股東東、受讓讓方或出出資認購購方是實實際出資資人，不不存在通通過信托托合同、托托管、秘秘密協(xié)議議等形式式進行出出資的確確認；3、對股東東、受讓讓方或出出資認購購方與關關聯(lián)方關關系說明明的確認認，重點點是對實實際控制制人或最最終權益益持有人人的確認認； 4、對股權權轉(zhuǎn)讓或或者股權權認購協(xié)協(xié)議合法法性、有有效性和和全面

22、性性的意見見； 5、對基金金管理公公司章程程修正案案合法性性、有效效性的意意見；6、對股東東（大）會會及股東東（大）會會決議的的合法性性、合規(guī)規(guī)性的意意見。（十二）中中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定定的其他他材料附件四 基基金管理理公司其其他重大大變更事事項申請請材料的的內(nèi)容與與格式本附件適用用于以下下事項：1、變更公公司章程程中的重重要條款款；2、中國證證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的其其他重大大事項。一、申申請材料料的紙張張、封面面及份數(shù)數(shù)（一）紙紙張應采用用幅面為為20992995毫米米規(guī)格的的紙張(相當于于A4紙紙張規(guī)格格)。（二）封封面封面應應標有“基基金管理理公司重重大變更更申請材材料”字字樣、具具體變更更事項、申

23、請人人名稱以以及主要要承辦人人姓名、聯(lián)聯(lián)系方式式。（三）份份數(shù)：申申請材料料一式33份，其其中1份份為原件件，1份份復印件件，1份份電子版版光盤。審審核通過過后，申申請人應應當另行行提交電電子版光光盤申請請材料定定稿1份份。二、申申請材料料目錄（一）承諾諾函基金管理公公司和相相關當事事人對提提交申請請材料的的真實性性、準確確性、完完整性、合合規(guī)性的的承諾。（二）申請請報告主要內(nèi)內(nèi)容包括括重大變變更事項項的內(nèi)容容、目的的，對基基金管理理公司經(jīng)經(jīng)營的影影響等。（三）股股東（大大）會或或董事會會的決議議，及對對基金管管理公司司辦理有有關具體體事項的的授權書書（四）公公司章程程修正案案及公司司章程修修

24、改對照照表（五）律師師出具的的法律意意見書（六）中國國證監(jiān)會會規(guī)定的的其他材材料附件五 基金管管理公司司擬任股股東基本本情況表表（持股股5%以以上股東東）公司名稱注冊資本（萬萬元）公司最近三三年曾用用名稱住所批準機關成立時間工商注冊登登記號組織形式最近三年曾曾用注冊冊登記號號最近的年檢檢時間公司實際控控制人的的名稱、工工商注冊冊登記號號或者姓姓名、身身份證號號碼法定代表人人身份證號碼碼聯(lián)系人聯(lián)系電話經(jīng)營范圍機構(gòu)網(wǎng)址（如如有）股東（超過過十個的的，至少少列示前前十大股股東）序號股東名稱出資額（萬萬元）持股比例（）持股5%以以上參股股公司及及持股比比例金融類企業(yè)業(yè)序號公司名稱出資額（萬萬元）持股比

25、例（）非金融類上上市公司司序號公司名稱出資額（萬萬元）持股比例（）持股20%以上的的其他企企業(yè)序號公司名稱出資額（萬萬元）持股比例（）高級管理人人員姓名職務身份證號碼碼財務負責人人財務狀況及及審計報報告情況況單位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤審計報告是是否有保保留意見見出具審計報報告會計計師事務務所簽字會計師師證券經(jīng)營機機構(gòu)最近近12個個月各項項風險控控制指標標是否持持續(xù)符合合規(guī)定標標準證券經(jīng)營機機構(gòu)最近近一個季季度末凈凈資本證券經(jīng)營機機構(gòu)上年年度分類類評價級級別證券經(jīng)營機機構(gòu)是否否具有證證券自營營、證券券資產(chǎn)管管理等業(yè)業(yè)務資格格信托資產(chǎn)管管理機構(gòu)構(gòu)上年度度綜合評評級結(jié)

26、果果遵規(guī)守法情情況及誠誠信記錄錄情況最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰是否存在挪挪用客戶戶資產(chǎn)等等損害客客戶利益益的行為為最近三年是是否被監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)采取行行政監(jiān)管管措施并并進行說說明是否正在被被監(jiān)管機機構(gòu)調(diào)查查或正處處于整改改期間并并進行說說明最近三年在在金融監(jiān)監(jiān)管、稅稅務、工工商等行行政機關關以及自自律管理理、商業(yè)業(yè)銀行等等機構(gòu)是是否有不不良記錄錄并進行行說明是否涉及重重大法律律訴訟事事項并進進行說明明與設立本基基金管理理公司的的其他股股東的關關聯(lián)關系系情況證券投資情情況（如如有）對證券交易易負領導導和直接接責任人人名單姓名職務（職責責）身份證號賬戶類別股東賬

27、戶名名身份證件號號股東賬戶號號自有賬戶受托經(jīng)營賬賬戶委托他人經(jīng)經(jīng)營賬戶戶其他實際控控制賬戶戶注：1、自自有賬戶戶是指以以申請人人自己名名義開設設的法人人賬戶。2、受托經(jīng)經(jīng)營賬戶戶是指申申請人受受他人之之托從事事證券投投資所使使用的賬賬戶。3、委托他他人經(jīng)營營賬戶是是指申請請人委托托他人進進行證券券投資所所使用的的他人賬賬戶。4、其它實實際控制制賬戶包包括以曾曾用名稱稱開設的的賬戶等等申請人人實際控控制的賬賬戶。附件六 基基金管理理公司擬擬任股東東基本情情況表（境境外股東東）公司名稱（中中英文）實繳資本（本本幣及折折合人民民幣）公司最近三三年曾用用名稱注冊地址主要辦公地地址注冊機構(gòu)成立時間監(jiān)管機

28、構(gòu)組織形式當?shù)乇O(jiān)管機機構(gòu)是否否與我國國簽署監(jiān)監(jiān)管合作作備忘錄錄公司實際控控制人的的名稱或或者姓名名聯(lián)系人聯(lián)系電話機構(gòu)網(wǎng)址（如如有）經(jīng)營范圍股東（超過過十個的的，至少少列示前前五大股股東）序號股東名稱出資額（萬萬元人民民幣）持股比例（）持股中國境境內(nèi)公司司情況序號公司名稱出資額（萬萬元人民民幣）持股比例（）董事會成員員或主要要合伙人人姓名職務主要履歷財務狀況及及審計報報告情況況單位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤審計報告是是否有保保留意見見出具審計報報告會計計師事務務所遵規(guī)守法情情況及誠誠信記錄錄情況最近三年是是否受到到司法機機關的處處罰并進進行說明明最近三年是是否受到到監(jiān)

29、管機機構(gòu)的處處罰并進進行說明明是否涉及重重大法律律訴訟事事項并進進行說明明附件7.11 基金金管理公公司持股股5%以以下擬任任股東基基本情況況表（機機構(gòu)）現(xiàn)名稱曾用名稱實際控制人人及證件件號碼組織機構(gòu)代代碼注冊資本（萬元）經(jīng)營范圍成立時間注冊機關組織形式辦公地址機構(gòu)網(wǎng)址（如有）出資額（萬萬元）持股比例（）主要負責人人聯(lián)系電話出資人（超超過十個個的，至至少列示示前五大大出資人人）序號出資人名稱稱出資額（萬萬元）出資比例（）持股基金管管理公司司情況序號公司名稱出資額（萬萬元）持股比例（）高級管理人人員姓名職務身份證號碼碼近三年財務務狀況單位（ ）（ ）年年（ ）年年（ ）年年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤遵規(guī)

30、守法情情況及誠誠信記錄錄情況最近三年是是否在金金融監(jiān)管管、稅務務、工商商等行政政機關，以以及自律律管理、商商業(yè)銀行行等機構(gòu)構(gòu)有不良良記錄是 否否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)調(diào)查，或或者正處處于整改改期間 是 否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰是 否否是否存在被被判處刑刑罰、執(zhí)執(zhí)行期滿滿未逾三三年的情情形是 否否是否涉及重重大法律律訴訟事事項 是 否是否與本基基金管理理公司的的其他股股東存在在關聯(lián)關關系是 否否參股本基金金管理公公司是否否履行必必要的內(nèi)內(nèi)部決策策程序是 否否備注（如有有以上情情況，請請詳細說說明）：普通合伙人人基本情情況（僅

31、僅適用于于有限合合伙企業(yè)業(yè)）現(xiàn)名稱曾用名稱實際控制人人及證件件號碼組織機構(gòu)代代碼注冊資本（萬元）經(jīng)營范圍成立時間注冊機關辦公地址主要負責人人聯(lián)系電話股東（超過過十個的的，至少少列示前前五大股股東）序號股東名稱出資額（萬萬元）持股比例（）高級管理人人員姓名職務身份證號碼碼附件7.22 基金金管理公公司持股股5%以以下擬任任股東基基本情況況表（自自然人）姓名曾用名身份證號碼碼性別國籍聯(lián)系電話最高學歷畢業(yè)學校出資額（萬萬元）持股比例（）現(xiàn)任職單位位及職務務現(xiàn)住址持有的各種種護照（通通行證）、號號碼、頒頒發(fā)國家家（地區(qū)區(qū)）工作經(jīng)歷起止時間工作單位工作內(nèi)容職務持股基金管管理公司司情況序號公司名稱出資額（

32、萬萬元）持股比例（）遵規(guī)守法情情況及誠誠信記錄錄情況最近三年是是否在金金融監(jiān)管管、稅務務、工商商等行政政機關，以以及自律律管理、商商業(yè)銀行行等機構(gòu)構(gòu)有不良良記錄是 否否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為正正在被監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)調(diào)查，或或者正處處于整改改期間 是 否最近三年是是否因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到行政政處罰或或者刑事事處罰是 否否是否存在被被判處刑刑罰、執(zhí)執(zhí)行期滿滿未逾三三年的情情形是 否否是否涉及重重大法律律訴訟事事項 是 否是否與本基基金管理理公司的的其他股股東存在在關聯(lián)關關系是 否否備注（如有有以上情情況，請請詳細說說明）：附件八 基基金管理理公司設設立辦事事處及變變更、撤撤銷分支支機構(gòu)、

33、辦辦事處事事項報告告表本機構(gòu)承諾諾所有報報告內(nèi)容容真實、準準確、完完整，無無任何虛虛假記載載、誤導導性陳述述或重大大遺漏。 機構(gòu)簽章： 日期期：基金管理公公司基本本情況現(xiàn)名稱組織機構(gòu)代代碼現(xiàn)住所法定代表人人聯(lián)系電話注冊資本（億億元）員工人數(shù)已設子公司司數(shù)量已設分支機機構(gòu)數(shù)量量報告事項設立辦事處處 變更辦辦事處 撤銷辦辦事處變更分支機機構(gòu) 撤銷銷分支機機構(gòu)變更原因及內(nèi)容的說明注：“變更更原因及及內(nèi)容的的說明”一欄，具具體報告告設立辦辦事處的的名稱，場場所（地地址、產(chǎn)產(chǎn)權證書書或租賃賃合同），負負責人名名稱及聯(lián)聯(lián)系電話話、簡歷歷；變更更、撤銷銷事項的的具體情情況說明明及相關關材料。上上述變更更事項

34、需需同時附附以下材材料：1、股東（大大）會或或董事會會的決議議；2、法律意意見書；3、中國證證監(jiān)會要要求的其其他材料料。附件9.11 基金金管理公公司持股股5%以以下股東東變更事事項報告告表本機構(gòu)承諾諾所有報報告內(nèi)容容真實、準準確、完完整，無無任何虛虛假記載載、誤導導性陳述述或重大大遺漏。 機構(gòu)簽章： 日期期：基金管理公公司基本本情況現(xiàn)名稱組織機構(gòu)代代碼現(xiàn)住所法定代表人人聯(lián)系電話現(xiàn)注冊資本本（億元元）原注冊資本本（億元元）已設子公司司數(shù)量已設分支機機構(gòu)數(shù)量量變更事項持股5%以以下股東東名稱現(xiàn)持股比例例持股比例變變化原因因股權轉(zhuǎn)讓 公司司增資 公司減減資持股5%以以下股東東是否符符合關關于實施施

35、證券投投資基金金管理公公司管理理辦法有關問問題的規(guī)規(guī)定第第1條第第9項規(guī)規(guī)定的有有關要求求 是是 否變更原因及內(nèi)容的說明變更前的股股權結(jié)構(gòu)構(gòu)序號股東名稱證件號碼出資額（萬萬元）持股比例（%）變更后的股股權結(jié)構(gòu)構(gòu)序號股東名稱證件號碼出資額（萬萬元）持股比例（%）注：“證件件號碼”一欄，法法人股東東填列組組織機構(gòu)構(gòu)代碼，自自然人股股東填列列身份證證件號碼碼。一、股權轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓引入入新股東東的，需需同時附附以下材材料：1、受讓方方的營業(yè)業(yè)執(zhí)照副副本復印印件、身身份證復復印件（自自然人提提供）；2、基金金管理公公司擬任任股東基基本情況況表；3、受讓方方與基金金管理公公司現(xiàn)有有股東的的關聯(lián)關關系或者者一致行

36、行動人關關系的說說明；4、股東會會決議（有有限責任任公司提提供）或或者向其其他股東東告知變變更股東東情況的的有關文文件（股股份有限限公司提提供）；5、有關股股東的股股東（大大）會、董董事會或或其他類類似有權權決策機機構(gòu)做出出的相關關決議。涉涉及國有有股權轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的，應應提供履履行國有有資產(chǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓程序序的相關關證明文文件；6、股權轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議議或者其其他關于于股權轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的文文件；7、其他股股東放棄棄優(yōu)先購購買權的的承諾書書或者根根據(jù)公公司法、公公司章程程的規(guī)定定應當提提交的有有關書面面材料（有有限責任任公司提提供）；8、法律意意見書；9、基金管管理公司司章程原原件；10、股權權變更后后，工商商行政管

37、管理部門門核發(fā)的的營業(yè)執(zhí)執(zhí)照復印印件；11、中國國證監(jiān)會會要求的的其他材材料。二、公司增增資引入入新股東東的，需需同時附附以下材材料：1、新股東東的營業(yè)業(yè)執(zhí)照副副本復印印件、身身份證復復印件（自自然人提提供）；2、基金金管理公公司擬任任股東基基本情況況表；3、新股東東與基金金管理公公司現(xiàn)有有股東的的關聯(lián)關關系或者者一致行行動人關關系的說說明；4、股東會會決議（有有限責任任公司提提供）或或者向其其他股東東告知變變更股東東情況的的有關文文件（股股份有限限公司提提供）；5、股權認認購協(xié)議議或者其其他關于于增資入入股的文文件；6、其他股股東放棄棄優(yōu)先認認繳權的的承諾書書或者根根據(jù)公公司法、公公司章程程

38、的規(guī)定定應當提提交的有有關書面面材料（有有限責任任公司提提供）；7、法律意意見書；8、基金管管理公司司章程原原件；9、股權變變更后，工工商行政政管理部部門核發(fā)發(fā)的營業(yè)業(yè)執(zhí)照復復印件；10、中國國證監(jiān)會會要求的的其他材材料。三、公司增增減資導導致原股股東持股股比例變變化的，需需同時附附以下材材料：1、股東（大大）會決決議、董董事會決決議；2、法律意意見書；3、基金管管理公司司章程原原件；4、股權變變更后，工工商行政政管理部部門核發(fā)發(fā)的營業(yè)業(yè)執(zhí)照復復印件；5、中國證證監(jiān)會要要求的其其他材料料。附件9.22 基金金管理公公司股東東持股比比例不超超過5%變更事事項報告告表本機構(gòu)承諾諾所有報報告內(nèi)容容真

39、實、準準確、完完整，無無任何虛虛假記載載、誤導導性陳述述或重大大遺漏。 機構(gòu)簽章： 日期期：基金管理公公司基本本情況現(xiàn)名稱組織機構(gòu)代代碼現(xiàn)住所法定代表人人聯(lián)系電話注冊資本（億億元）員工人數(shù)已設子公司司數(shù)量已設分支機機構(gòu)數(shù)量量變更事項持股比例變變更的股股東名稱稱持股比例變變化情況況持股比例變變化原因因股權轉(zhuǎn)讓 公司司增資 公司減減資變更原因及內(nèi)容的說明變更前的股股權結(jié)構(gòu)構(gòu)序號股東名稱證件號碼出資額（萬萬元）持股比例（%）變更后的股股權結(jié)構(gòu)構(gòu)序號股東名稱證件號碼出資額（萬萬元）持股比例（%）注：“證件件號碼”一欄，法法人股東東填列組組織機構(gòu)構(gòu)代碼，自自然人股股東填列列身份證證件號碼碼。一、股權轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)

40、讓導致致持股比比例變化化的，需需同時附附以下材材料：1、股東會會決議（有有限責任任公司提提供）或或者向其其他股東東告知變變更股東東情況的的有關文文件（股股份有限限公司提提供）；2、有關股股東的股股東（大大）會、董董事會或或其他類類似有權權決策的的機構(gòu)做做出的相相關決議議。涉及及國有股股權轉(zhuǎn)讓讓的，應應提供履履行國有有資產(chǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓程序序的相關關證明文文件；3、股權轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議議或者其其他關于于股權轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的文文件；4、其他股股東放棄棄優(yōu)先購購買權的的承諾書書或者根根據(jù)公公司法、公公司章程程的規(guī)定定應當提提交的有有關書面面材料（有有限責任任公司提提供）；5、法律意意見書；6、基金管管理公司司章程原原件；7、股權變變更后，工工商行政政管理部部門核