融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)登記報(bào)告書

1、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)構(gòu)核準(zhǔn)登記報(bào)報(bào)告書（ 市）機(jī)構(gòu)名稱（蓋章章）： 注 冊(cè)冊(cè) 號(hào)： 法 定 代 表 人： 報(bào) 告 日 期： 陜西省金金融工作辦公公室制融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)構(gòu)基本情況登記記表機(jī)構(gòu)名稱：（蓋蓋章） 單單位：萬元、個(gè)、人、筆擔(dān)保機(jī)構(gòu)名稱法定代表 人住 所 郵 編登記注冊(cè)部 門成 立日 期機(jī)構(gòu)性質(zhì)（填寫寫企業(yè)、事業(yè)業(yè)、社會(huì)團(tuán)體體）擔(dān)保機(jī)構(gòu)聯(lián)系人人聯(lián) 系電 話注冊(cè)資本其中：政府出資實(shí) 收資 本擔(dān)保資金總 額股東股權(quán)情 況主要出資人出資額出資比例從業(yè)人員情 況從業(yè)人員 數(shù)數(shù)機(jī)關(guān)、事業(yè)編制制人數(shù)本科及以上學(xué)歷歷人數(shù)中級(jí)及以上職稱稱人數(shù)財(cái)務(wù)及金融從業(yè)業(yè)2年以上人人數(shù)聘請(qǐng)專家人數(shù)資金運(yùn)用情 況短期投資長(zhǎng)期投

2、資客戶存入保證金金證風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備與發(fā)生生代償情 況提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金余額賠償準(zhǔn)備金余額額未到期責(zé)任準(zhǔn)備備金余額累計(jì)代償筆數(shù)累計(jì)代償金 額累計(jì)代償損失財(cái)務(wù)狀況營(yíng)業(yè)收入其中擔(dān)保費(fèi)收入入納稅總額利潤(rùn)總額資產(chǎn)總額負(fù)債總額所有者權(quán)益2009年2010年擔(dān)保情況累計(jì)擔(dān)保企業(yè)戶戶數(shù)累計(jì)擔(dān)保筆 數(shù)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)務(wù)總額年底在保企業(yè)數(shù)數(shù)年底在保責(zé)任總額2009年2010年金融機(jī)構(gòu)合作情況主要合作銀行（已開展融資擔(dān)擔(dān)保業(yè)務(wù)）合作規(guī)模融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)構(gòu)董事、監(jiān)事事、高級(jí)管理理人員簡(jiǎn)歷表機(jī)構(gòu)名稱：（蓋蓋章）姓名性別民族貼照片處出生年月政治面貌國籍護(hù)照號(hào)碼身份證號(hào)學(xué)歷專業(yè)畢業(yè)時(shí)間參加工作時(shí)間專業(yè)資格授予單位及時(shí)間現(xiàn)任職務(wù)辦公

3、電話移動(dòng)電話家庭住址主要學(xué)習(xí) 經(jīng)經(jīng)歷起止年月院 校專 業(yè)學(xué) 歷主要工作 經(jīng)歷起止年月工作單位、部門門職務(wù)高管人員確認(rèn)簽名謹(jǐn)此確認(rèn)，本表表所填寫內(nèi)容容真實(shí)無誤。 簽名：年 月 日備注此表復(fù)印后作報(bào)報(bào)告書附件使用。融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)構(gòu)承諾書（樣式）為促進(jìn)陜西省融融資性擔(dān)保行行業(yè)的健康發(fā)發(fā)展，規(guī)范擔(dān)擔(dān)保行為，按按照中華人人民共和國擔(dān)擔(dān)保法、陜陜西省融資性性擔(dān)保公司管管理暫行辦法法的有關(guān)規(guī)規(guī)定，承諾如如下：遵守中華人民共共和國法律法法規(guī)，依法合合規(guī)經(jīng)營(yíng)，自自覺接受管轄轄地監(jiān)管部門門監(jiān)管。不吸收存款、不不發(fā)放貸款，不不受托發(fā)放貸貸款，不受托托投資，不逃逃廢債務(wù)，不不開展任何違違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)。不以欺騙手段

4、虛虛報(bào)注冊(cè)資本本，不隨意抽抽走和挪用資資本金，資金金投向必須符符合有關(guān)政策策規(guī)定。如實(shí)向監(jiān)管部門門反應(yīng)情況、提提供信息資料料、編制報(bào)表表，不隱瞞真真實(shí)經(jīng)營(yíng)情況況，不編報(bào)虛虛假數(shù)字，不不造假賬。同業(yè)之間不搞非非法競(jìng)爭(zhēng)或不不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，主主動(dòng)維護(hù)擔(dān)保保市場(chǎng)正常秩秩序。法定代表人簽字字：日期報(bào)告書填寫說明明及需報(bào)送的的材料一、報(bào)告書填報(bào)報(bào)范圍報(bào)告書填報(bào)僅限限于陜西省省融資性擔(dān)保保機(jī)構(gòu)管理暫暫行辦法（陜陜政辦發(fā)22010995號(hào)，以下下簡(jiǎn)稱暫行行辦法）出出臺(tái)前經(jīng)工商商行政管理部部門注冊(cè)登記記的各類從事事?lián)I(yè)務(wù)的的機(jī)構(gòu)。融資性擔(dān)保保機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事事、高級(jí)管理理人員（指公司總經(jīng)理、副副總經(jīng)理、首首席風(fēng)險(xiǎn)

5、官、首首席合規(guī)官、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以以及其他對(duì)公公司經(jīng)營(yíng)管理理具有決策權(quán)權(quán)或?qū)撅L(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制起重重要作用的人人員）均要填寫融資資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)構(gòu)董事、監(jiān)事事、高級(jí)管理理人員簡(jiǎn)歷表。二、融資性擔(dān)保保機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)程程序1、融資擔(dān)保機(jī)機(jī)構(gòu)填寫融資性性擔(dān)保機(jī)構(gòu)核核準(zhǔn)登記報(bào)告告書，按要要求制作申報(bào)報(bào)材料。2、向設(shè)區(qū)市金金融辦提交報(bào)告書及有關(guān)材料料一式四份。（設(shè)區(qū)市市金融辦可對(duì)對(duì)初審程序作作相應(yīng)調(diào)整，但需提前告告知擔(dān)保機(jī)構(gòu)構(gòu)）。3、設(shè)區(qū)市金融融辦審核融資資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)構(gòu)上報(bào)材料，確確認(rèn)融資性擔(dān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)資格格、名稱、注注冊(cè)資本、經(jīng)經(jīng)營(yíng)地域和業(yè)業(yè)務(wù)范圍等內(nèi)內(nèi)容，出具初初審意見及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任任承諾書并將將初審意見和和材料一

6、并報(bào)報(bào)省金融辦。4、省金融辦審審查，對(duì)符合合條件的出具具關(guān)于融資性性擔(dān)保業(yè)務(wù)資資格的核準(zhǔn)批批復(fù)文件，頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許許可證。5、融資性擔(dān)保保公司持省金金融辦核準(zhǔn)批批復(fù)文件，到到工商部門申申請(qǐng)辦理變更更登記手續(xù)（事業(yè)性質(zhì)擔(dān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)，需需要辦理變更更登記的按有有關(guān)規(guī)定辦理理）。6、各級(jí)工商管管理部門經(jīng)過過審查，為擔(dān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)辦理理注冊(cè)登記變變更手續(xù)。三、融資性擔(dān)保保機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)需需報(bào)送的材料料 (一)融資性性擔(dān)保機(jī)構(gòu)需需報(bào)送的材料料1、融資性擔(dān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)準(zhǔn)登記報(bào)告書書。2、公司章程、內(nèi)內(nèi)部管理制度度及風(fēng)險(xiǎn)控制制制度等文件件。3、企業(yè)法人營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事事業(yè)單位法人人證副本復(fù)印印件。4、近兩年財(cái)務(wù)務(wù)審計(jì)報(bào)告（經(jīng)

7、經(jīng)營(yíng)時(shí)間短的的可提供一個(gè)個(gè)年度）和信信用記錄報(bào)告告。5、合作銀行出出具的合作證證明（并注明明截至到20010年100月底發(fā)生的的融資性擔(dān)保保業(yè)務(wù)總額，在在保責(zé)任余額額）及近兩年年開展融資性性擔(dān)保業(yè)務(wù)的的有關(guān)合同材材料復(fù)印件。6、事業(yè)性質(zhì)擔(dān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)須提提交舉辦單位位出具的擔(dān)保保機(jī)構(gòu)可實(shí)際際運(yùn)作的擔(dān)保資資金的數(shù)額及及來源證明材材料。財(cái)政出資的須須出具財(cái)政部部門的出資證證明。7、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所所有權(quán)或使用用權(quán)的證明材材料。8、融資性擔(dān)保保機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員簡(jiǎn)歷歷表及任職資格格申請(qǐng)材料（見見中國銀監(jiān)會(huì)會(huì)融資性擔(dān)擔(dān)保公司董事事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員任職資格管管理暫行辦法法20100年第6號(hào)令

8、令第九條）。9、融資性擔(dān)保保機(jī)構(gòu)承諾書書。10、企業(yè)性質(zhì)質(zhì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)提提供企業(yè)法人人無犯罪記錄錄的證明。11、省金融辦辦規(guī)定的其他他相關(guān)材料。（二）分支機(jī)構(gòu)構(gòu)需報(bào)送的材材料1、融資性擔(dān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)準(zhǔn)登記報(bào)告書書。2、企業(yè)法人營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本本復(fù)印件。3、企業(yè)法人近近兩年財(cái)務(wù)審審計(jì)報(bào)告，分支機(jī)構(gòu)近兩兩年經(jīng)營(yíng)情況況財(cái)務(wù)報(bào)表（經(jīng)經(jīng)營(yíng)時(shí)間短的的可提供一個(gè)個(gè)年度）和信信用記錄報(bào)告告。4、與分支機(jī)構(gòu)構(gòu)合作銀行出出具的合作證證明（并注明明截至到20010年100月底發(fā)生的的融資性擔(dān)保保業(yè)務(wù)總額，在在保責(zé)任余額額）及近兩年年開展融資性性擔(dān)保業(yè)務(wù)的的有關(guān)合同材材料復(fù)印件。5、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所所有權(quán)或使用用權(quán)的證明材材料。

9、6、法人機(jī)構(gòu)所所在地監(jiān)管部部門出具的同同意設(shè)立分支支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)準(zhǔn)函。7、融資性擔(dān)保保機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員簡(jiǎn)歷歷表及任職資格格申請(qǐng)材料（見見中國銀監(jiān)會(huì)會(huì)融資性擔(dān)擔(dān)保公司董事事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員任職資格管管理暫行辦法法20100年第6號(hào)令令第九條）。8、分支機(jī)構(gòu)主主要負(fù)責(zé)人無無犯罪記錄證證明。9、融資性擔(dān)保保機(jī)構(gòu)承諾書書。10、省金融辦辦規(guī)定的其他他相關(guān)材料。（三）非融資性性的擔(dān)保機(jī)構(gòu)構(gòu)（成立一年以上）申請(qǐng)請(qǐng)從事融資性性擔(dān)保業(yè)務(wù)需需報(bào)送的材料：1、從從事融資性擔(dān)擔(dān)保業(yè)務(wù)申請(qǐng)請(qǐng)書；2、公公司章程、內(nèi)內(nèi)部管理制度度及風(fēng)險(xiǎn)控制制制度等文件件；3、法法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)構(gòu)出具的驗(yàn)資資報(bào)告；4、營(yíng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有有權(quán)或使用權(quán)權(quán)的證明材料料；5、公司營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件件，近兩年財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)告和信信用記錄報(bào)告告；7、融資性擔(dān)保保機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員簡(jiǎn)歷歷表及任職資格格申請(qǐng)材料（見見中國銀監(jiān)會(huì)會(huì)融資性擔(dān)擔(dān)保公司董事事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員任職資格管管理暫行辦法法20100年第6號(hào)令令第九條）。8、融資性擔(dān)保保機(jī)構(gòu)承諾書書。9、企業(yè)法人無無犯罪記錄證證明。10、省金融辦辦要求的其他他相關(guān)材料。四、其他要求（一）規(guī)范整頓頓期間，擔(dān)保機(jī)構(gòu)需需增資的，除提交交上述規(guī)定材材料外，還需需提交以下材材料：1、增增資申請(qǐng)書；2、增資