管理體系認(rèn)證規(guī)則 征求意見稿

1、管理體系認(rèn)證規(guī)則國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布管理體系認(rèn)證規(guī)則（征求意見稿）目錄 HYPERLINK l _TOC_250013 適用范圍1 HYPERLINK l _TOC_250012 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本要求1 HYPERLINK l _TOC_250011 對(duì)認(rèn)證人員的基本要求3 HYPERLINK l _TOC_250010 認(rèn)證申請(qǐng)4 HYPERLINK l _TOC_250009 認(rèn)證策劃6 HYPERLINK l _TOC_250008 審核實(shí)施7 HYPERLINK l _TOC_250007 不符合糾正的驗(yàn)證9 HYPERLINK l _TOC_250006 審核報(bào)告10 HY

2、PERLINK l _TOC_250005 認(rèn)證決定10 HYPERLINK l _TOC_250004 認(rèn)證證書11 HYPERLINK l _TOC_250003 認(rèn)證證書的暫停和撤銷12 HYPERLINK l _TOC_250002 申訴、投訴處理14 HYPERLINK l _TOC_250001 13 記錄14 HYPERLINK l _TOC_250000 14 附則14 PAGE PAGE 15管理體系認(rèn)證規(guī)則適用范圍證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)取得管理體系認(rèn)證相關(guān)資質(zhì)后，方可在批準(zhǔn)范圍內(nèi)開展相關(guān)管理體系認(rèn)證活動(dòng)。動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合GB/T 27021

3、.1/ISO/IEC 17021-1合格評(píng)定 管理體系審應(yīng)當(dāng)在遵守本規(guī)則基礎(chǔ)上，制定機(jī)構(gòu)自身的認(rèn)證實(shí)施規(guī)則（如認(rèn)證方認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)其從事管理體系認(rèn)證活動(dòng)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，采取合理有效措施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明已對(duì)其開展的管理體系認(rèn)證活動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估，并對(duì)各個(gè)活動(dòng)領(lǐng)域和運(yùn)作地域的業(yè)務(wù)引發(fā)的責(zé)任做了充分安排（如保險(xiǎn)或儲(chǔ)備金。獲證組織發(fā)生重大事故或引發(fā)重大輿情，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施，迅速進(jìn)行調(diào)查、處理，并將信息及時(shí)報(bào)送市場(chǎng)監(jiān)管部門：境事件應(yīng)急預(yù)案中被列為特別重大事故/事件的，應(yīng)當(dāng)立即對(duì)獲證 1 日之內(nèi)將信息報(bào)送國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管部門和當(dāng)?shù)厥〖?jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門。在生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)

4、查處理?xiàng)l例和國(guó)家突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案中被列為重大事故/事件的，應(yīng)當(dāng)立即對(duì)獲證組織 2 日之內(nèi)將信息報(bào)送國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管部門和當(dāng)?shù)厥〖?jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門。對(duì)引起新聞媒體及社會(huì)廣泛關(guān)注或熱議的事件，應(yīng)當(dāng)在得知信息 1 日之內(nèi)將信息報(bào)送國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管部門和當(dāng)?shù)厥〖?jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立認(rèn)證人員管理制度，對(duì)認(rèn)證人員的選擇條件、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、聘用程序、培養(yǎng)機(jī)制等做出明確規(guī)定，確保從事不同類型、不同行業(yè)領(lǐng)域管理體系認(rèn)證的人員持續(xù)具備相應(yīng)素質(zhì)和能力。其中，下列三類人員，其能力應(yīng)當(dāng)滿足 GB/T27021（ISO/IEC 17021）系列標(biāo)準(zhǔn)中的相應(yīng)要求：實(shí)施申請(qǐng)?jiān)u審以確定所需的審核組能力要求，選擇審核組成員，并確定

5、審核時(shí)間；復(fù)核審核報(bào)告并作出認(rèn)證決定；審核及領(lǐng)導(dǎo)審核組效的監(jiān)督活動(dòng)，以監(jiān)督獲證組織持續(xù)運(yùn)行管理體系并符合認(rèn)證要求。除了常規(guī)的監(jiān)督審核以外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)根據(jù)獲證組織的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，開展多種形式的監(jiān)督活動(dòng)，包括：（；對(duì)認(rèn)證人員的基本要求認(rèn)證人員應(yīng)遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要應(yīng)責(zé)任。證機(jī)構(gòu)組織或要求的各類培訓(xùn)。織報(bào)銷食宿交通等票據(jù)。認(rèn)證申請(qǐng)信息公開認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)組織至少公開以下信息：可開展認(rèn)證服務(wù)的范圍，以及獲得認(rèn)可的情況；開展認(rèn)證活動(dòng)所依據(jù)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證流程；相關(guān)的認(rèn)證方案、認(rèn)證程序；（恢復(fù)大或縮小認(rèn)證范圍的程序規(guī)定；擬向組織獲取的信息，以及對(duì)相關(guān)信息的保密規(guī)定；認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志及

6、相關(guān)的使用規(guī)定；對(duì)認(rèn)證過(guò)程的申訴、投訴規(guī)定；認(rèn)證依據(jù)用標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版的規(guī)定。申請(qǐng)信息認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求認(rèn)證申請(qǐng)組織提供必要的信息，至少包括：，應(yīng)提供每個(gè)場(chǎng)所的法律地位證明性文件；相關(guān)的詳細(xì)信息，包括影響體系有效性的外包過(guò)程。申請(qǐng)?jiān)u審請(qǐng)，不得受理本機(jī)構(gòu)未被批準(zhǔn)或不具備專業(yè)能力的認(rèn)證申請(qǐng)。被全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或者政府其他信用公示系統(tǒng)列入嚴(yán)重違法失信名單的；一年內(nèi)被國(guó)家級(jí)行政抽查發(fā)現(xiàn)其產(chǎn)品質(zhì)量存在嚴(yán)重不合格并予公布的；（事件）的；其他被政府主管部門認(rèn)定或被媒體曝光有不符合、違法失信行為，且尚在處理期間的。認(rèn)證合同合同或等效文件，以明確雙方的責(zé)任。同意后，通過(guò)相應(yīng)媒體公布獲證信息；因認(rèn)證機(jī)構(gòu)原因（如機(jī)構(gòu)

7、被注銷或撤銷無(wú)法有效保持的，需及時(shí)告知客戶并作出妥善處理。申請(qǐng)組織的責(zé)任至少包括：部門的監(jiān)督檢查。獲證后，正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。包括在其認(rèn)證證告材料。發(fā)生如下情況，及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)：發(fā)生重大變更、被認(rèn)證策劃審核方案策劃認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每一認(rèn)證客戶建立認(rèn)證周期內(nèi)的審核方注：一個(gè)認(rèn)證周期通常為三年（有特定行業(yè)認(rèn)證方案的除外，從初次認(rèn)證（或再認(rèn)證）決定算起，至認(rèn)證的終止日期截止。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書簽發(fā)日起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。此后，監(jiān)督審核應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)個(gè)月。審核時(shí)間審核時(shí)間是指策劃并完成一次完整且有效的管理體系審核（如S，并留有記錄。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施多

8、場(chǎng)所認(rèn)證抽樣的規(guī)則，策劃并保留多場(chǎng)所組織的抽樣及計(jì)算審核時(shí)間的記錄。審核組認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)組織申請(qǐng)認(rèn)證的管理體系的范圍，組建能力不足時(shí)，可以配備該專業(yè)的技術(shù)專家。技術(shù)專家主要負(fù)責(zé)提供審核組的技術(shù)支持，不作為審核實(shí)習(xí)審核員應(yīng)當(dāng)在審核員的指導(dǎo)下完成審核，不計(jì)入審核時(shí)間，其在審核過(guò)程中的活動(dòng)由負(fù)責(zé)指導(dǎo)的審核員承擔(dān)責(zé)任。審核計(jì)劃（一階段審核除外。審核計(jì)劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范專業(yè)審核員和技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)在審核計(jì)劃中予以明確?，F(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)當(dāng)安排在受審核的組織的生產(chǎn)或服務(wù)處于正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行?，F(xiàn)場(chǎng)審核開始之前，應(yīng)當(dāng)將審核計(jì)劃提交給受審核方并經(jīng)其確認(rèn)。如需要臨時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致

9、后實(shí)施。審核實(shí)施總要求審核組應(yīng)當(dāng)按照審核計(jì)劃實(shí)施審核，形成相應(yīng)記錄，審審核組應(yīng)當(dāng)會(huì)同受審核方召開首、末次會(huì)議，受審核方（一階段審核不做要求。發(fā)生下列情況時(shí)，審核組應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告，經(jīng)同意后終止審核。初次認(rèn)證審核二階段審核。一階段審核一階段審核應(yīng)當(dāng)收集信息，確定受審核方是否具備接受二階段審核的條件。一階段審核內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足GB/T 27021.1合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求中相應(yīng)規(guī)定。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制訂文件以確定什么情況下可以不在受審核階段審核的理由。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將受審核方是否具備二階段審核條件的書面結(jié)符合的問(wèn)題。二階段審核（1）二階段審核應(yīng)當(dāng)在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，評(píng)價(jià)受審核方管理體系的實(shí)施

10、情況，包括對(duì)相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性和體系的有效性。（2）GB/T 27021.1合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求中相應(yīng)規(guī)定。監(jiān)督審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)獲證組織開展監(jiān)督審核，以確認(rèn)獲證組行。監(jiān)督審核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足GB/T27021.1重點(diǎn)關(guān)注變更以及績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)。由于市場(chǎng)、季節(jié)性等原因，在每次監(jiān)督審核時(shí)難以覆蓋內(nèi)的所有產(chǎn)品和服務(wù)。再認(rèn)證審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)獲證組織的再認(rèn)證申請(qǐng)實(shí)施再認(rèn)證審再認(rèn)證審核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足GB/T.管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求中相應(yīng)要求。不符合糾正的驗(yàn)證GB/T 1 中定義 （輕微不符合可以是糾正措施計(jì)劃。符合項(xiàng)的驗(yàn)證時(shí)限，并至少滿足：6個(gè)月內(nèi)完成；3個(gè)月內(nèi)完成；對(duì)于組織未能

11、在規(guī)定的時(shí)限完成對(duì)不符合所采取措施的情況，審核組不應(yīng)當(dāng)給予該受審核方推薦認(rèn)證、保持認(rèn)證或再認(rèn)證。審核報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就每次審核（一階段除外）向受審核方提供完整詳實(shí)的審核報(bào)告。審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)反映受審核方管理體系的真實(shí)狀況， 認(rèn)證決定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在對(duì)審核報(bào)告、不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施決定人員應(yīng)當(dāng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理控制下的人員，并不得為審核組成員。件時(shí)，可做出授予認(rèn)證的決定：，未發(fā)生重大事故和嚴(yán)重違法行為；對(duì)于嚴(yán)重不符合項(xiàng)，已評(píng)審、接受并驗(yàn)證了糾正和糾正措受審核方的管理體系總體符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效。授予組織的認(rèn)證范圍應(yīng)當(dāng)基于組織的法律地位文件及審核范圍，不得大于其營(yíng)

12、業(yè)執(zhí)照范圍和行政許可范圍以及審核范圍。書的情況。再認(rèn)證審核的認(rèn)證決定宜在上一認(rèn)證周期認(rèn)證證書到期前6個(gè)月內(nèi)完成。認(rèn)證證書認(rèn)證證書的生效日期不應(yīng)早于認(rèn)證決定的日期。再認(rèn)證證書的終止日期不得超過(guò)上一認(rèn)證周期認(rèn)證證書的終止日期再加三年。會(huì)以任何方式產(chǎn)生誤導(dǎo)。不違反有關(guān)法規(guī)要求，至少包含以下內(nèi)容：獲證組織名稱、注冊(cè)地址，如經(jīng)營(yíng)地址與注冊(cè)地址不同，（臨時(shí)場(chǎng)所除外認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求；發(fā)證日期和有效期；保留原始的認(rèn)證日期：清晰標(biāo)示了當(dāng)前認(rèn)證周期的開始時(shí)間和截止時(shí)間；把上一認(rèn)證周期截止時(shí)間連同再認(rèn)證審核的時(shí)間一起標(biāo)示。）；認(rèn)證證書的暫停和撤銷總則定，并遵照?qǐng)?zhí)行，不得隨意暫停、撤銷和恢復(fù)認(rèn)證。2個(gè)工作日內(nèi)

13、，將相關(guān)信息報(bào)送至“CNCA 認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)系統(tǒng)。認(rèn)證證書的暫停管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求的；故意的或持續(xù)的不滿足管理體系適用的法律法規(guī)要求的；被有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓的；發(fā)生重大事故/事件的；信息的；持有的與管理體系范圍有關(guān)的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等過(guò)期失效的；不能按照規(guī)定的時(shí)間間隔接受監(jiān)督的；影響或后果的；不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的；主動(dòng)請(qǐng)求暫停的；其他應(yīng)當(dāng)暫停認(rèn)證證書的。銷認(rèn)證證書。方式使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志或引用認(rèn)證信息。暫停的認(rèn)證證書并保留相應(yīng)證據(jù)。認(rèn)證證書的撤銷5日內(nèi)撤銷其認(rèn)證證書：被注銷或撤銷法律地位證明文件的；被執(zhí)法監(jiān)管部門認(rèn)定存在嚴(yán)重違法失信行為的；有效糾正的；其他應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)證證書的。申訴、投訴處理認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立必要的申訴、投訴處理程序。認(rèn)證委托人認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公正、有效地處理申訴和投訴，必要時(shí)采取糾正措施。記錄記錄認(rèn)證活動(dòng)全過(guò)程并妥善保存。記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，以證實(shí)認(rèn)證活動(dòng)得到有效實(shí)施。認(rèn)證之日起2年以上。