集團公司外派監(jiān)事管理制度

1、PAGE 機密機密H藥集團有有限公司司外派監(jiān)事管管理制度度內(nèi)部文件，注意保密- PAGE ii -目 錄TOC o 2-2 h z HYPERLINK l _Toc54931417 第一章總總則 PAGEREF _Toc54931417 h 1 HYPERLINK l _Toc54931418 第二章職職責、權(quán)權(quán)利和義義務(wù) PAGEREF _Toc54931418 h 1 HYPERLINK l _Toc54931419 第三章聘聘任 PAGEREF _Toc54931419 h 2 HYPERLINK l _Toc54931420 第四章工工作方式式、內(nèi)容容和報告告 PAGEREF _Toc

2、54931420 h 4 HYPERLINK l _Toc54931421 第五章考考核和薪薪酬 PAGEREF _Toc54931421 h 5 HYPERLINK l _Toc54931422 第六章解解聘、辭辭職和離離任 PAGEREF _Toc54931422 h 6 HYPERLINK l _Toc54931423 第七章附附則 PAGEREF _Toc54931423 h 7 HYPERLINK l _Toc54931424 附一：H藥藥集團公公司外派派監(jiān)事任任命書 PAGEREF _Toc54931424 h 8 HYPERLINK l _Toc54931425 附表二：HH藥集

3、團團公司外外派監(jiān)事事工作報報表 PAGEREF _Toc54931425 h 9 HYPERLINK l _Toc54931426 附三：H藥藥集團公公司外派派監(jiān)事解解聘書 PAGEREF _Toc54931426 h 10PAGE 14內(nèi)部文件，注意保密外派監(jiān)事管管理制度度總則為建立和完完善H藥藥集團法法人治理理機制，科科學(xué)有效效地管理理外派監(jiān)監(jiān)事，根根據(jù)公公司法、上上市公司司治理準準則等等相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)和H藥藥集團章章程，制制定本制制度。外派監(jiān)事是是指H藥藥集團公公司對外外投資時時，由HH藥集團團公司提提名并代代表H藥藥集團公公司在被被投資企企業(yè)出任任監(jiān)事的的員工。外派監(jiān)事按按照是否否在

4、H藥藥集團公公司兼任任經(jīng)營管管理職位位分為專專職監(jiān)事事和非專專職監(jiān)事事。專職職監(jiān)事是是指在HH藥集團團不兼任任經(jīng)營管管理職位位的外派派監(jiān)事，非非專職監(jiān)監(jiān)事是指指在H藥藥集團兼兼任經(jīng)營營管理職職位的外外派監(jiān)事事。本制度中，除除特殊注注明之外外，“集團”是指HH藥集團團，“集團公公司”是指HH藥集團團有限公公司，“權(quán)屬公公司”是指HH藥集團團有限公公司擁有有實際控控制權(quán)的的對外投投資企業(yè)業(yè)。職責、權(quán)利利和義務(wù)務(wù)集團公司通通過外派派監(jiān)事對對權(quán)屬公公司董事事會和經(jīng)經(jīng)營層經(jīng)經(jīng)營管理理進行監(jiān)監(jiān)督，外外派監(jiān)事事應(yīng)該嚴嚴格履行行其職責責。外派派監(jiān)事的的職責包包括：參與檢查權(quán)權(quán)屬公司司財務(wù)，并并及時向向集團公公

5、司匯報報權(quán)屬公公司的財財務(wù)現(xiàn)狀狀；參與監(jiān)督權(quán)權(quán)屬公司司董事、經(jīng)經(jīng)營層成成員在經(jīng)經(jīng)營管理理中是否否合法合合規(guī)，當當權(quán)屬公公司董事事、經(jīng)營營層成員員的行為為損害公公司利益益時，要要求其予予以糾正正，并及及時向集集團公司司匯報；集團公司賦賦予的其其他職責責。外派監(jiān)事在在履行職職責時，應(yīng)應(yīng)該享有有相應(yīng)的的權(quán)利。外外派監(jiān)事事的權(quán)利利包括：獲知權(quán)屬公公司各類類經(jīng)營管管理信息息的權(quán)利利；獲知集團公公司有關(guān)關(guān)其任職職權(quán)屬公公司經(jīng)營營管理信信息的權(quán)權(quán)利；列席集團公公司有關(guān)關(guān)其任職職權(quán)屬公公司經(jīng)營營管理決決策會議議的權(quán)利利；出席權(quán)屬公公司的監(jiān)監(jiān)事會的的權(quán)利；在權(quán)屬公司司監(jiān)事會會上對所所議事項項進行表表決的權(quán)權(quán)利；

6、列席權(quán)屬公公司董事事會的權(quán)權(quán)利；提議召開權(quán)權(quán)屬公司司董事會會的權(quán)利利；提議召開權(quán)權(quán)屬公司司臨時股股東大會會的權(quán)利利；集團公司賦賦予的其其他權(quán)利利。外派監(jiān)事在在履行職職責時，應(yīng)應(yīng)該體現(xiàn)現(xiàn)相應(yīng)的的義務(wù)。外外派監(jiān)事事的基本本義務(wù)包包括：遵守集團公公司章程程，忠實實履行職職務(wù)，維維護集團團公司利利益，不不得利用用監(jiān)事的的職權(quán)為為自己謀謀取私利利；不得利用監(jiān)監(jiān)事職權(quán)權(quán)收受賄賄賂或者者其他非非法收入入，不得得侵占集集團公司司的財產(chǎn)產(chǎn)；不得泄露集集團公司司秘密；作為集團公公司的對對權(quán)屬公公司經(jīng)營營管理的的監(jiān)督者者，在權(quán)權(quán)屬公司司監(jiān)事會會進行表表決時，要要慎審行行使表決決權(quán)，不得得損害集集團公司司利益；外派監(jiān)

7、事不不得同所所任職公公司訂立立合同或或者進行行交易。聘任集團公司在在選派和和任命外外派監(jiān)事事時，要要遵循程程序規(guī)范范、標準準透明、用用人唯賢賢等用人人原則。外派監(jiān)事的的基本任任職資格格包括：根據(jù)國家相相關(guān)法律律法規(guī)具具備擔任任公司監(jiān)監(jiān)事的資資格；承認并信守守集團公公司章程程，承諾諾根據(jù)公公司章程程及有關(guān)關(guān)的管理理制度忠忠實、誠誠信、勤勤勉地履履行職責責；具備現(xiàn)代公公司治理理的基本本知識，熟熟悉相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)和內(nèi)內(nèi)部管理理制度；具備一定的的管理能能力和專專業(yè)能力力，管理理能力包包括溝通通協(xié)調(diào)能能力和人人際交往往能力等等，專業(yè)業(yè)能力包包括研究究分析能能力、問問題解決決能力、表表達能力力等；年富力

8、強，有有足夠的的時間和和精力履履行其應(yīng)應(yīng)盡的職職責；外派監(jiān)事的的選拔和和任命流流程如下下：集團公司董董事會根根據(jù)權(quán)屬屬公司的的實際情情況，向向人力資資源部提提出委派派外派監(jiān)監(jiān)事的需需求計劃劃；人力資源部部根據(jù)外外派監(jiān)事事需求計計劃組織織初步選選拔，根根據(jù)初步步選拔結(jié)結(jié)果提出出外派監(jiān)監(jiān)事候選選人名單單（23人）；人事分管副副總裁對對外派監(jiān)監(jiān)事候選選人名單單進行審審議，并并提出意意見；總裁對外派派監(jiān)事候候選人名名單進行行審核，必必要時召召集總裁裁辦公會會進行審審議，并并提出外外派監(jiān)事事提名議議案（11人）；集團公司董董事會對對總裁（總總裁辦公公會）審審議通過過的外派派監(jiān)事提提名議案案進行審審核，并

9、并形成集集團公司司的決議議；集團公司董董事會董董事長根根據(jù)董事事會決議議，在權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會上對對外派監(jiān)監(jiān)事提名名議案進進行表決決；外派監(jiān)事提提名議案案經(jīng)過權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會表決決通過之之后，由由董事會會董事長長簽發(fā)外外派監(jiān)事事任命書書（參看看附一HH藥集團團公司外外派監(jiān)事事任命書書）；外派監(jiān)事收收到外派派監(jiān)事任任命書之之后前往往權(quán)屬公公司就職職。外派監(jiān)事既既可以是是專職監(jiān)監(jiān)事，也也可以是是兼職監(jiān)監(jiān)事。外派監(jiān)事應(yīng)應(yīng)該要保保證有充充分的時時間和精精力來切切實履行行其職責責，專職職監(jiān)事最最多可以以同時在在不超出出4家權(quán)權(quán)屬公司司擔任外外派監(jiān)事事，兼職職監(jiān)事最最多可以以同時在在不超出出2家

10、權(quán)權(quán)屬公司司擔任外外派監(jiān)事事。工作方式、內(nèi)內(nèi)容和報報告兼職外派監(jiān)監(jiān)事的日日常辦公公地點在在集團公公司。專職外派監(jiān)監(jiān)事的日日常辦公公地點根根據(jù)實際際情況來來確定，既既可以在在集團公公司辦公公，也可可以在權(quán)權(quán)屬公司司辦公。外派監(jiān)事如如果在集集團公司司辦公，應(yīng)應(yīng)該遵守守集團公公司的日日常管理理制度，如如果在權(quán)權(quán)屬公司司辦公，應(yīng)應(yīng)該遵守守權(quán)屬公公司的日日常管理理制度。外派監(jiān)事應(yīng)應(yīng)該按照照權(quán)屬公公司監(jiān)事事會會議議通知準準時出席席監(jiān)事會會，如果果由于客客觀因素素不能出出席監(jiān)事事會，應(yīng)應(yīng)該以書書面形式式委托集集團公司司其他外外派監(jiān)事事代為投投票，并并及時向向集團公公司匯報報。外派監(jiān)事在在出席權(quán)權(quán)屬公司司監(jiān)事

11、會會之前，要要做好充充分的準準備工作作，包括括：主動向權(quán)屬屬公司其其他監(jiān)事事、經(jīng)營營層和相相關(guān)部門門了解和和獲取監(jiān)監(jiān)事會議議題的相相關(guān)信息息；對監(jiān)事會擬擬審議的的議題，外外派監(jiān)事事之間要要及時進進行內(nèi)部部溝通，并并在充分分溝通的的基礎(chǔ)上上提出初初步的決決策議案案，及時時把決策策議案向向集團公公司相關(guān)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯匯報并聽聽取指示示；外派監(jiān)事應(yīng)應(yīng)該大力力配合集集團公司司相關(guān)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)對擬擬審議的的議題進進行審議議和決策策，必要要時列席席集團公公司總裁裁辦公會會和董事事會會議議。外派監(jiān)事根根據(jù)集團團公司的的決議，代代表集團團公司在在權(quán)屬公公司監(jiān)事事會上進進行表決決，并及及時把表表決結(jié)果果向集團團公司相相關(guān)領(lǐng)

12、導(dǎo)導(dǎo)進行匯匯報。外派監(jiān)事在在權(quán)屬公公司監(jiān)事事會進行行表決時時，必須須遵循集集團公司司的決議議。外派監(jiān)事在在權(quán)屬公公司監(jiān)事事會閉會會期間的的主要工工作內(nèi)容容包括：了解權(quán)屬公公司財務(wù)務(wù)現(xiàn)狀及及其存在在的問題題，并及及時把相相關(guān)信息息反饋到到集團公公司；監(jiān)督權(quán)屬公公司董事事會和經(jīng)經(jīng)營班子子執(zhí)行股股東大會會和監(jiān)事事會的各各項決議議；檢查權(quán)屬公公司董事事會和經(jīng)經(jīng)營班子子經(jīng)營管管理的合合法性和和合規(guī)性性；配合集團公公司審計計監(jiān)察部部對權(quán)屬屬公司進進行審計計；集團公司安安排的其其他工作作。集團公司外外派監(jiān)事事實行工工作匯報報制度，具具體安排排如下：每月匯報一一次，通通過列席席總裁辦辦公會進進行匯報報；對重大

13、事項項，根據(jù)據(jù)實際情情況進行行不定期期匯報，既既可以是是單獨對對總裁進進行匯報報，也可可以列席席總裁辦辦公會進進行匯報報；外派監(jiān)事工工作匯報報的主要要內(nèi)容包包括：匯報期內(nèi)個個人主要要的工作作內(nèi)容及及其取得得的工作作業(yè)績；匯報期內(nèi)權(quán)權(quán)屬公司司財務(wù)現(xiàn)現(xiàn)狀及其其存在的的問題；匯報期內(nèi)權(quán)權(quán)屬公司司對股東東大會決決議和監(jiān)監(jiān)事會決決議的執(zhí)執(zhí)行情況況；匯報期內(nèi)權(quán)權(quán)屬公司司董事會會和經(jīng)營營層在經(jīng)經(jīng)營管理理中存在在的問題題；集團公司所所要求的的其他匯匯報內(nèi)容容。外派監(jiān)事列列席集團團公司董董事會進進行年度度述職報報告，年年度述職職報告是是對外派派監(jiān)事進進行考核核的重要要依據(jù)。外派監(jiān)事工工作匯報報既要按按要求進進行

14、當面面的述職職匯報，也也要提交交書面的的工作報報表，書書面工作作報表（參參看附表表二HH藥集團團公司外外派監(jiān)事事工作報報表）是是對外派派監(jiān)事進進行考核核的重要要依據(jù)?？己撕托匠瓿昙瘓F公司對對外派監(jiān)監(jiān)事實施施定期考考核，詳詳細的考考核辦法法詳見HH藥集團團公司員員工考核核管理辦辦法和和H藥藥集團員員工考核核標準。集團公司實實施外派派監(jiān)事補補貼制度度，外派派執(zhí)行監(jiān)監(jiān)事補貼貼標準由由集團公公司發(fā)放放，在集集團公司司管理費費用列支支。外派監(jiān)事年年度補貼貼標準為為XXXXXX元元，同時時兼任多多家公司司的外派派監(jiān)事每每增加一一家公司司年度補補貼增加加XXXXX元。外派監(jiān)事補補貼在監(jiān)監(jiān)事任期期滿整年年時以

15、現(xiàn)現(xiàn)金形式式發(fā)放。任期不滿整整年的外外派監(jiān)事事如果是是正常離離任，補補貼標準準按任期期月度進進行折算算；如果果是非正正常離任任，取消消當期的的補貼。解聘、辭職職和離任任外派監(jiān)事實實行任期期制，具具體任期期由其所所任職的的權(quán)屬公公司根據(jù)據(jù)公司章章程確定定。外派監(jiān)事如如果不能能勝任工工作，集集團公司司應(yīng)該及及時予以以解聘。外派監(jiān)事解解聘方案案由集團團公司人人力資源源部提出出，報集集團公司司總裁辦辦公會和和董事會會審核通通過，提提交集團團公司股股東大會會審批，具具體的流流程如下下：人力資源部部根據(jù)外外派監(jiān)事事工作表表現(xiàn)和考考核結(jié)果果，對于于不能勝勝任工作作需要的的外派監(jiān)監(jiān)事提出出解聘方方案；人事分管

16、副副總裁對對外派監(jiān)監(jiān)事解聘聘方案進進行審議議，并提提出意見見；總裁辦公會會對外派派監(jiān)事解解聘方案案進行審審議，并并提出集集團公司司關(guān)于外外派監(jiān)事事解聘議議案；集團公司董董事會對對外派監(jiān)監(jiān)事解聘聘議案進進行審核核，并形形成集團團公司關(guān)關(guān)于外派派監(jiān)事解解聘的決決議；集團公司董董事會董董事長根根據(jù)董事事會決議議，在權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會上對對外派監(jiān)監(jiān)事解聘聘決議進進行表決決；外派監(jiān)事解解聘決議議經(jīng)過權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會表決決通過之之后，由由董事會會董事長長簽發(fā)外外派監(jiān)事事解聘書書（參看看附三HH藥集團團公司外外派監(jiān)事事解聘書書）；外派監(jiān)事在在任期內(nèi)內(nèi)可以提提出辭職職，但是是辭職申申請須經(jīng)經(jīng)集團公公

17、司審核核通過之之后提交交權(quán)屬公公司股東東大會審審批，具具體流程程如下： 外派監(jiān)事提提出辭職職申請；集團公司人人力資源源部對外外派監(jiān)事事辭職原原因進行行調(diào)查，并并提出專專業(yè)意見見；集團公司人人力資源源分管副副總裁審審閱辭職職申請，并并出示意意見；集團公司總總裁辦公公會審議議辭職申申請，并并出示意意見集團公司董董事會審審議辭職職申請，并并形成集集團公司司關(guān)于辭辭職申請請的決議議；集團公司董董事會董董事長根根據(jù)集團團公司決決議在權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會上進進行表決決。外派監(jiān)事的的非正常常離任是是指被解解聘或者者任期內(nèi)內(nèi)主動辭辭職而離離任，其其他情況況均為正正常離任任。外派監(jiān)事離離任時，由由審計監(jiān)監(jiān)察部對對其進行行離任審審計。外派監(jiān)事離離任前要要把有關(guān)關(guān)檔案材材料、正正在辦理理的事務(wù)務(wù)及其他他遺留問問題全部部移交。附則本制度由集集團公司司人力資資源部起起草和修修訂，由由集團公公司總裁裁（辦公公會）審審議，集集團公司司董事會會審批后后發(fā)布。本制度自發(fā)發(fā)布之日日起施行行。本制度由HH藥集團團公司人人力資源源部負責責解釋。附一：H藥藥集團公公司外派派監(jiān)事任任命書 先先生（女女士）：經(jīng)集團公司司總裁辦辦公會研研究，經(jīng)經(jīng)集團公公司董事事會審議議，并由由 公公司股東東大會表表決通過