投資顧問(wèn)培訓(xùn)課程：基礎(chǔ)介紹

1、投資顧問(wèn)的知識(shí)體系和職業(yè)規(guī)劃東莞證券投資顧問(wèn)培訓(xùn)講師介紹俞杰：1996年加入東莞證券公司，在信息調(diào)研部、研究發(fā)展中心、研究所等部門(mén)先后擔(dān)任市場(chǎng)策略研究員、交通運(yùn)輸行業(yè)研究員、市場(chǎng)策略組經(jīng)理等崗位，目前為東莞證券研究所副所長(zhǎng)。是東莞證券歷年年度策略報(bào)告的主要撰稿人，擅長(zhǎng)市場(chǎng)和政策的博弈分析。成功經(jīng)驗(yàn)：2005年底撰寫(xiě)的從熊市步入牛市、由防御轉(zhuǎn)入進(jìn)攻年度策略報(bào)告是行業(yè)內(nèi)最早明確提出06年牛市降臨的報(bào)告之一。在03-05年大熊市推薦振華港機(jī)，08年底推薦的華東數(shù)控，09年三聚氰胺事件后推薦伊利股份。課程導(dǎo)航投資顧問(wèn)是什么？投資顧問(wèn)要做什么？為此投資顧問(wèn)要有哪些能力？投資顧問(wèn)怎樣學(xué)習(xí)？投資顧問(wèn)的職業(yè)道

2、路1.投資顧問(wèn)是什么？證券投資顧問(wèn)就是從事于提供投資建議而獲薪酬的人士證監(jiān)會(huì)為什么要引入投資顧問(wèn)？客戶(hù)股票經(jīng)紀(jì)提供渠道分析師提供信息投資顧問(wèn)提供建議單純的渠道競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致券商行業(yè)盈利模式陷入困境大量的非成熟客戶(hù)存在導(dǎo)致市場(chǎng)異化，中國(guó)股市的主要博弈模式仍是資金博弈，負(fù)和博弈2.投資顧問(wèn)要做什么？認(rèn)識(shí)客戶(hù)認(rèn)識(shí)自己認(rèn)識(shí)市場(chǎng)讓客戶(hù)賺錢(qián)客戶(hù)想賺什么樣的錢(qián)，應(yīng)該賺什么樣的錢(qián)自己能幫助客戶(hù)賺什么樣的錢(qián)市場(chǎng)現(xiàn)在怎樣才能賺錢(qián)3.為此投資顧問(wèn)要有哪些能力 認(rèn)識(shí)客戶(hù)難認(rèn)識(shí)自己更難擲硬幣游戲，正面贏1000元，負(fù)面輸1000元；你愿意賭嗎？擲硬幣游戲，正面贏1000元，負(fù)面輸1000元；你愿意賭嗎？剛贏了2000元擲硬幣

3、游戲，正面贏1000元，負(fù)面輸1000元；你愿意賭嗎？剛輸了2000元了解弱點(diǎn)比了解優(yōu)勢(shì)更重要炒股賺錢(qián)是個(gè)痛苦的過(guò)程，幫人炒股賺錢(qián)更是一個(gè)痛苦的過(guò)程。必須要懂得放棄專(zhuān)業(yè)的知識(shí)和技能客戶(hù)溝通技巧優(yōu)秀的學(xué)習(xí)能力自身的品德與修養(yǎng)3.為此投資顧問(wèn)要有哪些能力3.為此投資顧問(wèn)要有哪些能力 認(rèn)識(shí)市場(chǎng)：本次課程的主要內(nèi)容開(kāi)篇：投資顧問(wèn)知識(shí)體系基礎(chǔ)以及職業(yè)規(guī)劃俞杰從投資顧問(wèn)的實(shí)踐介紹投資顧問(wèn)是什么，應(yīng)該做什么，投顧需要掌握哪幾方面的技能以及如何學(xué)習(xí)股市分析基礎(chǔ)：中國(guó)股市政策面策略分析俞杰從政策面分析入手掌握研判股市大方向的技能股市分析基礎(chǔ)：宏觀經(jīng)濟(jì)分析王松華從宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)分析入手掌握股市大格局的變化選股策略：

4、行業(yè)研究的邏輯和方法劉卓平自上而下選股第一步，掌握尋找優(yōu)勢(shì)行業(yè)的技能選股策略：公司研究的邏輯和方法俞春燕自上而下選股第二步，掌握尋找優(yōu)勢(shì)公司的技能選股策略：公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析基礎(chǔ)徐舜自上而下選股第三步，掌握分析公司報(bào)表的基本技巧選時(shí)策略：中國(guó)股市量能與波動(dòng)的規(guī)律俞杰掌握大盤(pán)中短期波動(dòng)研判的基本技巧選時(shí)策略：技術(shù)分析的基礎(chǔ)邏輯與理論概述許敦山掌握技術(shù)術(shù)分析基本理論，從而建立自己的分析架構(gòu)選時(shí)策略：技術(shù)分析理論應(yīng)用之一綜合畫(huà)線方亮掌握技術(shù)分析應(yīng)用的主要基本方法選時(shí)策略：技術(shù)分析理論應(yīng)用之二波浪理論方亮掌握一些技術(shù)分析進(jìn)階理論總結(jié)：證券投資顧問(wèn)案例和實(shí)踐應(yīng)用梁錦雄在掌握基本技能的基礎(chǔ)上如何和客戶(hù)溝通，

5、如何服務(wù)客戶(hù)，如何指導(dǎo)和說(shuō)服客戶(hù)操作4.投資顧問(wèn)如何學(xué)習(xí)勇于交流、樂(lè)于交流勤奮閱讀、勤奮思考實(shí)踐出真知學(xué)會(huì)失敗 4.投資顧問(wèn)如何學(xué)習(xí)羅素悖論多種表達(dá)方式：說(shuō)謊者悖論數(shù)學(xué)的公理體系是不可判定的科學(xué)知識(shí)的完備性喪失確定性喪失人只可能在特定的時(shí)刻戰(zhàn)勝市場(chǎng)戰(zhàn)勝市場(chǎng)的系統(tǒng)不可復(fù)制 大概率的事件，做生意的角度去看待5.投資顧問(wèn)的職業(yè)道路中國(guó)證券市場(chǎng)剛剛走過(guò)20年的發(fā)展歷程，當(dāng)前仍處于快速成長(zhǎng)的階段。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，其未來(lái)發(fā)展前景非常廣闊。 證券市場(chǎng)發(fā)展的核心基石在于人才。當(dāng)前證券市場(chǎng)行業(yè)的人才缺口依舊非常大。按照國(guó)際金融中心人才占比就業(yè)人口計(jì)算，作為擁有1200萬(wàn)就業(yè)人口的上海來(lái)說(shuō)，金融從業(yè)人員及其配套復(fù)合型人才缺口至少100萬(wàn)以上。 圖1：20082010年金融業(yè)網(wǎng)上發(fā)布職位數(shù)走勢(shì)圖5.投資顧問(wèn)的職業(yè)道路 據(jù)中登公司數(shù)據(jù)，截至4月8日，期末有效賬戶(hù)為13291.53萬(wàn)戶(hù)。截至2011年3月末，A股流通市值在50萬(wàn)以上的自然人賬戶(hù)有182.4177萬(wàn)戶(hù)，占自然人賬戶(hù)的3.25%。 而據(jù)證券協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，截至4月17日，107家證券公司共有投資顧問(wèn)1.0738萬(wàn)人，兩者的比例約為170：1，即按投資顧問(wèn)服務(wù)僅覆蓋50萬(wàn)元及以上客戶(hù)群這一標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，目前的一名投資顧問(wèn)服務(wù)及潛在的服務(wù)對(duì)象達(dá)170名之多。 按較為理想標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，每位投資顧問(wèn)服務(wù)100位以?xún)?nèi)的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)來(lái)看，當(dāng)前至少需要1.83萬(wàn)