證券法律法規(guī)時(shí)間點(diǎn)歸納

1、證券法律法規(guī)時(shí)間點(diǎn)歸納（一 ）2天1. 證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷）（二 ）3天對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3 日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。（三 ）5天無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5 日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)將股票

2、交存于公司。證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5 個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。證券賬戶申請(qǐng)變更要將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書(shū)、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)結(jié)算公司審核。審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司于5 個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5 個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5 個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的， 財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證

3、監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。委托人重新聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)就同一并購(gòu)重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送證監(jiān)會(huì)文件中予以說(shuō)明。（四 ）7天（一周）1. 證券公司應(yīng)每周披露一次集合計(jì)劃份額。（五 ）10天董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10 天前通知全體董事和監(jiān)事。代表 1/10 以上表決權(quán)的股東、1/3 以上董事或監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議時(shí)，董事長(zhǎng)接到提議后10 日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。證券投資顧問(wèn)或者證券分析師變更崗位，不在從事證券投資顧問(wèn)或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10 個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人

4、員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記。兩者互相變更的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10 個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記，并為該人員便利新的注冊(cè)登記。投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)自收到本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合規(guī)定的，應(yīng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧

5、問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起10 日內(nèi)，不得再發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。（六 ）15天公司拒絕提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起15 日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15 日前通知全體股東。股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)前15 日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)15 日前通知各股東。收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15 日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所，并予公告。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15 個(gè)工作日處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)（誠(chéng)信信息系統(tǒng)內(nèi)信息） 。企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日

6、內(nèi)申請(qǐng)注銷。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15 日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。）20天法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，其他股東自人民法院通知之日起滿20 日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)20日前通知各股東。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20 日前置備與本公司，供股東查閱。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)材料后20 日內(nèi)完成注冊(cè)。（八 ）1 個(gè)月（ 30 天）以募集方式設(shè)立股份公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后

7、30 日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30 日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起30 日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。發(fā)行無(wú)記名股票的，應(yīng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)30 日前公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后30 日內(nèi)未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說(shuō)明理由；在未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)期間應(yīng)當(dāng)隔30 日公告相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)辦理進(jìn)展情況。（九 ）40天1. 擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人

8、有關(guān)的證券研究報(bào)告。（十 ）2個(gè)月（ 60天）有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)不足公司法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3 時(shí)； 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3 時(shí)；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；公司章程規(guī)定的其他情況。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2 個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。（十一） 3 個(gè)月（ 90天）法律、 行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起90 天內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。監(jiān)事會(huì)不召集

9、和主持的，連續(xù)90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持股東大會(huì)。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90 日。證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3 個(gè)月內(nèi)， 將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告內(nèi)的客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說(shuō)明。（ 十二 ） 4 個(gè)月1. 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。（十三） 半年（ 6 個(gè)月）預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6 個(gè)月。監(jiān)事會(huì)每6 個(gè)月至少

10、召開(kāi)一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。上市公司必須公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6 個(gè)月內(nèi)， 根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的6 個(gè)月內(nèi)不得從事面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。除證券暫停、終止交易等特殊情況外，證券金融公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。（十四） 1 年（ 12個(gè)月）董事會(huì)每年度定期召開(kāi)，一般定期會(huì)議每年召開(kāi)

11、一次。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上市公司在1 年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)由出席會(huì)議的股東表決權(quán)的2/3 通過(guò)。自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至完成收購(gòu)或收購(gòu)?fù)瓿珊?2 月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況結(jié)合被收購(gòu)人公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告披露事宜，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。直投子公司非全資下屬機(jī)構(gòu)、直投基金負(fù)債期限不得超過(guò)12 個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。（十五） 18個(gè)月取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，

12、但未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18 個(gè)月后自動(dòng)失效。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行之日起18 個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券從業(yè)咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。（十六） 2 年（ 24個(gè)月）證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2 年檢查一次。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審查有違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，該違規(guī)人員至少2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)以上管理人員。證券、 期貨投

13、資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料， TOC o 1-5 h z 自提供之日保存2 年。投資主辦人2 年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過(guò)年檢。（十七） 3 年（ 36個(gè)月）董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3 年。監(jiān)事的任期每屆為3 年。擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3 年的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3 年的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)

14、管理人員。證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門(mén)的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3 年。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3 年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗事件應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于 10個(gè)工作日。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶續(xù)存期間，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每3 年一次對(duì)自然人客戶信息盡信全面核查，每年對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。證券發(fā)行承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、 配售等承銷過(guò)程中的想過(guò)資料至少3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。股

15、票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為上交所上市交易的A 股股票或者其他經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限不超過(guò)3 年。 股票質(zhì)押回購(gòu)的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30-11:30/13:00-15:00.（十八 ） 5 年公司連續(xù)5 年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5 年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的，股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰， 執(zhí)行期滿未逾5 年， 或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5 年的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 TOC o 1-5 h z 協(xié)會(huì)保留誠(chéng)信信息查詢記錄自

16、該記錄生成之日起保存5 年。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)使用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5 年。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5 年。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于 5 年。證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保管有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)等信息，期限不得少于5 年。九） 10年1. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案，財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)

17、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于 10 年。（二十） 20年證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20 年。證券金融公司應(yīng)妥善保存履行轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類未安檢、資料，保存期限不少于20年。其他自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)， 股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90 日內(nèi)向人民法院訴訟。股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起公司應(yīng)當(dāng)自作出合并/ 分立決議之日起10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告。（合并）債權(quán)人自接到通知書(shū)之日30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起 45 日內(nèi)，可

18、以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。（分立）公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30 日，并不得超過(guò)60 日。在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15 個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)， 向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2 個(gè)月內(nèi)， 向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)， 向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7 個(gè)工作日，報(bào)送月度報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)， 向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7 個(gè)工作日，報(bào)送月度報(bào)告。誠(chéng)信信息系統(tǒng)中獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3 年， 但因證券期貨違法行為被行政處罰市場(chǎng)禁入信息，效力期限為5 年。違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3-5