國開商法第3章單選題試題及答案

1、國開商法第3章單選題試題及答案1.證券法律責(zé)任最基本、最主要的一種分類，即為依據(jù)證券違法行為的性質(zhì)及違法程度的不同進(jìn)行區(qū)分，下列不屬于該分類方式的類型是（）正確答案是：證券欺詐責(zé)任2. 王某和李某是一家特殊普通合伙制的會計(jì)師事務(wù)所的合伙人會計(jì)師，他們在為一上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告出具審計(jì)意見時(shí)涉嫌有虛假陳述行為，有可能因此引發(fā)證券民事賠償訴訟。事務(wù)所的其他合伙人就此事表達(dá)了自己的意見，以下表述正確的是（）正確答案是：如果王某和李某在此次工作中是故意為之，那么其他合伙人只以各自在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任3. 為擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，籌集公司發(fā)展所需資金，甲股份有限公司擬發(fā)行總值為1億元的股票。下列哪一

2、說法符合證券法的規(guī)定（）正確答案是：可采取溢價(jià)發(fā)行方式4. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶的相關(guān)信息和資料，其的保存期限不得少于（）年。正確答案是：10年5. 證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（）掛牌集中交易。正確答案是：證券交易所6. 證券發(fā)行、證券交易和證券上市三個(gè)術(shù)語和概念在實(shí)踐中常被混用，嚴(yán)格地說，證券發(fā)行、證券上市和證券交易有著密切聯(lián)系，但卻是含義不同的法律術(shù)語。以下關(guān)于三者的描述錯(cuò)誤的是（）正確答案是：證券交易是證券上市的前提，證券上市是證券交易的后果7. 下列關(guān)于證券概念的表述錯(cuò)誤的是（）正確答案是：證券能夠代表特定民事權(quán)利，可以脫離民事權(quán)利而獨(dú)立存在8. 證券法律關(guān)系中

3、最基本的一對主體是（）正確答案是：證券發(fā)行人與投資者9. 證券發(fā)行人的類型主要包括（）正確答案是：政府、金融機(jī)構(gòu)、公司、其他企業(yè)10信息披露的種類主要包括（）正確答案是：發(fā)行信息披露和持續(xù)信息披露11在證券交易中禁止的不正當(dāng)交易行為不包括（）正確答案是：自我交易12. 根據(jù)上市公司收購的方式不同，上市公司收購一般可分為（）正確答案是：要約收購、協(xié)議收購及其他合法收購方式13. 證券交易所是證券市場最重要的組織形式，根據(jù)證券法規(guī)定，證券交易所的設(shè)立實(shí)行（）正確答案是：特許制14. 信息披露的具體標(biāo)準(zhǔn)包括（）正確答案是：真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、易懂性15. 下列關(guān)于保薦制度的選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（

4、）正確答案是：保薦制度主要包括保薦人和保薦行為兩項(xiàng)主要內(nèi)容16. 證券民事責(zé)任主要包括的類型有（）正確答案是：違反投資者適當(dāng)性義務(wù)的民事責(zé)任、違法公開征集股東權(quán)利的民事責(zé)任、內(nèi)幕交易民事責(zé)任、操縱市場民事責(zé)任、虛假陳述民事責(zé)任、欺詐客戶民事責(zé)任17. 證券法第121條規(guī)定，根據(jù)證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)種類及數(shù)量的不同，其注冊資本最低限額的要求也不同，且應(yīng)當(dāng)是（）。正確答案是：實(shí)繳資本18. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)國家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，依法設(shè)立的專門為證券交易提供（）的機(jī)構(gòu)。正確答案是：集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)19. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指證券市場中為證券的（）等活動提供專門服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。根據(jù)我

5、國證券法第166條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事證券投資咨詢、資產(chǎn)評估、資信評級、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。正確答案是：發(fā)行、申請上市或者證券交易20. 證券發(fā)行審核制度可大致分為三類：注冊制、核準(zhǔn)制及審批制。2020年3月1日開始施行的證券法改為實(shí)行（），監(jiān)管部門以審查公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性為核心，取代對證券投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)判斷，輔以要求證券服務(wù)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，發(fā)揮市場在風(fēng)險(xiǎn)識別和價(jià)值判斷上的主導(dǎo)作用。正確答案是：注冊制21. 根據(jù)證券法第65條第1款規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一

6、個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到()時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。此即所謂的強(qiáng)制要約收購。正確答案是：30%22中小投資者合法權(quán)益保護(hù)問題一直受到社會各界的普遍關(guān)注。2013年12月國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見出臺，證監(jiān)會也成立了（）這一公益性維權(quán)和服務(wù)組織。正確答案是：中證中小投資者服務(wù)中心23.證券非交易轉(zhuǎn)讓是指：（）正確答案是：贈予他人證券24.以下行為中為操縱證券市場行為：（）正確答案是：利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易25.（）是指公司內(nèi)部人在取得股票后一定時(shí)期內(nèi)對公司股票進(jìn)行交易以謀利的行為。正確答案是：短線交易26.關(guān)于證券法的公開原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）正確答案是：公開原則的義務(wù)人只是發(fā)行人27.關(guān)于證券發(fā)行審核體制，下列說法錯(cuò)誤的是（）正確答案是：采核準(zhǔn)制的證券發(fā)行的不確定性高于審批制28.發(fā)起人