ABC公司135漸進(jìn)式股權(quán)激勵(lì)方案16版

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)ABC有限公司135漸進(jìn)式股權(quán)激勵(lì)方案135135漸進(jìn)式股權(quán)激勵(lì)方案范本說明：本范本僅為華一世紀(jì)課程講解范例使用，如未經(jīng)公司律師確認(rèn)而直接套用，其法律后果由公司自行承擔(dān)。二一六年二月特別說明:1、本激勵(lì)方案根據(jù)中華人民共和國公司法及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及XX有限公司章程制定。2、本激勵(lì)方案的激勵(lì)模式是135漸進(jìn)式股權(quán)激勵(lì)方式。3、本激勵(lì)方案中所述的增持股激勵(lì)方式的激勵(lì)對象為公司總監(jiān)級及以上高級管理人員。4、如果未來公司的盈利模式、商業(yè)模式或者運(yùn)作機(jī)制沒有發(fā)生改變，

2、則本激勵(lì)模式中在職分紅方案一直持續(xù)實(shí)施。目 錄 TOC o 1-1 h z u 釋義除非另有說明，以下簡稱在本文中作如下釋義：公司：指XX有限公司。股東會、董事會、監(jiān)事會：指XX有限公司股東會、董事會、監(jiān)事會。在職分紅激勵(lì)：指公司將當(dāng)年度經(jīng)審計(jì)的所獲凈利潤（在利潤激勵(lì)基點(diǎn)以內(nèi)的部分）中的一部分（具體數(shù)額以股東會決定）作為在職員工激勵(lì)的一種方式。 135漸進(jìn)式股權(quán)激勵(lì)模式：由1年的在職分紅股激勵(lì)、3年在職分紅目標(biāo)滾動考核及5年的待注冊股鎖定，鎖定期結(jié)束后再進(jìn)行股份注冊的股權(quán)激勵(lì)方式。退出機(jī)制：是指發(fā)生所列示的行為，即喪失相應(yīng)的激勵(lì)資格。本股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施目的公司制定、實(shí)施本激勵(lì)方案的主要目的是

3、為了完善公司激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步提高核心管理層員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績持續(xù)增長；在提升公司價(jià)值的同時(shí)為公司核心高管帶來增值利益，實(shí)現(xiàn)核心高管與公司共同發(fā)展，最終達(dá)到股東與核心高管團(tuán)隊(duì)形成事業(yè)共同體、命運(yùn)共同體及精神共同體。具體表現(xiàn)為：建立對公司核心管理層員工的中長期激勵(lì)約束機(jī)制，將核心高管利益與股東價(jià)值緊密聯(lián)系起來，使核心高管的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。通過本激勵(lì)方案的引入，進(jìn)一步完善公司的績效考核體系和薪酬體系，吸引、保留和激勵(lì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。樹立核心管理團(tuán)隊(duì)與公司共同持續(xù)發(fā)展的理念和感恩文化。本股權(quán)激勵(lì)方案的管理機(jī)構(gòu)公司股東會負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本股權(quán)激

4、勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。公司董事會是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬訂本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案并提交股東會審議通過；公司董事會根據(jù)股東會的授權(quán)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施等相關(guān)事宜。公司監(jiān)事會是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì)對象名單，并對本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程進(jìn)行監(jiān)督。激勵(lì)對象本激勵(lì)計(jì)劃適用于截止2015年1月1日(激勵(lì)方案實(shí)施首日)在崗任職的副總及以上級別的核心管理人員。激勵(lì)時(shí)間在職分紅激勵(lì)激勵(lì)時(shí)間：從2015年1月1日開始實(shí)施，按照本方案中激勵(lì)額度每年執(zhí)行一次考核周期：每年的1月1日12月31日考核時(shí)間：當(dāng)年度考核周期結(jié)束后次年的1月15日-20日鎖定期在職

5、分紅前三年目標(biāo)滾動考核后，根據(jù)激勵(lì)對象前三年的在職分紅考核結(jié)果，確定激勵(lì)對象最終可獲得的公司注冊股份的比例，然后以期權(quán)形式進(jìn)入五年的鎖定期。鎖定期起止時(shí)間：2018年1月21日2023年1月20日股份注冊時(shí)間鎖定期屆滿后，公司與激勵(lì)對象在15個(gè)工作日內(nèi)完成激勵(lì)對象所獲股份的工商登記。激勵(lì)額度在職分紅激勵(lì)額度激勵(lì)總額度將公司當(dāng)年凈利潤的20%作為核心管理團(tuán)隊(duì)的在職分紅 各激勵(lì)對象具體預(yù)授額度根據(jù)公司當(dāng)前的發(fā)展規(guī)模及未來的發(fā)展戰(zhàn)略要求，在確定激勵(lì)人員的基礎(chǔ)上,根據(jù)各人員任職崗位的崗位價(jià)值及崗位工齡系數(shù)確定預(yù)授虛擬股（預(yù)授虛擬股是為了便于計(jì)算各崗位實(shí)際得到分紅和注冊股比例而設(shè)置的數(shù)值，暫定預(yù)授虛擬股

6、的總額度為1000萬股）如下表:序號職位姓名激勵(lì)額度（萬股）1總經(jīng)理XXX5002營銷副總XXX2003客服副總XXX2004行政副總XXX100合計(jì)1000注：每個(gè)崗位對應(yīng)的激勵(lì)股數(shù)額度僅為該崗位預(yù)授激勵(lì)股數(shù)，該崗位激勵(lì)對象當(dāng)年最終實(shí)際獲得的激勵(lì)股數(shù)由其年度實(shí)際績效考評結(jié)果決定。注冊股激勵(lì)額度10%公司注冊股，方式為公司向激勵(lì)對象定向增發(fā)。各激勵(lì)對象實(shí)際可獲得的股份額度計(jì)算先計(jì)算各激勵(lì)對象的在職分紅額度，再依在職分紅額度確認(rèn)各自占總增發(fā)股份的比例計(jì)算激勵(lì)對象在職分紅額度所有激勵(lì)對象的在職分紅總額=公司當(dāng)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤總額*20%激勵(lì)對象每年實(shí)際獲得的激勵(lì)額度=預(yù)授虛擬激勵(lì)額度*當(dāng)年績效考

7、評系數(shù)激勵(lì)對象每年的在職分紅比例=激勵(lì)對象每年實(shí)際獲得的激勵(lì)額度/所有激勵(lì)對象實(shí)際獲得的激勵(lì)額度之和激勵(lì)對象每年實(shí)際獲得的在職分紅=所有激勵(lì)對象的在職分紅總額*激勵(lì)對象每年的在職分紅比例確認(rèn)鎖定期待注冊股比例某激勵(lì)對象待注冊股比例=該激勵(lì)對象三年內(nèi)實(shí)際獲得的激勵(lì)股份總額/所有激勵(lì)對象三年內(nèi)實(shí)際獲得的激勵(lì)股份總額之和*10%在職分紅績效考評激勵(lì)對象年度績效考評條件各激勵(lì)對象都有3-5個(gè)績效考評指標(biāo)或一票否決權(quán)。一票否決權(quán)是指出現(xiàn)一票否決所列明的事項(xiàng)時(shí)即喪失此次激勵(lì)資格，績效表現(xiàn)采用上下浮動制?？己酥笜?biāo)、目標(biāo)和權(quán)重等相關(guān)數(shù)據(jù)根據(jù)公司年度發(fā)展規(guī)劃的要求來設(shè)定和調(diào)整。（詳見附件一2015激勵(lì)對象在職分

8、紅考核表）績效考核系數(shù)年度績效考核50%，績效考核系數(shù)為0.350%年度績效考核70%,績效考核系數(shù)為0.670%年度績效考核85%,績效考核系數(shù)為0.885%年度績效考核100%,績效考核系數(shù)為1.0在職分紅支付方式若激勵(lì)對象當(dāng)年的在職分紅金額不超過10萬元時(shí)，則該分紅獎(jiǎng)金于考核后一次性發(fā)放；若激勵(lì)對象當(dāng)年度的在職分紅金額超過10萬元時(shí)，則采用5：3：2原則遞延支付（即在三年之內(nèi)，于考核的當(dāng)年發(fā)放50%，第二年發(fā)30%，第三年發(fā)20%）；在公司按照本激勵(lì)方案的規(guī)定向激勵(lì)對象實(shí)際發(fā)放在職分紅時(shí)，激勵(lì)對象必須在崗在職；對于實(shí)際發(fā)放當(dāng)時(shí)已經(jīng)不在崗的人員，則無權(quán)再按照本激勵(lì)方案的規(guī)定享受在職分紅；本

9、激勵(lì)方案項(xiàng)下的在職分紅在考核當(dāng)年的6月30日前發(fā)放，公司在向激勵(lì)對象發(fā)放在職分紅時(shí)，有權(quán)按照相關(guān)法律的規(guī)定代扣代繳相應(yīng)的個(gè)人所得稅。鎖定期與股份注冊鎖定期三年在職分紅激勵(lì)考核完畢后，公司與激勵(lì)對象通過者簽訂135漸進(jìn)式股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書（鎖定期）（附件四），根據(jù)激勵(lì)對象前三年的在職分紅考核結(jié)果明確各激勵(lì)對象在本次激勵(lì)方案實(shí)施中最終所獲授的待注冊股份比例，股份的增發(fā)價(jià)格及方式、鎖定期需繳納的保證金以及鎖定期內(nèi)激勵(lì)對象享有的權(quán)益，并進(jìn)入鎖定期。股份增發(fā)價(jià)格及方式股份增發(fā)價(jià)格：公司估值*激勵(lì)對象待注冊股比例，公司估值以在職分紅激勵(lì)考核最后一年公司經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表所列示的公司凈資產(chǎn)的5倍為準(zhǔn)購買方式：激勵(lì)對

10、象須自籌資金支付獲授公司注冊股份全部購買款鎖定期保證金激勵(lì)對象必須在簽訂135漸進(jìn)式股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書（鎖定期）時(shí)預(yù)付獲授股份全款的20%作為保證金，該保證金可等額無息轉(zhuǎn)作激勵(lì)股份購買款（例: 假設(shè)某激勵(lì)對象經(jīng)過激勵(lì)共獲授公司股份2%，股份總價(jià)為50萬元，在進(jìn)入鎖定期前需交付的保證金為50萬元*20%=10萬元。）。激勵(lì)對象在鎖定期內(nèi)因任何情況離開公司，此保證金概不退還。若激勵(lì)對象逾期不支付保證金，則視其主動放棄公司股份的購買權(quán)。鎖定期內(nèi)激勵(lì)對象享有的權(quán)益進(jìn)入鎖定期的激勵(lì)對象，由于所獲股份只是注冊股期權(quán)，不享有公司股東權(quán)益及分紅權(quán)益。但是可以繼續(xù)享有本方案中的在職分紅激勵(lì)。股份注冊登記注冊條件及時(shí)

11、間鎖定期結(jié)束后15天內(nèi)（即2023年2月5日之前）激勵(lì)對象必須交清需自己承擔(dān)的全部股份購買款。（舉例說明：假設(shè)某激勵(lì)對象經(jīng)過激勵(lì)共獲授公司股份2%，股份總價(jià)為50萬元由該激勵(lì)對象自籌資金支付；在鎖定期初該激勵(lì)對象交付保證金10萬元，那么在鎖定期結(jié)束后15天之內(nèi)，該激勵(lì)對象需再支付40萬元（自籌承擔(dān)的股份購買款-保證金（無息）方算交清自己承擔(dān)的股份購買款。）在全部激勵(lì)對象交清需應(yīng)承擔(dān)的股份購買款后，公司與激勵(lì)對象在30個(gè)工作日內(nèi)完成激勵(lì)對象的股份定向增發(fā)。注冊完成后激勵(lì)對象享有的權(quán)益注冊完成后，激勵(lì)對象享有公司章程所規(guī)定的股東享有的一切權(quán)利和義務(wù)。同時(shí)還在公司任職的注冊股東依然享有相應(yīng)崗位的在職

12、分紅激勵(lì)。鎖定期內(nèi)發(fā)生重大變化，比如合并、重組、轉(zhuǎn)讓，則提前解鎖加速注冊或接受新的補(bǔ)償機(jī)制。退出機(jī)制1、在本激勵(lì)方案有效之日起，激勵(lì)對象如發(fā)生以下事由（包括但不限于）之一，自情況經(jīng)公司董事會核實(shí)之日起即喪失激勵(lì)資格，公司無條件收回其已經(jīng)獲授的激勵(lì)股份期權(quán)，已完成股份增發(fā)的，公司有權(quán)按照公司股權(quán)市場評估價(jià)由公司的第一大股東優(yōu)先回購；情節(jié)嚴(yán)重的，公司依法追究其賠償責(zé)任，并有權(quán)根據(jù)公司規(guī)章制度給予其相應(yīng)處罰（相應(yīng)處罰包括但不限于停止參與公司一切激勵(lì)計(jì)劃、取消職位資格甚至解除勞動合同關(guān)系）；構(gòu)成犯罪的，公司應(yīng)將其移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。因不能勝任工作崗位（職位）、違背職業(yè)道德、失職瀆職等行為嚴(yán)重?fù)p害

13、公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的降職、調(diào)崗、解除勞動合同關(guān)系。公司有足夠的證據(jù)證明激勵(lì)對象在公司任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、損害公司聲譽(yù)等行為，給公司造成損失的。以任何形式（直接或間接）從事與公司及/或其下屬公司或關(guān)聯(lián)公司相同或相近的業(yè)務(wù)。自行離職或被公司辭退。失蹤（包括宣告失蹤）、死亡（包括宣告死亡）。違反公司章程、公司管理制度、保密制度、與公司簽署的保密及競業(yè)限制協(xié)議等其他行為。違反國家法律法規(guī)并被刑事處罰的其他行為。從事其他被公司董事會認(rèn)定的不當(dāng)行為。2、從本激勵(lì)方案有效之日起，如果激勵(lì)對象傷殘、喪失行為能力，自情況經(jīng)公司董事會核實(shí)之日起即喪失激勵(lì)資格，已完成注冊股登記的按其個(gè)人意愿選擇以公司股權(quán)的市場評估價(jià)計(jì)算股價(jià)由公司第一大股東優(yōu)先回購或繼續(xù)享有股東權(quán)益。其他事項(xiàng)本激勵(lì)方案由公司股東會