公司三重一大決策管理辦法

公司三重一大決策管理辦法公司三重一大決策管理辦法公司三重一大決策管理辦法xxx公司公司三重一大決策管理辦法文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計，管理制度(示范文本)第一章總則為完善群眾參與、專家咨詢、集體決策相結(jié)合的決策機制，以明確決策范圍、規(guī)范決策程序和責(zé)任追究為重點，進一步規(guī)范“三重一大”決策管理，提高決策水平，根據(jù)《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件要求，結(jié)合公司實際，制定本辦法?！叭匾淮蟆笔马棃猿忠韵略瓌t：（一）依法決策原則。必須遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和集團公司規(guī)章制度和管理要求，保證決策合法合規(guī)。（二）集體決策原則。充分發(fā)揚民主，廣泛聽取意見，集中集體智慧，防止個人或少數(shù)人專斷決策。（三）科學(xué)決策原則。決策前充分調(diào)研論證，必要時要進行專家論證、技術(shù)咨詢、決策評估、公示等程序，使決策符合經(jīng)濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展實際，符合促進科學(xué)發(fā)展要求。適用范圍本辦法適用于XX公司。第二章“三重一大”事項范圍“三重一大”事項包括重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項和大額度資金運作事項。重大決策事項，是指依照黨內(nèi)法規(guī)、國家有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及公司章程，應(yīng)該以集體形式進行決策的事項。主要包括：（一）制度建設(shè)：公司章程、股東會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則、總經(jīng)理議事規(guī)則、內(nèi)部控制管理手冊等治理制度；全面預(yù)算管理制度、戰(zhàn)略規(guī)劃管理辦法、授權(quán)管理制度、投資管理辦法、合同管理辦法、三重一大決策管理辦法、薪酬福利規(guī)章制度、干部人才隊伍建設(shè)制度等重要制度的制定、修訂和廢止；（二）戰(zhàn)略與規(guī)劃：公司戰(zhàn)略規(guī)劃（包括中長期發(fā)展戰(zhàn)略）、經(jīng)營方針的制定和調(diào)整；人才發(fā)展規(guī)劃的制定和調(diào)整；年度經(jīng)營目標(biāo)的確定；對外合作事項（包括技術(shù)引進和智力引進，標(biāo)準(zhǔn)）；（三）改革重組與機構(gòu)調(diào)整：涉及公司全局性、方向性、戰(zhàn)略性的改革改制意見及方案，包括公司及所屬公司的改制、股份制上市、兼并重組、合并分立、破產(chǎn)、解散等；內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和調(diào)整，下屬公司的設(shè)立和撤銷等。（四）財務(wù)與資產(chǎn)：年度預(yù)算和財務(wù)決算方案，利潤分配方案和彌補虧損方案；公司增加和減少注冊資本；會計核算方式的變化；重大固定資產(chǎn)項目投資（標(biāo)準(zhǔn)：XX），對外股權(quán)投資；年度資產(chǎn)處置計劃，重大資產(chǎn)處置方案（標(biāo)準(zhǔn)：XX），股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案，年度融資計劃和重大融資方案；國有資本金申請等。（五）人力資源管理：年度及任期考核結(jié)果審定；職工薪酬、福利分配原則及發(fā)放總額、股權(quán)等激勵方案的確定；公司組織評選表彰的先進集體和個人人選的審定；需要提交職工代表大會討論的涉及職工切身利益的重大事項。（六）審計與風(fēng)險管理：年度審計計劃；內(nèi)部重要審計報告（含董事長及總經(jīng)理的經(jīng)濟責(zé)任審計報告）；重大人身傷亡（標(biāo)準(zhǔn)為因工一次造成1人以上死亡或3人以上重傷）；重大財產(chǎn)損失（標(biāo)準(zhǔn)：XX）；重大質(zhì)量事故（因質(zhì)量原因造成人員傷亡、設(shè)備損壞或超過XX的直接經(jīng)濟損失）；國家安全及重大保密事故（出現(xiàn)間諜或重大失泄密案件）；重大法律糾紛（涉案金額超過XX或者引起群體性訴訟或系列訴訟）；維護穩(wěn)定、突發(fā)事件等內(nèi)部意見的確定。（七）黨的建設(shè)工作：貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和以及其他上級重要決定的重大措施；加強黨的思想、組織、作風(fēng)、反腐倡廉及制度建設(shè)、精神文明和企業(yè)文化建設(shè)等方面的重要決定、部署和措施；黨風(fēng)廉政建設(shè)重大事項；因違法違紀(jì)案件涉及黨紀(jì)、政紀(jì)的處理決定。（八）其他方面：對所投資的全資、控股企業(yè)（含受委托管理的公司）行使股東權(quán)利所涉及的重要事項（企業(yè)對外長期股權(quán)投資事項，包括新設(shè)公司、產(chǎn)權(quán)收購、企業(yè)合并與分立、企業(yè)性質(zhì)變更、股權(quán)劃轉(zhuǎn)、增加或減少企業(yè)出資、企業(yè)股權(quán)調(diào)整、股權(quán)轉(zhuǎn)讓與交易、解散、清算；增加和減少注冊資本；發(fā)行公司債券；影響我所控股地位的其他股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓），其它按規(guī)定需要經(jīng)集體研究決策的重大事項。重要人事任免事項，是指公司中層及以上管理人員和其他經(jīng)營管理人員的職務(wù)任免、調(diào)整事項等。主要包括：（一）中層及以上管理人員的選聘和調(diào)整；（二）中層后備干部的確定；（三）全資、控股、參股公司董事、監(jiān)事和經(jīng)理班子、財務(wù)負(fù)責(zé)人等人員的推薦或委派；（四）各級黨代表、市級以上榮譽等初步候選人推薦；（五）其他重要人事任免事項。重大項目安排事項，是指對公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及核心能力產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排等。主要包括：（一）年度經(jīng)營計劃、投資計劃、籌資計劃的確定及調(diào)整；（二）對外權(quán)益類投資項目，股權(quán)性融資、籌資計劃外的債務(wù)性融資；（三）抵押、質(zhì)押等擔(dān)保項目；（四）超過限額標(biāo)準(zhǔn)的固定資產(chǎn)投資項目，重大、關(guān)鍵設(shè)備的引進、購置項目；企業(yè)自籌科研生產(chǎn)項目，技術(shù)合作及引進項目，預(yù)算外大宗物資和服務(wù)的采購。具體限額標(biāo)準(zhǔn)為XX。（五）超過董事會授權(quán)的重大經(jīng)營項目（含銷售、采購合同）（六）其他應(yīng)當(dāng)集體決策的重大項目安排事項。大額度資金運作事項，是指超出董事會給經(jīng)營層人員最大授權(quán)限額的單筆資金的使用。大額度資金運作事項主要包括：（一）預(yù)算內(nèi)超過限額標(biāo)準(zhǔn)或2000萬元以上的大額資金的使用。（二）預(yù)算外資金的調(diào)動和使用。（三）對外捐贈、贊助；（四）其他按規(guī)定需要集體研究的大額度資金運作事項。投資計劃外項目的審批和預(yù)算外大額度資金運作的執(zhí)行情況由相應(yīng)職能機關(guān)分別于年中、年末向決策會議報告。第三章決策機構(gòu)和職責(zé)公司應(yīng)采取股東大會\股東會、董事會\執(zhí)行董事、黨委會等形式對“三重一大”事項進行集體決策。總經(jīng)理在董事會授權(quán)范圍內(nèi)開展工作。第四章決策程序“三重一大”事項決策前，應(yīng)履行充分醞釀、廣泛征求意見、集體研究等程序。相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查研究，經(jīng)過必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見，并形成決策支撐材料和決策方案；必要時可聘請有關(guān)專家或?qū)I(yè)機構(gòu)提供咨詢和協(xié)助。根據(jù)事項的類別，方案提出應(yīng)考慮以下要求：（一）對于專業(yè)性、技術(shù)性、系統(tǒng)性較強的決策事項，應(yīng)進行必要的多方案比選；對于受不確定性因素影響較大的決策事項，應(yīng)進行必要的風(fēng)險評估，揭示風(fēng)險。（二）對于重大投資、工程建設(shè)等項目，應(yīng)按有關(guān)要求履行專家論證評審程序，聽取專家意見，開展風(fēng)險評估，提交可行性報告。（三）對于涉及規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要法律事務(wù)等法律問題的決策事項，應(yīng)由公司法律事務(wù)管理部門進行審核把關(guān)，簽署法律審核意見；業(yè)務(wù)承辦部門在提請決策機構(gòu)審議前應(yīng)提前5個工作日送交法律審核，涉法事項復(fù)雜的，可以適當(dāng)延長審核時間。未經(jīng)法律審核的涉法事項，不得提交決策機構(gòu)審議。（四）涉及破產(chǎn)改制、勞動安全、保險福利、職工董監(jiān)事等與職工切身利益有關(guān)的重大事項應(yīng)通過職工代表大會、工會或其他形式聽取職工意見建議，履行職工民主管理程序。（五）對于需要公司多個部門共同參與的決策事項，由牽頭部門組織相關(guān)部門征求意見、修訂完善方案，報公司領(lǐng)導(dǎo)審核?！叭匾淮蟆笔马棻仨氂上鄳?yīng)決策機構(gòu)對決策方案進行審議，集體作出決定。決策應(yīng)遵循以下原則：（一）個人或少數(shù)人不得以個別征求意見等方式作出決策；緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的，事后應(yīng)及時向會議報告，并按照程序予以追認(rèn)，對于個人或少數(shù)人的臨時決定明顯存在瑕疵或過錯的，相應(yīng)的決策機構(gòu)要予以撤銷或修正，并做好后續(xù)補救工作。（二）會議決策前主要領(lǐng)導(dǎo)之間要充分溝通，未達成一致的原則上不得提交會議審議；決策會議召開前，應(yīng)將決策事項有關(guān)情況提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供決策方案等相關(guān)材料，必要時可事先聽取意見。（三）決策會議出席人數(shù)應(yīng)達到規(guī)定人數(shù)方可召開。出席會議的人數(shù)須達到應(yīng)到會人數(shù)的半數(shù)以上（股東會、董事會會議按公司章程約定）。設(shè)置黨委的,黨委會討論干部任免事項必須有三分之二以上黨委委員到會。與會人員應(yīng)充分討論并分別發(fā)表意見，明確表達自己對事項持“贊成、反對或棄權(quán)”的意見和所持意見理由。會議決定多個事項時，應(yīng)逐項討論決策。除特殊情況，未列入議題的不得臨時動議。（四）集體決策事項時，應(yīng)遵守相應(yīng)決策會議議事規(guī)則的要求依次發(fā)表意見，主要負(fù)責(zé)人最后發(fā)表意見?？偨?jīng)理辦公會實行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理在充分聽取大家意見的基礎(chǔ)上最后作出決定，對分歧較大的決策事項應(yīng)暫緩決策。黨委會一般采取表決制，贊成票超過應(yīng)到會半數(shù)為通過。股東會、董事會會議按公司章程約定。（五）決策會議應(yīng)形成會議記錄及會議紀(jì)要。會議記錄包括決策事項、決策時間、決策參與人、決策討論意見和決策結(jié)論，會議紀(jì)要包括決策結(jié)論、實施要求等。會議記錄、會議紀(jì)要及決策支撐材料（包括調(diào)研材料、論證材料等決策過程資料）應(yīng)存檔，存檔期限為長期。（六）對于應(yīng)參加而因故未能參加決策會議的人員，對會議議題的重要意見可以用書面形式表達。組織會議的部門應(yīng)及時告知決策事項的決策過程、決策結(jié)論等相關(guān)決策信息。（七）在討論與本人及直系親屬或其他關(guān)聯(lián)人有關(guān)的議題時，本人應(yīng)回避；對尚未正式公布的會議決策和需保密的會議內(nèi)容，與會人員不得外泄。黨委和各級黨組織決策或參與“三重一大”事項決策的一般要求為：黨委召開黨委會就“三重一大”事項決策進行討論研究，提出意見和建議或決策。進入董事會尤其是任董事長或總經(jīng)理的黨委委員，要在“三重一大”事項正式提交董事會前就黨委的有關(guān)意見和建議與董事會其他成員進行溝通。進入董事會的黨委委員在董事會決策時，要充分表達黨委意見和建議，并將決策情況及時向黨委報告。進入董事會的黨委委員發(fā)現(xiàn)擬作出的決策不符合黨的路線方針政策和國家法律法規(guī)，或可能損害國家、社會公眾利益和企業(yè)、職工的合法權(quán)益時，要提出撤銷或緩議該決策的意見，會后及時向黨委報告，通過黨委會形成明確意見向董事會、經(jīng)理層反饋。如得不到糾正，及時向上級黨組織報告。“三重一大”事項形成決策結(jié)論后，應(yīng)明確牽頭領(lǐng)導(dǎo)、工作部門及責(zé)任人。明確工作節(jié)點、完成時限，推動決策執(zhí)行。決策執(zhí)行應(yīng)做到：（一）參與決策的個人對集體決策有不同意見，可以保留或向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更，應(yīng)按決策執(zhí)行。（二）必要時，重大事項決策后需及時報告。按有關(guān)規(guī)定需報請上級審批的決策事項，應(yīng)及時上報，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實施；需報備的決策事項，應(yīng)在組織實施前報備。（三）執(zhí)行中取得重要階段性進展和完成后，或執(zhí)行中遇重大障礙和疑難問題，應(yīng)及時報告；執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)決策存在失誤或因其他特殊情況需對決策作重大調(diào)整的，應(yīng)重新按規(guī)定履行決策程序，并及時采取必要的糾正補救措施，防范和挽回可能造成的損失。（四）決策事項的執(zhí)行應(yīng)進行督辦，督辦部門應(yīng)定期跟蹤決策事項的辦理進程，并及時報告執(zhí)行情況。（五）決策事項執(zhí)行完后，該事項的業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)及時進行后期評估，評估主要內(nèi)容包括合法合規(guī)性評估、實施結(jié)果與決策目的符合性評估、實施的成本、效益分析以及職工群眾反映等，并報告評估結(jié)果?！叭匾淮蟆睕Q策制度的執(zhí)行情況，作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容和干部經(jīng)濟責(zé)任審計的重點事項；作為民主生活會、干部述職述廉的重要內(nèi)容。第五章責(zé)任追究決策集體和個人對“三重一大”決策的全過程承擔(dān)責(zé)任，包括是否遵照決策程序，實施是否有力，實施結(jié)果是否達到預(yù)期目的等。凡有下列情形之一的應(yīng)進行責(zé)任追究：（一）不執(zhí)行或不正確執(zhí)行黨和國家方針政策、法律法規(guī)、當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)規(guī)定、以及其他上級相關(guān)制度及管理要求進行決策的。（二）符合“三重一大”決策內(nèi)容事項，未經(jīng)集體討論，個人或少數(shù)人擅自決定重大問題，而未執(zhí)行相應(yīng)決策程序的。（三）未向決策機構(gòu)提供真實情況，嚴(yán)重誤導(dǎo)和干擾決策的。（四）違反決策程序，造成重大損失和嚴(yán)重影響的。（五）不執(zhí)行或不正確執(zhí)行集體決策或不經(jīng)集體復(fù)議擅自改變集體決定的。（六）決策執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)可能造成重大損失或嚴(yán)重影響，而不及時報告、不采取措施的。（七）對責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)生的問題進行掩蓋、袒護或者授意、指使下屬人員弄虛作假、隱瞞不報的。（八）應(yīng)當(dāng)實行回避而沒有回避，擅自擴大決策內(nèi)容的知悉范圍，造成嚴(yán)重影響和不良后果的。（九）其他違反“三重一大”事項決策制度的行為。有上述情形者，依照《中華人民共和國公司法》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定、公司內(nèi)部相關(guān)規(guī)定等給予相應(yīng)的處理。違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退，并給予經(jīng)濟處罰；給公司造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟賠償責(zé)任；違反相關(guān)紀(jì)律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)給予黨政紀(jì)處分；涉嫌違法犯罪的，移送司法機關(guān)處理。第六章監(jiān)督檢查公司董事長、總經(jīng)理、黨委書記是實施“三重一大”制