證券從業(yè)資格資格考試證券基礎(chǔ)知識補充試卷（含答案和解析）

證券從業(yè)資格資格考試證券基礎(chǔ)知識補充試卷（含答案和解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、我國規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司（）。A、盈余公積金B(yǎng)、資本公積金C、未分配利潤D、法定公益金【參考答案】：B【解析】考點：熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第六章第四節(jié)，P255。2、下面關(guān)于參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件的說法錯誤的是（）。A、報名截止日年滿18周歲。B、具有高中或國家承認相當于高中以上文憑。C、具有完全民事行為能力。D、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度?！緟⒖即鸢浮浚篋【解析】答案為D、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。3、按證券的募集方式分類，有價證券可分為（）。A、上市證券與非上市證券B、國內(nèi)證券和國際證券C、公募證券和私募證券D、固定收益證券和變動收益證券【參考答案】：C4、按照有關(guān)規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于（）萬元。A、400B、300C、200D、100【參考答案】：B【解析】考點：熟悉對注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P304。5、根據(jù)中國加入WT0的承諾，中國加入WT0三年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過（）。A、1/4B、1/3C、1/2D、2/3【參考答案】：B【解析】答案為B、中國加入WT0時有兩條關(guān)于證券業(yè)的重要承諾：（1）中國加入WT0三年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3；（2）外國證券公司設(shè)立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)時，外資比例不超過49％。6、某投資者以30元/股的價格買人某公司股票并持有1年，分得現(xiàn)金股息3.6元，其股利收益率為（）。A、10%B、15%C、12%D、18%【參考答案】：C7、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、無風(fēng)險利率D、存款準備金率【參考答案】：A【解析】考點：掌握股票的理論價格與市場價格的含義及引起股票價格變動的直接原因。見教材第二章第二節(jié)，P57。8、在債券的招標發(fā)行中，如果采用的是以價格為標的的荷蘭式招標，則下列說法正確的是（）。A、以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最高中標價格作為最后中標價格B、全體中標者的中標價格是單一的C、以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價D、各中標者的認購價格是不相同的【參考答案】：B【解析】債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。按價格決定方式分類，有美式招標和荷蘭招標。以價格為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的；CD兩項屬于以價格為標的的美式招標的特點。9、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股可以轉(zhuǎn)換成為普通股和（）。A、另一種優(yōu)先股B、公眾股C、國家股D、流通股【參考答案】：A10、已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（）。A、未上市流通股份和已上市流通股份B、有限售條件股份和無限售條件股份C、外資股和內(nèi)資股D、普通股票和優(yōu)先股票【參考答案】：B【解析】考點：掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義。見教材第二章第四節(jié)，P73。11、證券投資者保護基金公司的職責不包括（）。A、籌集、管理和運作基金．B、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施C、監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作D、組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作【參考答案】：B12、證券公司應(yīng)當按上一年營業(yè)費用總額的（）計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準備。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B13、股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市時公司股本總額不少于人民幣（）萬元。A、5000B、6000C、7000D、8000【參考答案】：A【解析】考點：熟悉我國證券市場的上市制度。見教材第六章第二節(jié)，P216。14、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易【參考答案】：D15、建業(yè)股息是（）。A、公司前期未分配利潤B、對公司未來盈利的預(yù)分C、公司的借款D、公司當期盈利【參考答案】：B16、（）是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市場交易。A、做市商制度B、競價交易制度C、大宗交易制度D、證券商報價制度【參考答案】：A【解析】考點：熟悉場外交易市場的定義、特征和功能。見教材第六章第二節(jié)，P234。17、（）是證券監(jiān)管工作的首要目標。A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險B、保證證券市場的公平、效率和透明C、保護投資者合法權(quán)益D、防止內(nèi)幕交易【參考答案】：C18、政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因為（）。A、安全性高B、流動性強C、收益穩(wěn)定D、享有免稅待遇【參考答案】：A19、我國的二板市場指的是（）。A、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B、主板市場C、中小企業(yè)板塊市場D、創(chuàng)業(yè)板市場【參考答案】：D【解析】考點：考察掌握我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)。見教材第六章第二節(jié)，P215。20、以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A、財物風(fēng)險B、信用風(fēng)險C、購買力風(fēng)險D、經(jīng)營風(fēng)險【參考答案】：C【解析】所有證券都面臨且無法通過組合投資分散的風(fēng)險稱之為系統(tǒng)風(fēng)險。系統(tǒng)風(fēng)險又稱市場風(fēng)險，也稱不可分散風(fēng)險，是指由于某種因素的影響和變化，導(dǎo)致股市上所有股票價格的下跌，從而給股票持有人帶來損失的可能性。ABD三項屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險。21、我國企業(yè)債券發(fā)展的整頓期是（）。A、1984～1986年B、1987～1992年C、1993～1995年D、從1996年起【參考答案】：C22、操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）倍以下的罰款。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D【解析】考點：掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P351。23、基金管理人的職責不包括（）。A、辦理基金備案手續(xù)B、編制中期和年度基金報告C、召集基金份額持有人大會D、向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失【參考答案】：D【解析】D項屬于禁止性行為。24、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（）。A、有價證券B、商品證券C、貨幣證券D、資本證券【參考答案】：B25、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中（）。A、證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入B、建立的經(jīng)紀關(guān)系形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系C、僅能通過柜臺代理買賣證券D、委托單的性質(zhì)上不同于委托合同【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P282。26、股票是一種有價證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A、合伙企業(yè)B、有限公司C、股份有限公司D、注冊公司【參考答案】：C【解析】答案為C。股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。27、歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱（）。A、揚基債券B、武士債券C、無國籍債券D、熊貓債券【參考答案】：C28、證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、（）罰款。A、3萬元以下B、1萬元以上3萬元以下C、1萬元以上5萬元以下D、5萬元以下【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第三節(jié)，P373。29、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為加，則轉(zhuǎn)換價格為（）元。A、5B、25C、50D、100【參考答案】：B30、目前，我國境內(nèi)上市的外資股(B股)其最主要的投資主體是（）。A、外國法人B、外國自然人C、中國港澳臺地區(qū)的個人投資者D、中國內(nèi)地居民【參考答案】：C31、在貨幣市場基金上當日申購的基金份額自下（）個工作日起享有基金的分配權(quán)益。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】考點：熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則。見教材第四章第四節(jié)，P139。32、基金管理費費率大小，通常（）。A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比B、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比C、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比【參考答案】：A【解析】基金管理費費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比?；鹨?guī)模越大，風(fēng)險越小，管理費率就越低；反之，則越高。33、下列各項不屬內(nèi)幕信息的是（）。A、公司分配股利或者增資計劃B、公司債務(wù)擔保的重大變更C、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的25%【參考答案】：D34、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（）任免。A、證券交易所B、中國人民銀行C、國務(wù)院D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易所的組織形式。見教材第六章第二節(jié)，P214。35、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列A公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A、25%B、50%C、60%D、75%【參考答案】：B36、《基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于（）起正式實施。A、2004年1月1日B、2004年6月1日C、2004年10月1日D、2004年12月1日【參考答案】：B37、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的（）計算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。A、8%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券公司風(fēng)險控制指標管理、有關(guān)凈資本及其計算、風(fēng)險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。見教材第七章第三節(jié)，P302。38、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%【參考答案】：C39、普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。A、股東享有的權(quán)利B、股票的格式C、股票的價值D、股東的風(fēng)險和收益【參考答案】：A40、公司公開發(fā)行新股需最近（）年財務(wù)會計文件無虛假記載。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：C【解析】考點：掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見教材第六章第一節(jié)，P204。41、以下不屬于證券交易所會員大會的職權(quán)的是（）。A、制定和修改證券交易所章程B、選舉和罷免會員理事C、審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告D、制定證券交易價格【參考答案】：D【解析】證券交易所或者證券交易所會員大會都不負責制定交易價格。42、某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B、參與優(yōu)先股C、股息率可調(diào)整優(yōu)先股D、累積優(yōu)先股【參考答案】：D43、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是（）。A、股票交割B、現(xiàn)金交割C、混和交割D、黃金交割【參考答案】：A【解析】考點：熟悉各種公司債券的含義。見教材第三章第三節(jié)，P104。44、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價值。A、基金負債B、證券基金的費用C、各類證券的價值D、基金應(yīng)收的申購基金款【參考答案】：A45、衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場所可以分為（）、交易所交易的衍生王具和OTC交易的衍生工具三類。A、內(nèi)置型衍生工具B、金融遠期合約C、金融期貨D、金融期權(quán)【參考答案】：A46、許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中最為重要的是（）。A、市場利率B、股票價格C、市場匯率D、其他債券價格【參考答案】：A【解析】許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較重要的是市場利率水平。47、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機構(gòu)證券賬戶。A、特殊機構(gòu)證券賬戶B、交易所證券賬戶C、一般機構(gòu)證券賬戶D、國有企業(yè)證券賬戶【參考答案】：C【解析】A股賬戶的分類。48、浮動利率債券指利率可以變動的債券。這種債券的利率確定與市場利率掛鉤，一般（）市場利率的一定百分點。浮動利率債券就可以避開因市場波動而產(chǎn)生的風(fēng)險。A、低于B、高于C、小于D、大于或小于【參考答案】：B49、《上市公司信息披露管理辦法》中規(guī)定，上市公司應(yīng)當披露的定期報告不包括（）。A、年度報告B、中期報告C、季度報告D、年終總結(jié)報告【參考答案】：D【解析】《上市公司信息披露管理辦法》中規(guī)定，上市公司應(yīng)當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。50、1982年1月，（）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A、國民信托投資公司B、中國信托投資公司C、中華信托投資公司D、中國國際信托投資公司【參考答案】：D51、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯誤的是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券B、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)C、投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)D、可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險；對發(fā)行人的風(fēng)險、投資者的收益卻沒有限制【參考答案】：D52、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價值。A、基金負債B、證券基金的費用C、各類證券的價值D、基金應(yīng)收的申購基金款【參考答案】：A【解析】考點：掌握基金資產(chǎn)凈值的含義。見教材第四章第三節(jié)，P137。53、下列選項中，關(guān)于收入型基金敘述錯誤的是（）。A、收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的B、固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小C、收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低D、一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金【參考答案】：B54、截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等（）只1OF在深圳證券交易所上市交易。A、10B、13C、15D、20【參考答案】：B55、（）是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。A、風(fēng)險收益的限定性B、套期保值C、附有轉(zhuǎn)股權(quán)D、雙重選擇權(quán)【參考答案】：D【解析】考點：掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見教材第五章第三節(jié)，P181。56、截至2008年12月，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票共（）只。A、41B、47C、55D、96【參考答案】：D57、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則1萬元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A、500B、300C、250D、400【參考答案】：D58、（）年無記名國債退出國債發(fā)行舞臺。A、1999B、2000C、2001D、2002【參考答案】：B【解析】考點：熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別。見教材第三章第二節(jié)，P89。59、（）是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。A、即時交付B、集中交付C、貨銀對付D、貨銀交付【參考答案】：C60、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。A、商品憑證B、法律憑證C、貨幣憑證D、資本憑證【參考答案】：B【解析】證券是代表一定權(quán)利的法律憑證二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、以國有資產(chǎn)折價入股的，須經(jīng)國務(wù)院及國家資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理（）等手續(xù)。A、資產(chǎn)評估B、審計C、確認D、驗證【參考答案】：A,C,D【解析】以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務(wù)院及國家國有資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評估、確認、驗證手續(xù)。2、證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括（）。A、勤勉盡責B、勤儉節(jié)約C、遵守道德D、正直誠信【參考答案】：B,C【解析】證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容包括正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法四個方面。3、屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是（）。A、反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B、風(fēng)險水平不同C、所籌集資金的投向不同D、收益不同【參考答案】：A,B,C4、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是屬于境外上市外資股。A．A股B．N股C．H股D．B股【參考答案】：B,C5、我國發(fā)行的國際債券品種主要有（）。A、政府債券B、金融債券C、可轉(zhuǎn)換公司債券D、熊貓債券【參考答案】：A,B,C【解析】了解我國國際債券的發(fā)行概況。見教材第三章第四節(jié)，P116～117。6、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（）。A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件B、實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C【解析】實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。股東應(yīng)當嚴格履行出資義務(wù)，證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變現(xiàn)抽離出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正。2號麥拉7、影響債券償還期限的因素主要有（）。A、資金使用方向B、市場利率變化C、債券發(fā)行主體D、債券變現(xiàn)能力【參考答案】：A,B,D【解析】C選項中的發(fā)行主體一般不會影響債券的償還期限。8、證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下渠道組成（）。A、交易通信網(wǎng)B、信息服務(wù)網(wǎng)C、證券報刊D、因特網(wǎng)【參考答案】：A,B,C,D9、我國的債券指數(shù)包括（）。A、上證國債指數(shù)B、政策性銀行金融債指數(shù)C、上證企業(yè)債指數(shù)D、中國債券指數(shù)【參考答案】：A,C,D10、下列對非上市證券認識正確的是（）。A、非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券B、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C、非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D、憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券【參考答案】：A,B,D11、證券是指（）。A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D、用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證【參考答案】：A,C,D12、公司的公積金來源有（）。A、股東大會決議后提取的任意公積金B(yǎng)、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分C、依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金D、公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分【參考答案】：A,B,C,D13、場外交易市場與證券交易所共同組成了證券交易市場，場外交易市場主要功能是（）。A、場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所B、場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所C、場外交易市場是證券交易所的必要補充D、場外交易市場是一個“開放”的市場，投資者可以與證券商當面直接成交【參考答案】：A,B,C,D14、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為（）。A、內(nèi)在價值B、帳面價值C、每股凈資產(chǎn)D、股票凈值【參考答案】：B,C,D15、公募證券的優(yōu)點包括（）。A、可以提高發(fā)行者在證券市場上的知名度，擴大社會影響B(tài)、可以分散債務(wù)，避免大的債權(quán)人或持股者干預(yù)C、從市場經(jīng)濟的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開放性、市場性的原則，可以通過眾多投資者的市場選擇，達到社會資金的合理流動和合理配置D、由于公募證券具有市場性，它易于進入證券流通市場進行買賣轉(zhuǎn)讓，具有較高的流動性【參考答案】：A,B,C,D【解析】公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度。16、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列（）條件。A、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員B、有300萬元人民幣以上的注冊資本C、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施D、有健全的內(nèi)部管理制度和公司章程【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P308。17、（）會導(dǎo)致發(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降。A、送股B、配股C、增發(fā)股票D、分立【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見教材第五章第三節(jié)，P180～181。18、儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的區(qū)別有（）。A、發(fā)行對象不同B、發(fā)行利率確定機制不同C、流通或變現(xiàn)方式不同D、到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別。見教材第三章第二節(jié)，P91。19、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（）。A、資金的性質(zhì)不同B、投資者的地位不同C、基金的營運依據(jù)不同D、對投資額的限制不同【參考答案】：A,B,C20、隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A、銀行信用B、國家信用C、私人信用D、商業(yè)信用【參考答案】：A,B,D【解析】隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券市場的結(jié)構(gòu)中較為重要的結(jié)構(gòu)有（）。A、層次結(jié)構(gòu)B、品種結(jié)構(gòu)C、資本市場結(jié)構(gòu)D、交易場所結(jié)構(gòu)【參考答案】：A,B,D【解析】掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第一章第一節(jié)，P4～6。2、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標達到預(yù)警標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施B、要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標的影響D、限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【參考答案】：A,B,C3、當上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實行退市風(fēng)險警示。A、最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報告披露的當年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù))B、最近一個會計年度的財務(wù)會計報告顯示當年經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負C、因財務(wù)會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個月D、未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我國證券市場的上市制度。見教材第六章第二節(jié)，P220～221。4、我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指（）。A、向不特定對象發(fā)行證券B、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人C、向特定對象發(fā)行證券累計超過100人D、向特定對象發(fā)行證券累計超過50人【參考答案】：A,B5、套期保值的基本類型有（）。A、多頭套期保值B、空頭套期保值C、跨市場套利D、跨期限套利【參考答案】：A,B6、無記名股票的特點為（）。A、轉(zhuǎn)讓相對簡便B、安全性較差C、認購股票時要一次繳納出資D、股東權(quán)利歸屬股票的持有人【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P51。7、外匯風(fēng)險從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，大致可分為（）。A、財務(wù)風(fēng)險B、商業(yè)性匯率風(fēng)險C、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險D、儲備風(fēng)險【參考答案】：B,C,D8、新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的（）A、不得對該項決議行使表決權(quán)B、不得代理其他董事行使表決權(quán)C、董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行D、董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過【參考答案】：A,B,C,D9、下列關(guān)于期貨交易的說法正確的有（）。A、通常在到期時進行合約結(jié)算B、多數(shù)情況下并不進行實物交收C、常在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)D、交易雙方不需要知道交易對手的情況【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠期交易的區(qū)別。見教材第五章第二節(jié)，P160。10、中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采?。ǎ┑姆绞竭M行成交。A、協(xié)商配對B、定價委托C、集合競價D、連續(xù)競價【參考答案】：A,B【解析】熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。見教材第六章第二節(jié)，P235。11、證券市場的顯著特征有（）。A、證券市場是價值直接交換的場所B、證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場C、證券市場是風(fēng)險直接交換的場所D、證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所【參考答案】：A,C,D【解析】掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第一章第一節(jié)，P4012、可轉(zhuǎn)換證券的特點包括（）。A、有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限B、可以轉(zhuǎn)換成普通股票C、市場價格穩(wěn)定D、持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換【參考答案】：A,B,D13、封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應(yīng)當符合下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準：（）。A、基金運營業(yè)績良好B、基金管理人最近兩年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C、基金份額持有人大會決議通過D、所有基金份額持有人贊同【參考答案】：A,B,C【解析】封閉式基金擴募或者延長基金合同期限時須基金份額持有人大會決議通過，但是并不需要所有基金份額持有人贊同，所以D不正確。14、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有（）。A、必備的服務(wù)設(shè)備B、完善的數(shù)據(jù)安全保護措施C、建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度D、建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C,D15、期貨對沖交易指在開倉和平倉時分別作兩筆（）相同的交易。A、品種B、數(shù)量C、期限D(zhuǎn)、方向【參考答案】：A,B,C【解析】掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見教材第五章第二節(jié)，P162。16、金融期貨的基本功能包括（）。A、套期保值功能B、價格發(fā)現(xiàn)功能C、投機功能D、套利功能【參考答案】：A,B,C,D17、許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是：（）。A、股利的支付可適當減少法定公積金B(yǎng)、只能用留存收益支付C、公司在無力償債時不能支付紅利D、股利的支付不能減少其注冊資本【參考答案】：B,C,D18、中央銀行的貨幣政策手段包括（）。A、存款準備金制度B、發(fā)行國債C、調(diào)節(jié)稅率D、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)【參考答案】：A,D【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P62。19、股票的流動性意味著（）。A、流動性是指在本金保持相對穩(wěn)定．變現(xiàn)的交易成本極小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性B、如果買賣盤在每個價位上報單越多，成交越容易，股票的流動性越高C、報價緊密度以價位之間的價差來衡量，若價差越小，交易對市場價格的沖擊越小，股票流動性就越弱D、在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的價差通常是衡量股票流動性的最重要指標【參考答案】：A,B,D【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一節(jié)，P48。20、下列（）股票的發(fā)行體現(xiàn)了中國證券業(yè)的對外開放進程。A、H股B、N股C、A股D、B股【參考答案】：A,B,D【解析】H股、N股和B股都是外資股，體現(xiàn)了中國證券業(yè)的對外開放的發(fā)展。其中H股和N股是境外上市外資股；B股是境內(nèi)上市外資股。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、期貨對沖交易以結(jié)清差價的方式結(jié)束交易。（）【參考答案】：正確【解析】掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見教材第五章第二節(jié)，P161。2、證券交易所擅自運用客戶資金或者其他委托，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。（）【參考答案】：正確3、股東大會上的表決權(quán)是一人一票。（）【參考答案】：錯誤【解析】股東表決權(quán)的大小由其所持有的股票份數(shù)決定。4、德國沒有專門的證券經(jīng)營機構(gòu)。（）【參考答案】：正確【解析】以德國為代表的一些國家實行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營5、中央銀行提高法定存款準備金率，商業(yè)銀行可貸資金減少，市場資金趨緊，股票市場價格下降；中央銀行降低法定存款準備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市場資金趨松，股票市場價格上升。（）【參考答案】：正確6、證券的流通性又稱變現(xiàn)性。（）【參考答案】：正確7、證券經(jīng)紀商可根據(jù)自身提供的服務(wù)標準收取相應(yīng)的服務(wù)費用，包括傭金和其他費用等。（）【參考答案】：錯誤【解析】傭金標準是受交易所限制的。8、實物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。（）【參考答案】：正確【解析】實物債券是指具有票券實物的債券，我國在改革開放之初曾經(jīng)發(fā)行過的國庫券，即屬于此類債券。實物債券容易和實物本位債券的概念相混淆，后者是指不以貨幣標明面額，而是以一定數(shù)量的實物資產(chǎn)標明其價值，如我國解放初期發(fā)行的人民勝利折實公債。9、一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。（）【參考答案】：錯誤10、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，四個獨立是指運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、交易獨立。（）【參考答案】：錯誤【解析】“四個獨立”，即中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。11、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。【參考答案】：正確12、資本證券是有價證券的主要形式。（）【參考答案】：正確【解析】有價證券的主要形式是資本證券，也就是狹義上的有價證券。13、對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能夠避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低。（）【參考答案】：正確14、股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。（）【參考答案】：正確15、在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。（）【參考答案】：錯誤16、在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的合法原娥是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時要做到資料、委托價格、成交情況的公開，操作程序、交易結(jié)果公平、公正。（）【參考答案】：錯誤【解析】合法原則是指證券公司不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托，也不能受理全權(quán)選擇證券種類，全權(quán)決定買賣數(shù)量、買賣價格、買賣方向等的委托。題目中描述的是證兼顧公司代理買賣業(yè)務(wù)中的“三公”原則17、承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（）【參考答案】：錯誤【解析】招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。18、股份有限公司董事會作出決議時，必須經(jīng)全體董事半數(shù)以上通過。（）【參考答案】：正確19、發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時，公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用，還款后才能再使用。（）【參考答案】：錯誤20、保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)。（）【參考答案】：正確【解析】保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)，不包括包銷義務(wù)。21、從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利柑同的數(shù)額，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。（）【參考答案】：正確【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。見教材第二章第一節(jié)，P54。22、發(fā)行國內(nèi)債券不存在匯率風(fēng)險，但是發(fā)行國際債券卻存在匯率風(fēng)險。（）【參考答案】：正確23、揚基債券是指除在日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。【參考答案】：錯誤【解析】在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家或者