案例研究設計2課件

2013年10月11日案例研究設計

工商管理學院2013年10月11日案例研究設計工商管理學院2013年10月11日目錄一、案例研究設計的界定二、案例研究設計的要素三、理論在案例研究設計中的作用四、案例研究設計的判定標準五、案例研究的設計類型六、案例研究設計的相關建議2013年10月11日目錄一、案例研究設計的界定2013年10月11日一、案例研究設計的界定研究設計是用實證數(shù)據(jù)把需要研究的問題和最終結論連接起來的邏輯順序。研究設計是從“這里”到“那里”的邏輯步驟,“這里”指需要回答的問題,“那里”指得出的結論。在“這里”與“那里”之間可以有幾個步驟,包括收集和分析相關數(shù)據(jù)等等。研究設計是一種指導研究者按步驟收集、分析并解釋資料的計劃，研究設計是一種進行論證的邏輯模式,它能使研究者對研究中各變量之間的因果關系進行推論(Nachmias&Nachmias,1992,pp.77～78)。研究設計是研究的“藍圖”,它至少應處理4個問題:要研究什么問題?哪些數(shù)據(jù)與要研究的問題相關?需要收集哪些數(shù)據(jù)?如何分析結果?(Philliber,Schwab,&Samsloss,1980)。研究設計的主要目的,是避免出現(xiàn)證據(jù)與要研究的問題無關的情況。研究設計處理的是邏輯問題(logical)。2013年10月11日一、案例研究設計的界定2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素研究的問題案例研究對于“如何”和“為什么”的問題可能是最合適的。因此案例研究設計首先要準確地確認所研究問題的本質。選擇研究問題的方法：檢索文獻，縮小研究興趣，聚焦話題，不要過多考慮具體研究問題；找出現(xiàn)有研究的問題和空白點，以激發(fā)進一步研究；大量閱讀相關主題的研究成果，使得研究問題更為聚焦和清晰。方法與問題的匹配是首要的任務。2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素提出假設提出假設也就是嘗試去回答“如何”和“為什么”的問題，有助于將你的注意力引導到在研究范圍內所應該要審視的事情上。提出的假設越具體，研究的范圍越小，可行性就越強。提出假設的過程適合于解釋性案例研究，不適合于探索性案例研究。即使是探索性案例研究，仍需要該提出具體的研究目的,以及提出判定研究是否成功的標準。與探索性研究的相類似的“探險”當哥倫布晉見伊莎貝拉女王懇求其資助自己進行環(huán)球探險時,他必須向女王匯報要求3艘航船的理由(為什么不是1艘?為什么不是5艘?);必須說明自己為什么要向西航行(為什么不是向南?為什么不是先向南再向東?);必須提出據(jù)以判斷其所見到的陸地是印度的標準(當然,他的發(fā)現(xiàn)的新大陸后來證實并不是印度)?？傊?盡管他的發(fā)現(xiàn)后來證實是錯誤的,但他在探險之前確實已經有了方向和原則(Wilford,1992)。同理,在進行探索性案例研究之前,也同樣要先提出研究的方向和原則。2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素界定分析單位定義何謂“案例/個案”——可能是個人，也可能是一些事件（event）或是實體（entity）?！秳e惹螞蟻》一般原則：當你準備對你要研究的原始問題進行更精確的分析時,你就面臨選擇合適的分析單位的問題。對分析單位(以及個案)的嘗試性界定是與對所要研究的問題類型的界定聯(lián)系在一起的。對分析單位的不同界定,會導致采用不同的研究方法或者不同的資料收集方法。分析單位應從所研究現(xiàn)象對研究單位的需求出發(fā)。隨著資料收集過程中出現(xiàn)的新問題、新發(fā)現(xiàn),你的分析單位應該接受不斷的修訂。要對分析單位的空間界限（現(xiàn)象本身與背景的關系）和時間界限（時間點的起始）進行界定，避免混淆。文獻可以成為定義案例和分析單位的指南。2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素界定分析單位更清楚地界定分析單位艾拉·瑪格津納爾和馬克·帕丁金(IraMagazinerandMarkPatinkin)1989年出版的《無聲的戰(zhàn)爭:塑造美國未來的全球商戰(zhàn)》一書中收錄了9個案例研究,每個案例都能夠幫助讀者理解國際經濟競爭的真實情況。書中的兩個案例看起來非常相似,但實際上有不同的主要分析單位。關于韓國三星企業(yè)的案例,研究的是能夠讓企業(yè)更具競爭性的關鍵政策,而理解韓國的經濟發(fā)展僅僅是研究背景的一部分。案例中還包含有一個嵌入性分析單位———用三星研發(fā)微波爐的過程作為說明性的例子。另一個案例是關于新加坡的蘋果計算機工廠的發(fā)展情況,它實際上分析的是新加坡那些使國家更具競爭力的重要政策。蘋果計算機的經驗———嵌入性分析單位———實際上是用來說明新加坡的政策是如何影響外國投資的。這兩個案例表明,對主分析單位、嵌入性分析單位以及包圍這些分析單位的環(huán)境事件的界定,取決于研究的層次。主分析單位很可能與主要研究問題處于同等層次。孫儷《甄嬛傳》的例子2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素連接資料與假設需要關注的是主要資料的選擇，以及這些資料是否適合所要進行的案例研究。需要一些分析技巧：模式匹配、建構性解釋、時序分析、邏輯模型、跨案例聚類分析等等例如，唐納德·坎貝爾(DonaldCampbell)所述的“模式匹配”。借助這種方法,同一個案的幾組信息可以共同形成某種理論假設?？赡艹霈F(xiàn)的兩種問題：收集資料太多，卻在后期分析中毫無用處；收集資料太少，以至于難以分析，不得不退回到資料收集。2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素連接資料與假設2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素解釋研究結果的標準就目前這個案例來說,無法精確地設定解釋這類研究結果的標準。要預測并列舉出各種可能的重要的競爭性解釋，這樣有利于在收集資料時將競爭性解釋的相關信息也收集起來，才有助于后續(xù)的分析。2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用與民族志、扎根理論的不同在于，案例研究需要進行一定的理論假設。所謂理論假設就是“關于行為、事件、結構和思想為什么會發(fā)生的假設”（Sutton&Staw，1995）.完整周密的研究設計可以幫助你決定該收集那些資料、采用那些分析方法。因而在收集資料前進行理論建構是案例研究的重要環(huán)節(jié)。建構理論的目的在于為研究提供更詳細完整的藍圖。2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用完整的研究設計還應包含一個與研究主題相關的理論。對某些主題，目前已有的工作成果可以提供理論架構。某些狀況下，適合的理論可能是描述性的理論。進行描述的目的；對所要研究的問題進行描述的真實與完整程度；能夠被描述且具有實質意義的問題。對某些主題，現(xiàn)有知識背景與文獻都很貧乏，可能被假設有作為“探索性”研究的特征。探索什么？探索的目的是什么？判斷探索是否成功的標準是什么？2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用使用比喻來建構描述性理論美國殖民地、俄國、英國、法國這四個國家在政治革命過程中是否都經歷過相同的路線,是克雷恩·布林頓(CraneBrinton)的史學名著《革命的解剖》一書的研究課題。作者以敘事的方式回顧和分析了四個國家的歷史事件。作者的目的,與其說是解釋革命,不如說是分析它們是否同樣經歷相同的發(fā)展路線。個案交叉分析的結果表明四者間存在一些主要的相同之處:它們的社會在經濟方面都處于上升、發(fā)展階段(不是處于下降階段,這與作者的心理預期有所不同);都有嚴重的階級沖突;知識分子都不與他們的政府合作;政府機器腐敗低效;統(tǒng)治階級墮落、放蕩、靡爛、無能。然而,作者并不是僅僅依據(jù)這些“因素”對歷史進行敘述,而是用“發(fā)高燒的病人”來比喻、描述事件發(fā)生的模式。發(fā)燒的病人一會兒感覺冷,一會兒感覺熱,體溫上升到達某一臨界點后,出現(xiàn)寧靜的假象,作者就是用這種周期變化的模式,來描述各國歷史事件的起伏不定。2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用從個案中歸納理論分析性歸納（analyticgeneralization）與統(tǒng)計性歸納（statisticalgeneralization）。在“統(tǒng)計性歸納”中,研究者是通過收集樣本的各種實證數(shù)據(jù),然后推導出總體的某種屬性。這種歸納被稱為“第一層次推論”(LevelOneInference)。在分析性歸納中,先前提出的理論被當作“模板”(template),實證結果要與這一模板相對照。如果兩個或更多實證結果都支持同一理論,那么,研究者才可以說,他的研究具有可重復性。如果兩個或更多的實證結果都支持同一理論,且不支持與之競爭的理論(rivaltheory),那么這一研究結論就更具說服力。分析性歸納是“第二層次推論”。每一個個案并不是抽樣單位，而且也不應該是為了要選取抽樣單位而被選取成為個案。要避免出現(xiàn)類似“案例的樣本”、“不大的案例樣本數(shù)”這樣的說法,堅決不要把案例研究的對象看作是實地統(tǒng)計調查時的調查對象,或者實驗室中的一個實驗對象。2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用從個案中歸納理論2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日四、案例研究設計的判定標準建構效度(constructvalidity):對所要研究的概念形成一套正確的、可操作性的測量。聚合效度（convergentvalidity）與區(qū)別效度（discriminantvalidity）。需要以一些具體的概念來界定你所研究的問題，并將這些概念與初始研究目的聯(lián)系起來，之后再找到與這些概念相匹配的操作性措施。如“組織公民行為”。內在效度(internalvalidity,僅用于解釋性或因果性案例研究,不能用于描述性、探索性案例研究

):從各種紛亂的假象中找出因果聯(lián)系,即證明某一特定的條件將引起另一特定的結果。外在效度(externalvalidity):建立一個理論范疇,把研究結果歸納于該類項下，即通過“分析性歸納”來總結出更為抽象的、更概括性的理論來進行檢驗。還需要通過多案例的“復制”法則來堅實理論。信度(reliability):表明案例研究的每一步驟——例如資料收集過程——都具有可重復性,并且如果重復這一同樣的研究,就能得到相同的結果。其目的在于降低和減少研究中的錯誤和偏見。2013年10月11日四、案例研究設計的判定標準2013年10月11日四、案例研究設計的判定標準2013年10月11日四、案例研究設計的判定標準2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型單案例研究設計的適用范圍對一個廣為接受的(well-formulated）理論進行批駁或檢驗。對某一極端案例或獨一無二的案例進行分析。了解某一典型性案例出現(xiàn)的環(huán)境和條件。研究啟示性案例(revelatorycase)。當研究者有機會去觀察和分析先前無法進行的科學現(xiàn)象時,適宜采用單案例研究設計?！巴詰佟钡恼{查縱向案例(longitudinalcase):對于兩個或多個不同時間點上的同一案例進行研究。2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型整體性單案例研究與嵌入性單案例研究一個案例研究可能包含一個以上的分析單位。當需要對一個或多個次級分析單位進行考察時,就會出現(xiàn)一個研究中同時并存多個分析單位的現(xiàn)象。當不存在次級分析單位時,或者研究的目的是揭示案例的整體屬性時,整體性單案例研究設計就較為有利。整體性研究設計常常出現(xiàn)的一個有代表性的問題,是案例將流于抽象化,缺少明確具體的證據(jù)或指標。整體性研究設計常常引起的另一個問題,是研究者在毫無察覺的情況下,案例研究的性質在研究過程中發(fā)生漂移。研究者最初的設計可能是指向某一問題,但隨著研究的進展,新的問題出現(xiàn)了,觀察到的證據(jù)指向另一個方向。嵌入性研究設計是對案例保持高度注意的一個重要工具。研究者往往把目光集中于次級分析單位,而未能回到主分析單位上。原計劃要研究的對象不再是研究的目標,而變成了研究的背景環(huán)境。2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型多案例研究的優(yōu)缺點多個案例得到的證據(jù)，通常都被認為是較強有力的，因此，整個研究常被認為是較為穩(wěn)健的。執(zhí)行多個案例研究可能會需要大量的資源，耗費大量的時間。無法替代關鍵性、揭露式以及例外或少見的案例。多案例研究遵從的“復制法則”（replicationlogic）每一個案例都要經過仔細挑選,挑選出來的案例要么能產生相同的結果(逐項復制或原樣復制,literalreplication);要么能由于可預知的原因而產生與前一研究不同的結果(差別復制或理論復制,theoreticalreplication）在復制過程的所有步驟中,最重要的一個步驟是建構合適的理論框架。理論框架需要申明在哪些條件下,某一特定的現(xiàn)象將有可能出現(xiàn)(逐項復制),或者在哪些條件下某一特定現(xiàn)象不可能出現(xiàn)(差別復制)。多案例研究的數(shù)量選擇到底進行幾次逐項復制,取決于你想讓你的多案例研究的結果具有多大程度的確定性；差別復制的個數(shù)則要根據(jù)競爭性解釋的重要程度來定，還要根據(jù)研究對象的復雜程度。如果你對某些外部條件是否會引起不同的結果感到不確定,那么在進行研究之前,你需要對這些相關條件進行明確的界定,并選擇較多的案例進行研究。2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型皮特·桑頓《NotWellAdvised》(1981年)：桑頓首先列舉第一組共8個案例———8所大學都與市政當局有過合作,但都失敗了。這8個完全相同的、重復的案例足以向讀者證明,高校與市政當局合作失敗是一種普遍現(xiàn)象。其次,作者又提供了另外一組共5個案例———5所非大學研究機構與市政當局的合作也失敗了,作者以此證明合作失敗的原因與高校的學術性質無關。第三,作者再次列舉了第三組案例———這些大學與商業(yè)公司、工程公司等市政當局之外的其他部門的合作都是成功的。最后,作者又列舉了第四組共3個案例,這3個案例與政府合作都取得了圓滿成功———在這3個案例中,有關大學不僅關心合理化建議的提出過程,而且關心市政當局實施建議的過程。由此,作者最終歸納出市政當局接受合理建議的特殊性之所在。2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型復制法則與抽樣法則（samplinglogic）的區(qū)別統(tǒng)計調查中的抽樣法則要求對總體中所有個體進行編號,然后再經由統(tǒng)計學程序從總體中抽取待調查的對象(樣本)。當研究者需要研究某一現(xiàn)象出現(xiàn)的頻率或分布狀況時,統(tǒng)計調查往往是最佳選擇。案例研究法并不是考察某一特定現(xiàn)象發(fā)生頻率的最佳方法。由于案例研究既需要研究現(xiàn)象本身,又必須研究現(xiàn)象的前后關聯(lián),這將會生成大量的變量。涉及的變量越多,需要考察的案例就越多,結果導致研究方案過于復雜、難以執(zhí)行。如果在案例研究中被迫采用抽樣法則,那么許多重要的問題將無法進行實證調查。2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型多案例研究的復制邏輯組內逐項復制，組間差別復制2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型整體性多案例研究與嵌入性多案例研究采取哪種變式,取決于你所要研究的現(xiàn)象及研究問題的性質。嵌入性研究設計需要對每一個研究節(jié)點都進行調查。在嵌入性研究設計的每一個單獨的案例中,都有可能收集并分析高度量化的數(shù)據(jù),也可能會在每個單獨的案例中使用統(tǒng)計技術。2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日六、案例研究設計的相關建議單案例研究設計還是多案例研究設計？如果有條件(和資源)的話,應該選擇多案例研究設計；單案例研究設計就好比“把所有雞蛋都放在一個籃子”,很容易出現(xiàn)“一步走錯,全盤皆輸”的問題；從兩個或更多案例中總結出來的結論會比從一個案例中總結出來的結論更扎實、更具說服力；雙案例研究既可以進行逐項復制，又可以進行差別復制。封閉式設計還是開放式設計？不應認為案例研究設計是僵化的、不變的,不能認為即使在資料收集過程中出現(xiàn)新資料或新發(fā)現(xiàn),也不能改動研究設計;研究設計應具有某種程度的靈活性,但并不能因此而降低案例研究設計所應遵循的周密性和嚴肅性。案例研究設計應該回答的問題：應該怎么收集證據(jù)?應該怎么用證據(jù)回答研究前提出的問題?在論據(jù)的基礎上,應該采用了什么方法概括總結出理論?研究應該是單個案,還是多個案?分析單位應該是整體性的,還是嵌入性的?2013年10月11日六、案例研究設計的相關建議2013年10月11日謝謝！歡迎您的寶貴建議！2013年10月11日謝謝！2013年10月11日案例研究設計

工商管理學院2013年10月11日案例研究設計工商管理學院2013年10月11日目錄一、案例研究設計的界定二、案例研究設計的要素三、理論在案例研究設計中的作用四、案例研究設計的判定標準五、案例研究的設計類型六、案例研究設計的相關建議2013年10月11日目錄一、案例研究設計的界定2013年10月11日一、案例研究設計的界定研究設計是用實證數(shù)據(jù)把需要研究的問題和最終結論連接起來的邏輯順序。研究設計是從“這里”到“那里”的邏輯步驟,“這里”指需要回答的問題,“那里”指得出的結論。在“這里”與“那里”之間可以有幾個步驟,包括收集和分析相關數(shù)據(jù)等等。研究設計是一種指導研究者按步驟收集、分析并解釋資料的計劃，研究設計是一種進行論證的邏輯模式,它能使研究者對研究中各變量之間的因果關系進行推論(Nachmias&Nachmias,1992,pp.77～78)。研究設計是研究的“藍圖”,它至少應處理4個問題:要研究什么問題?哪些數(shù)據(jù)與要研究的問題相關?需要收集哪些數(shù)據(jù)?如何分析結果?(Philliber,Schwab,&Samsloss,1980)。研究設計的主要目的,是避免出現(xiàn)證據(jù)與要研究的問題無關的情況。研究設計處理的是邏輯問題(logical)。2013年10月11日一、案例研究設計的界定2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素研究的問題案例研究對于“如何”和“為什么”的問題可能是最合適的。因此案例研究設計首先要準確地確認所研究問題的本質。選擇研究問題的方法：檢索文獻，縮小研究興趣，聚焦話題，不要過多考慮具體研究問題；找出現(xiàn)有研究的問題和空白點，以激發(fā)進一步研究；大量閱讀相關主題的研究成果，使得研究問題更為聚焦和清晰。方法與問題的匹配是首要的任務。2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素提出假設提出假設也就是嘗試去回答“如何”和“為什么”的問題，有助于將你的注意力引導到在研究范圍內所應該要審視的事情上。提出的假設越具體，研究的范圍越小，可行性就越強。提出假設的過程適合于解釋性案例研究，不適合于探索性案例研究。即使是探索性案例研究，仍需要該提出具體的研究目的,以及提出判定研究是否成功的標準。與探索性研究的相類似的“探險”當哥倫布晉見伊莎貝拉女王懇求其資助自己進行環(huán)球探險時,他必須向女王匯報要求3艘航船的理由(為什么不是1艘?為什么不是5艘?);必須說明自己為什么要向西航行(為什么不是向南?為什么不是先向南再向東?);必須提出據(jù)以判斷其所見到的陸地是印度的標準(當然,他的發(fā)現(xiàn)的新大陸后來證實并不是印度)?？傊?盡管他的發(fā)現(xiàn)后來證實是錯誤的,但他在探險之前確實已經有了方向和原則(Wilford,1992)。同理,在進行探索性案例研究之前,也同樣要先提出研究的方向和原則。2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素界定分析單位定義何謂“案例/個案”——可能是個人，也可能是一些事件（event）或是實體（entity）?！秳e惹螞蟻》一般原則：當你準備對你要研究的原始問題進行更精確的分析時,你就面臨選擇合適的分析單位的問題。對分析單位(以及個案)的嘗試性界定是與對所要研究的問題類型的界定聯(lián)系在一起的。對分析單位的不同界定,會導致采用不同的研究方法或者不同的資料收集方法。分析單位應從所研究現(xiàn)象對研究單位的需求出發(fā)。隨著資料收集過程中出現(xiàn)的新問題、新發(fā)現(xiàn),你的分析單位應該接受不斷的修訂。要對分析單位的空間界限（現(xiàn)象本身與背景的關系）和時間界限（時間點的起始）進行界定，避免混淆。文獻可以成為定義案例和分析單位的指南。2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素界定分析單位更清楚地界定分析單位艾拉·瑪格津納爾和馬克·帕丁金(IraMagazinerandMarkPatinkin)1989年出版的《無聲的戰(zhàn)爭:塑造美國未來的全球商戰(zhàn)》一書中收錄了9個案例研究,每個案例都能夠幫助讀者理解國際經濟競爭的真實情況。書中的兩個案例看起來非常相似,但實際上有不同的主要分析單位。關于韓國三星企業(yè)的案例,研究的是能夠讓企業(yè)更具競爭性的關鍵政策,而理解韓國的經濟發(fā)展僅僅是研究背景的一部分。案例中還包含有一個嵌入性分析單位———用三星研發(fā)微波爐的過程作為說明性的例子。另一個案例是關于新加坡的蘋果計算機工廠的發(fā)展情況,它實際上分析的是新加坡那些使國家更具競爭力的重要政策。蘋果計算機的經驗———嵌入性分析單位———實際上是用來說明新加坡的政策是如何影響外國投資的。這兩個案例表明,對主分析單位、嵌入性分析單位以及包圍這些分析單位的環(huán)境事件的界定,取決于研究的層次。主分析單位很可能與主要研究問題處于同等層次。孫儷《甄嬛傳》的例子2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素連接資料與假設需要關注的是主要資料的選擇，以及這些資料是否適合所要進行的案例研究。需要一些分析技巧：模式匹配、建構性解釋、時序分析、邏輯模型、跨案例聚類分析等等例如，唐納德·坎貝爾(DonaldCampbell)所述的“模式匹配”。借助這種方法,同一個案的幾組信息可以共同形成某種理論假設?？赡艹霈F(xiàn)的兩種問題：收集資料太多，卻在后期分析中毫無用處；收集資料太少，以至于難以分析，不得不退回到資料收集。2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素連接資料與假設2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日二、案例研究設計的要素解釋研究結果的標準就目前這個案例來說,無法精確地設定解釋這類研究結果的標準。要預測并列舉出各種可能的重要的競爭性解釋，這樣有利于在收集資料時將競爭性解釋的相關信息也收集起來，才有助于后續(xù)的分析。2013年10月11日二、案例研究設計的要素2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用與民族志、扎根理論的不同在于，案例研究需要進行一定的理論假設。所謂理論假設就是“關于行為、事件、結構和思想為什么會發(fā)生的假設”（Sutton&Staw，1995）.完整周密的研究設計可以幫助你決定該收集那些資料、采用那些分析方法。因而在收集資料前進行理論建構是案例研究的重要環(huán)節(jié)。建構理論的目的在于為研究提供更詳細完整的藍圖。2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用完整的研究設計還應包含一個與研究主題相關的理論。對某些主題，目前已有的工作成果可以提供理論架構。某些狀況下，適合的理論可能是描述性的理論。進行描述的目的；對所要研究的問題進行描述的真實與完整程度；能夠被描述且具有實質意義的問題。對某些主題，現(xiàn)有知識背景與文獻都很貧乏，可能被假設有作為“探索性”研究的特征。探索什么？探索的目的是什么？判斷探索是否成功的標準是什么？2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用使用比喻來建構描述性理論美國殖民地、俄國、英國、法國這四個國家在政治革命過程中是否都經歷過相同的路線,是克雷恩·布林頓(CraneBrinton)的史學名著《革命的解剖》一書的研究課題。作者以敘事的方式回顧和分析了四個國家的歷史事件。作者的目的,與其說是解釋革命,不如說是分析它們是否同樣經歷相同的發(fā)展路線。個案交叉分析的結果表明四者間存在一些主要的相同之處:它們的社會在經濟方面都處于上升、發(fā)展階段(不是處于下降階段,這與作者的心理預期有所不同);都有嚴重的階級沖突;知識分子都不與他們的政府合作;政府機器腐敗低效;統(tǒng)治階級墮落、放蕩、靡爛、無能。然而,作者并不是僅僅依據(jù)這些“因素”對歷史進行敘述,而是用“發(fā)高燒的病人”來比喻、描述事件發(fā)生的模式。發(fā)燒的病人一會兒感覺冷,一會兒感覺熱,體溫上升到達某一臨界點后,出現(xiàn)寧靜的假象,作者就是用這種周期變化的模式,來描述各國歷史事件的起伏不定。2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用從個案中歸納理論分析性歸納（analyticgeneralization）與統(tǒng)計性歸納（statisticalgeneralization）。在“統(tǒng)計性歸納”中,研究者是通過收集樣本的各種實證數(shù)據(jù),然后推導出總體的某種屬性。這種歸納被稱為“第一層次推論”(LevelOneInference)。在分析性歸納中,先前提出的理論被當作“模板”(template),實證結果要與這一模板相對照。如果兩個或更多實證結果都支持同一理論,那么,研究者才可以說,他的研究具有可重復性。如果兩個或更多的實證結果都支持同一理論,且不支持與之競爭的理論(rivaltheory),那么這一研究結論就更具說服力。分析性歸納是“第二層次推論”。每一個個案并不是抽樣單位，而且也不應該是為了要選取抽樣單位而被選取成為個案。要避免出現(xiàn)類似“案例的樣本”、“不大的案例樣本數(shù)”這樣的說法,堅決不要把案例研究的對象看作是實地統(tǒng)計調查時的調查對象,或者實驗室中的一個實驗對象。2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用從個案中歸納理論2013年10月11日三、理論在案例研究設計中的作用2013年10月11日四、案例研究設計的判定標準建構效度(constructvalidity):對所要研究的概念形成一套正確的、可操作性的測量。聚合效度（convergentvalidity）與區(qū)別效度（discriminantvalidity）。需要以一些具體的概念來界定你所研究的問題，并將這些概念與初始研究目的聯(lián)系起來，之后再找到與這些概念相匹配的操作性措施。如“組織公民行為”。內在效度(internalvalidity,僅用于解釋性或因果性案例研究,不能用于描述性、探索性案例研究

):從各種紛亂的假象中找出因果聯(lián)系,即證明某一特定的條件將引起另一特定的結果。外在效度(externalvalidity):建立一個理論范疇,把研究結果歸納于該類項下，即通過“分析性歸納”來總結出更為抽象的、更概括性的理論來進行檢驗。還需要通過多案例的“復制”法則來堅實理論。信度(reliability):表明案例研究的每一步驟——例如資料收集過程——都具有可重復性,并且如果重復這一同樣的研究,就能得到相同的結果。其目的在于降低和減少研究中的錯誤和偏見。2013年10月11日四、案例研究設計的判定標準2013年10月11日四、案例研究設計的判定標準2013年10月11日四、案例研究設計的判定標準2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型單案例研究設計的適用范圍對一個廣為接受的(well-formulated）理論進行批駁或檢驗。對某一極端案例或獨一無二的案例進行分析。了解某一典型性案例出現(xiàn)的環(huán)境和條件。研究啟示性案例(revelatorycase)。當研究者有機會去觀察和分析先前無法進行的科學現(xiàn)象時,適宜采用單案例研究設計?！巴詰佟钡恼{查縱向案例(longitudinalcase):對于兩個或多個不同時間點上的同一案例進行研究。2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型整體性單案例研究與嵌入性單案例研究一個案例研究可能包含一個以上的分析單位。當需要對一個或多個次級分析單位進行考察時,就會出現(xiàn)一個研究中同時并存多個分析單位的現(xiàn)象。當不存在次級分析單位時,或者研究的目的是揭示案例的整體屬性時,整體性單案例研究設計就較為有利。整體性研究設計常常出現(xiàn)的一個有代表性的問題,是案例將流于抽象化,缺少明確具體的證據(jù)或指標。整體性研究設計常常引起的另一個問題,是研究者在毫無察覺的情況下,案例研究的性質在研究過程中發(fā)生漂移。研究者最初的設計可能是指向某一問題,但隨著研究的進展,新的問題出現(xiàn)了,觀察到的證據(jù)指向另一個方向。嵌入性研究設計是對案例保持高度注意的一個重要工具。研究者往往把目光集中于次級分析單位,而未能回到主分析單位上。原計劃要研究的對象不再是研究的目標,而變成了研究的背景環(huán)境。2013年10月11日五、案例研究的設計類型2013年10月11日五、案例研究的設計類型多案例研究的優(yōu)缺點多個案例得到的證據(jù)，通常都被認為是較強有力的，因此，整個研究常被認為是較為穩(wěn)健的。執(zhí)行多個案例研究可能會需要大量的資源，耗費大量的時間。無法替代關鍵性、揭露式以及例外或少見的案例。多案例研究遵從的“復制法則”（replicationlogic）每一個案例都要經過仔細挑選,挑選出來的案例要么能產生相同的結果(逐項復制或原樣復制,literalreplication);要么能由于可預知的原因而產生與前一研究不同的結果(差別復制或理論復制,theoreticalreplication）在復制過程的所有步驟中,最重要的一個步驟是建構合適的理論框架。理論框架需要申明在哪些條件下,某一特定的現(xiàn)象將有可能出現(xiàn)(逐項復制),或者在哪些條件下某一特定現(xiàn)象不可能出現(xiàn)(差別復制)。多案例研究的數(shù)量選擇到底進行幾次逐項復制,取決于你想讓你的多案例研究的結果具有多大程度的確定性；差別復制的個數(shù)則要根據(jù)競爭性解釋的重要程度來定，還要根據(jù)研究對象的復雜程度。如果你對某些外部條件是否會引起不同的結果感到不確定,那么在進行研究之前,你需要對這些相關條件進行明確的界定,并選擇較多的案例進行研究。2013年10月11日五、案例研究的設計類