對于規(guī)范轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接收學(xué)生實習(xí)和畢業(yè)生見習(xí)有關(guān)事宜的通知

PAGEPAGE6廣東證監(jiān)〔2010〕68號關(guān)于規(guī)范轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接收學(xué)生實習(xí)和畢業(yè)生見習(xí)有關(guān)事宜的通知轄區(qū)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：近期，我局發(fā)現(xiàn)個別證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)站大量發(fā)布招聘在校學(xué)生從事證券營銷活動的信息、接收在校學(xué)生從事證券業(yè)務(wù)、根據(jù)實習(xí)學(xué)生業(yè)績核發(fā)實習(xí)報酬、賬外支出實習(xí)學(xué)生費(fèi)用等不規(guī)范行為。為引導(dǎo)轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)范接收高等院校、中等職業(yè)學(xué)校在校學(xué)生、畢業(yè)生（以下統(tǒng)稱“實習(xí)、見習(xí)人員”）開展實習(xí)、見習(xí)活動的有關(guān)行為，防止證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用外部人員和無證券從業(yè)資格人員從事證券業(yè)務(wù)等違規(guī)行為的發(fā)生，促使證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提高業(yè)務(wù)和人員管理水平，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（中國證監(jiān)會公告〔2009〕2號，以下簡稱《經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》）以及《廣東省高等學(xué)校學(xué)生實習(xí)與畢業(yè)生就業(yè)見習(xí)條例》（以下簡稱《實習(xí)見習(xí)條例》）等法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接收在校學(xué)生實習(xí)和畢業(yè)生見習(xí)有關(guān)事宜提出以下要求：一、嚴(yán)格審查招收實習(xí)、見習(xí)人員信息的內(nèi)容，切實規(guī)范信息發(fā)布渠道。根據(jù)《實習(xí)見習(xí)條例》的有關(guān)規(guī)定，實習(xí)是在校學(xué)生到企事業(yè)單位等進(jìn)行與專業(yè)相關(guān)的實踐性教學(xué)活動，見習(xí)是畢業(yè)后一年內(nèi)尚未就業(yè)的畢業(yè)生到企事業(yè)單位等進(jìn)行的就業(yè)適應(yīng)性訓(xùn)練。各證券機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格審查接收實習(xí)、見習(xí)人員有關(guān)信息內(nèi)容，防止出現(xiàn)虛假、夸大和誤導(dǎo)性陳述。要在有關(guān)信息中明示所提供的實習(xí)和見習(xí)崗位、工作性質(zhì)、資質(zhì)要求、報酬發(fā)放依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)等關(guān)鍵內(nèi)容。要在有關(guān)信息中明確實習(xí)、見習(xí)人員只能從事實踐性教學(xué)活動和就業(yè)適應(yīng)性訓(xùn)練，不得獨立從事證券業(yè)務(wù)。接收實習(xí)、見習(xí)人員的信息原則上只能在高等院校和本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上發(fā)布，不得委托外部機(jī)構(gòu)和人員在其他媒體上發(fā)布。二、統(tǒng)籌安排接收實習(xí)、見習(xí)人員計劃，認(rèn)真履行報備義務(wù)。各證券機(jī)構(gòu)要事先制定接收實習(xí)、見習(xí)人員有關(guān)方案，經(jīng)公司批準(zhǔn)并向我局備案后方可實施。實習(xí)、見習(xí)人員接收方案應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：1.合作學(xué)校；2.實習(xí)、見習(xí)崗位；3.實習(xí)、見習(xí)人員的資質(zhì)要求；4.接收人員規(guī)模；5.報酬計算依據(jù)和財務(wù)處理情況；6.實習(xí)、見習(xí)管理制度；7.實習(xí)、見習(xí)人員行為的合規(guī)監(jiān)控措施等。各證券機(jī)構(gòu)與高等院校聯(lián)合建設(shè)實習(xí)基地的，要經(jīng)公司批準(zhǔn)并向我局備案后方可實施。建設(shè)實習(xí)基地要遵守資源協(xié)商、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享的原則，為在校學(xué)生實習(xí)提供便利。三、明確接收對象標(biāo)準(zhǔn)，合理控制實習(xí)、見習(xí)人員規(guī)模。各證券機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格遵守《實習(xí)見習(xí)條例》的有關(guān)規(guī)定，接收的實習(xí)人員必須為高等院校、中等職業(yè)學(xué)校在校學(xué)生，見習(xí)人員必須為畢業(yè)后一年內(nèi)尚未就業(yè)的畢業(yè)生，嚴(yán)禁以接收實習(xí)、見習(xí)人員為名招聘無證券從業(yè)資格的在校學(xué)生和社會人員從事證券業(yè)務(wù)的違規(guī)行為。要根據(jù)自身管理能力和指導(dǎo)人員配備的實際情況，合理控制實習(xí)、見習(xí)人員規(guī)模，當(dāng)期實習(xí)、見習(xí)人員最多不得超過本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員總?cè)藬?shù)的30%。四、完備實習(xí)、見習(xí)協(xié)議條款，明確界定各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。各證券機(jī)構(gòu)接收實習(xí)人員前要取得學(xué)校有關(guān)部門的同意，并與實習(xí)、見習(xí)人員本人簽訂實習(xí)、見習(xí)協(xié)議。實習(xí)、見習(xí)協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：1.實習(xí)、見習(xí)期限，實習(xí)期限應(yīng)當(dāng)符合學(xué)生所在學(xué)校教學(xué)大綱的有關(guān)規(guī)定，見習(xí)期限一般為三個月至六個月，最長不得超過十二個月；2.實習(xí)、見習(xí)工作計劃安排；3.實習(xí)、見習(xí)崗位及崗位職責(zé)；4.實習(xí)、見習(xí)的方式和內(nèi)容，5.實習(xí)、見習(xí)報酬；6.實習(xí)、見習(xí)人員的權(quán)利和義務(wù)；7.實習(xí)、見習(xí)終止條件；8.違約責(zé)任；9.爭議的解決方式。五、明確報酬計算標(biāo)準(zhǔn)和財務(wù)處理方式，不斷規(guī)范實習(xí)、見習(xí)費(fèi)用管理。各證券機(jī)構(gòu)要在實習(xí)、見習(xí)協(xié)議中明確實習(xí)、見習(xí)報酬的標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放形式。實習(xí)、見習(xí)人員報酬不得與客戶傭金提成等業(yè)績考核指標(biāo)掛鉤。同類實習(xí)、見習(xí)崗位的報酬應(yīng)當(dāng)一致，且不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的80%。要按照《國家稅務(wù)總局關(guān)于印發(fā)<企業(yè)支付實習(xí)生報酬稅前扣除管理辦法>的通知》（國稅發(fā)〔2007〕42號）的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范實習(xí)、見習(xí)人員報酬的會計處理，要設(shè)置獨立科目進(jìn)行單獨核算，不得在其他費(fèi)用中列支，也不得賬外支付。六、依法履行職責(zé)，扎實做好實習(xí)、見習(xí)人員管理和服務(wù)工作。各證券機(jī)構(gòu)要依法履行管理和服務(wù)職責(zé)，為實習(xí)、見習(xí)人員提供合適的實習(xí)、見習(xí)崗位、必要的實習(xí)、見習(xí)條件和環(huán)境，實習(xí)、見習(xí)時間原則上每周不得超過40小時。要根據(jù)實習(xí)、見習(xí)崗位要求，選派合規(guī)意識強(qiáng)、綜合素質(zhì)高的資深從業(yè)人員作為實習(xí)、見習(xí)指導(dǎo)人員，并對實習(xí)、見習(xí)人員進(jìn)行必要的合規(guī)培訓(xùn)和從業(yè)知識培訓(xùn)。不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個人代為組織、管理實習(xí)、見習(xí)人員。要及時向?qū)W校反饋實習(xí)人員的實習(xí)情況，實習(xí)、見習(xí)結(jié)束時，證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實習(xí)、見習(xí)人員的表現(xiàn)進(jìn)行評價并出具實習(xí)、見習(xí)鑒定。七、強(qiáng)化合規(guī)管理，堅決杜絕實習(xí)、見習(xí)人員變相從事證券業(yè)務(wù)的違規(guī)行為。各證券機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)意識，加強(qiáng)合規(guī)管理，嚴(yán)格按照《經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》和我局《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》(廣東證監(jiān)〔2008〕157號)等規(guī)范性文件的要求，加強(qiáng)對實習(xí)、見習(xí)人員執(zhí)業(yè)行為的管理。實習(xí)、見習(xí)人員只能在本機(jī)構(gòu)具備證券從業(yè)資格的工作人員指導(dǎo)下從事實踐性教學(xué)活動和就業(yè)適應(yīng)性訓(xùn)練，不得獨立開展證券營銷、開戶以及與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的工作。實習(xí)、見習(xí)人員在實習(xí)、見習(xí)期結(jié)束后被證券機(jī)構(gòu)聘用為正式員工或成為證券經(jīng)紀(jì)人的，相關(guān)證券機(jī)構(gòu)不得將實習(xí)、見習(xí)人員在實習(xí)、見習(xí)期間協(xié)助開發(fā)的客戶轉(zhuǎn)入其名下，也不得將此類客戶證券交易傭金的提成計入相關(guān)人員薪酬。八、采取有效措施，切實保障實習(xí)、見習(xí)人員合法權(quán)益。各證券機(jī)構(gòu)要注重培養(yǎng)實習(xí)、見習(xí)人員的合規(guī)意識和執(zhí)業(yè)技能，不得把實習(xí)、見習(xí)人員當(dāng)作廉價勞動力使用。要根據(jù)實習(xí)、見習(xí)崗位的性質(zhì)和需要，為實習(xí)、見習(xí)人員購買必要的意外商業(yè)保險和醫(yī)療保險。要按照約定按時、足額發(fā)放實習(xí)、見習(xí)人員報酬、補(bǔ)助和補(bǔ)貼。不得違反規(guī)定向?qū)嵙?xí)、見習(xí)人員收取費(fèi)用。不得對實習(xí)、見習(xí)人員設(shè)定業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)，更不得把業(yè)績作為實習(xí)、見習(xí)期滿后是否錄用實習(xí)、見習(xí)人員的依據(jù)。九、立即開展自查整改工作，徹底清理遺留問題。已接收實習(xí)、見習(xí)人員的證券機(jī)構(gòu)要認(rèn)真對照上述要求，立即對本機(jī)構(gòu)實習(xí)、見習(xí)人員及其從業(yè)情況進(jìn)行一次全面自查，采取切實可行的措施對存在問題進(jìn)行整改，徹底清理遺留問題，并于2010年5月10日前向我局提交自查整改報告。我局將進(jìn)一步加強(qiáng)對證券機(jī)構(gòu)接收實習(xí)、見習(xí)人員有關(guān)行為的監(jiān)督檢查，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題采取相應(yīng)監(jiān)管措施。二○一○年/r/