DB37-T 4259-2020 灌區(qū)工程運行管理單位安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南

ICS13.100CCSC65ICS13.100CCSC65山 東 省 地 方 標 準DB37/T4259—2020灌區(qū)工程運行管理單位安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南ImplementationguidelinesofthehierarchicalmanagementandcontrolsystemforproductionsafetyrisksinoperationalmanagementdepartmentofirrigationdistrictImplementationguidelinesofthehierarchicalmanagementandcontrolsystemforproductionsafetyrisksinoperationalmanagementdepartmentofirrigationdistrictsystem2020122520210125山東省市場監(jiān)督管理局發(fā)布目次目次前言 II引言 III112范引文件 13語定義 14本務(wù) 1建組織 1明責任 1編體文件 2實全培訓 2運考核 25作序內(nèi)容 2風點定 25.1.4險排查 3危源識 3風評價 4風控措施 5風分管控 66件理 77級控效果 78續(xù)進 78.1評審 78.2更新 88.3溝通 8附錄A（料）作活動設(shè)設(shè)和所域清單 9附錄B（料）風點登臺賬 14附錄C（料）作活動險級控單 18附錄D（料）設(shè)設(shè)施險級控單 87附錄E（料）場區(qū)域險級控單 232前言前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。引言引言DB37/T）灌區(qū)工程運行管理單位安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南灌區(qū)工程運行管理單位安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南本文件規(guī)定了灌區(qū)工程運行管理單位風險分級管控體系建設(shè)的要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控的效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。（DB37/T2882—2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T3512—2019水利工程運行管理單位安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則DB37/T2882—2016、DB37/T3512—2019界定的術(shù)語和定義適用于本文件。單位應(yīng)組織對安全生產(chǎn)風險分級管控工作進行策劃，并編寫體系文件，至少包括：單位應(yīng)組織對安全生產(chǎn)風險分級管控工作進行策劃，并編寫體系文件，至少包括：5工作程序和內(nèi)容DB37/T3512—2019第5.1.2內(nèi)容適用于本文件。灌區(qū)工程運行管理單位常用設(shè)備設(shè)施一般包括構(gòu)（建DB37/T3512—2019第5.1.3DB37/T3512—2019第5.1.4DB37/T3512—20195.1.5（建中表A.1A.1進行中表A.2，A.2中表A.3A.3BB表B.1DB37/T3512—2019第5.2.1單位應(yīng)參考DB37/T3512—2019第5.2.2規(guī)定的辨識方法進行危險源辨識。單位應(yīng)按照有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，對單位存在的危險源進行逐一辨識，并充分考慮以下因素：GB/T13861（SCL）（JHA）（PHA）常見事故類型包括：設(shè)備停運、設(shè)備損壞、潰堤（壩））構(gòu)（）單位應(yīng)對全體員工進行危險源辨識方法培訓，按照確定的辨識范圍，組織全員有序地開展危DB37/T3512—2019第5.3.1（LEC）LC單位應(yīng)根據(jù)DB37/T3512—2019第5.3.2的規(guī)定進行風險評價與分級。對有下列情形之一的，可直接判定為重大風險：3具有潰堤（壩）10124對有下列情形之一的，可直接判定為較大風險：13310DB37/T3512—2019第5.3.4包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育培訓措施、個體防護措施和應(yīng)急處置措施等方面。工程技術(shù)措施主要包括以下內(nèi)容：管理措施主要包括以下內(nèi)容：制定實施運行調(diào)度規(guī)劃、計劃；比如編制汛（旱）測計劃、年度引（用）教育培訓措施主要包括以下內(nèi)容：開展三級安全教育培訓，加強風險意識和對安全風險分級管控認識的培訓，提高員工的安全檢修作業(yè)項目開工前工作負責人應(yīng)對全體工作班成員進行危險點分析和預(yù)控措施（個體防護措施主要包括以下內(nèi)容：員工使用勞動防護用品與安全工器具防止人身傷害的發(fā)生。常見防護用品包括：安全帽、安（）（應(yīng)依據(jù)DB37/T3512—2019第5.4.7的內(nèi)容確定原則。風險控制措施在實施前應(yīng)依據(jù)DB37/T2882—2016第的要求組織評審。單位風險分級管控應(yīng)遵循以下原則。風險分級管控層級風險級別危險程度標識顏色管控責任單位責任人一級風險重大風險紅色單位主要負責人二級風險較大風險橙色單位分管負責人/部門負責人三級風險一般風險黃色部門部門負責人四級風險低風險藍色班組、作業(yè)人員班組長、崗位員工(與前一致）DB37/T3512—2019第5.5.2CC.1，C.1DD.1EE.1單位應(yīng)對危險源設(shè)置安全警示標志。水庫工程管理單位應(yīng)在管理范圍出入口處、水工建筑物醒目位置、渠道、管道、起重機械、用電設(shè)施、出入通道口、樓梯口、電梯井口、孔洞口、應(yīng)按DB37/T3512—2019第6章的規(guī)定進行文件管理，并分類建檔。單位應(yīng)建立文件和檔案的管理制度，明確責任部門、責任人員、流程、形式、權(quán)限及各類檔案的保存要求等。按照DB37/T3512—2019的第7章執(zhí)行。評審更新按照DB37/T3512—2019的第8.2執(zhí)行。溝通按照DB37/T3512—2019的第8.3執(zhí)行。附錄A（資料性）作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施和場所區(qū)域清單表A.1作業(yè)活動清單單位：序號：序號名稱作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率1設(shè)備作業(yè)運行閘門啟閉操作前準備/按需、定期閘門開啟/按需、定期閘門關(guān)閉/按需、定期閘門啟閉完成/按需、定期2離心泵運行開機前準備工作/按需、定期開機過程/按需、定期運行過程中/按需、定期關(guān)機過程/按需、定期3軸流泵運行運行前/按需、定期軸流泵運行/按需、定期運行后續(xù)工作/按需、定期4清污機作業(yè)作業(yè)前準備工作/按需、定期工作中/按需、定期工作后/按需、定期5調(diào)度供水調(diào)度供水準備及作業(yè)/按需、定期調(diào)度值班/按需、定期6有限空間作業(yè)有限空間作業(yè)作業(yè)前準備/按需、定期作業(yè)中/按需、定期照明安全/按需、定期機械設(shè)備安全/按需、定期通風/按需、定期熱工作業(yè)/按需、定期7巡視檢查渠道及水工建筑物巡查巡查前準備/按需、定期巡查/按需、定期報告存檔/按需、定期8輸電線路巡視巡視前準備工作/按需、定期巡視/按需、定期9設(shè)備設(shè)施維修、檢修軸流泵大修施工前準備/按需、定期主泵體維修/按需、定期維修后續(xù)工作/按需、定期10電氣設(shè)備檢修檢修前準備/按需、定期電氣設(shè)備檢修/按需、定期維修后續(xù)工作/按需、定期表A.1作業(yè)活動清單表A.1作業(yè)活動清單（續(xù)）序號名稱作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率11設(shè)備設(shè)施維修、檢修閘門及其啟閉設(shè)備維修施工前準備/按需、定期閘門及啟閉設(shè)備維修/按需、定期維修后續(xù)工作/按需、定期12攔污清污設(shè)施檢修檢修前準備/按需、定期清污機（回轉(zhuǎn)式、攔污柵檢修/按需、定期維修后續(xù)工作/按需、定期13輔機設(shè)備檢修檢修前準備/按需、定期各系統(tǒng)檢修/按需、定期14離心泵維修拆卸前準備/按需、定期泵蓋拆除/按需、定期拆卸泵軸/按需、定期組裝泵軸/按需、定期安裝泵軸/按需、定期檢查并安裝泵蓋/按需、定期盤車及輔機設(shè)備安裝/按需、定期維修后續(xù)工作/按需、定期15信息系統(tǒng)運行維護信息系統(tǒng)運維工作/按需、定期16橋式起重機（3t以上）檢修檢修前準備/按需、定期檢修/按需、定期維修后續(xù)工作/按需、定期17設(shè)備試驗定期試驗電氣設(shè)備定期試驗/按需、定期橋式起重機年檢/按需、定期防雷檢測/按需、定期流速儀定期檢測/按需、定期安全用具試驗/按需、定期18驗防汛物資定期清點、檢驗清點、檢驗前準備/按需、定期防汛物資清點、檢驗/按需、定期清點、檢驗后續(xù)工作/按需、定期19監(jiān)管、管理倉庫管理物資搬運/按需、定期物資維護/按需、定期20相關(guān)方監(jiān)管外包工程（含勞務(wù)外包）工程單位管理/按需、定期外來人員管理/按需、定期21引調(diào)水管理測水量沙/按需、定期表A.2表A.2設(shè)備設(shè)施清單單位：序號：序號設(shè)施設(shè)備工程設(shè)施設(shè)備風險點名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注1構(gòu)（建）筑物渠道專用設(shè)施//否開敞式水閘專用設(shè)施//否涵閘專用設(shè)施//否渡槽專用設(shè)施//否跌水專用設(shè)施//否農(nóng)橋?qū)Ｓ迷O(shè)施//否2金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備設(shè)施金屬結(jié)構(gòu)專用設(shè)施//否3攔污清污設(shè)施清污機(回轉(zhuǎn)式)專用設(shè)施//否4泵站機電設(shè)備離心泵專用設(shè)備//否混流泵、軸流泵專用設(shè)備//否電動機專用設(shè)備//否機旁操作箱專用設(shè)備//否液壓閘閥專用設(shè)備//否閘閥控制柜專用設(shè)備//否5排水設(shè)備設(shè)施排水設(shè)備設(shè)施專用設(shè)施//否6輔助設(shè)備抽真空設(shè)備專用設(shè)備//否管道式離心泵專用設(shè)備//否7閘門啟閉控制及監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備閘門啟閉控制及監(jiān)控系統(tǒng)專用設(shè)施//否8測水量水設(shè)施及其控制系統(tǒng)設(shè)備測水量水設(shè)施及其控制系統(tǒng)專用設(shè)施//否9調(diào)度運行管理系統(tǒng)泵站計算機監(jiān)控系統(tǒng)通用設(shè)備//否視頻監(jiān)視系統(tǒng)通用設(shè)備//否灌區(qū)信息管理系統(tǒng)通用設(shè)備//否水利信息網(wǎng)通用設(shè)備//否PLC通用設(shè)備//否10計算機監(jiān)控設(shè)備PLC柜通用設(shè)備//否網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控柜通用設(shè)備//否微機五防設(shè)備通用設(shè)備//否LCD拼接屏通用設(shè)備//否一次系統(tǒng)模擬屏通用設(shè)備//否11供配電設(shè)備高壓開關(guān)柜通用設(shè)備//否過電壓抑制柜通用設(shè)備//否母線聯(lián)絡(luò)柜通用設(shè)備//否A.2序號設(shè)施設(shè)備工程設(shè)施設(shè)備風險點名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注11供配電設(shè)備電容器通用設(shè)備//否電容控制柜通用設(shè)備//否低壓抽屜式開關(guān)柜通用設(shè)備//否動力箱通用設(shè)備//否直流屏通用設(shè)備//否12計量設(shè)備計量柜通用設(shè)備//否電壓互感器通用設(shè)備//否電流互感器通用設(shè)備//否13電子信息系統(tǒng)運行設(shè)備網(wǎng)絡(luò)交換機通用設(shè)備//否路由器通用設(shè)備//否工業(yè)以太網(wǎng)交換機通用設(shè)備//否服務(wù)器通用設(shè)備//否移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用服務(wù)器通用設(shè)備//否14網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)安全（移動智能終端通用設(shè)備//否網(wǎng)絡(luò)安全（辦公設(shè)備）通用設(shè)備//否網(wǎng)絡(luò)安全（防火墻）通用設(shè)備//否15安全設(shè)施柴油發(fā)電機通用設(shè)備//否應(yīng)急照明燈通用設(shè)備//否消防設(shè)施通用設(shè)備//否救生器材通用設(shè)備//否預(yù)防事故設(shè)施通用設(shè)備//否絕緣操作桿通用設(shè)備//否絕緣手套通用設(shè)備//否絕緣靴通用設(shè)備//否驗電器通用設(shè)備//否16特種設(shè)備橋式起重機（3t以上）專用設(shè)備//是氧氣瓶專用設(shè)備//是乙炔氣瓶專用設(shè)備//是17倉庫物料柴油、變壓器油、潤滑油通用設(shè)備//否表A.3表A.3場所區(qū)域清單單位：序號：序號場所區(qū)域名稱管控層級備注1變電站單位2配電室單位3值班室班組4啟閉機房及泵房單位5物料倉庫部門6辦公區(qū)域單位7電子信息系統(tǒng)機房單位附錄B（）B.1單位：序號：序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置責任科室（單位）備注1渠道設(shè)施設(shè)備類潰堤（壩、車輛傷害、淹溺、坍塌、透水管涌、流土等//2開敞式水閘設(shè)施設(shè)備類設(shè)備停運、設(shè)備損壞、機械傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、淹溺等//3涵閘設(shè)施設(shè)備類設(shè)備停運、設(shè)備損壞、機械傷害、觸電、火災(zāi)、淹溺等//4渡槽設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、高處墜落、淹溺5跌水設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、高處墜落、淹溺//6農(nóng)橋設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、高處墜落、淹溺//7金屬結(jié)構(gòu)設(shè)施設(shè)備類設(shè)備停運、設(shè)備損壞、機械傷害、觸電、火災(zāi)等//8清污機(回轉(zhuǎn)式)設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電等//9離心泵設(shè)施設(shè)備類設(shè)備停運、設(shè)備損壞等//10混流泵、軸流泵設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、機械傷害等//11電動機設(shè)施設(shè)備類設(shè)備停運、設(shè)備損壞、觸電等//12機旁操作箱設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、火災(zāi)等//13液壓閘閥設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞等//14閘閥控制柜設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、觸電等//15排水設(shè)備設(shè)施設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、觸電等//16抽真空設(shè)備設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電等//17管道式離心泵設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電等//18閘門啟閉控制及監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)施設(shè)備類備損壞、設(shè)備停運、財產(chǎn)損失//19測水量水設(shè)施及其控制系統(tǒng)設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、高處墜落、數(shù)據(jù)丟失、設(shè)備損壞、網(wǎng)絡(luò)攻擊等//20泵站計算機監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡(luò)攻擊等//21視頻監(jiān)視系統(tǒng)設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡(luò)攻擊、觸電等//22灌區(qū)信息管理系統(tǒng)設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡(luò)攻擊等//23水利信息網(wǎng)設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡(luò)攻擊等//24PLC設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、觸電等//25PLC柜設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、觸電等//表B.1場所區(qū)域表B.1場所區(qū)域（續(xù)）序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置責任科室（單位）備注26網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控柜設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、觸電等//27微機五防設(shè)備設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、觸電等//28LCD拼接屏設(shè)施設(shè)備類設(shè)備停運等//29一次系統(tǒng)模擬屏設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、觸電等//30高壓開關(guān)柜設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、火災(zāi)等//31過電壓抑制柜設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、火災(zāi)、灼燙等//32母線聯(lián)絡(luò)柜設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、火災(zāi)等//33電容器設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、觸電、火災(zāi)、設(shè)備停運等//34電容控制柜設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、火災(zāi)等//35低壓抽屜式開關(guān)柜設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電等//36動力箱設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、火災(zāi)等//37直流屏設(shè)施設(shè)備類//38計量柜設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電等//39電壓互感器設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、觸電、火災(zāi)、爆炸等//40電流互感器設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、觸電、火災(zāi)、爆炸等//41網(wǎng)絡(luò)交換機設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、數(shù)據(jù)丟失等//42路由器設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、數(shù)據(jù)丟失、網(wǎng)絡(luò)攻擊等//43工業(yè)以太網(wǎng)交換機設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備丟失、觸電網(wǎng)絡(luò)攻擊等//44服務(wù)器設(shè)施設(shè)備類數(shù)據(jù)丟失、設(shè)備損壞、設(shè)備停運等//45移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用服務(wù)器設(shè)施設(shè)備類網(wǎng)絡(luò)攻擊，數(shù)據(jù)丟失等//46網(wǎng)絡(luò)安全（移動智能終端）設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞，設(shè)備停運，網(wǎng)絡(luò)攻擊等//47網(wǎng)絡(luò)安全（辦公設(shè)備）設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、數(shù)據(jù)丟失，網(wǎng)絡(luò)攻擊等//48網(wǎng)絡(luò)安全（防火墻）設(shè)施設(shè)備類網(wǎng)絡(luò)攻擊等//49備用發(fā)電機設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、火災(zāi)、灼燙等//50應(yīng)急照明燈設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞等//51消防設(shè)施設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、機械傷害、火災(zāi)等//52救生器材設(shè)施設(shè)備類//53預(yù)防事故設(shè)施設(shè)施設(shè)備類設(shè)備停運、設(shè)備損壞、物體打擊、車輛傷害等//54絕緣操作桿設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、、觸電等//55絕緣手套設(shè)施設(shè)備類觸電等//56絕緣靴設(shè)施設(shè)備類觸電等//57驗電器設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、觸電等//序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置責任科室（單位）備注58橋式起重機（3t以上）設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、物體打擊等//59氧氣瓶設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、爆炸、火災(zāi)等//60乙炔氣瓶設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、爆炸、火災(zāi)等//61設(shè)施設(shè)備類設(shè)備損壞、火災(zāi)、爆炸等//62閘門啟閉作業(yè)活動類設(shè)備停運、設(shè)備損壞、淹溺、觸電、火災(zāi)等//63離心泵運行作業(yè)活動類//64軸流泵運行作業(yè)活動類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、延誤工期、物體打擊、高處墜落等//65清污機作業(yè)作業(yè)活動類//66調(diào)度供水作業(yè)活動類潰壩、設(shè)備損壞、設(shè)備停運等//67有限空間作業(yè)作業(yè)活動類中毒和窒息、觸電、高處墜落等//68渠道及水工建筑物巡查作業(yè)活動類坍塌、淹溺//69輸電線路巡視作業(yè)活動類物體打擊、高處墜落、設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電//70軸流泵大修作業(yè)活動類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、高處墜落、機械傷害、觸電等//71電氣設(shè)備檢修作業(yè)活動類設(shè)備損壞、觸電、灼燙、火災(zāi)、其他傷害等//72閘門及其啟閉設(shè)備維修作業(yè)活動類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、延誤工期、物體打擊、高處墜落等//73攔污清污設(shè)施檢修作業(yè)活動類//74輔機設(shè)備檢修作業(yè)活動類淹溺等//75離心泵維修作業(yè)活動類設(shè)備損壞、機械傷害、起重傷害、物體打擊等//76信息系統(tǒng)運行維護作業(yè)活動類設(shè)備停運、設(shè)備損壞、觸電、高處墜落、物體打擊、數(shù)據(jù)丟失,網(wǎng)絡(luò)攻擊等//77（3t檢修作業(yè)活動類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、物體打擊、高處墜落等//78定期試驗作業(yè)活動類設(shè)備停運、設(shè)備損壞等//79作業(yè)活動類設(shè)備損壞、設(shè)備停運等//80倉庫管理作業(yè)活動類人身傷害、財產(chǎn)損失等//81相關(guān)方監(jiān)管作業(yè)活動類機械傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、其他傷害//序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置責任科室（單位）備注82引調(diào)水管理作業(yè)活動類設(shè)備停運、設(shè)備損壞、機械傷害、觸電、火災(zāi)等//83變電站場所區(qū)域類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、火災(zāi)等//84配電室場所區(qū)域類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、火災(zāi)等//85值班室場所區(qū)域類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、火災(zāi)等//86啟閉機房、泵房場所區(qū)域類火災(zāi)、設(shè)備損壞、觸電、設(shè)備停運等//87物料倉庫場所區(qū)域類設(shè)備損壞、觸電、火災(zāi)、灼燙等//88辦公區(qū)域場所區(qū)域類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、火災(zāi)等//89電子信息系統(tǒng)機房場所區(qū)域類設(shè)備損壞、設(shè)備停運、網(wǎng)絡(luò)攻擊、觸電//、、、、、附錄C（資料性）作業(yè)活動風險分級管控清單；、表C.1作業(yè)活動風險分級管控清單；、序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟（可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應(yīng)有控制措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施1閘門啟閉操作前準備資料檢查12、操作人員未持閘門運行工證上崗。3、操作監(jiān)護人員未到位。洪澇災(zāi)害重大風險單位1、操作人員持證上崗。對《閘門操作規(guī)管理規(guī)程》—2014水閘工程運行管（試行《水工鋼閘門和啟閉機安全運行規(guī)程》進行培訓查看引水段、泄水段1、漂浮物堵塞。2、有人員、船只作業(yè)類型：設(shè)備停運設(shè)備損壞、觸電火災(zāi)；后果：漬澇災(zāi)害、非計劃停水、財產(chǎn)損失人身傷害。較大風險單位按照操作規(guī)程執(zhí)行指令，并填寫記錄正確穿戴救生衣、防滑鞋。警報通知鋼絲繩、絲杠。1、門體歪斜。2、門槽堵塞。3、鋼絲繩脫落、絲杠彎曲等。低風險崗位警報通知查看閘門啟閉狀態(tài)，有無卡阻、淤積閘門卡阻、有淤積。低風險崗位警報通知合運行要求正常等。一般風險部門按照操作規(guī)程執(zhí)行指令，并填寫記錄正確穿戴工作服、絕緣靴、絕緣手套等。警報通知表C.1作業(yè)活動風險分級管控清單表C.1作業(yè)活動風險分級管控清單（續(xù)）序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應(yīng)有控制措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施1閘門啟閉操作前準備查看上下游水位和流態(tài)，查看流量和閘門開度表水位不正常，流態(tài)異常，閘門開度異常等。低風險崗位按照操作規(guī)程執(zhí)行指令，并填寫記錄正確穿戴工作服、防滑鞋。警報通知輸配電設(shè)備送電1、連接不正常、接頭不牢固，電阻異常。2、指示儀表異常等。重大風險單位設(shè)置警戒線止合閘警示牌正確穿戴工作服、絕緣等。1、立即上報。2繩等救援物資。3場人員立即按照應(yīng)急處置卡的具體方填寫工作日志未紀錄和匯報。損失。事故類型：設(shè)備損壞低風險崗位要求填寫工作日志1閘門啟閉閘門開啟閘門開啟12、閘門停在振動或紊流區(qū)。34、啟閉機操作不符合要求。5、操作監(jiān)護人員未按規(guī)定履行職責。類型：設(shè)備停運、設(shè)備損壞、觸電、火災(zāi)；后果：漬澇災(zāi)害、非計劃停水財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門設(shè)置警戒線制定《閘門操作規(guī)程》技術(shù)管理規(guī)SL75-2014《山東省水閘工程運行（行）SL722-2015《水工鋼閘正確穿戴工作服、絕緣1、立即上報。2繩等救援物資。3、有人受傷時，現(xiàn)場人員立即按照應(yīng)急處置卡的具體方法和程序進行救護。序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應(yīng)有控制措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施閘門關(guān)閉閘門啟閉完成閘門關(guān)閉12、閘門停在振動或紊流區(qū)。34、啟閉機操作不符合要求。一般風險部門設(shè)置警戒線制定《閘門操作規(guī)程》門和啟閉機安全運行規(guī)程》進行培訓輸配電設(shè)備斷電1、連接不正常、接頭不牢固，電阻異常。2、指示儀表異常等。一般風險部門設(shè)置警戒線制定《閘門操作規(guī)程》，懸掛禁止合閘警示牌填寫工作日志未紀錄和匯報。損失。事故類型：設(shè)備損壞低風險崗位要求填寫工作日志2離心泵運行開機前準備工作盤車1、未按規(guī)程操作；2、未盤車；3、因人員疏忽，未發(fā)現(xiàn)機組存在問題；4、盤車前，未在開關(guān)設(shè)備懸掛警示標志；5類型：設(shè)備停運、機械傷害后果：非計劃停水、人身傷害一般風險部門1、在轉(zhuǎn)動部件位置按要求設(shè)置防護裝置；2、盤車前確保機組的開關(guān)柜處于分的位置。1、制定工作許度；2、張貼警示標志；3、特證上崗；4、正確使用相關(guān)工具。1、對工作許工作監(jiān)護制2、對工具使1、正確穿戴工作服；2、按要求使用勞保用品1、立即上報；2、發(fā)生人身傷害事120序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應(yīng)有控制措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施搖測電動機、電纜絕緣值1、未持種作業(yè)操作證上崗；2、未搖測絕緣值；3、絕緣值不符合要求；4、操作不當觸電；5、搖測結(jié)束后未放電；6、絕緣搖表額定電壓與電動機電壓不匹配。類型：設(shè)備停運、觸電后果：非計劃停水、人身傷害重大風險單位配備合適電壓等級的絕緣搖表1、制定工作許監(jiān)護制度；2、被測機組開關(guān)設(shè)備懸掛禁止合閘標志；3、相關(guān)人員持對應(yīng)準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；4、正確使用相關(guān)工具；5、準確記錄相關(guān)數(shù)據(jù)。1、對工作許工作監(jiān)護制2測量方法程1、立即上報；2現(xiàn)場人員立即按觸電急救的具體方法和程序進行救護。開機過程主水泵抽真空過程1、未持種作業(yè)操作證上崗；2、真空管路堵塞；3、離心泵填料漏氣；4、自動化設(shè)備故障；5、伸縮節(jié)漏氣；6、真空泵故障。低風險崗位配備維修工具1、對工作許工作監(jiān)護制2理方法進行培訓；3、對電氣及水泵相關(guān)知識進行培訓。1、投運備用機組；2、按規(guī)程處理相關(guān)故障；3、立即上報。機組啟動1、未持種作業(yè)操作證上崗；2、閘閥無法開啟；3機故障。類型：設(shè)備停運、觸電后果：非計劃停水、人身傷害一般風險部門1、投運備用機組；2、立即上報；3現(xiàn)場人員立即按觸電急救的具體方法和程序進行救護。序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應(yīng)有控制措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施運行過程中離心泵運行1項目的特種作業(yè)操作證上崗；2、離心泵吸入雜物，機組效率降低，振動加劇；3、離心泵填料漏水或燒壞；4、軸承異響、溫度過高或損壞；5類型：設(shè)備停運、設(shè)備損壞后果：財產(chǎn)損失、非計劃停水、人身傷害一般風險部門1、配備監(jiān)測2、前池安裝攔污柵。1、制定工作許班制度；2、相關(guān)人員持對應(yīng)準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；3、按要求懸掛警示標志。12、啟動備用機組；3、立即上報。電動機運行1、未持種作業(yè)操作證上崗；23、電流過大或過小；4、軸承異響；5、電動機掃膛；6、電機運行聲音異常；78、保護裝置誤動作；9、變壓器故障；10、雷擊停電；11、電壓過高或過低。類型：設(shè)備停運、設(shè)備損壞后果：財產(chǎn)損失、非計劃停水、人身傷害一般風險部門配備監(jiān)測及保護裝置。序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應(yīng)有控制措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施巡視檢查與數(shù)據(jù)監(jiān)測1、未持種作業(yè)操作證上崗；2、未按規(guī)定進行巡查；3、未按規(guī)定佩戴防護用具；4、擅自進入危險區(qū)域；5、未及時發(fā)現(xiàn)設(shè)備存在的問題；6、未按要求對數(shù)據(jù)進行連續(xù)觀測及記錄；7類型：設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、機械傷害一般風險部門在危險區(qū)域設(shè)置圍欄及防護裝置。1、停機；2、啟動備用設(shè)備；3、立即上報；4、啟動停電事故應(yīng)急預(yù)案。關(guān)機過程機組關(guān)閉1項目的特種作業(yè)操作證上崗；2、限位開關(guān)故障；3、閥門關(guān)閉不到位；4、自動化設(shè)備故障；5、人員誤操作。類型：設(shè)備停運、設(shè)備損壞后果：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門在危險區(qū)域設(shè)置圍欄及防護裝置。1、立即上報；2、發(fā)生人身傷害事120序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應(yīng)有控制措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施3軸流泵運行運行前核對調(diào)度指令未確認調(diào)度指令類型：延誤工期;低風險崗位1、制定極端天氣應(yīng)急預(yù)案泵站運行值班制2、制定極端天氣泵站運行應(yīng)急預(yù)案。1、對極端天氣應(yīng)急預(yù)案泵站運行值2、對水泵、電氣相關(guān)知3、對極端天氣泵站運行應(yīng)急預(yù)案進行培訓。1、正確穿戴工作服等勞保用品；2、操作電氣設(shè)備時穿戴絕1、發(fā)生人身傷害事1202現(xiàn)場人員立即按觸電急救的具體方法和程序進行救護；3、立即上報。安排值崗位、確定責任人1、人員分組以及責任人不清楚；2、人員任務(wù)責任界定模糊。類型：設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、延誤工期、物體打擊、高處墜落;低風險崗位倒閘操作并設(shè)置警示標志危險源詳見倒閘操作類型：設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電;后果：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門按要求設(shè)置等防護措施軸流泵運行開機1、閘門開啟不及時；23、工作人員未按照規(guī)程操作。類型：設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電;后果：財產(chǎn)損失、人身傷害、非計劃停水一般風險部門序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應(yīng)有控制措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施數(shù)據(jù)監(jiān)視記錄未按照規(guī)定進行數(shù)據(jù)監(jiān)視記錄類型：設(shè)備損壞、設(shè)備停運后果：財產(chǎn)損失一般風險部門清污機、攔污柵運行1、未及時開啟清污機；2、清污機運行過程中損壞；3、清污機電源失電；4、人員跌落。類型：設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電、高空墜落、淹溺;后果：財產(chǎn)損失、人身傷害重大風險單位按要求設(shè)置等防護措施定時巡查1、人員跌落；2、未按規(guī)定定期巡查。類型：設(shè)備停運、設(shè)備損壞、觸電、高處墜落后果：財產(chǎn)損失、人身傷害、健康傷害一般風險部門設(shè)置圍欄倒換機組1、未按規(guī)程進行操作；2、未按規(guī)定穿戴工作服、絕緣手套、絕緣鞋；3、未按規(guī)定時間進行機組倒換。類型：設(shè)備停運、設(shè)備損壞、觸電;后果：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應(yīng)有控制措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施事故處理1、值守人員玩忽職守，未及時處理機組事故；2然連續(xù)多次重啟機組；3電事故時閘門不能及時關(guān)閉；4、直流系統(tǒng)故障；5交接班時未向接班人員交代；6、電源側(cè)受到雷擊導致停電。類型：設(shè)備停運、設(shè)備損壞、觸電;后果：財產(chǎn)損失、人身傷害、非計劃停水重大風險單位停機工作人員未按照規(guī)程操作。類型：設(shè)備損壞、設(shè)備停運、觸電后果：財產(chǎn)損失、人身傷害、非計劃停水一般風險部門序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應(yīng)有控制措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施運行后續(xù)工作檔案整理未整理歸檔或整理歸檔不規(guī)范低風險崗位4清污機作業(yè)作業(yè)前準備工作檢查電氣設(shè)備及線路1、相關(guān)人員未持特種作業(yè)操作證上崗；23、設(shè)備、線路老化或損壞造成人員觸電；4、工作人員違章作業(yè)。類型：設(shè)備停運、設(shè)備損壞、觸電后果：財產(chǎn)損失、人身傷害一般風險部門1、操作箱安裝位置合理，密閉良好；2、操作箱上鎖。1、制定工作許班制度；2、相關(guān)人員持對應(yīng)準操項目的特種作業(yè)操作證上崗；3、按要求懸掛警示標志。1、對工作許巡視檢查制理方法進行培訓。1工作服；2、操作電氣設(shè)備時要戴1、立即上報；2現(xiàn)場人員立即按觸電急救的具體方法和程序進行救護;3現(xiàn)場人員立即按淹溺急救的具體方法120檢查機械設(shè)備1、相關(guān)人員未持特種作業(yè)操作證上崗；2、因人員疏忽未發(fā)現(xiàn)存在的問題；3、耙齒殘缺；4、傳送裝置損壞，無法正常使用；5、工作人員違章作業(yè)。類型：設(shè)備停運、高處墜落、淹溺、設(shè)備損壞后果：財產(chǎn)損失、人身傷害重大風險單位設(shè)置圍欄。正確穿戴工作服、防滑鞋等勞保用品。序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應(yīng)有控制措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施工作中清污作業(yè)1、相關(guān)人員未持特種作業(yè)操作證上崗；2、非工作人員進入作業(yè)區(qū)；3、清污機因故障停機，前后水位差過大；4、雜物阻塞清污機，無法正常工作；5、工作人員誤操作；6、雜物清理不及時；7、工作人員未按規(guī)定穿戴防護用品。類型：設(shè)備停運、高處墜落、淹溺、設(shè)備損壞、物體打擊后果：財產(chǎn)損失、人身傷害重大風險單位設(shè)置圍欄。工作后配電箱上鎖未上鎖。類型：觸電一般風險部門配置防銹鎖具。垃圾清運1、未及時清運；2、工作人員違章作業(yè)。類型：車輛傷害、高處墜落、淹溺一般風險部門設(shè)置圍欄。序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應(yīng)有控制措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施準備及作業(yè)編制供水方案供水方案編制不科學。事故類型：潰壩、設(shè)備損壞、設(shè)備停運后果：非計劃停水、人身傷害、財產(chǎn)損失較大風險單位召開供水調(diào)度方案及供水調(diào)度指令。編制調(diào)度供水應(yīng)急預(yù)案。5調(diào)度供水下達調(diào)度指令1、調(diào)度指令未能及時下達到相關(guān)科室；23、相關(guān)科室未能按要求執(zhí)行調(diào)度指令。事故類型：設(shè)備損壞、設(shè)備停運后果：非計劃停水、財產(chǎn)損失較大風險單位1、制定工作許水規(guī)程；2、調(diào)度指令執(zhí)行完畢后向調(diào)度中心匯報。對工作許可調(diào)度值班調(diào)度值班1、值班員未經(jīng)培訓上崗，對供水流程不熟悉；234、值班過程中脫崗；5、未按規(guī)程進行閘門遠程啟閉；事故類型：潰壩、設(shè)備損壞、設(shè)備停運財產(chǎn)損失較大風險單位制定工作票制度、工作許可制度、工作監(jiān)護制度、巡視檢查制度、運行值班制度、崗位責任制、操作規(guī)程。1、對工作票運行值班制培訓；1、根據(jù)事故類型啟動相關(guān)調(diào)度供水應(yīng)急預(yù)；2、開展運行過程中遇突發(fā)停電事故應(yīng)急處置演練。序號風險點作業(yè)活動名稱作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果風險分級管控層級應(yīng)有控制措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施6、調(diào)度指令下達錯誤；7、開停機時間或閘門啟閉時間錯誤；8、運行過程遇突發(fā)停電事故。2、對調(diào)度供水相關(guān)知識進行培訓。6有限空間作業(yè)作業(yè)前準備1、辦理作業(yè)許可證；2、將空間內(nèi)固、液體沉積物等清除,且保持足夠通風；3、設(shè)置救援通道；4腳手架，并應(yīng)固定牢固或配戴安全帶。1、未開具工作票上崗；2、未設(shè)置通風設(shè)備及個人防護用具；3、堵塞氣孔；4、未清理有限空間內(nèi)雜物；5救援通道；6、高處作業(yè)未設(shè)置腳手架、腳手架不牢固，未佩戴安全帶。墜落后果：健康傷害、人身傷害重大風險單位1孔的通暢；2相應(yīng)的通風設(shè)備1、制定有限空間作業(yè)工作許2、工作人員持有限空間作業(yè)許可證上崗；3、按要求懸掛警示標志；4、制定有限空間作業(yè)應(yīng)急預(yù)案。1、對有限空間作業(yè)工作有限空間作理方法進行培訓；3間作業(yè)應(yīng)急預(yù)案進行培訓及演練。正確穿戴個1、立即上報；2照暈厥的具體方法和程序進行救護。序號風險點作業(yè)