2013年證券經(jīng)紀(jì)人證書申請(qǐng)條件最新考試試題庫(完整版)

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)1、下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司B．商業(yè)銀行C．期貨交易所D．期貨經(jīng)紀(jì)公司2、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程B．注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本C．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度3、募集設(shè)立又被稱為（）。A．同時(shí)設(shè)立B．單純?cè)O(shè)立C．漸次設(shè)立D．復(fù)雜設(shè)立4、財(cái)務(wù)顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A．日常溝通B．定期回訪C．事前調(diào)查D．事后追究5、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B．設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割D．制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度6、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A．準(zhǔn)確B．客觀C．完整D．公平7、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A．基金份額持有人賬戶B．資金賬戶管理制度C．基金份額持有人資金的存取程序D．授權(quán)審批制度8、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股B．基金C．債券D．央行票據(jù)9、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A．準(zhǔn)確B．真實(shí)C．公正D．規(guī)范10、開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的（）。A．有效性B．合法性C．及時(shí)性D．真實(shí)性11、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是（）。A．侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B．犯罪主體是特殊主體C．主觀方面一般是為了獲取合法利潤D．客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)12、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。A．必須恪守誠信原則B．提供充分合理的依據(jù)C．以書面方式特別聲明D．所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾13、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。A．證券賬戶的開立B．資金賬戶的注銷C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易14、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片B．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式D．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式15、下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是（）。A．協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息B．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息C．會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)D．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)16、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A．證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)B．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理D．證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇17、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。A．國家工作人員B．證券交易所從業(yè)人員C．證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員D．新聞傳播媒介從業(yè)人員18、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A．身份證B．學(xué)歷證書C．中國證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表D．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單19、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A．監(jiān)事會(huì)B．理事會(huì)C．董事會(huì)或股東大會(huì)D．股東大會(huì)或股東會(huì)20、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)B．證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得侵害投資者合法權(quán)益C．中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場實(shí)施自律管理21、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A．充當(dāng)證券買賣的媒介B．提供咨詢服務(wù)C．直接買賣證券D．擅自改變委托人的意愿22、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（）。A．抵押融資B．資金拆借C．對(duì)外擔(dān)保D．可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資23、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A．薪酬與提名委員會(huì)B．審計(jì)委員會(huì)C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)24、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A．訂立公司章程B．發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款C．選任董事和監(jiān)事D．申請(qǐng)登記注冊(cè)25、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人C．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密D．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)26、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。A．年檢申請(qǐng)報(bào)告B．年度業(yè)務(wù)報(bào)C．利潤表D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表27、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所B．中國證監(jiān)會(huì)C．商業(yè)銀行D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)28、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A．公司和行業(yè)的研究報(bào)告B．上市公司的詳細(xì)資料C．有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的商情報(bào)告D．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究29、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A．在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的B．內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的C．未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的D．采取正當(dāng)競爭手段進(jìn)行競爭的30、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開戶申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A．真實(shí)性B．有效性C．完整性D．一致性31、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人C．證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密D．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)32、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)33、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。A．不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定B．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年C．被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年D．3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)34、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份B．財(cái)產(chǎn)與收入狀況C．證券投資經(jīng)驗(yàn)D．風(fēng)險(xiǎn)偏好35、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。A．國債B．在證券交易所上市的企業(yè)債券C．股票型證券投資基金D．國家重點(diǎn)建設(shè)債券36、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A．出示警示函B．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)C．監(jiān)督談話D．責(zé)令改正37、有下列（）情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。A．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年B．未通過證券從業(yè)人員年檢C．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)D．已取得證券從業(yè)資格38、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括（）。A．成交量與成交價(jià)B．開盤價(jià)與收盤價(jià)C．持倉量與持有期D．最高價(jià)與最低價(jià)39、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A．會(huì)計(jì)憑證B．財(cái)務(wù)報(bào)表C．會(huì)計(jì)賬薄D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表40、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。A．發(fā)行人B．證券公司C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D．投資者41、金融期貨的主要品種可以分為（）。A．股指期貨B．金屬期貨C．利率期貨D．外匯期貨42、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A．多層次證券市場的基礎(chǔ)B．發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用C．刺激A股市場活躍D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇43、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí)．有權(quán)采取的措施包括（）。A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明B．進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查C．查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存D．檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料44、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A．信托投資B．股票投資C．國債投資D．自用不動(dòng)產(chǎn)投資45、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。A．5B．15C．20D．2546、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形包括（）。A．公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的B．公司合并的C．公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的D．公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的47、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A．被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股B．基金C．債券D．央行票據(jù)48、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是（）。A．公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保B．公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議C．在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決D．決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效49、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A．對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理B．防范公司與客戶之間的利益沖突C．切實(shí)履行反洗錢義務(wù)D．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為50、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。A．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等B．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)C．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式51、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。A．從事內(nèi)幕交易B．買賣法律明文禁止買賣的證券C．接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等D．向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾52、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名B．從業(yè)資質(zhì)證明C．年齡D．所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)53、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》C．《證券公司內(nèi)部控制指引》D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》54、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A．訂立公司章程B．發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款C．選任董事和監(jiān)事D．申請(qǐng)登記注冊(cè)55、一般來說，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括（）。A．發(fā)起人B．投資者C．投資銀行D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)56、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作B．督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場公開做出的相關(guān)承諾的情況C．督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況D．督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)57、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票B．債券C．投資基金證券D．彩票58、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷C．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守D．最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰59、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A．有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明D．國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件60、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A．證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表B．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C．申請(qǐng)報(bào)告D．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函61、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經(jīng)驗(yàn)B．財(cái)產(chǎn)與收入狀況C．風(fēng)險(xiǎn)偏好D．身份62、下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A．基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員B．部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人C．基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員D．基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員63、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B．業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性C．客戶指令的權(quán)威性D．客戶資料的保密性64、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國證券法》B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C．《中華人民共和國公司法》D．《證券交易管理?xiàng)l例》65、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息D．允許證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用66、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A．業(yè)務(wù)對(duì)象的專一性B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C．客戶指令的權(quán)威性D．客戶資料的保密性67、客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A．電話B．書面C．互聯(lián)網(wǎng)D．QQ68、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A．《中華人民共和國證券法》B．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》C．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》D．《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》69、下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是（）。A．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣B．個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣C．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣D．公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣70、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長B．總經(jīng)理C．經(jīng)理D．主任71、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A．公司有重大違法行為B．未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)C．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利72、會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評(píng)估可采取（）的方式。A．自評(píng)B．他評(píng)C．自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合D．以上均正確73、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》C．《證券公司內(nèi)部控制指引》D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》74、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請(qǐng)人需提供的材料有（）。A．繼承公證書B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件C．繼承人身份證原件及復(fù)印件D．證券賬戶卡原件及復(fù)印件75、經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開戶申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A．真實(shí)性B．有效性C．完整性D．一致性76、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息B．封閉信息C．半公開信息D．有限公開信息77、上市公司并購重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）。A．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易B．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐C．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場操縱D．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易78、證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是（）。A．董事會(huì)秘書B．經(jīng)理C．職工代表D．獨(dú)立董事79、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資