2023年度中國證監(jiān)會招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱（財金類）

PAGE112023年度中國證監(jiān)會招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱（財金類）一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：（一）證券期貨基礎(chǔ)知識1.單項選擇40題2.多項選擇15題3.不定項選擇5題（二）專業(yè)知識—財金1.單項選擇40題2.多項選擇15題3.不定項選擇5題三、答題要求考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。四、樣題（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）1.下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（）？A.GDPB.NNPC.GNPD.NI答：（A）（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1.下列選項錯誤的是（）？A.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDPB.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNPC.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNPD.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI答：（BCD）（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1.下列選項錯誤的是（）？A.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDPB.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNPC.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNPD.國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI答：（BCD）五、考查知識點（一）習(xí)近平經(jīng)濟思想掌握我國經(jīng)濟發(fā)展的根本保證、根本立場、歷史方位、指導(dǎo)原則、路徑選擇、鮮明主題、制度基礎(chǔ)、戰(zhàn)略舉措、第一動力、主要著力點、重要法寶、重要保障和做好經(jīng)濟工作的方法論。（二）經(jīng)濟學(xué)基本原理1.供給與需求掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。2.企業(yè)理論掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。3.福利經(jīng)濟學(xué)與市場失靈掌握一般均衡、帕累托最優(yōu)、市場失靈、科斯定理。4.宏觀經(jīng)濟的基本指標(biāo)與國民收入決定理論掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求－總供給模型、貨幣與通貨膨脹、失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標(biāo)與工具。掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。5.宏觀經(jīng)濟政策掌握宏觀經(jīng)濟政策（財政政策、貨幣政策、穩(wěn)定政策、政府債務(wù)、宏觀經(jīng)濟、宏觀經(jīng)濟政策與資本市場）。6.經(jīng)濟波動理論掌握經(jīng)濟波動理論（總需求、IS-LM模型、總供給、菲利普斯曲線、總供給－總需求模型、開放經(jīng)濟、經(jīng)濟周期）。7.經(jīng)濟增長理論掌握經(jīng)濟增長理論（索洛模型、黃金律、內(nèi)生增長模型）。8.宏觀經(jīng)濟學(xué)的微觀基礎(chǔ)掌握消費、投資相關(guān)理論。9.微觀經(jīng)濟學(xué)掌握消費者選擇理論（效用理論、消費者選擇、消費者剩余、收入效應(yīng)、替代效應(yīng)）。掌握完全競爭市場和不完全競爭市場（完全競爭市場、廠商短期供給曲線和長期供給曲線、生產(chǎn)者剩余、規(guī)模效應(yīng)、不完全競爭市場、寡頭壟斷、價格歧視、生產(chǎn)要素價格的決定）。（三）金融基礎(chǔ)知識1.貨幣供求及利率決定掌握貨幣的基本概念（貨幣的定義及度量、貨幣層次的劃分、貨幣的職能、貨幣形式的演變）。掌握利率的計算、利率的分類（復(fù)利、終值、現(xiàn)值）。掌握貨幣供給（基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款的相關(guān)知識；存款貨幣創(chuàng)造過程）。掌握貨幣需求（傳統(tǒng)貨幣數(shù)量論、凱恩斯的流動性偏好論、弗里德曼的貨幣需求理論）。2.金融市場及金融機構(gòu)掌握金融體系相關(guān)理論（金融市場的概念與功能、直接融資與間接融資、金融市場分類、金融中介機構(gòu)、金融工具及市場）。掌握我國金融市場（概念、分類、影響因素、我國金融機構(gòu)的種類、我國金融監(jiān)管機構(gòu)）。掌握中央銀行相關(guān)知識（職能、資產(chǎn)負(fù)債表、中央銀行的類型）。掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行的資產(chǎn)、負(fù)債、表外業(yè)務(wù)。掌握金融市場分類（證券市場、期貨市場、期權(quán)市場）。掌握金融機構(gòu)風(fēng)險管理相關(guān)知識。3.貨幣政策掌握貨幣政策的目標(biāo)、工具、傳導(dǎo)機制和中介指標(biāo)。掌握通貨膨脹的成因、社會效應(yīng)和有關(guān)對策。掌握金融監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段。掌握我國金融監(jiān)管機構(gòu)和職能。掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。掌握宏觀審慎監(jiān)管的主要內(nèi)容。4.財政與稅收掌握增值稅、消費稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。5.外匯管理、國際資本流動及金融全球化掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風(fēng)險的概念和類型。掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。掌握當(dāng)前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預(yù)資本流動的手段；掌握全球金融市場與金融體系，國際金融監(jiān)管體系，主要國際金融機構(gòu)的職責(zé)。掌握我國金融業(yè)對外開放相關(guān)情況。（四）國際金融危機1.國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響。2.結(jié)構(gòu)性金融衍生品的特征；結(jié)構(gòu)性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。3.國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化，2008年全球金融危機的成因、對策及影響。（五）證券基礎(chǔ)知識1.證券及證券市場概述（1）資本市場的概念、內(nèi)涵、外延；如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用。（2）掌握證券與證券市場的定義、特征和功能；掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容。（3）掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機構(gòu)投資者的種類；各類機構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。（4）掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系。（5）掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。（6）掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類。（7）掌握證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。（8）掌握科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所重點服務(wù)的企業(yè)類型、行業(yè)領(lǐng)域、上市條件和制度設(shè)計的創(chuàng)新點；主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所、“新三板”的區(qū)別。2.證券產(chǎn)品－股票、債券、證券投資基金（1）掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征、類型及估值。（2）掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。（3）掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。（4）掌握證券投資基金的定義、特征和作用。（5）掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。（6）掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。（7）掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及與基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。（8）掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。3.證券交易（1）掌握證券交易的含義、種類和方式。（2）掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。（3）掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。（4）掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。（5）掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。（6）掌握回購交易的主要內(nèi)容。4.證券市場監(jiān)管體系（1）掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段；證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機構(gòu)的主要類型、職責(zé)。（2）證券市場自律管理的主要內(nèi)容。5.證券市場對外開放（1）掌握合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者制度概況。（2）“滬港通”、“深港通”、互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)以及債券通、指數(shù)納入的主要內(nèi)容。（六）期貨及衍生品基礎(chǔ)知識1.期貨市場概述掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征和功能。掌握期貨交易所、期貨公司的性質(zhì)與職能。掌握期貨中介與服務(wù)機構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。2.期貨合約與期貨品種掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計原理。掌握期貨品種的分類；國內(nèi)、國際主要期貨品種。3.期貨交易、結(jié)算、交割制度與基本流程掌握期貨交易、結(jié)算、交割基本制度及交易流程。4.期貨投機、套利與套期保值掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機套利的作用、原則與方法。掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。5.期權(quán)與期權(quán)交易掌握期權(quán)的含義及特點；期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念；期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容；權(quán)利金、執(zhí)行價格；期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。6.金融期貨與金融衍生品掌握金融期貨及衍生品的概念。掌握股指期貨套期保值的種類及應(yīng)用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期