股東關(guān)聯(lián)公司盡調(diào)清單模版

PAGE11PAGE4 股東關(guān)聯(lián)公司盡職調(diào)查文件清單致： 【】公司（下稱“服務(wù)對(duì)象”）自： xx集團(tuán)有限公司（下稱“xx”）日期： 2xxx年【】月【】日為保證xx對(duì)服務(wù)對(duì)象/團(tuán)隊(duì)提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)，現(xiàn)需要服務(wù)對(duì)象/團(tuán)隊(duì)協(xié)助提供本盡職調(diào)查文件清單所述的文件和信息。本清單所述文件和信息為服務(wù)對(duì)象/團(tuán)隊(duì)信息披露義務(wù)的重要部分，請(qǐng)依照提示提供相應(yīng)的文件和信息。一、提示適用前提本清單適用于服務(wù)對(duì)象股東（投資人除外）在其他公司（下稱“目標(biāo)公司”）持有股份，且該公司不計(jì)劃變更為服務(wù)對(duì)象控股子公司的情況（正常上市公司股票投資行為除外）；對(duì)于服務(wù)對(duì)象本身、服務(wù)對(duì)象持股超過(guò)30%的子公司或分公司以及計(jì)劃變更為服務(wù)對(duì)象控股子公司的其他關(guān)聯(lián)公司，請(qǐng)按《盡職調(diào)查文件清單》為其準(zhǔn)備盡調(diào)材料；根據(jù)盡調(diào)的需要，xx可能要求服務(wù)對(duì)象補(bǔ)充其他文件和信息。文件準(zhǔn)備對(duì)于存在的文件和信息，請(qǐng)?zhí)峁┎⒃诒厩鍐蜗鄳?yīng)項(xiàng)下注明文件提供的狀態(tài)，如：全部已提供，“***”文件已提供、其他不存在等）；對(duì)于發(fā)生過(guò)相關(guān)行為但沒(méi)有相應(yīng)文件的情況，請(qǐng)?jiān)诒厩鍐蜗鄳?yīng)項(xiàng)下詳細(xì)說(shuō)明相關(guān)情況；對(duì)于沒(méi)有發(fā)生過(guò)相關(guān)行為的，請(qǐng)?jiān)诒厩鍐蜗鄳?yīng)項(xiàng)下標(biāo)注“無(wú)相關(guān)情況”；本清單填寫(xiě)完畢后，請(qǐng)將電子版以及加蓋公章的掃描版與其他材料一起發(fā)送給xx；請(qǐng)將一份文件對(duì)應(yīng)的多個(gè)掃描頁(yè)或圖片合并為一個(gè)PDF文檔；掃描件、照片、截圖請(qǐng)保證日期、印鑒、證件號(hào)碼以及其他關(guān)鍵內(nèi)容清晰可辨；請(qǐng)將文件以“序號(hào)-文件名”的方式命名，例如：1.2-xx科技組織機(jī)構(gòu)代碼證，并將每部分內(nèi)容存放在一個(gè)文件夾中。資料發(fā)送xx接收盡調(diào)資料的盡調(diào)郵箱地址為：xx，該郵箱接收郵件附件大小上限為50M。若盡調(diào)資料大于50M，請(qǐng)1）將盡調(diào)資料壓縮成一個(gè)壓縮包，2）將該壓縮包上傳至網(wǎng)盤(pán)，并3）發(fā)送郵件給盡調(diào)郵箱告知下載鏈接和密碼。請(qǐng)?jiān)诎l(fā)送盡調(diào)資料的首封郵件正文結(jié)尾注明服務(wù)對(duì)象資料聯(lián)系人及聯(lián)系方式。二、文件清單基本資料目標(biāo)公司最新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證、銀行開(kāi)戶許可證、社保登記證、公積金登記證；成立至今的全套工商檔案內(nèi)檔（需帶工商查詢章），包括成立及歷次變更檔案；目標(biāo)公司董事會(huì)成員名單及所屬委派方；目標(biāo)公司歷次股東會(huì)決議和董事會(huì)決議；目標(biāo)公司其他股東主要負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式。業(yè)務(wù)資料目標(biāo)公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)概括、業(yè)務(wù)模式說(shuō)明、發(fā)展規(guī)劃介紹；目標(biāo)公司與服務(wù)對(duì)象或服務(wù)對(duì)象子公司的往來(lái)關(guān)系說(shuō)明、合作關(guān)系說(shuō)明；目標(biāo)公司與服務(wù)對(duì)象或服務(wù)對(duì)象子公司簽署的合同清單（格式如下表所述）以及合同的復(fù)印件。序號(hào)合同名稱我方簽約主體相對(duì)方合同金額（人民幣萬(wàn)元）簽訂日期有效期股東股權(quán)目標(biāo)公司的股權(quán)情況說(shuō)明，包括股東姓名、股份比例、實(shí)繳/認(rèn)繳出資額、股權(quán)代持情況；對(duì)于實(shí)繳出資，請(qǐng)?zhí)峁?yàn)資報(bào)告或股東出資憑證；目標(biāo)公司每位股東、被代持股東的角色介紹，包括股東的身份、起到的作用、提供的資源等；與目標(biāo)公司的控制權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)相關(guān)的協(xié)議，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)購(gòu)買(mǎi)協(xié)議、股權(quán)代持協(xié)議、表決權(quán)協(xié)議、一致行動(dòng)人協(xié)議、收益權(quán)分配協(xié)議等；目標(biāo)公司、目標(biāo)公司股東/實(shí)際控制人簽署的相關(guān)融資協(xié)議，包括但不限于增資協(xié)議、可轉(zhuǎn)股債權(quán)協(xié)議、融資服務(wù)（FA）協(xié)議等，并提供投資款的支付憑證；目標(biāo)公司股權(quán)的質(zhì)押情況說(shuō)明及相關(guān)文件；目標(biāo)公司的任何潛在的或正在發(fā)生的股權(quán)糾紛說(shuō)明，并提供相關(guān)文件。債權(quán)債務(wù)目標(biāo)公司成立至今簽署的所有借款合同、貸款合同，以及還款情況；中國(guó)人民銀行出具的目標(biāo)公司的信用信息報(bào)告（征信報(bào)告當(dāng)?shù)厝嗣胥y行即可打印，個(gè)人版可在當(dāng)?shù)厝嗣胥y行即可打印，個(gè)人版可在中國(guó)人民銀行征信中心網(wǎng)站查詢。征信報(bào)告中未顯示的目標(biāo)公司的其他債務(wù)情況說(shuō)明，并提供相關(guān)文件；目標(biāo)公司為他人債務(wù)提供擔(dān)保的擔(dān)保情況說(shuō)明、擔(dān)保合同。法律糾紛、行政處罰任何涉及目標(biāo)公司的警告文書(shū)、潛在索賠、潛在法律糾紛的詳細(xì)陳述；任何涉及目標(biāo)公司的未決的和2年內(nèi)的已判決的訴訟、仲裁（包括勞動(dòng)仲裁）的情況說(shuō)明及相關(guān)的起訴狀、答辯狀、判決書(shū)、裁定書(shū)（包括一審、二審、申訴）；任何涉及目標(biāo)公司高管、核心員工的與目標(biāo)公司相關(guān)的潛在索賠、潛在法律糾紛、訴訟、仲裁或行政處罰、行政強(qiáng)制情況說(shuō)明及相關(guān)文書(shū)；任何涉及目標(biāo)公司的由行政部門(mén)（包括不限于行業(yè)監(jiān)管機(jī)關(guān)、工商部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)、勞動(dòng)人事部門(mén)）進(jìn)行或作出的調(diào)查、要求、通知、警告、行政處罰決定及情況說(shuō)明；政府有關(guān)部門(mén)，包括不限于特定行業(yè)監(jiān)管機(jī)關(guān)、工商局、稅務(wù)部門(mén)、勞動(dòng)人事部門(mén)等做出的、對(duì)目標(biāo)公司尚有效力的監(jiān)管要求、通知、警告或處罰決定等。關(guān)聯(lián)公司目標(biāo)公司所有關(guān)聯(lián)公司的清單、關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明、關(guān)聯(lián)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)說(shuō)明，關(guān)聯(lián)公司主要包括母公司、子公司、有相同股東的其他企業(yè)、目標(biāo)公司實(shí)際控制人/高管/核心員工入股或?qū)嶋H控制的其他企業(yè)。財(cái)務(wù)資料若本清單涉及公司與服務(wù)對(duì)象存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，請(qǐng)按照《盡職調(diào)查文件清單》準(zhǔn)備盡調(diào)材料；已開(kāi)立銀行賬戶清單（基本戶開(kāi)戶行即可打?。怀闪?/p>