股東關聯公司盡調清單模版

PAGE11PAGE4 股東關聯公司盡職調查文件清單致： 【】公司（下稱“服務對象”）自： xx集團有限公司（下稱“xx”）日期： 2xxx年【】月【】日為保證xx對服務對象/團隊提供創(chuàng)業(yè)服務，現需要服務對象/團隊協助提供本盡職調查文件清單所述的文件和信息。本清單所述文件和信息為服務對象/團隊信息披露義務的重要部分，請依照提示提供相應的文件和信息。一、提示適用前提本清單適用于服務對象股東（投資人除外）在其他公司（下稱“目標公司”）持有股份，且該公司不計劃變更為服務對象控股子公司的情況（正常上市公司股票投資行為除外）；對于服務對象本身、服務對象持股超過30%的子公司或分公司以及計劃變更為服務對象控股子公司的其他關聯公司，請按《盡職調查文件清單》為其準備盡調材料；根據盡調的需要，xx可能要求服務對象補充其他文件和信息。文件準備對于存在的文件和信息，請?zhí)峁┎⒃诒厩鍐蜗鄳椣伦⒚魑募峁┑臓顟B(tài)，如：全部已提供，“***”文件已提供、其他不存在等）；對于發(fā)生過相關行為但沒有相應文件的情況，請在本清單相應項下詳細說明相關情況；對于沒有發(fā)生過相關行為的，請在本清單相應項下標注“無相關情況”；本清單填寫完畢后，請將電子版以及加蓋公章的掃描版與其他材料一起發(fā)送給xx；請將一份文件對應的多個掃描頁或圖片合并為一個PDF文檔；掃描件、照片、截圖請保證日期、印鑒、證件號碼以及其他關鍵內容清晰可辨；請將文件以“序號-文件名”的方式命名，例如：1.2-xx科技組織機構代碼證，并將每部分內容存放在一個文件夾中。資料發(fā)送xx接收盡調資料的盡調郵箱地址為：xx，該郵箱接收郵件附件大小上限為50M。若盡調資料大于50M，請1）將盡調資料壓縮成一個壓縮包，2）將該壓縮包上傳至網盤，并3）發(fā)送郵件給盡調郵箱告知下載鏈接和密碼。請在發(fā)送盡調資料的首封郵件正文結尾注明服務對象資料聯系人及聯系方式。二、文件清單基本資料目標公司最新的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼、稅務登記證、銀行開戶許可證、社保登記證、公積金登記證；成立至今的全套工商檔案內檔（需帶工商查詢章），包括成立及歷次變更檔案；目標公司董事會成員名單及所屬委派方；目標公司歷次股東會決議和董事會決議；目標公司其他股東主要負責人的聯系方式。業(yè)務資料目標公司的主營業(yè)務概括、業(yè)務模式說明、發(fā)展規(guī)劃介紹；目標公司與服務對象或服務對象子公司的往來關系說明、合作關系說明；目標公司與服務對象或服務對象子公司簽署的合同清單（格式如下表所述）以及合同的復印件。序號合同名稱我方簽約主體相對方合同金額（人民幣萬元）簽訂日期有效期股東股權目標公司的股權情況說明，包括股東姓名、股份比例、實繳/認繳出資額、股權代持情況；對于實繳出資，請?zhí)峁炠Y報告或股東出資憑證；目標公司每位股東、被代持股東的角色介紹，包括股東的身份、起到的作用、提供的資源等；與目標公司的控制權、管理權、經營權相關的協議，包括但不限于股權轉讓協議、股權購買協議、股權代持協議、表決權協議、一致行動人協議、收益權分配協議等；目標公司、目標公司股東/實際控制人簽署的相關融資協議，包括但不限于增資協議、可轉股債權協議、融資服務（FA）協議等，并提供投資款的支付憑證；目標公司股權的質押情況說明及相關文件；目標公司的任何潛在的或正在發(fā)生的股權糾紛說明，并提供相關文件。債權債務目標公司成立至今簽署的所有借款合同、貸款合同，以及還款情況；中國人民銀行出具的目標公司的信用信息報告（征信報告當地人民銀行即可打印，個人版可在當地人民銀行即可打印，個人版可在中國人民銀行征信中心網站查詢。征信報告中未顯示的目標公司的其他債務情況說明，并提供相關文件；目標公司為他人債務提供擔保的擔保情況說明、擔保合同。法律糾紛、行政處罰任何涉及目標公司的警告文書、潛在索賠、潛在法律糾紛的詳細陳述；任何涉及目標公司的未決的和2年內的已判決的訴訟、仲裁（包括勞動仲裁）的情況說明及相關的起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書（包括一審、二審、申訴）；任何涉及目標公司高管、核心員工的與目標公司相關的潛在索賠、潛在法律糾紛、訴訟、仲裁或行政處罰、行政強制情況說明及相關文書；任何涉及目標公司的由行政部門（包括不限于行業(yè)監(jiān)管機關、工商部門、稅務部門、勞動人事部門）進行或作出的調查、要求、通知、警告、行政處罰決定及情況說明；政府有關部門，包括不限于特定行業(yè)監(jiān)管機關、工商局、稅務部門、勞動人事部門等做出的、對目標公司尚有效力的監(jiān)管要求、通知、警告或處罰決定等。關聯公司目標公司所有關聯公司的清單、關聯關系說明、關聯公司主營業(yè)務說明，關聯公司主要包括母公司、子公司、有相同股東的其他企業(yè)、目標公司實際控制人/高管/核心員工入股或實際控制的其他企業(yè)。財務資料若本清單涉及公司與服務對象存在同業(yè)競爭關系，請按照《盡職調查文件清單》準備盡調材料；已開立銀行賬戶清單（基本戶開戶行即可打印）；成立