人文社科研究方法課件

人文社會科學(xué)研究方法主講：董正宇課程簡介本課程為人文社會科學(xué)類碩士研究生選修課。教學(xué)目的：了解人文社會科學(xué)概況，掌握人文社會科學(xué)的研究程序與研究設(shè)計，掌握人文社會科學(xué)基本研究方法的使用，提高學(xué)習(xí)者的知識面、思考能力和研究能力?？茖W(xué)研究方法的三層面第一層面：方法論。方法論是指人們研究社會的基本立場、基本假設(shè)和基本出發(fā)點(diǎn)。第二層面：研究過程與設(shè)計。第三層面：具體方式和方法。第一講前言及人文社科研究方法論一、當(dāng)代科學(xué)體系：深度分化與高度綜合二、為什么要重視研究方法？三、人文社會科學(xué)研究方法簡史四、人文社會科學(xué)研究的理論構(gòu)建一、當(dāng)代科學(xué)體系：深度分化與高度綜合自然科學(xué)（naturalscience）人文科學(xué)（humanities）社會科學(xué)（socialscience）課堂討論自然科學(xué)（naturalscience）自然科學(xué)是研究無機(jī)自然界和包括人的生物屬性在內(nèi)的有機(jī)自然界的各門科學(xué)的總稱。它包括數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、天文學(xué)、氣象學(xué)等基礎(chǔ)科學(xué)和農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物學(xué)、醫(yī)學(xué)、材料科學(xué)等實(shí)用科學(xué)。自然科學(xué)de研究方法自然科學(xué)最重要的兩個支柱是觀察和邏輯推理。由對自然的觀察和邏輯推理自然科學(xué)可以引導(dǎo)出大自然中的規(guī)律。一、科學(xué)實(shí)驗(yàn)法二、數(shù)學(xué)方法三、系統(tǒng)科學(xué)方法人文科學(xué)（humanities）主要是關(guān)于人類思想、文化、價值和精神表現(xiàn)的學(xué)科。它所研究的是一個精神與意義的世界。最為古老：文學(xué)、歷史、哲學(xué)（美學(xué)、倫理學(xué)）、語言學(xué)、宗教學(xué)、考古學(xué)、藝術(shù)、音樂、美術(shù)、舞蹈、戲劇、美術(shù)

人文科學(xué)與社會科學(xué)的區(qū)別一是研究對象的不同。“人”與“社會”二是研究方法的不同：人文科學(xué)主要采取意義分析的方法，是一種解釋的方法；社會科學(xué)則較多的引進(jìn)了自然科學(xué)的方法，實(shí)證的方法?！洞蟛涣蓄嵃倏迫珪贰吧鐣茖W(xué)”條目：經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、人類學(xué)（指社會及文化人類學(xué)）、心理學(xué)（指社會心理學(xué)）、地理學(xué)（指社會及經(jīng)濟(jì)地理學(xué)）、教育學(xué)（指學(xué)習(xí)與社會的關(guān)系、學(xué)校與社會制度的關(guān)系的研究領(lǐng)域）、歷史學(xué)（介于社會科學(xué)與人文科學(xué)之間的學(xué)科）聯(lián)合國教科文《社會及人文科學(xué)研究中的主流》：社會學(xué)、政治學(xué)、心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口學(xué)、語言學(xué)、人類學(xué)、史學(xué)、藝術(shù)及藝術(shù)科學(xué)、法學(xué)、哲學(xué)。認(rèn)為前5種學(xué)科屬于社會科學(xué)，后6種屬于人文科學(xué)。

二、為什么要重視研究方法？李約瑟之謎英國生物化學(xué)家李約瑟編著15卷《中國科學(xué)技術(shù)史》：如果我的中國朋友們在智力上和我完全一樣，那為什么像伽利略、托里拆利、斯蒂文、牛頓這樣的偉大人物都是歐洲人，而不是中國人或印度人呢？為什么近代科學(xué)和科學(xué)革命只產(chǎn)生在歐洲呢？……為什么直到中世紀(jì)中國還比歐洲先進(jìn)，后來卻會讓歐洲人著了先鞭呢？怎么會產(chǎn)生這樣的轉(zhuǎn)變呢？具體分析（1）中國學(xué)者缺乏研究方法方面的專門訓(xùn)練（教育本身存在問題），更顯現(xiàn)出研究方法學(xué)習(xí)的重要性。（2）人文社會科學(xué)研究方法主要從國外引進(jìn)。改革開放后，哲學(xué)社會科學(xué)取得的成就一是因?yàn)樯鐣?shí)踐出現(xiàn)了許多新問題。二是國外20世紀(jì)以來特別是近半個世紀(jì)以來取得的最新學(xué)術(shù)成果及其體現(xiàn)的新視野、新方法、新手段中得到有益的啟示，特別是多學(xué)科和跨學(xué)科方法的普遍采用。（3）學(xué)科研究交叉性強(qiáng)。多學(xué)科和跨學(xué)科方法的普遍采用。三、人文社會科學(xué)研究方法論簡史（一）人文社科方法論草創(chuàng)階段（19世紀(jì)以前）16世紀(jì)以前，學(xué)者們集哲學(xué)家和自然科學(xué)家于一身，自然科學(xué)、人文科學(xué)、社會科學(xué)尚未分開，方法論帶有整體性質(zhì)。16世紀(jì)至19世紀(jì)初葉，人文社科方法論的開始進(jìn)入獨(dú)立考察階段（表現(xiàn)為哲學(xué)方法論）：康德的先驗(yàn)邏輯思想隱含辨證邏輯和概念方法論，黑格爾創(chuàng)立了辨證邏輯。1、從孔德到涂爾干孔德既是社會學(xué)的創(chuàng)始人，也是“實(shí)證主義”觀點(diǎn)的首倡者。在《實(shí)證主義概論》中孔德把“實(shí)證”定義為：現(xiàn)實(shí)的而非幻想的；有用的而非無用的；可靠的而非可疑的；確切的而非含糊的；肯定的而非否定的?？椎碌乃枷牒髞碛赏繝柛杉右园l(fā)展和具體化，從而使所謂的科學(xué)的社會學(xué)思想成熟起來。涂爾干認(rèn)為社會學(xué)獨(dú)特的研究對象是社會事實(shí)（socialfacts）。他同時堅(jiān)持社會學(xué)的研究方法與自然科學(xué)是一致的。1、從孔德到涂爾干孔和涂代表實(shí)證主義的經(jīng)典階段。其基本特征：第一、認(rèn)為社會（科）學(xué)在學(xué)科性質(zhì)上與自然科學(xué)諸學(xué)科是一致的，社會學(xué)完全可以借用自然科學(xué)的研究程序并納入科學(xué)之列。第二、認(rèn)為社會學(xué)所研究的社會事實(shí)（對象）是一種外在于人的客觀實(shí)在。第三、主張整體主義的方法論。3、后實(shí)證主義從20世紀(jì)60年代末開始，以實(shí)證主義為特征的功能論觀點(diǎn)獨(dú)霸天下的局面已成過去。在現(xiàn)象學(xué)等觀點(diǎn)日趨高漲的情況下，實(shí)證主義方法論似乎失去了它昔日的發(fā)展勢頭。但如果留心注意一下，我們將會看到20世紀(jì)80年代以來，仍有社會學(xué)家在公開或不公開地維護(hù)實(shí)證主義觀點(diǎn)。只是它的表述形式已有所改變，這就是新實(shí)證主義或“后實(shí)證主義”(Post-positivism)。其主要代表人物有華萊士（W.Wallace）、喬納森·特納和亞歷山大（J.Alexander）等。后實(shí)證主義社會學(xué)觀點(diǎn)雖未成熟，但它的出現(xiàn)從一個方面反映了當(dāng)代西方社會科學(xué)方法論發(fā)展的某些趨勢。首先，社會科學(xué)研究趨于綜合化，理論觀點(diǎn)取向多元化。其次，對“科學(xué)”概念和對社會科學(xué)各學(xué)科自身的認(rèn)識也發(fā)生了重大變化。人們已認(rèn)識到，科學(xué)沒有統(tǒng)一的模式，科學(xué)的目標(biāo)也是多元的。再次，對“客觀性”問題也有了新的認(rèn)識。（三）反實(shí)證主義方法論階段20世紀(jì)60-70年代之后，各種反實(shí)證主義或非實(shí)證主義的方法論紛紛出現(xiàn)。主要的有現(xiàn)象學(xué)與理解方法、批判理論、建構(gòu)主義等。2、批判理論批判理論是指以1923年在德國法蘭克福成立的“社會研究所”為核心的一批研究馬克思學(xué)說和現(xiàn)代工業(yè)社會的學(xué)者形成的理論流派，又稱“法蘭克福學(xué)派”（FrankfurtSchool）。批判理論家關(guān)注的重點(diǎn)由對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的批判轉(zhuǎn)向了對上層建筑的批判，即對意識形態(tài)或社會文化的批判。盡管他們之間的觀點(diǎn)也有所不同，但作為一個學(xué)派，其理論與方法論具有如下主要特征：第一，批判理論主要繼承和發(fā)展了馬克思的早期思想，即黑格爾式的馬克思的學(xué)說。最突出的一點(diǎn)就是辨證思想。第二，批判理論所謂的對社會的批判，并非全盤否定，而是具體的否定。第三，批判理論重視實(shí)踐問題。第四，批判理論反對“唯科學(xué)主義”（scientism）觀點(diǎn)，批判實(shí)證主義的工具性單向思維。3、建構(gòu)主義三個方面：第一，所有的建構(gòu)主義者都反對把科學(xué)僅僅看成是理性活動這一傳統(tǒng)的科學(xué)觀。第二，幾乎所有的建構(gòu)主義者都采取了相對主義認(rèn)識論的立場，他們強(qiáng)調(diào)科學(xué)問題的解決方案是弱決定的，并且削弱甚至完全否定經(jīng)驗(yàn)世界在限定科學(xué)知識發(fā)展方面的重要性。第三，所有的建構(gòu)主義者都認(rèn)為，自然科學(xué)的實(shí)際認(rèn)識內(nèi)容只能被看成是社會發(fā)展過程的結(jié)果，并被看成是受社會變量影響的。目前，建構(gòu)主義對社會科學(xué)的多個領(lǐng)域都產(chǎn)生了很大影響。它涉及到不同學(xué)科、源于不同流派的各種社會研究，如科學(xué)知識社會學(xué)、常人方法論、科學(xué)修辭研究、符號人類學(xué)、女性主義理論、后結(jié)構(gòu)主義和后現(xiàn)代主義理論等。課程作業(yè)1、每一位或兩位同學(xué)任選一種西方科學(xué)方法論進(jìn)行個案研究。2、提交一份研究報告：基本內(nèi)容簡介、研究方法介紹、對研究方法的認(rèn)識。3、本學(xué)期期末上交。理論的三層次宏觀理論(或者說一般性理論)往往以整體性的社會現(xiàn)象或各種社會行為解釋為對象，提供一種高度概括的解釋框架。它的體系通常十分龐大，結(jié)構(gòu)十分復(fù)雜，概念高度抽象，應(yīng)用領(lǐng)域廣泛，有時人們將這種類型的理論稱為“巨型理論”。比如馬克思主義理論，達(dá)爾文的進(jìn)化論等等。微觀理論關(guān)注的則是行動個體之間的互動層面的現(xiàn)象與問題。具有微觀分析取向的學(xué)者，普遍強(qiáng)調(diào)微觀個體實(shí)在的重要性。中觀理論則介于微觀理論和宏觀理論兩者之間的理論，其抽象層次和所解釋的對象都介于二者之間。這種理論是以某一方面的社會現(xiàn)象或某一類型的社會行為為對象，提供一種相對具體的分析框架。它由有限的幾組假定所組成，通過邏輯推導(dǎo)可以從這些假定中產(chǎn)生能接受經(jīng)驗(yàn)研究證實(shí)或證偽的具體假設(shè)。它只涉及有限的社會現(xiàn)象。比如，社會學(xué)中常見的社會流動理論、社會分層理論、角色理論、參照群體理論等等，都是這種中層理論的例子。如何選擇與判斷理論？一般來說，判斷理論優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)有三條，這就是，在其他條件相同的情況下：A、解釋范圍越廣泛的理論越是好的理論；B、解釋越精確的理論越是好的理論；C、結(jié)構(gòu)越簡練的理論越是好的理論。理論的構(gòu)成要素不管各種理論在具體含義和層次上有何不同，它們都是由一些基本的要素構(gòu)成的。理論的基本要素：概念、變量、命題和假設(shè)概念的定義及其層次變量命題與假設(shè)（二）理論建構(gòu)的過程第二講人文社科研究程序與設(shè)計一、人文社科研究程序（一）科學(xué)研究從問題開始（二）如何選擇人文社科問題？（三）人文社科的解題模式二、人文社科研究設(shè)計

一、人文社科研究程序人文社科研究具有反復(fù)性、上升性和無限性；但就某些具體的課題、任務(wù)而言，人文社科的研究表現(xiàn)為一項(xiàng)有始有終的、定向的、有序的研究過程。所謂人文社科研究程序，就是指各種人文社科研究活動所應(yīng)經(jīng)歷的最基本、最一般的步驟。（一）科學(xué)研究從問題開始1、兩種觀點(diǎn)：科學(xué)從問題開始科學(xué)從觀察開始（長期以來）課堂討論科學(xué)研究的起點(diǎn)是什么？

歷來有爭議亞里士多德：歸納——演繹牛頓：分析——綜合他們均認(rèn)為：科學(xué)研究的起點(diǎn)是經(jīng)驗(yàn)材料，也就是人們通過觀察、實(shí)驗(yàn)所獲得的事實(shí)材料。兩者反映了不同的科學(xué)模型科學(xué)從觀察開始源于：經(jīng)驗(yàn)論模型特點(diǎn)：自發(fā)、消極、被動假說觀察材料兩者反映了不同的科學(xué)模型科學(xué)從問題開始（波普爾）源于：三元動態(tài)的科學(xué)模型特點(diǎn)：主動、創(chuàng)造性理論觀察問題波普爾科學(xué)哲學(xué)的貢獻(xiàn)（SirKarlRaimundPopper，1902－1994），英國籍科學(xué)哲學(xué)家、批判理性主義的創(chuàng)始人。試錯法:問題——大膽假設(shè)或理論——各種理論互相競爭——暫時確認(rèn)——被證偽——新的問題……理論不斷逼近真理。（二）如何選擇人文社科問題？選擇四原則（1）必要性（2）可行性（3）科學(xué)性（4）創(chuàng)新性（三）人文社科的解題模式

提出問題——分析問題——探索答案——檢驗(yàn)結(jié)論——提出新的問題………二、人文社會科學(xué)研究設(shè)計（一）明確研究目的和研究類型（二）確定分析單位和研究指標(biāo)（三）確定研究方式和研究方法（四）規(guī)劃研究時間和研究空間（五）安排研究經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)手段

（一）明確研究目的和研究類型第一種劃分：理論性研究和應(yīng)用性研究所謂理論性研究，是指以揭示某種社會現(xiàn)象的本質(zhì)及規(guī)律為主要目的的研究，研究的本身是為了驗(yàn)證并豐富以往的理論成果。理論性研究屬于基礎(chǔ)研究，是任何學(xué)科必不可少的研究。其目的主要是拓展人們的認(rèn)識或知識。所謂應(yīng)用性研究，是指以提出解決某種社會問題的具體方案而進(jìn)行的調(diào)查研究，研究本身是為了應(yīng)用。理論性研究和應(yīng)用性研究在研究目的上存在著一定的區(qū)別，前者是在以往有關(guān)理論的基礎(chǔ)上進(jìn)行的拓展和延伸，一般都需要具有明確的研究假設(shè)，在研究的過程中檢驗(yàn)假設(shè)，以此來發(fā)展理論。后者則具有明確的指向性的應(yīng)用目的，它不關(guān)注如何去發(fā)展并完善理論，而只是關(guān)注搜集必要的信息并以此得出解決問題的切實(shí)有效的措施和方案。兩者之中，理論性研究是基礎(chǔ)，應(yīng)用性研究往往離不開理論的支持，而應(yīng)用性研究可以在某些方面對發(fā)展新的理論做出貢獻(xiàn)。因此，這兩類研究都是必不可少的。第二種：描述性研究、解釋性研究和預(yù)測性研究第三種：五類型劃分法一是事實(shí)描述和規(guī)律總結(jié)，回答“是什么?”的問題。大多數(shù)規(guī)律指兩個或多個變量之間的相關(guān)性，如社會制度與戰(zhàn)爭的相關(guān)性;或者事物的發(fā)展階段，如馬克思的社會發(fā)展形態(tài)規(guī)律。3、人文社科研究的五類型二是解釋，回答“為什么?”的問題。科學(xué)解釋按其思路可分為因果論和目的論模式。按其對象可分為個案式和通則式模式。3、人文社科研究的五類型三是預(yù)測，回答某個領(lǐng)域“將來怎么樣?”的問題。比如中國人口老齡化問題的研究。3、人文社科研究的五類型四是規(guī)范，即對事實(shí)進(jìn)行的價值探討，回答“理想的狀態(tài)應(yīng)該是什么?”的問題。比如網(wǎng)絡(luò)環(huán)境倫理研究。3、人文社科研究的五類型五是控制，即設(shè)法控制問題發(fā)生的原因，使可能發(fā)生的問題不至于發(fā)生；或?qū)⒖赡馨l(fā)生問題的嚴(yán)重性減少到最低限度，回答“應(yīng)該怎么做?”的問題。二、確定分析單位和研究指標(biāo)1、分析單位的確立

個體群體組織社區(qū)社會產(chǎn)品：社會科學(xué)研究的分析單位不僅僅是個人以及由個人組成的群體、組織和社區(qū)，而且還包括由人的活動所衍生的其他一些文化產(chǎn)品，我們又稱其為社會產(chǎn)品。例如涂爾干對自殺的研究，就是把自殺這種社會現(xiàn)象作為研究的對象或者說分析單位，通過研究，發(fā)現(xiàn)隱藏在自殺現(xiàn)象之后的社會根源。還有其他的社會產(chǎn)物，諸如流行歌曲、文化和服飾等也可以成為人文社會科學(xué)研究的分析單位?！久馈堪瑺?巴比《社會研究方法》：（1）狀態(tài)：外在屬性（2）意向性：內(nèi)在屬性（3）行為：【德】韋伯把人的行為劃分為：目的合符理性、價值合符理性、情緒的、傳統(tǒng)的，由約定俗成的習(xí)慣

2、研究指標(biāo)的選擇容易犯兩種錯誤

具體呈現(xiàn)：普查、抽樣調(diào)查、個案調(diào)查普查普查是對調(diào)查范圍的每一個對象都進(jìn)行調(diào)查的方法，它經(jīng)常應(yīng)用于全局性的統(tǒng)計工作中。如全國人口普查，工業(yè)普查，農(nóng)業(yè)普查等。普查的特點(diǎn)是能夠反映調(diào)查對象全面的情況，能夠準(zhǔn)確地了解所要調(diào)查的內(nèi)容，避免了抽樣誤差的干擾。另一方面，由于普查的調(diào)查對象太多，調(diào)查的內(nèi)容往往比較有限、缺乏深度，所以只能反映調(diào)查對象一般的狀況。最后，普查工作量大，耗費(fèi)大量的時間、人力、物力和財力，除了政府部門做比較重要的課題之外，一般很少采用這種方法。抽樣調(diào)查個案調(diào)查（三）規(guī)劃研究時間和空間進(jìn)行人文社科研究設(shè)計，還應(yīng)對調(diào)查研究的時間、場所作出合理計劃。明確區(qū)分橫剖研究和縱貫研究橫剖研究縱貫研究（4）確定研究方式和研究方法確定調(diào)查研究方式是研究設(shè)計的一個重要組成部分。根據(jù)不同的研究課題和目的，可采用不同的研究方式。不同的研究方式具有其不同的研究程序、要求和收集分析資料的方法。如收集資料的途徑和方法有問卷法、觀察法、訪問法以及查閱資料的方法。分析資料的手段和技術(shù)有定量分析和定性分析兩種。依據(jù)這些方面的不同，一般把社會科學(xué)研究主要分為調(diào)查研究、實(shí)驗(yàn)研究、實(shí)地研究、文獻(xiàn)等間接研究。

1、調(diào)查研究2、實(shí)驗(yàn)研究3、實(shí)地研究4、文獻(xiàn)等間接研究（五）安排研究經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)手段研究經(jīng)費(fèi)物質(zhì)手段：調(diào)研工具、技術(shù)手段以及資料整理和分析的手段——錄音設(shè)備、照相機(jī)、錄像機(jī)、計算機(jī)………小結(jié)：研究方案的確定1、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、2、研究價值與意義3、研究內(nèi)容4、研究思路5、研究方法6、研究人員（學(xué)位論文不列）7、預(yù)期研究時間與研究進(jìn)度8、研究經(jīng)費(fèi)9、預(yù)期研究成果碩士學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)及其寫法1、標(biāo)題2、中英文摘要3、正文：引言、正文、結(jié)語4、附錄5、參考文獻(xiàn)6、致謝第三、四講人文社科研究具體方法一、抽樣法二、文獻(xiàn)法三、調(diào)查法四、實(shí)地法五、比較法一、抽樣法（一）抽樣的概念1、抽樣的意義。抽樣（sampling）就是從研究總體中選取一部分代表性樣本的方法。抽樣對調(diào)查研究來說至關(guān)重要。人文社科研究的對象通常是非常復(fù)雜的，涉及到社會生活的方方面面。例如研究對象既包括個體行動者，也包括群體成員甚至整個社區(qū)或社會。但在大多數(shù)情況下，我們難以對全部的對象做研究，而只能研究其中的一部分。對這部分研究對象的選擇就要依靠抽樣來完成，這可以節(jié)省研究的成本和時間。但我們的研究又不是停留在所選取的樣本本身，而是通過對有代表性的樣本的分析來研究總體。故抽樣的目的，就是從研究對象總體中抽選一部分作為代表進(jìn)行調(diào)查分析，并根據(jù)這一部分樣本去推論總體情況。2、抽樣的基本術(shù)語抽樣單位或元素:收集信息的基本單位和進(jìn)行分析的元素?？傮w或抽樣總體:研究元素的集合。抽樣框:所有抽樣單位的名單。樣本:與總體相對應(yīng)，是指用來代表總體的單位。參數(shù)值:反映總體中某變量的特征值。抽樣誤差:樣本統(tǒng)計值與所要推論的總體參數(shù)值之間的平均差值。置信水平與置信區(qū)間。置信水平，又稱置信度，是指總體參數(shù)值落在某一區(qū)間內(nèi)的概率。而置信區(qū)間是指在某一置信水平下，用樣本統(tǒng)計值推論總體參數(shù)值的范圍。（3）抽樣設(shè)計與程序

抽樣設(shè)計就是確定抽樣的原理與形式、程序和方法等。其基本原則是：第一，目的性，即根據(jù)研究目的進(jìn)行抽樣設(shè)計。第二，可度量性，即根據(jù)樣本統(tǒng)計值能做出有效的估計。第三，可行性，即在實(shí)際操作中能按預(yù)定的設(shè)計完成任務(wù)。第四，經(jīng)濟(jì)性，即以最小的代價去實(shí)現(xiàn)抽樣的目的。（3）抽樣設(shè)計與程序抽樣的基本程序：第一，界定總體。包括明確總體的范圍、內(nèi)容和時間。由于調(diào)查研究內(nèi)容的不同，對總體的限定也會有所不同。第二，確定抽樣框，即根據(jù)研究目的和內(nèi)容確定抽樣總體的范圍與單位。在概率抽樣中，抽樣框的確定非常重要，它會直接影響到樣本的代表性。因此，抽樣框要力爭全面準(zhǔn)確。

第三，樣本設(shè)計，包括確定樣本規(guī)模和選擇抽樣的具體方式。第四，對樣本做出評估，即通過對樣本統(tǒng)計值的分析，說明其代表性或誤差大小。對樣本代表性評估的主要標(biāo)準(zhǔn)是準(zhǔn)確性和精確性。（二）抽樣類型抽樣概率抽樣與非概率抽樣概率抽樣：簡單隨機(jī)抽樣、系統(tǒng)抽樣、分類抽樣、整群抽樣、多階段抽樣非概率抽樣：偶遇抽樣、判斷抽樣、定額抽樣、滾雪球抽樣（二）抽樣類型概率抽樣與非概率抽樣概率抽樣是依據(jù)概率論的基本原理，按照隨機(jī)原則進(jìn)行的抽樣，因而它能夠避免抽樣過程中的人為誤差，保證樣本的代表性。非概率抽樣則主要是依據(jù)研究者的主觀意愿、判斷或是否方便等因素來抽取對象，它不考慮抽樣中的等概率原則，因而往往產(chǎn)生較大的誤差，難以保證樣本的代表性。1）概率抽樣概率抽樣又稱隨機(jī)抽樣，是指總體中每一個成員都有同等的進(jìn)入樣本的可能性，即每一個成員的被抽概率相等，而且任何個體之間彼此被抽取的機(jī)會是獨(dú)立的。概率抽樣以概率理論為依據(jù)，通過隨機(jī)化的機(jī)械操作程序取得樣本，所以能避免抽樣過程中的人為因素的影響，保證樣本的客觀性。雖然隨機(jī)樣本一般不會與總體完全一致，但它所依據(jù)的是大數(shù)定律，而且能計算和控制抽樣誤差，因此可以正確地說明樣本的統(tǒng)計值在多大程度上適合于總體，根據(jù)樣本調(diào)查的結(jié)果可以從數(shù)量上推斷總體，也可在一定程度上說明總體的性質(zhì)、特征。正是因?yàn)槿绱耍F(xiàn)實(shí)生活中絕大多數(shù)抽樣調(diào)查都采用概率抽樣方法來抽取樣本。1）概率抽樣——1簡單隨機(jī)抽樣

簡單隨機(jī)抽樣又稱純隨機(jī)抽樣，是指在特定總體的所有單位中直接抽取n個組成樣本。它是一種等概率抽樣和元素抽樣方法，最直觀地體現(xiàn)了抽樣的基本原理。簡單隨機(jī)抽樣是最基本的概率抽樣，其它概率抽樣都以它為基礎(chǔ)，可以說是由它派生而來的。簡單隨機(jī)抽樣分為重復(fù)抽樣和不重復(fù)抽樣兩類。（1）概率抽樣——1簡單隨機(jī)抽樣常用的簡單隨機(jī)抽樣方法有直接抽樣法、抽簽法和隨機(jī)數(shù)表法。其中直接抽樣法、抽簽法適用于總體規(guī)模稍小的抽樣；隨機(jī)數(shù)表法是用隨機(jī)數(shù)表來抽樣的方法，適用于總體規(guī)模稍大的抽樣。評估：簡單隨機(jī)抽樣沒有人為因素的干擾，簡單易行，是概率抽樣的理想類型。但是它也有很大局限性。第一，這種抽樣方法，在總體同質(zhì)性較高時，用來比較準(zhǔn)確有效，但在總體異質(zhì)性較高時，則不一定效果好。這是因?yàn)楫?dāng)構(gòu)成總體的個體差異較大時，用簡單隨機(jī)抽樣方法抽出的樣本由于在總體中的分布不一定均勻，所以很可能誤差較大，不能很好地說明總體的性質(zhì)和特征。第二，當(dāng)總體所含個體數(shù)目太多時，采用這種抽樣方式不僅費(fèi)時、費(fèi)力、費(fèi)錢，而且很難操作。1）概率抽樣——2系統(tǒng)抽樣系統(tǒng)抽樣也稱等距抽樣或機(jī)械抽樣，是按一定的間隔距離抽取樣本的方法。做法：先編制抽樣框，將總體的所有單位都按一定標(biāo)志排列編號；再用總體的單位數(shù)除以樣本的單位數(shù)，求得抽樣間距；然后，在第一個抽樣間距內(nèi)隨機(jī)抽出第一個樣本單位，作為抽樣的起點(diǎn)；接著，按照抽樣間距依次抽取樣本單位，直到抽足樣本的單位數(shù)為止。1）概率抽樣——2系統(tǒng)抽樣同簡單隨機(jī)抽樣相比，系統(tǒng)抽樣有明顯的優(yōu)點(diǎn)。第一，當(dāng)總體規(guī)模較大時，系統(tǒng)抽樣比簡單隨機(jī)抽樣中的隨機(jī)數(shù)表法易于實(shí)施，工作量較少。它不需要反復(fù)使用隨機(jī)數(shù)字表抽取個體，而只需按照間隔等距抽取即可。第二，系統(tǒng)抽樣的樣本不是任意抽取，而是按照間隔等距抽取，所以在總體中的分布更均勻，抽樣誤差一般也要小于簡單隨機(jī)抽樣，也就是說精確度更高，代表性更強(qiáng)。系統(tǒng)抽樣的局限性與簡單隨機(jī)抽樣一樣，也是僅適用于同質(zhì)性較高的總體。當(dāng)總體內(nèi)不同類別個體的數(shù)量相差過于懸殊時，采用此法所抽出的樣本代表性可能較差。另外，總體單位的排列不能呈有規(guī)律分布的狀態(tài)，否則會使系統(tǒng)抽樣產(chǎn)生很大誤差，降低樣本的代表性。1）概率抽樣——3分類抽樣所謂分類抽樣也叫類型抽樣或分層抽樣，就是先將總體的所有單位依照一種或幾種特征分為若干個子總體，每一個子總體即為一類，然后從每一類中按簡單隨機(jī)抽樣或系統(tǒng)隨機(jī)抽樣的辦法抽取一個子樣本，稱為分類樣本，再把它們集合起來即為總體樣本。按照確定分層樣本數(shù)量的不同方式，分類抽樣分為比例分類抽樣和非比例分類抽樣兩種。比例分類抽樣是指分類樣本在總體樣本中所占比例與該類所有單位在總體中所占比例相同；非比例分類抽樣則比例不同。1）概率抽樣——3分類抽樣優(yōu)點(diǎn)：

第一，分類抽樣能夠克服簡單隨機(jī)抽樣的缺點(diǎn)，適用于總體內(nèi)個體數(shù)目較多，結(jié)構(gòu)較復(fù)雜，內(nèi)部差異較大的情況。

第二，精確度較高。

第三，便于對不同層面的問題進(jìn)行探索。

第四，便于分工，使工作效率提高。

缺點(diǎn)：如何分類通常由人們主觀判定，因此要求調(diào)查者具備較高的素質(zhì)與能力，并且必須事先對總體各單位的情況有較多的了解，而它們在實(shí)際工作中有時難以完全實(shí)現(xiàn)，這就會影響分類的科學(xué)性和精確性。1）概率抽樣——4整群抽樣1）概率抽樣——4整群抽樣整群抽樣又稱聚類抽樣或集體抽樣，是將總體按照某種標(biāo)準(zhǔn)劃分為一些群體，每一個群體為一個抽樣單位，再用隨機(jī)的方法從這些群體中抽取若干群體，并將所抽出群體中的所有個體集合為總體的樣本。整群抽樣分為等規(guī)模整群抽樣和不等規(guī)模整群抽樣，前者總體內(nèi)所有群體的規(guī)模都大致相同，后者總體內(nèi)各群體規(guī)模則不等，在社會調(diào)查研究中以后一種情況居多。這種差異如果較大，就會對抽樣成本預(yù)算與精確度測算以及實(shí)地調(diào)查工作造成不利影響，同時還容易產(chǎn)生抽樣偏差。1）概率抽樣——4整群抽樣為了解決這一問題，人們往往采用概率與元素的規(guī)模大小成比例的抽樣方法，簡稱PPS抽樣（ProbabilityProportionatetoSize），就是根據(jù)每個群體所包含的最終抽樣單位（如家庭）的規(guī)模來決定各自抽取樣本的比例大小，規(guī)模大則抽取樣本比例相對小，規(guī)模小則抽取樣本比例相對大，從而保證每個群體中的最終抽樣單位都具有被抽中的同等機(jī)會。1）概率抽樣——4整群抽樣整群抽樣與分類抽樣都是將總體分為一些子群，但它和分類抽樣的區(qū)別在于不是按性質(zhì)和特征而是按集群性劃分抽樣對象。而且分類抽樣中所有子群均要抽取一個樣本，總體樣本是各分類樣本的集合，即總體樣本在各類中均有分布。整群抽樣則不然，它是抽取若干子群，并將這些子群的全部個體集合為總體樣本，因此，總體樣本只分布在部分子群之中。整群抽樣對于個體單位之間界限不清的總體，能夠充分發(fā)揮其作用，卻并不適用于總體單位界限分明的情況。對于后者，一般還是以采用分類抽樣等方法為宜。另外，整群抽樣對于所含子群總數(shù)較少的總體也不大適用。1）概率抽樣——5多階段抽樣多階段抽樣又稱多級抽樣或分段抽樣，就是把從總體中抽取樣本的過程分成兩個或多個階段進(jìn)行的抽樣方法。它是在總體內(nèi)個體單位數(shù)量較大，而彼此間的差異不太大時，先將總體各單位按一定標(biāo)志分成若干群體，作為抽樣的第1階段單位，并依照隨機(jī)原則，從中抽出若干群體作為第1階段樣本；然后將第1階段樣本又分成若干小群體，作為抽樣的第2階段單位，從中抽出若干群體作為第2階段樣本，依此類推，可以有第3階段、第4階段……直到滿足需要為止。最末階段抽出的樣本單位的集合，就是最終形成的總體樣本。1）概率抽樣——5多階段抽樣在進(jìn)行大規(guī)模社會調(diào)查時，如果抽樣單位只有一級，而且樣本的分布極其分散，所需調(diào)查費(fèi)用與人力物力就巨大。多階段抽樣采用從高級抽樣單位到低級抽樣單位逐段抽樣的方法，能夠較好地解決這些問題。因此，多階段抽樣的最大優(yōu)點(diǎn)就是可以達(dá)到以最小的人財物消耗和最短的時間獲得最佳調(diào)查效果的目的，特別適用于調(diào)查范圍大、單位多、情況復(fù)雜的調(diào)查對象。此外，多階段抽樣由于在各階段抽樣時可根據(jù)具體情況靈活選用不同的抽樣方法，所以能夠綜合各種抽樣方法的優(yōu)點(diǎn)，有利于提高樣本質(zhì)量。多階段抽樣的不足之處是抽樣誤差較大。由于每次抽樣都必然產(chǎn)生誤差，所以抽樣階段越多抽樣誤差就越大。因此，為了降低抽樣誤差的程度，必須避免不必要的分段。2）非概率抽樣非概率抽樣又稱為不等概率抽樣、非隨機(jī)抽樣或主觀抽樣，就是調(diào)查者根據(jù)自己的方便或主觀判斷抽取樣本的方法。它不是嚴(yán)格按隨機(jī)抽樣原則來抽取樣本，所以失去了大數(shù)定律的存在基礎(chǔ)，也就無法確定抽樣誤差，無法正確地說明樣本的統(tǒng)計值在多大程度上適合于總體。雖然根據(jù)樣本調(diào)查的結(jié)果也可在一定程度上說明總體的性質(zhì)、特征，但不能從數(shù)量上推斷總體。2）非概率抽樣——1偶遇抽樣又叫自然抽樣、方便抽樣或便利抽樣，是調(diào)查者將在一定時間、一定環(huán)境里所能遇見到或接觸到的人作為樣本的方法。具體說就是調(diào)查者根據(jù)自己的方便，任意抽取偶然遇到的人或者選擇那些離自己最近的、最容易找到的人作為樣本。2）非概率抽樣——2判斷抽樣又叫目標(biāo)抽樣、或立意抽樣，是調(diào)查者根據(jù)研究的目標(biāo)和自己主觀的分析，來選擇和確定樣本的方法。它又可分為印象判斷抽樣和經(jīng)驗(yàn)判斷抽樣兩種。2）非概率抽樣——3定額抽樣

又叫配額抽樣，是先根據(jù)總體各個組成部分所包含的抽樣單位的比例分配樣本數(shù)額，然后由調(diào)查者在各個組成部分內(nèi)根據(jù)配額的多少采用主觀的抽樣方法抽取樣本。

定額抽樣與概率抽樣中的分類抽樣、整群抽樣都是依據(jù)某些特征對總體進(jìn)行分類，但定額抽樣注重的是樣本與總體在結(jié)構(gòu)比例上的表面一致性而不是本質(zhì)特征上的內(nèi)部一致性。所以往往照顧不到總體單位之間的差異性。對于那些單位眾多、錯綜復(fù)雜、情況不斷更新的調(diào)查總體而言，定額抽樣的樣本很可能出現(xiàn)較大的誤差，因此，根據(jù)定額抽樣樣本調(diào)查的結(jié)果是不能推論較大總體的，即使在較小的調(diào)查研究中，要用定額抽樣調(diào)查的結(jié)果推論總體，也應(yīng)謹(jǐn)慎從事。它一般不是用于說明總體狀況，而是用于檢驗(yàn)理論、說明關(guān)系、比較不同等。2）非概率抽樣——4滾雪球抽樣滾雪球是一種形象比喻的說法，它是指先找少量的、甚至個別的調(diào)查對象進(jìn)行訪問，然后通過他們再去尋找新的調(diào)查對象，依次類推，就像滾雪球一樣越來越大，直至達(dá)到調(diào)查目的為止。滾雪球抽樣適用于總體的個體信息不充分或難以獲得，不能使用其它抽樣方法抽取樣本的調(diào)查研究。滾雪球抽樣用于某一特殊群體的調(diào)查往往可以收到奇效。但是，當(dāng)總體規(guī)模較大時，有許多個體就無法找到；有時調(diào)查對象會出于某種考慮故意漏掉一些重要個體，這都可能導(dǎo)致抽樣樣本產(chǎn)生誤差，無法正確反映總體狀況。

3）評估：非概率抽樣非概率抽樣不是按照概率均等的原則，而是根據(jù)人們的主觀經(jīng)驗(yàn)和便利條件來抽取樣本，每個個體進(jìn)入樣本的概率是未知的，無法說明樣本是否重現(xiàn)了總體的結(jié)構(gòu)，所以，其樣本的代表性往往較小，誤差有時相當(dāng)大并且無法估計，用這樣的樣本推論總體是不可靠的。3）評估：非概率抽樣優(yōu)勢：一是在很多情況下，嚴(yán)格的隨機(jī)抽樣無法進(jìn)行或沒有必要，例如，在人流涌動的車站、商店、廣場、街道等許多場合，不允許調(diào)查者從容地隨機(jī)抽樣；對諸如吸毒者之類的特殊社會群體無法確定調(diào)查總體，也就無法隨機(jī)抽取樣本；有時調(diào)查的目的只是要對總體作最一般的了解和接觸或做某些片面的研究，沒必要采用隨機(jī)抽樣；由于調(diào)查者的時間，人力，物力不足，無力進(jìn)行隨機(jī)抽樣，等等。在這些情況下，就只能采用非概率抽樣。二是隨機(jī)抽樣為了保證概率原則，對抽樣的操作過程要求嚴(yán)格，實(shí)施起來比較麻煩，費(fèi)時費(fèi)財費(fèi)力，而非概率抽樣操作便捷，省錢省時省力，統(tǒng)計上也遠(yuǎn)較概率抽樣簡單，因此如果調(diào)查的目的允許，而且調(diào)查者對調(diào)查總體有較好的了解，那么采用非概率抽樣就不失為一種更好的選擇。（三）抽樣誤差與樣本大小1）抽樣分布與抽樣誤差。樣本統(tǒng)計量的分布被稱為抽樣分布。這是根據(jù)概率原理形成的理論分布，表明在同一總體中反復(fù)抽取不同樣本時，樣本統(tǒng)計量的分布情況。以平均值而言，均值的抽樣分布具有如下特征：第一，當(dāng)樣本數(shù)足夠大時（樣本數(shù)大于30的大樣本），抽樣分布接近于正態(tài)分布。第二，當(dāng)樣本數(shù)足夠大時，樣本統(tǒng)計值接近于總體參數(shù)值。因此，采用隨機(jī)抽樣法，就可以用樣本統(tǒng)計值去推斷總體狀況。（三）抽樣誤差與樣本大小1）抽樣分布與抽樣誤差。當(dāng)用樣本去代表總體時總存在誤差。這些誤差通常分為兩類:非抽樣誤差和抽樣誤差。非抽樣誤差是指在抽樣中由于種種人為的原因而產(chǎn)生的偏差。非抽樣誤差從理論上說可以通過各種努力來縮小甚至消除，但其大小是無法計算的。抽樣誤差也被稱為代表性誤差，它反映了樣本對總體的代表性程度。抽樣誤差越小，樣本對總體的代表性越高；反之，對總體的代表性越低。最常見到的抽樣誤差有兩種:平均數(shù)抽樣誤差和成數(shù)抽樣誤差。在簡單隨機(jī)抽樣中，平均數(shù)抽樣誤差等于總體方差除以抽樣單位數(shù)的平方根，又稱標(biāo)準(zhǔn)誤差（standarderror）。2）允許誤差。在用樣本統(tǒng)計值去代表總體參數(shù)時，抽樣調(diào)查誤差是難免的。因而，在進(jìn)行抽樣時必須考慮誤差的大小問題。我們把樣本指標(biāo)與總體指標(biāo)的相差范圍稱為抽樣誤差范圍，也叫允許誤差。在實(shí)際抽樣過程中，置信度與精確度是相矛盾的。抽樣的精確度提高了，可信程度卻會下降了。由于不可信，所謂精確也是虛假的。因此在用樣本統(tǒng)計量推論總體參數(shù)時，對于推論的精確性要求和可靠性要求必須考慮適中。如果對二者的要求都較高，那只有靠增加樣本容量。3）樣本大小的確定在抽樣設(shè)計中，樣本容量大小的確定是一個重要問題。按照抽樣原理，抽取的樣本數(shù)越多，越能代表所研究的總體。但是抽取的樣本數(shù)越大，所用經(jīng)費(fèi)、人力等成本也越大。因此在抽樣時應(yīng)確定合理的樣本容量。從理論上說，樣本數(shù)是在給出的允許誤差范圍內(nèi)確定的。影響樣本大小的主要因素有如下幾個：A.總體中各單位之間的差異程度，即σ或P(1-P)越大，要求的樣本數(shù)n越大。B.允許誤差ΔX，ΔX越小，要求的樣本數(shù)n越大。C.置信度（1-α），置信度越高，要求的樣本數(shù)n越大。D.抽樣方式等。小結(jié)：抽樣法要點(diǎn)概率抽樣優(yōu)于非概率抽樣。具體情況具體對待。如何克服誤差是成功關(guān)鍵。樣本選擇優(yōu)先。二、文獻(xiàn)研究法（一）文獻(xiàn)的概念與種類1.文獻(xiàn)的概念：文獻(xiàn)的現(xiàn)代定義為“已發(fā)表過的、或雖未發(fā)表但已被整理、報導(dǎo)過的那些記錄有知識的一切載體”?！耙磺休d體”，不僅包括圖書、期刊、學(xué)位論文、科學(xué)報告、檔案等常見的紙面印刷品，也包括有實(shí)物形態(tài)在內(nèi)的各種材料。2.文獻(xiàn)的種類

文獻(xiàn)的內(nèi)容多種多樣，按其性質(zhì)、內(nèi)容加工方式、用途大致可分為零次文獻(xiàn)、一次文獻(xiàn)、二次文獻(xiàn)和三次文獻(xiàn)，或稱為零級、一級、二級、三級文獻(xiàn)。（1）零次文獻(xiàn)：零次文獻(xiàn)即曾經(jīng)歷過特別事件或行為的人撰寫的目擊描述或使用其他方式的實(shí)況紀(jì)錄，是未經(jīng)發(fā)表和有意識處理的最原始的資料。也可視為第一手文獻(xiàn)（primarydocuments），這類教育研究文獻(xiàn)包括未發(fā)表付印的書信、手稿、草稿和各種原始紀(jì)錄。2.文獻(xiàn)的種類（2）一次文獻(xiàn)：一次文獻(xiàn)也稱原始文獻(xiàn)，一般指直接記錄事件經(jīng)過、研究成果、新知識、新技術(shù)的專著、論文、調(diào)查報告等文獻(xiàn)。（3）二次文獻(xiàn)：二次文獻(xiàn)又稱檢索性文獻(xiàn)，二次文獻(xiàn)是指對一次文獻(xiàn)進(jìn)行加工整理，包括著錄其文獻(xiàn)特征、摘錄其內(nèi)容要點(diǎn)，并按照一定方法編排成系統(tǒng)的便于查找的文獻(xiàn)。（4）三次文獻(xiàn)：三次文獻(xiàn)也稱參考性文獻(xiàn)。三次文獻(xiàn)是在利用二次文獻(xiàn)檢索的基礎(chǔ)上，對一次文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)的整理并概括論述的文獻(xiàn)。此類文獻(xiàn)不同于一次文獻(xiàn)的原始性，也不同于二次文獻(xiàn)的客觀報導(dǎo)性，但具有主觀綜合的性質(zhì)。（二）文獻(xiàn)法的概念文獻(xiàn)法主要指搜集、鑒別、整理文獻(xiàn)，并通過對文獻(xiàn)的研究形成對事實(shí)的科學(xué)認(rèn)識的方法。文獻(xiàn)法是一種古老、而又富有生命力的科學(xué)研究方法。對現(xiàn)狀的研究，不可能全部通過觀察與調(diào)查，它還需要對與現(xiàn)狀有關(guān)的種種文獻(xiàn)做出分析。文獻(xiàn)法屬于非接觸性的研究方法。利用科學(xué)文獻(xiàn)是實(shí)現(xiàn)利用“前人勞動成果”的重要措施和方法，也是促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)“今人的協(xié)作”的條件和基礎(chǔ)。一般來說，科學(xué)研究需要充分地占有資料，進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研，以便掌握有關(guān)的科研動態(tài)、前沿進(jìn)展，了解前人已取得的成果、研究的現(xiàn)狀等。這是科學(xué)、有效、少走彎路地進(jìn)行任何科學(xué)工作的必經(jīng)階段。文獻(xiàn)法在科學(xué)研究的準(zhǔn)備階段和進(jìn)行過程中，經(jīng)常要被使用。（三）文獻(xiàn)法的一般過程文獻(xiàn)法的一般過程包括五個基本環(huán)節(jié)：提出課題或假設(shè)、研究設(shè)計、搜集文獻(xiàn)、整理文獻(xiàn)和進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。提出課題或假設(shè)是指依據(jù)現(xiàn)有的理論、事實(shí)和需要，對有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析整理或重新歸類研究的構(gòu)思。研究設(shè)計首先要建立研究目標(biāo)，研究目標(biāo)是指使用可操作的定義方式，將課題或假設(shè)的內(nèi)容設(shè)計成具體的、可以操作的、可以重復(fù)的文獻(xiàn)研究活動，它能解決專門的問題和具有一定的意義。（四）文獻(xiàn)的搜集——1渠道搜集研究文獻(xiàn)的渠道多種多樣，文獻(xiàn)的類別不同，其所需的搜集渠道也不盡相同。搜集教育科學(xué)研究文獻(xiàn)的主要渠道有：圖書館，檔案館，博物館，社會、科學(xué)、教育事業(yè)單位或機(jī)構(gòu)，學(xué)術(shù)會議、個人交往和計算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)（internet）。（四）文獻(xiàn)的搜集——2搜集方式搜集研究文獻(xiàn)的方式主要有兩種：檢索工具查找方式和參考文獻(xiàn)查找方式。檢索工具查找方式指利用現(xiàn)成（或已有）的檢索工具查找文獻(xiàn)資料?，F(xiàn)成的工具可以分為手工檢索工具和計算機(jī)檢索工具兩種。手工檢索工具主要有目錄卡片、目錄索引和文摘。參考文獻(xiàn)查找方式又稱追溯查找方式，即根據(jù)作者文章和書后所列的參考文獻(xiàn)目錄去追蹤查找有關(guān)文獻(xiàn)。（四）文獻(xiàn)的搜集——2搜集方式積累文獻(xiàn)是另外一種搜集文獻(xiàn)的工作形式。每一個研究課題都需要匯集、積累一定的文獻(xiàn)資料，而每一個課題的研究過程同時也是一個新文獻(xiàn)資料的積累過程。首先，文獻(xiàn)積累內(nèi)容應(yīng)努力做到的充實(shí)和豐富。其次，積累文獻(xiàn)應(yīng)該有明確的指向性。即與研究目標(biāo)，或課題假設(shè)有關(guān)。第三，積累文獻(xiàn)應(yīng)該全面。所謂全面，要求研究者不僅搜集課題所涉及的各方面的文獻(xiàn)，還應(yīng)注意搜集由不同人或從不同角度對問題的同一方面做出記載、描述或評價的文獻(xiàn)。不僅搜集相同觀點(diǎn)的文獻(xiàn)，還應(yīng)搜集不同觀點(diǎn)、甚至相反觀點(diǎn)的文獻(xiàn)。尤其需要防止研究者自己已有觀點(diǎn)或假設(shè)對積累指向的影響，不要輕易否定或不自覺地忽視與自己觀點(diǎn)相左的材料。（四）文獻(xiàn)的搜集——3積累過程一般情況下，積累文獻(xiàn)可從先從那些就近的、容易找到的材料著手，再根據(jù)研究的需要，陸續(xù)尋找那些分散在各處、不易得到的資料。積累文獻(xiàn)是一個較為漫長的過程，為了使整個過程進(jìn)行得更有效，可以根據(jù)實(shí)際情況分為若干階段進(jìn)行整理。每一階段，把手頭積累到的文獻(xiàn)作一些初步的整理，分門別類，以提高下一階段搜集文獻(xiàn)的指向性和效率。此外，還可以使用現(xiàn)代教育情報系統(tǒng)的檢索方法，在具有相應(yīng)條件的環(huán)境中，快速查找、獲取所需要的文獻(xiàn)資料。積累文獻(xiàn)，不只是在有了具體的研究任務(wù)以后，才需要做，更重要的是在平時經(jīng)常注意積累和搜集各種文獻(xiàn)資料，養(yǎng)成習(xí)慣，持之以恒。（四）文獻(xiàn)的搜集——4積累方式可以通過做卡片、寫讀書摘要、作筆記等方式，有重點(diǎn)的采集文獻(xiàn)中與自己研究課題相關(guān)的部分。常用的卡片有目錄卡、內(nèi)容提要卡、文摘卡三種形式。寫讀書摘記與讀書筆記既是積累文獻(xiàn)的方法，又在某種意義上是制作文獻(xiàn)的方法。因?yàn)樵谧x書摘記和筆記中滲透了更多的制作者的思維活動，它有時是第二手文獻(xiàn)的構(gòu)成部分，有時又是新的第一手文獻(xiàn)的創(chuàng)造過程，在研究過程中形成的“半成品”。讀書摘記以摘記文獻(xiàn)資料的主要觀點(diǎn)為任務(wù)。因不受篇幅限制，它比卡片式的內(nèi)容提要詳細(xì)得多。研究者在讀到一些較有價值的文獻(xiàn)，或者讀到一些在主要觀點(diǎn)和總體結(jié)構(gòu)上很有啟發(fā)的資料時，就可采用讀書摘記的方式，把其主要觀點(diǎn)和結(jié)構(gòu)的框架摘記下來。總的說來，摘記的重點(diǎn)在“摘記”，不在于“評價”。與摘記不同，讀書筆記的重點(diǎn)在“評”。評論的方式有總評、分章節(jié)評和重點(diǎn)選評。寫得好的讀書筆記，即能提出新思想和新觀點(diǎn)的讀書筆記，本身就是一種科研成果。（五）文獻(xiàn)綜述——1特征和意義文獻(xiàn)綜述是文獻(xiàn)綜合評述的簡稱，指在全面搜集有關(guān)文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，經(jīng)過歸納整理、分析鑒別，對一定時期內(nèi)某個學(xué)科或?qū)ｎ}的研究成果和進(jìn)展進(jìn)行系統(tǒng)、全面的敘述和評論。綜述分為綜合性的和專題性的兩種形式。綜合性的綜述是針對某個學(xué)科或?qū)I(yè)的，而專題性的綜述則是針對某個研究問題或研究方法、手段的。文獻(xiàn)綜述的特征是依據(jù)對過去和現(xiàn)在研究成果的深入分析，指出目前的水平、動態(tài)、應(yīng)當(dāng)解決的問題和未來的發(fā)展方向，提出自己的觀點(diǎn)、意見和建議。并依據(jù)有關(guān)理論，研究條件和實(shí)際需要等。對各種研究成果進(jìn)行評述，為當(dāng)前的研究提供基礎(chǔ)或條件。對于具體科研工作而言，一個成功的文獻(xiàn)綜述，能夠以其嚴(yán)密的分析評價和有根據(jù)的趨勢預(yù)測，為新課題的確立提供了強(qiáng)有力的支持和論證，在某種意義上，它起著總結(jié)過去、指導(dǎo)提出新課題和推動理論與實(shí)踐新發(fā)展的作用。文獻(xiàn)綜述具有內(nèi)容濃縮化、集中化和系統(tǒng)化的特點(diǎn)，可以節(jié)省同行科技工作者閱讀專業(yè)文獻(xiàn)資料的時間和精力，幫助他們迅速地了解到有關(guān)專題的歷史、進(jìn)展、存在問題，做好科研定向工作。（五）文獻(xiàn)綜述——2形式與結(jié)構(gòu)

文獻(xiàn)綜述的內(nèi)容決定文獻(xiàn)的形式和結(jié)構(gòu)。由于課題、材料的占有和資料結(jié)構(gòu)等方面的情況多種多樣，很難完全統(tǒng)一或限定各類文獻(xiàn)綜述的形式和結(jié)構(gòu)。但總體上，文獻(xiàn)綜述的形式和結(jié)構(gòu)一般可粗略分五個部分：緒言、歷史發(fā)展、現(xiàn)狀分析、趨向預(yù)測和建議、參考文獻(xiàn)目錄。（五）文獻(xiàn)綜述——3基本要求對文獻(xiàn)綜述的質(zhì)量要求主要有六條：（1）搜集文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)客觀、全面。（2）材料與評論要協(xié)調(diào)、一致。（3）針對性強(qiáng)。（4）提綱挈領(lǐng)，突出重點(diǎn)。（5）適當(dāng)使用統(tǒng)計圖表。（6）不能混淆文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)和作者個人的思想。三、調(diào)查法社會調(diào)查研究是系統(tǒng)地、直接地收集有關(guān)社會現(xiàn)象的資料并在此基礎(chǔ)上加以分析的實(shí)踐活動。調(diào)查是指收集實(shí)事、數(shù)據(jù)，了解情況，占有資料，研究是從現(xiàn)象中尋求本質(zhì)，從經(jīng)驗(yàn)中推導(dǎo)理論。類似實(shí)事求是。社會調(diào)查的特點(diǎn)：①系統(tǒng)性、目的性、計劃性和方法②強(qiáng)調(diào)實(shí)地工作，直接了解材料。不同于文獻(xiàn)法（二次研究）和試驗(yàn)控制（精心設(shè)計，容易得出因果關(guān)系，但主觀干預(yù)太大）。應(yīng)該說社會調(diào)查方法是社會學(xué)的研究的根本方法。按與調(diào)查對象接觸方式分類：——直接調(diào)查：觀察法、問卷法、訪談法——間接調(diào)查：電話調(diào)查、通訊調(diào)查、匯報法、文獻(xiàn)法。（一）觀察法所謂觀察法(observationalmethod)，是指研究者在實(shí)地研究中，有目的地以感覺器官或科學(xué)儀器去記錄人們的態(tài)度或行為。和日常生活中人們的觀察不同，作為系統(tǒng)的觀察必須符合以下的要求：（1）有明確的研究目的，（2）預(yù)先有一定理論準(zhǔn)備和比較系統(tǒng)的觀察計劃，（3）用經(jīng)過一定專業(yè)訓(xùn)練的觀察者自己的感官及輔助工具去直接地、有針對性地了解正在發(fā)生、發(fā)展和變化的現(xiàn)象，（4）觀察記錄是有系統(tǒng)的，（5）要求觀察者對所觀察到的事實(shí)有實(shí)質(zhì)性、規(guī)律性的解釋。（一）觀察法觀察法是社會科學(xué)研究中很有特色的一種收集資料的方法。研究者通過觀察研究對象的活動，記錄有價值的信息，來歸納出理論模式。這種方法因?yàn)椤坝^察”而有許多顯著的優(yōu)點(diǎn)，同時也有許多難以克服的局限性。觀察法最大的優(yōu)點(diǎn)是觀察者置身于研究對象中間，實(shí)地看到了社會過程的來龍去脈，感受到當(dāng)時當(dāng)?shù)氐奶厥猸h(huán)境和氣氛。同時，研究對象有時不知道觀察者的存在，其行為表現(xiàn)自然而生動，具有真實(shí)性和直接性的特點(diǎn)。而事后進(jìn)行的訪談法、問卷法等得到的資料，由于記憶和事后敘述的偏差，往往缺乏深度。有些社會科學(xué)研究只能使用觀察法。例如嬰幼兒、少數(shù)民族、啞巴等特殊社會群體就不能直接表達(dá)他們的感想體會；再比如調(diào)查對象因?yàn)楦鞣N原因拒絕訪談，也只能采用觀察法來彌補(bǔ)此類缺陷。（一）觀察法正是由于上述特點(diǎn)，觀察法同時具有一定的局限性和缺點(diǎn)：1．由于觀察的直接性和自然性，故它難以控制環(huán)境變量和時間變量。只能消極、被動地等待所要觀察事件的發(fā)生。觀察法對于突發(fā)性的事件無法預(yù)知，對于尚未發(fā)生的現(xiàn)象或已經(jīng)發(fā)生的現(xiàn)象都無法進(jìn)行觀察。此外，這種方法對于公開進(jìn)行的社會活動比較有效，而對于隱蔽的社會活動的觀察則往往無能為力。2．受觀察者的思想方法、經(jīng)驗(yàn)、知識水平的影響。觀察者對觀察對象的感受、理解，受到本身價值觀念的影響，不免帶有個人感情色彩。對同樣的社會現(xiàn)象，不同性別、年齡、愛好、教育程度、職業(yè)的觀察者，各自的觀察重點(diǎn)、細(xì)節(jié)、深度及對其意義的理解都會有所差異。同時，觀察者參與程度越深，越易失去客觀的立場，加重個人的感情色彩，使觀察結(jié)果摻進(jìn)主觀成分。3．觀察法收集的資料是定性描述，資料瑣碎而且凌亂，不易分類和編碼。資料分析需要觀察者具有極大的耐心，具備深厚的理論素養(yǎng)和高超的綜合分析能力，即對研究者素質(zhì)的要求較高。另外，觀察法一般需要持續(xù)較長時間，工作量很大。它也需要較多的研究費(fèi)用。（二）問卷法問卷調(diào)查是以書面提出問題的方式搜集資料的一種調(diào)查方法。研究者把所要調(diào)查的問題編制成易于填寫和回答的問卷，分發(fā)給調(diào)查對象，請其按要求作答，并對回收問卷中所提供的信息資料進(jìn)行統(tǒng)計分析，從而得出研究結(jié)論，形成研究報告。（二）問卷法——1特點(diǎn)和適用問卷法和其他調(diào)查法一樣，都是對現(xiàn)實(shí)情況的一種描述研究，而不像歷史研究法以過去發(fā)生的事實(shí)為研究對象；都是搜集自然狀態(tài)下的事實(shí)資料，而不像實(shí)驗(yàn)研究法那樣對研究對象加以適當(dāng)?shù)目刂埔匝芯孔宰兞颗c因變量的因果關(guān)系。同為調(diào)查法，問卷與訪談有密切聯(lián)系，它們都是通過調(diào)查對象的回答來了解情況和征詢意見，但兩者又有許多不同的特點(diǎn)：①問卷是標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查，即按統(tǒng)一設(shè)計的有一定結(jié)構(gòu)的問卷所進(jìn)行的調(diào)查。而訪談則有標(biāo)準(zhǔn)化訪問和非標(biāo)準(zhǔn)化訪問兩種情況；②問卷一般是間接調(diào)查，即研究者并不與被調(diào)查者直接見面，而由被調(diào)查者自己填寫問卷。訪談則需要研究者與被調(diào)查者當(dāng)面交談；③問卷一般是書面調(diào)查，即研究者用書面提出問題，被調(diào)查者也用書面回答問題。訪談則是通過口頭交談來了解情況和征詢意見；④問卷一般是抽樣調(diào)查，即調(diào)查對象是通過抽樣方法選取的。訪談對象則一般不是通過抽樣選取的；⑤問卷一般是定量研究，研究的主要目的是通過樣本統(tǒng)計量推斷總體參數(shù)。訪談一般是定性調(diào)查，通常不存在從數(shù)量上推斷總體的問題。（二）問卷法——優(yōu)點(diǎn)以上特點(diǎn)是從總體上說的，其實(shí)問卷中也有口頭交談和當(dāng)面接觸的，如訪問問卷和電話問卷。然而問卷的主要方式是間接的書面調(diào)查。以下所討論的也主要是間接的書面的問卷研究。問卷法優(yōu)點(diǎn)：①以書面形式提出和回答問題，研究者不必與調(diào)查對象直接交流，節(jié)省時間、人力、財力，方便實(shí)用；②能夠在比較大的范圍內(nèi)分發(fā)問卷，不受時空限制，可以根據(jù)需要抽取較大容量的樣本，對于總體有較好的代表性；③如果研究設(shè)計和問卷編制得當(dāng)，可以在較短時間內(nèi)搜集到關(guān)于研究對象的大量信息，效益較高；④結(jié)構(gòu)性較強(qiáng)，標(biāo)準(zhǔn)化程度較高，便于統(tǒng)計和定量分析；⑤研究對象作答用時較短，且不署名，受環(huán)境干擾較小，可以了解真實(shí)的意見，比較客觀。（二）問卷法——缺陷問卷法的缺陷或局限是：①研究對象獨(dú)立作答，如遇誤解或歧義，研究者無法現(xiàn)場指導(dǎo)和說明，調(diào)查后發(fā)現(xiàn)問題也難于更改和補(bǔ)救，缺乏靈活性，也會影響研究的信度；②搜集的信息資料往往比較表面，不能采用當(dāng)面“追問”等方法深入了解研究對象的內(nèi)心真實(shí)思想，限制研究的深度；③研究者不能調(diào)控作答過程，研究對象由于種種原因可能對有些問題不作回答，影響有效問卷的回收率和研究效度。

（二）問卷法——2問卷的設(shè)計問卷是問卷研究中搜集資料的工具。問卷的設(shè)計，在很大程度上決定著問卷調(diào)查的質(zhì)量、回收率和有效性。1、問卷的結(jié)構(gòu)

問卷（除問卷的名稱外）一般由卷首語、問題與回答方式、編碼、結(jié)束語四部分組成。

卷首語。其功能相當(dāng)于“自我介紹信”。內(nèi)容一般包括：調(diào)查的目的、意義和主要內(nèi)容，對調(diào)查對象的希望和要求，填寫問卷的說明，回復(fù)問卷的方式和時間，調(diào)查的匿名和保密原則，調(diào)查者名稱等。卷首語的語氣要誠懇、謙遜，文字要簡明、通俗。卷首語放在問卷第一頁的最上面，或者作為一封信（單獨(dú)一頁）放在問卷的前面。

問題和回答方式。這是問卷的主要構(gòu)成部分，一般包括調(diào)查的問題、回答問題的方式及其說明等內(nèi)容。

編碼。把問卷中的全部問題和各項(xiàng)答案轉(zhuǎn)換為代號（如英文字母）和數(shù)字，以便運(yùn)用計算機(jī)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。

結(jié)束語。通常是簡短的幾句話，對調(diào)查對象的合作表示感謝。（二）問卷法——2問卷的設(shè)計2、問題的種類和形式問卷中的問題大體上可分為四類：背景類問題。主要是調(diào)查對象本人與研究相關(guān)的基本情況。如性別、年齡、民族、職業(yè)、收入等。它們是對問卷結(jié)果進(jìn)行分析研究的重要依據(jù)。事實(shí)類問題（客觀性問題）。指已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的各種事實(shí)和行為。如：“您所在助學(xué)單位的學(xué)員中來自農(nóng)村的人數(shù)或比例”，“此次考試的及格人數(shù)或及格率”，“近三年間的畢業(yè)人數(shù)或畢業(yè)率”；“您參加自考后幾年獲得?？飘厴I(yè)證書”，“購買教輔材料、接受助學(xué)和參加考試各花費(fèi)多少錢（答案中分別給出不等的數(shù)額區(qū)間）”；“為準(zhǔn)備高考，除教材外，您閱讀了多少本輔導(dǎo)材料（含習(xí)題冊）”，“其中多少本是學(xué)校組織或老師建議購買的”等等，都屬于事實(shí)或行為方面的問題。意向類問題（主觀性問題）。指人們的思想、態(tài)度、感情、愿望、意見等方面的問題。如：“您對于高考科目改革有什么看法”，“您認(rèn)為自考的教材適于自學(xué)嗎”，“您對于改進(jìn)助學(xué)輔導(dǎo)工作有哪些建議”等等。檢驗(yàn)類問題。為檢驗(yàn)回答是否真實(shí)、準(zhǔn)確而設(shè)計的問題。

（二）問卷法——2問卷的設(shè)計問卷中的問題有三種基本類型：開放型（結(jié)構(gòu)型）、封閉型（非結(jié)構(gòu)型）和混合型。開放型問題是指題目本身并不給出可供選擇的答案，而由調(diào)查對象自由作答的那些問題（如果整個問卷全部由開放型問題組成，則稱為開放式問卷）。封閉型問題是指問題本身給出幾種答案，要求調(diào)查對象從中選擇一種或多種答案作為自己的回答的那些問題?；旌闲蛦栴}是將封閉型問題與開放型問題適當(dāng)結(jié)合所形成的問題。通常是提出一個封閉型問題，在調(diào)查對象選擇答案后再提出追問性質(zhì)的開放型問題。絕大多數(shù)的問卷，或者全部采用封閉型問題，或者以封閉型問題為主，再附以混合型和開放型問題。（二）問卷法——3問卷的編制

問卷的編制涉及問題的表述、答案的編寫、問題的排列和問題的長度等具體問題。（1）問題的表述。問卷調(diào)查通常都由調(diào)查對象獨(dú)自填寫，調(diào)查對象只能根據(jù)問卷本身來理解問題和回答問題。因此，問卷中的問題表述對于調(diào)查對象的回答質(zhì)量具有特別的重要性。在設(shè)計和編制問卷中，在問題的表述方面需要特別注意以下一些問題：具體：問題的內(nèi)容要具體，不提過于抽象、籠統(tǒng)的問題。單一：問題的內(nèi)容要單一，不要把兩個及兩個以上問題合在一起提問。通俗：語言要通俗，不使用調(diào)查對象可能感到陌生的語句。除了對于專業(yè)人士的調(diào)查問卷外，要避免使用過于專業(yè)化的術(shù)語。簡明，無歧義。語言應(yīng)盡可能簡單明確，不使用模棱兩可、容易產(chǎn)生歧義的語句。客觀：態(tài)度要客觀，避免使用有誘導(dǎo)性、有傾向性的語言。如：“教師是令人尊敬的職業(yè)，你愿意報考培養(yǎng)教師的師范院校嗎”，在“教師是令人尊敬的職業(yè)”這句話的誘導(dǎo)下，調(diào)查對象的肯定回答很可能并不是真心想法。避免涉及隱私等敏感性問題。假如難于完全繞開敏感性問題，那么就需要采用某些特殊的方法和用詞技巧，來減輕問題的敏感程度。（二）問卷法——3問卷的編制答案的設(shè)計和編寫需要注意以下幾個問題：相關(guān)性。設(shè)計的答案必須與所詢問的問題有直接關(guān)系。比如，征詢對于考試組織實(shí)施方面的意見，其答案可列入考點(diǎn)設(shè)置、考場編排、考試秩序等內(nèi)容，但不可把試題的數(shù)量、難度、廣度和試題的編寫質(zhì)量等寫進(jìn)答案之中，因?yàn)楹笳卟⒉慌c考試組織實(shí)施直接相關(guān)。同層次性。給出的各個答案必須屬于同一性質(zhì)、同一層次的內(nèi)容。比如，詢問“希望從事什么職業(yè)”，答案中可以列舉工人、公務(wù)員、專業(yè)技術(shù)人員、管理人員等職業(yè)類別的項(xiàng)目，而不可列入車工、營業(yè)員等屬于工種類別的內(nèi)容。獨(dú)立（互斥）性。提出的各個答案之間不能有包含、兼容之類的關(guān)系，而必須是相互獨(dú)立、相互排斥的。比如，關(guān)于學(xué)歷，不可同時列入“專科”、“大學(xué)”，“研究生”、“博士”，因?yàn)椤按髮W(xué)”包含“?？啤保ㄉ踔烈舶T士、博士），“研究生”包含“博士”，它們并不是相互獨(dú)立的。完整性。設(shè)計的答案應(yīng)盡可能窮盡一切主要的結(jié)果，而不能有明顯的疏漏。如關(guān)于學(xué)歷，只是給出小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)，就不夠完整，應(yīng)補(bǔ)充為小學(xué)及以下、中等教育、大專及以上（或列出大專、本科、碩士、博士）。如果可能的答案過多，可以根據(jù)調(diào)查對象的特點(diǎn)，列出幾個主要的答案，最后加一個“其他”，以保證答案的完整性?？赡苄?。給出的答案應(yīng)是調(diào)查對象能夠并且愿意回答的內(nèi)容。過于專業(yè)性的（如試卷的平行性）、抽象的（如價值觀），以及涉及隱私等敏感性的內(nèi)容，不可列入答案之中。（二）問卷法——3問卷的編制（3）問題的排列：首先，把同類問題集中在一起，并按先“背景”、再“事實(shí)”、最后“意向”的順序排放?！皺z驗(yàn)”類問題則穿插在其他種類問題之中。其次，在同類問題之中，應(yīng)把易于回答的問題放在前面，把稍難回答的問題放在后面。再次，要把一般性的問題排放在前面，而把那些特殊性的問題排放在后面。第四，把具有一定概括性的大問題排放在前面，把更為具體的小問題排放在后面。第五，把封閉性問題放在前面，把半開放和開放性問題放在后面。一般如此，但也不能絕對。比如，當(dāng)提出一個事實(shí)性的問題（如你是否接受助學(xué)）之后，還想追問其原因或態(tài)度的時候（如對于沒有接受助學(xué)的調(diào)查對象追問沒有接受助學(xué)的原因），就需要把追問性的問題緊挨著這個事實(shí)性問題排放，而不宜放在所有事實(shí)性問題之后。實(shí)際上，這屬于相關(guān)問題的轉(zhuǎn)接，這里就不細(xì)說了。（二）問卷法——3問卷的編制（4）問卷的長度：問卷的長度或問題的數(shù)量，應(yīng)當(dāng)適度，一份問卷的作答時間一般以30－40分鐘為宜。問題太多，調(diào)查對象可能感到厭倦，敷衍了事；問題太少，可能得不到研究所需要的基本實(shí)事資料，影響研究結(jié)論。如感到問題可能太多，可把那些可問可不問的問題盡量刪除；如感到問題可能太少，則可根據(jù)研究目的適當(dāng)增加能夠獲得所需要的事實(shí)資料的新問題。（二）問卷法——4問卷調(diào)查的實(shí)施

問卷調(diào)查的一般程序是：設(shè)計問卷（含草擬問卷后征求有關(guān)人員和專家的意見，修訂問卷）；選擇調(diào)查對象；試測，并修改問卷；分發(fā)問卷；回收問卷；審查回收問卷，剔除那些無效的問卷；對問卷結(jié)果的整理加工和統(tǒng)計分析。（二）問卷法——4問卷調(diào)查的實(shí)施

問卷的試測，是在問卷編制結(jié)束、正式投入使用之前，從總體中選取30－50人作為試測的樣本，用以檢查問卷的表述能否為調(diào)查對象所理解，問題及答案的設(shè)計是否合理，以便修改問卷。試測后，要對結(jié)果的信度和效度進(jìn)行分析，作為修改的依據(jù)或參照。分發(fā)問卷有多種方式，如隨報刊投遞、郵局寄送、派人分發(fā)等等。最好的方式是通過組織進(jìn)行分發(fā)，其好處，一是發(fā)送和回收比較迅速、便捷，二是回收率較高?；厥諉柧淼膶彶?，就是通過逐份審閱，區(qū)分出并剔除掉那些回答不合格的無效問卷，從而把調(diào)查資料的整理加工工作建立在有效問卷的基礎(chǔ)上，以提高研究結(jié)論的可靠性和有效性。（二）問卷法——4問卷調(diào)查的實(shí)施

一般認(rèn)為，有效問卷的回收率在30%左右，調(diào)查資料只能作為參考；回收率在50%以上，根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出的建議可以采納；回收率在70%以上，才可作為研究的依據(jù)。因此，提高有效問卷的回收率是問卷調(diào)查一個十分重要的問題。為此，應(yīng)該精心設(shè)計和編制問卷，使調(diào)查對象正確理解研究者的意圖，并愿意真實(shí)地反映有關(guān)情況和自己的態(tài)度；應(yīng)該爭取在調(diào)查對象中具有很高聲望的相關(guān)機(jī)構(gòu)的公開支持，或主辦調(diào)查，以提高調(diào)查對象對調(diào)查活動的信任程度和回答意愿；特別是，應(yīng)該盡量通過行政系統(tǒng)或有組織地發(fā)放和回收問卷，這樣將大大提高有效問卷的回收率。（三）訪談法訪談法是研究者通過口頭交談等方式直接向調(diào)查對象搜集所需要的研究資料的一種研究方法。它和問卷法一樣，都是人文社科研究常用的獲得資料的重要方法。

（三）訪談法——1特點(diǎn)和適用特點(diǎn)：①它是訪問者與被訪者面對面的直接調(diào)查。問卷以及文獻(xiàn)調(diào)查都是間接調(diào)查法，而訪談則與實(shí)地觀察一樣，屬于與調(diào)查對象面對面接觸的直接調(diào)查法，通?？梢粤私飧唷⒏唧w、更生動的信息；②它是通過交談方式進(jìn)行的口頭調(diào)查。觀察法主要通過視覺來感知現(xiàn)實(shí)，問卷法通過書面語言作用于調(diào)查對象，而訪談則通過口頭交談方式反復(fù)詢問所要了解的情況，探討有關(guān)問題；③它是訪問者與被訪者的雙向交流的互動式調(diào)查。觀察法（特別是非參與觀察）要求盡量減少對被觀察者的影響，問卷等間接調(diào)查法難能與調(diào)查對象溝通和交流，而訪談則是訪問者與被訪者雙向交流的互動過程；④它是需要較高的訪談技巧的有控制的調(diào)查。訪談是人與人之間的交往過程。要取得訪談的成功，訪問者需要與被訪者之間建立起基本的信任關(guān)系；需要引導(dǎo)被訪者積極提供所要了解的信息；需要臨機(jī)靈活處理各種預(yù)料之外的情況，掌控訪談過程。（三）訪談法——1特點(diǎn)和適用優(yōu)點(diǎn)：①適用于各種調(diào)查對象，不受被訪者社會身份、文化程度等的限制；②能廣泛了解各種社會現(xiàn)象，包括現(xiàn)實(shí)的和歷史的問題，事實(shí)、行為方面的和觀念、情感方面的問題；③能夠通過引導(dǎo)、解釋和追詢，澄清模糊的問題，并對復(fù)雜的現(xiàn)象進(jìn)行深入的探討；④能夠靈活處理調(diào)查過程的問題，排除各種干擾，有效地控制調(diào)查過程。缺點(diǎn)：①訪談結(jié)果和質(zhì)量在很大程度上取決于訪問者的素養(yǎng)和被訪者的合作態(tài)度，具有一定的主觀性；②樣本小，影響研究結(jié)果（對于總體）的代表性；③人力、財力和時間耗費(fèi)較大，調(diào)查研究的成本較高。訪談法在人文社科研究中具有極為廣泛的應(yīng)用。除了適用于問卷法的情況（就是說，適用于問卷法的研究，大都可以應(yīng)用訪談法）外，它還特別適用于個性化、個別化的研究；也還可以用作問卷法的補(bǔ)充，以澄清問卷中的模糊問題，增加對于某些重要問題的研究深度。（三）訪談法——2種類按標(biāo)準(zhǔn)化程度，可把訪談劃分為標(biāo)準(zhǔn)化訪談和非標(biāo)準(zhǔn)化訪談兩類。標(biāo)準(zhǔn)化訪談（結(jié)構(gòu)性訪談）。按統(tǒng)一設(shè)計的、有結(jié)構(gòu)的問卷所進(jìn)行的訪問和談話。其特點(diǎn)是：選擇訪問對象的標(biāo)準(zhǔn)和方法，訪談中提出的問題、提問的方式和順序，對被訪者回答的記錄方式等等都是統(tǒng)一設(shè)計的；對于可能影響訪談進(jìn)程和結(jié)果的時間、地點(diǎn)、環(huán)境等外部因素，也力求保持基本一致。標(biāo)準(zhǔn)化訪談的優(yōu)點(diǎn)是，便于對訪談結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計和定量分析，便于對不同訪問者的回答進(jìn)行對比研究。其缺點(diǎn)是，缺乏靈活性，難以深入地探究所要研究的問題。非標(biāo)準(zhǔn)化訪談（非結(jié)構(gòu)性訪談）?？梢愿鶕?jù)實(shí)際情況，靈活掌握進(jìn)程的訪問和談話。其特點(diǎn)是：根據(jù)研究目的提出訪談過程的基本要求和粗線條的談話提綱；提問的方式和順序、回答記錄、外部條件等都不作統(tǒng)一規(guī)定，而由訪問者靈活掌握。它的優(yōu)點(diǎn)是有利于發(fā)揮談話雙方的主動性和創(chuàng)造性；有利于適應(yīng)變化著的客觀情況和談話的具體情境；有利于對研究問題作深入的探討。其缺點(diǎn)是對訪談的結(jié)果難于進(jìn)行定量分析。（三）訪談法——2種類按一次訪談被訪者的數(shù)量，有個別訪談和集體訪談之分。個別訪談，即研究者對單個對象的訪談。通常我們說的訪談，即指個別訪談。集體訪談，即研究者同時邀請多個對象，進(jìn)行集體座談。集體訪談，是訪談法的一種擴(kuò)展形式。它與個別訪談（即通常說的訪談法）的區(qū)別在于，其訪談的過程，不單是研究者與被訪者相互影響、相互作用的過程，而且是若干被訪者相互影響和相互作用的過程。要取得集體訪談的成功，研究者不僅要有熟練的訪談技巧，而且要有駕馭座談會議的能力。與個別訪談相比較，集體訪談的突出優(yōu)點(diǎn)，一是了解情況快，工作效率高，能夠在較短時間內(nèi)獲得較多的研究信息；二是能夠集思廣益，有利于把調(diào)查與研究結(jié)合起來，把了解情況、認(rèn)識問題與探索解決問題的辦法結(jié)合起來。其明顯不足，一是無法控制和排除被訪者之間的影響，特別是那些較具權(quán)威的人員左右會議聲音的傾向；二是有些涉及保密性、隱私性和不宜公開談?wù)摰拿舾行詥栴}，難于了解和討論。集體訪談通常都是與其他方法配合起來加以應(yīng)用。（三）訪談法——3準(zhǔn)備訪談?wù){(diào)查，包括訪談題目的確定、訪談對象的選擇、訪談的準(zhǔn)備、訪談的進(jìn)行、訪談資料的匯總和整理分析等工作環(huán)節(jié)，其中訪談的準(zhǔn)備和進(jìn)行是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。訪談的準(zhǔn)備主要是做好訪談人員的培訓(xùn)、訪談提綱的設(shè)計、訪談題目的編制、了解被訪者的情況和特點(diǎn)、訪談時間和地點(diǎn)等具體事項(xiàng)的商定等內(nèi)容。這里僅對訪談人員的培訓(xùn)和提綱的設(shè)計略作說明。（三）訪談法——3準(zhǔn)備訪談人員培訓(xùn)。訪談法要求訪談?wù)呔哂休^為專業(yè)的訪談能力和技巧，無論是由研究者（通常是由多人組成的集體）本人還是另聘人員實(shí)施訪談，都需要進(jìn)行學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，著重了解研究的目的、研究的假設(shè)和搜集資料的方法、訪談的對象（總體和樣本）與所要搜集的信息，掌握訪談的程序、要求和相關(guān)技巧。訪談提綱設(shè)計。訪談提綱的具體形式與訪談類型密切相關(guān)，如果是標(biāo)準(zhǔn)化（結(jié)構(gòu)性）訪談，要像全部采用填空式題目的問卷那樣，精心編制幾十道、上百道問題，由研究者引導(dǎo)訪談對象逐一回答。非標(biāo)準(zhǔn)化（非結(jié)構(gòu)性）訪談，其提綱一般為粗線條，但要求問題之間具有一定的邏輯聯(lián)系，并且多采用分叉式的設(shè)計。例如：“您認(rèn)為‘3+文綜合/理綜合’的高考科目設(shè)置是否有利于中學(xué)教學(xué)發(fā)展？”如果回答是肯定的，訪談應(yīng)該跳躍到下一個問題“應(yīng)如何進(jìn)一步完善‘3+文綜合/理綜合’高考科目設(shè)置方案？”如果回答是否定的，則應(yīng)“分叉”到另一個問題“您認(rèn)為‘3+文綜合/理綜合’科目設(shè)置存在哪些弊端？”（三）訪談法——4注意事項(xiàng)和技巧

訪談過程，大體包括訪談的開始、提出問題、聽取回答、引導(dǎo)和追詢、訪談結(jié)束和再次訪問等幾個環(huán)節(jié)。1、訪談的開始訪談開始的第一個問題是如何稱呼。一般情況下，對被訪者的稱呼，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：入鄉(xiāng)隨俗，親切自然；符合雙方的親密程度和心理距離（如初次見面，不宜直呼其名，而應(yīng)稱其職務(wù)、職稱或“先生”、“女士”、“大爺”、“您”等尊稱。待熟悉后，可在尊稱前加上姓氏。交往再加深，可呼大名）；既要尊重恭敬，又要恰如其分。第二個問題是如何進(jìn)入話題。一般應(yīng)先簡單介紹研究的內(nèi)容和訪談的目的、回答問題自愿和為談話對象保密等通行原則。待被訪者了解所介紹的內(nèi)容、并有了談話的意愿后，即可按提綱提出問題。（三）訪談法——4注意事項(xiàng)和技巧2、提出問題簡短、明了。提問的話語要盡可能的簡短、明白。成功的訪談，應(yīng)該是用簡短的提問換取充分的回答，而冗長的提問和簡短的應(yīng)答則常常使訪談難于深入進(jìn)行。問題的表述適合被訪者的知識水平和習(xí)慣。提問的方式、用語的選擇、問題的范圍，要充分考慮被訪者的知識水平和理解能力，充分考慮被訪者所屬群體的風(fēng)俗和習(xí)慣。根據(jù)被訪者的性格特點(diǎn)和心理狀態(tài)選擇發(fā)問的方式。對于內(nèi)向、孤僻或有疑慮的被訪者，應(yīng)該采取循循善誘、逐步推進(jìn)的方式提出問題。對于外向和開朗者，則宜開門見山、單刀直入。訪談進(jìn)行中，還要隨時注意被訪者的心理變化，善于隨機(jī)應(yīng)變，巧妙地采用直接發(fā)問、間接詢問、迂回提問等方法，把談話引向深入。（三）訪談法——4注意事項(xiàng)和技巧3、傾聽

訪談過程，既要“善問”，也要“會聽”。

聚精會神地傾聽。研究者要把注意力集中于傾聽被訪者的談話上，并給予對方以真誠的關(guān)注。研究者專注于傾聽，是對被訪者最大的尊重，對被訪者談話的最好鼓勵，這樣可以激發(fā)被訪者充分表述自己觀點(diǎn)的積極性和熱情，把訪談引向深入。

虛心地傾聽。要有禮貌，決不輕易打斷對方的談話。對于一時沒有聽懂的內(nèi)容，要虛心求教。對于被訪者的不夠完整或不夠恰當(dāng)?shù)幕卮?，通過適當(dāng)?shù)慕忉?、引?dǎo)和詢問，使其講清所要詢問的問題。任何時候，任何情況下，都不可流露不耐煩的情緒。

（三）訪談法——4注意事項(xiàng)和技巧有感情地傾聽。要理解被訪者談話中的情感變化，并表現(xiàn)出對談話者當(dāng)時處境的關(guān)注、體諒、同情、尊重和寬容，設(shè)身處地地從對方的角度進(jìn)行思考，認(rèn)同和接納對方的情緒體驗(yàn)。要關(guān)注語言信息的交流，也要重視情感上的交流和共鳴。善于做出回應(yīng)。傾聽中的回應(yīng)，是聽者對談話所做出的語言和非語言的反應(yīng)?；貞?yīng)的方式有多種，如：“認(rèn)可”，即用點(diǎn)頭、微笑，或者“是啊”、“對”、“嗯”、“好”，表示正在認(rèn)真傾聽談話，鼓勵對方繼續(xù)講下去；“重復(fù)”，對于人名、地點(diǎn)、時間、數(shù)據(jù)、重要觀點(diǎn)的回答，可采用重復(fù)一遍請被訪者核實(shí)的辦法做出反應(yīng)；“歸納”，當(dāng)被訪者的回答過長、過于零散或者模糊不清的時候，可以采取極簡要地歸納后請對方認(rèn)可或澄清的辦法做出反應(yīng)；“不表態(tài)”，不插話、不表態(tài)、不干擾，保持沉默，也是一種反應(yīng)（叫做無反射反應(yīng)）。一般地說，在被訪者按要求思路清晰的回答問題的時候，或者為了回答問題而努力回憶、認(rèn)真思考的時候，最好做無反射反應(yīng)。這種關(guān)注而又沉默式的回應(yīng)，等于告訴對方“您回答得很好”、“我正在認(rèn)真傾聽”、“請繼續(xù)講下去”、“請慢慢回憶和思考，我可以等待”?？傊?，對被訪者的回答做出適當(dāng)反應(yīng)，是保證訪談過程正常進(jìn)行的重要條件。（三）訪談法——4注意事項(xiàng)和技巧4、引導(dǎo)和追詢

引導(dǎo)和追詢，不是提出新問題，而是幫助被訪者正確理解和回答已提出的問題，或者把進(jìn)行中的談話引向深入。引導(dǎo)和追詢，是提問的延伸、補(bǔ)充和繼續(xù)，是訪談中不可缺少的環(huán)節(jié)和手段。

一般地說，當(dāng)訪談出現(xiàn)下述情況的時候，就需要進(jìn)行引導(dǎo)：被訪者對問題理解不正確、答非所問的時候，需要用對方易于理解的語言對問題做出解釋和說明；被訪者有顧慮、不愿深談的時候，需要摸清顧慮的所在，有針對性地消除顧慮；被訪者的回答離題太遠(yuǎn)而又漫無邊際的時候，需要采用適當(dāng)?shù)姆绞剑卸Y貌地引向原來的話題；被訪者一時遺忘了某些情況、難于回答的時候，需要從多個的角度和方面進(jìn)行啟發(fā)，幫助回憶；訪談過程由于意外的原因被迫中斷、又重新開始的時候，需要簡單回顧前面交談的情況，復(fù)述尚未回答的問題，等等。這里說的“解釋和說明”、“消除顧慮”、“引回話題”、“幫助回憶”、“回顧和復(fù)述”，就是訪談中的引導(dǎo)。引導(dǎo)的作用就是排除訪談過程中所遇到的障礙，以保證訪談按原計劃順利進(jìn)行。（三）訪談法——4注意事項(xiàng)和技巧如果說引導(dǎo)的功能是排除訪談中的障礙的話，那么追詢的主要作用則是促使被訪者的回答更真實(shí)、具體、準(zhǔn)確、完整。一般來說，當(dāng)被訪者的回答明顯不實(shí)、前后矛盾、含混不清、過于籠統(tǒng)、不夠準(zhǔn)確、不大完整的時候，就需要通過追詢，把問題搞準(zhǔn)確和完整。需要注意兩點(diǎn)：第一，追詢要適時（選擇適當(dāng)?shù)臅r機(jī)），除某些細(xì)小的具體問題可在對方回答問題時立即補(bǔ)充追詢外，重要問題的追詢只宜放在訪談后期進(jìn)行；第二，追詢要適度。切不可傷害與被訪者的感情。（三）訪談法——4注意事項(xiàng)和技巧5、訪談的結(jié)束訪談的結(jié)束，要注意兩點(diǎn)，一時掌握好訪談的時間，通常以兩個小時為宜，有特殊情況則須靈活掌握；二是對被訪者的支持表示感謝。如果沒有完全完成訪談任務(wù)，需要第二次訪談，在結(jié)束之前還應(yīng)具體約定再次訪問的時間、地點(diǎn)等事項(xiàng)，并簡要說明再次訪談的主要內(nèi)容。6、再次訪談通常情況下，抽樣調(diào)查和普查中的訪談，一般可一次完成調(diào)查任務(wù)；典型調(diào)查和實(shí)驗(yàn)調(diào)查中的訪談，往往需要進(jìn)行多次。再次訪談，可分為三種情況或類型：一是補(bǔ)充性再次訪談，繼續(xù)完成第一次訪談沒有完成的任務(wù)；二是深入性再次訪談，深入探討某些問題；三是追蹤性再次訪談，按追蹤研究計劃，間隔相當(dāng)一段時間后再做第二次乃至多次訪談，以了解被訪者的變化。（三）訪談法——5集體訪談集體訪談，也就是研究性的座談會。要做好集體訪談工作、開好座談會，首先要做好會前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括確定會議主題、擬定調(diào)查提綱、選擇好對象等內(nèi)容。其次要做好訪談過程的指