2022年自愿性認證活動獲證組織現(xiàn)場監(jiān)督檢查表、確認書

—PAGE15—附件12022年自愿性認證活動獲證組織現(xiàn)場監(jiān)督檢查表認證機構：獲證組織：序號檢查項目檢查要點檢查依據(jù)分值（取整數(shù)）評分準則檢查情況得分1獲證組織基本情況組織法定資質(zhì)證書1.是否具有法規(guī)要求的資質(zhì)文件及行政許可；2.資質(zhì)文件及行政許可是否有效；3.認證范圍是否超出資質(zhì)文件及行政許可范圍；4.獲證組織是否被列入“嚴重違法失信企業(yè)名單”?！墩J證機構管理辦法》第十七條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分查組織基本情況與上報信息是否相符1.組織的注冊和運營地址與認證證書中信息是否相符；2.組織獲證范圍內(nèi)實際人數(shù)是否與上報信息中組織人數(shù)是否相符。《認證機構管理辦法》第十六條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分查組織文件化信息情況：1.是否建立了文件化信息；2.文件化信息描述的獲證范圍是否在組織運營范圍內(nèi)；3.文件化信息描述與組織實際是否相符，如主要產(chǎn)品/服務內(nèi)容與流程等?！墩J證機構管理辦法》第十六條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分2認證基本情況查組織是否收到了機構傳遞的以下材料并核實相關信息：1.是否有合同或受理通知，合同或受理通知是否有簽字蓋章；《認證機構管理辦法》第十六條、第十八條15符合：13-15分基本符合：8-12分不符合：0-7分2認證基本情況2.是否有最近一次的審核/評價計劃；3.是否有最近一次審核的審核/評價報告；4.核實審核/評價報告和審核/評價計劃中的審核/評價時間、地址、審核/評價組成員與實際情況是否一致，是否存在審核員未到現(xiàn)場、冒名頂替、無正當理由減少審核時間等情況。查組織過程控制情況：1.現(xiàn)場巡視重要過程、關鍵設備設施及監(jiān)視和測量資源配備及運行情況；2.查看重要過程是否有相關過程控制文件或操作制度；3.法律法規(guī)的遵守情況。注：各領域關鍵設備、重要過程及相關法律法規(guī)不同《認證機構管理辦法》第十六條20符合：16-20分基本符合：11-15分不符合：0-10分證書和標志的管理1.正確使用認證證書；2.獲得認證的產(chǎn)品、服務、管理體系發(fā)生重大變化時，獲得認證的組織和個人應當向認證機構申請變更，未變更或者經(jīng)認證機構調(diào)查發(fā)現(xiàn)不符合認證要求的，不得繼續(xù)使用該認證證書；3.正確使用產(chǎn)品認證標志，不得利用產(chǎn)品認證標志誤導公眾認為其服務、管理體系通過認證?！墩J證機構管理辦法》第二十條《認證證書和認證標志管理辦法》第十條、第十八條10符合：9-10分基本符合：6-8分不符合：0-5分內(nèi)審和管評（按認證依據(jù)不要求內(nèi)審、管評的不扣分）1.是否按自身的規(guī)定頻次實施了內(nèi)審和管評；2.內(nèi)審、管理評審的記錄文件（包括計劃、報告、會議簽到表等）是否與實際相符?！墩J證機構管理辦法》第十六條15符合：11-15分基本符合：6-10分不符合：0-5分3認證人員行為規(guī)范認證人員是否有收受財物、參與娛樂活動、旅游、亂報發(fā)票的現(xiàn)象?！墩J證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法》第十三條、第十四條10符合：8-10分基本符合：5-7分不符合：0-4分否決項和其他說明事項1．發(fā)現(xiàn)以下問題整體打分0分：認證人員（實習審核/檢查員除外）未按照認證規(guī)則要求，應當進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行審核、檢查或者審查的；冒名頂替其他認證人員實施審核、檢查或者審查的；偽造認證檔案、記錄和資料的；認證證書載明的事項內(nèi)容嚴重失實的；拒不配合檢查，無法進入企業(yè)的，得0分；獲證組織體系運行/提供服務有重大問題審核組未發(fā)現(xiàn)的，認證基本情況部分直接打0分。2．其他特殊情況打分說明：1）企業(yè)停產(chǎn)的，無法檢查的項目得0分，其他能夠正常實施檢查的項目正常打分；2）無法提供相關核查材料的，不能提供材料的檢查項目得0分，其他能夠提供的正常打分。其他需要說明的情況獲證組織負責人（姓名、職務） 檢查日期年月日（被檢查企業(yè)蓋章）檢查人員（簽字） 檢查日期年月日附件22022年自愿性認證活動（事中）現(xiàn)場監(jiān)督檢查表一、認證機構基本情況認證機構名稱認證機構地址郵編認證機構批準號法人代表駐湘機構名稱（如有）駐湘機構地址負責人聯(lián)系電話二、被認證組織基本情況認證類別￡管理體系認證□服務認證□產(chǎn)品認證□國推認證□其他認證標準被認證組織名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話申請認證范圍或已認證范圍申請認證或已認證覆蓋場所與實際運作場所是否一致□一致□不一致（收集認證證書、營業(yè)執(zhí)照復印件及實際運作場所照片等證據(jù)）申請認證或已認證覆蓋產(chǎn)品范圍是否超出營業(yè)執(zhí)照范圍□否□是（收集認證證書和營業(yè)執(zhí)照復印件）三、檢查重點及內(nèi)容檢查重點檢查內(nèi)容存在問題描述認證從業(yè)機構虛假認證，超出批準范圍從事認證活動。認證機構批準書□有□無有效期至：核查認證合同，合同中認證范圍和領域是否超出認證機構批準書規(guī)定的范圍□是□否核查認證證書，認證范圍和領域是否超出獲證組織的能力范圍，是否存在虛假認證情況（初審項目不適用）□是□否核查認證證書，認證范圍和領域是否超出認證機構批準書規(guī)定的范圍（初審項目不適用）□是□否認證機構認證活動公正性。詢問企業(yè)人員并查閱有關資料：是否發(fā)現(xiàn)認證機構有虛假宣傳/超范圍宣傳行為。□是□否認證機構是否提出與認證無關的要求。□是□否認證機構是否有公正性聲明?！跏恰醴駥徍巳藛T是否參與認證咨詢。□是□否現(xiàn)場審核的合規(guī)性。現(xiàn)場核實認證審核人員的資格是否具備。□是□否查閱并核實企業(yè)管理體系文件頒布和實施時間、申請認證時間、現(xiàn)場審核時間、認證批準發(fā)證時間是否合理（核對時間先后順序）?！跏恰醴癫殚唽徍擞媱?，審核人日數(shù)是否與企業(yè)規(guī)模相適應?！跏恰醴癫殚唽徍擞媱澆⒉轵瀸徍巳藛T有關信息，審核/評價組專業(yè)能力是否符合規(guī)定。□是□否管理體系認證是否進行了兩個階段的審核；□是□否如果是一次完成是否有合理的理由。□是□否現(xiàn)場審核的合規(guī)性。對多場所或臨時場所進行了抽樣是否符合規(guī)定。□是□否現(xiàn)場核實，審核組是否按計劃實施?！跏恰醴瘳F(xiàn)場核實，是否存在審核人員冒名頂替代替或不到場現(xiàn)象。□是□否現(xiàn)場驗證審核結論、審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)，審核組是否有弄虛作假的行為?！跏恰醴裾J證程序遵守情況。現(xiàn)場核實，認證機構是否存在有增加、減少、遺漏認證程序。□是□否監(jiān)督、再認證和證書暫停、撤銷、注銷、擴大、縮小情況。是否按期進行了監(jiān)督或再認證活動?！跏恰醴瘛醪贿m用證書暫停、撤銷、注銷、擴大、縮小是否符合規(guī)定要求?！跏恰醴瘛醪贿m用上網(wǎng)查詢已獲證企業(yè)是否有質(zhì)量、環(huán)保、安全方面的負面信息？如有是否及時采取有關措施?！跏恰醴瘛醪贿m用認證證書和認證標志使用的合規(guī)性?，F(xiàn)場觀察或查閱有關認證證書和認證標志使用記錄，詢問有關人員，檢查獲證組織是否有偽造、冒用、買賣認證證書和認證標志等行為。□是□否□不適用其他需要說明的情況企業(yè)負責人簽字（蓋章）： 檢查日期年月日認證機構審核組長簽字： 檢查日期年月日檢查人員簽字：檢查日期年月日

附件32022年強制性產(chǎn)品認證活動（事中）現(xiàn)場監(jiān)督檢查表一、認證機構基本情況認證機構名稱認證機構地址郵編認證機構批準號法人代表認證機構聯(lián)系人聯(lián)系電話郵箱駐湘機構名稱（如有）駐湘機構地址負責人聯(lián)系電話二、認證實施情況獲證（申請認證）產(chǎn)品名稱和型號、規(guī)格產(chǎn)品標準和技術要求證書編號（獲證產(chǎn)品填寫）發(fā)證日期（獲證產(chǎn)品填寫）證書狀態(tài)（獲證產(chǎn)品填寫）檢查重點檢查內(nèi)容存在問題描述認證機構制定的工廠檢查要求認證機構是否明確并公布工廠檢查要求。（要求認證機構提供）□是□否認證機構對工廠類別劃分是否與實施規(guī)則一致?！跏恰醴裾J證機構工廠檢查實施的基本要求是否與實施規(guī)則一致。□是□否工廠檢查場所界限的確定查閱檢查計劃、檢查報告等文件，認證機構是否與工廠協(xié)商確定工廠檢查的場所界限（本條初始檢查適用）?！跏恰醴駥τ谏a(chǎn)企業(yè)實際地址以外的與產(chǎn)品認證質(zhì)量相關的場所、部門、活動和過程是否得到關注（本條初始檢查適用）?！跏恰醴癫殚喺J證證書、檢查計劃、檢查報告等文件，認證機構是否確保工廠檢查場所界限的完整性、準確性?！跏恰醴駲z查樣本是否符合規(guī)定要求?！跏恰醴裨儐柹a(chǎn)企業(yè)有關人員，對于預先通知的工廠檢查，認證機構是否在現(xiàn)場檢查前與生產(chǎn)企業(yè)約定工廠檢查時間、確認工廠檢查范圍和計劃安排?！跏恰醴癫殚啓z查計劃等文件，檢查時間間隔、人日數(shù)、檢查組人員、專業(yè)能力是否符合實施規(guī)則和認證機構工廠檢查要求?！跏恰醴窆S檢查的實施檢查人員是否按計劃實施工廠檢查?！跏恰醴駲z查人員是否參與該企業(yè)的咨詢活動。□是□否查閱工廠檢查報告等文件，工廠檢查結論和不符合項分類是否符合實施規(guī)則和和認證機構工廠檢查要求?！跏恰醴裾{(diào)閱工廠檢查組檢查記錄現(xiàn)場驗證，是否有弄虛作假、遺漏關鍵檢查內(nèi)容的行為?！跏恰醴瘢ㄖ攸c關注采購和關鍵件控制、生產(chǎn)過程控制、、例行檢驗和/或確認檢驗、檢驗試驗儀器設備、內(nèi)部質(zhì)量審核、認證產(chǎn)品的變更及一致性控制、CCC證書和標志等內(nèi)容。）有關特殊情況的處理如果生產(chǎn)企業(yè)獲證后搬遷，認證機構是否采取適當和必要的措施。□是□否□不適用如果生產(chǎn)企業(yè)存在認證產(chǎn)品不合格信息，認證機構及工廠檢查組是否按規(guī)定進行了關注?！跏恰醴瘛醪贿m用如果是證書恢復的工廠檢查，工廠檢查是否按實施規(guī)則進行了關注?！跏恰醴瘛醪贿m用生產(chǎn)企業(yè)如有CCC標志加施的特殊要求（生產(chǎn)過程、委托相關方加施），工廠檢查是否按規(guī)定進行了關注。□是□否□不適用三、企業(yè)基本情況企業(yè)名稱企業(yè)地址郵編社會信用代碼法人代表企業(yè)性質(zhì)□國有企業(yè)□集體企業(yè)□個體□股份有限公司□股份有限責任公司□股份合作公司□其他聯(lián)系人聯(lián)系電話傳真檢查重點存在問題描述認證證書覆蓋場所與企業(yè)營業(yè)執(zhí)照是否一致?！跏恰醴瘢ㄊ占J證證書和營業(yè)執(zhí)照復印件）認證證書覆蓋產(chǎn)品范圍是否超出營業(yè)執(zhí)照范圍?！醴瘛跏牵ㄊ占J證證書和營業(yè)執(zhí)照復印件）企業(yè)是否有目錄內(nèi)產(chǎn)品未獲得認證證書（申請認證的除外）。□否□是（記錄未獲證產(chǎn)品規(guī)格型號）企業(yè)是否存在未獲證書前或證書被撤銷/暫停后，在產(chǎn)品上故意加施CCC標志以及其它故意非法使用CCC標志或證書等行為?！跏恰醴瘛醪贿m用企業(yè)是否有產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)保、安全事故或被重大投訴、媒體曝光?！跏恰醴駠一蚴〖壉O(jiān)督抽查情況產(chǎn)品名稱、型號、規(guī)格是否合格不合格原因檢驗日期其他需要說明的情況企業(yè)負責人簽字（蓋章）： 檢查日期年月日認證機構檢查組長簽字： 檢查日期年月日檢查人員簽字： 檢查日期年月日

附件42022年認證活動監(jiān)督檢查事實確認表認證機構：獲證組織：序號事實描述備注注：填寫時，事實描述要求：在實施監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的客觀事實的詳細準確描述。每頁都需要簽字確認，并由被檢查企業(yè)蓋章。獲證組織負責人簽字（姓名、職務） 檢查日期年月日（被檢查企業(yè)蓋章）檢查人員簽字： 檢查日期年月日PAGE—PAGE18—附件5湖南省市場監(jiān)督管理局認證活動監(jiān)督檢查通知書：根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》第五十一條規(guī)定，我局決定于20年月日至月日，由等人對你（單位）進行認證活動監(jiān)督檢查。請予以積極配合，并提供有關資料和必要的工作條件。告知事項：對檢查人員少于二人，并未出示監(jiān)督檢查通知書的，你（單位）有權拒絕檢查