鐵軍大考模擬10月17A試題含答案

鐵軍大考模擬10月17A[復(fù)制]證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（

）。*協(xié)助客戶(hù)通過(guò)提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿(mǎn)足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶(hù)銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)(正確答案)通過(guò)返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶(hù)特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當(dāng)利益(正確答案)安排向特定客戶(hù)銷(xiāo)售顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易(正確答案)違規(guī)向其他個(gè)人或者機(jī)構(gòu)泄露客戶(hù)資料、賬戶(hù)信息、交易情況等(正確答案)產(chǎn)品與服務(wù)銷(xiāo)售部門(mén)向客戶(hù)銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)禁止下列活動(dòng)（

）。*向客戶(hù)就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知客戶(hù)有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)(正確答案)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)(正確答案)向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)(正確答案)向70周歲及以上高齡客戶(hù)主動(dòng)推介中高及以上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)(正確答案)基金投顧業(yè)務(wù)宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，涉及基金投資組合策略的宣傳內(nèi)容需與相應(yīng)協(xié)議、策略說(shuō)明書(shū)相符，宣傳材料不得有下列情形（

）。*存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏(正確答案)預(yù)測(cè)基金投顧業(yè)務(wù)及基金投資組合策略投資業(yè)績(jī)(正確答案)直接或間接承諾保本保收益(正確答案)直接或者間接提及模擬業(yè)績(jī)、為個(gè)別客戶(hù)創(chuàng)造的收益，預(yù)測(cè)未來(lái)業(yè)績(jī)(正確答案)公司員工在職期間，出現(xiàn)個(gè)人及親屬證券賬戶(hù)變動(dòng)的，應(yīng)在相關(guān)證券賬戶(hù)變動(dòng)后的多少個(gè)工作日內(nèi)完成變更申報(bào)。[單選題]*1510(正確答案)15各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)于接到客戶(hù)投訴多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)將投訴事由、相關(guān)資料及處置情況上傳至投訴處理系統(tǒng)？[單選題]*3個(gè)工作日內(nèi)1周內(nèi)3日內(nèi)當(dāng)日(正確答案)投訴處理工作組應(yīng)當(dāng)在多少時(shí)間內(nèi)完成對(duì)投訴事項(xiàng)的全面調(diào)查工作并形成書(shū)面報(bào)告？[單選題]*3個(gè)工作日內(nèi)1周內(nèi)3日內(nèi)(正確答案)當(dāng)日分公司或中心營(yíng)業(yè)部經(jīng)理就重大、較大或一般客戶(hù)投訴組織人員對(duì)投訴事項(xiàng)進(jìn)行研究分析，應(yīng)當(dāng)在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)形成處理方案后提交經(jīng)管委審批？[單選題]*5日內(nèi)3日內(nèi)2日內(nèi)(正確答案)1日內(nèi)證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后幾個(gè)工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行披露?[單選題]*125(正確答案)10證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中發(fā)現(xiàn)存在違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，應(yīng)當(dāng)在幾個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告？[單選題]*125(正確答案)10證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其工作人員違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，且進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的，應(yīng)當(dāng)在幾個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告？[單選題]*12510(正確答案)公司新員工應(yīng)在入職后多少個(gè)工作日內(nèi)完成個(gè)人及親屬證券賬戶(hù)信息申報(bào)工作[單選題]*1510(正確答案)15以下哪項(xiàng)是正確的公司合規(guī)管理系統(tǒng)反員工代客理財(cái)功能可以選傳的資料？[單選題]*核查報(bào)告員工情況說(shuō)明客戶(hù)回訪(fǎng)錄音監(jiān)控視頻(正確答案)證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為（）。[單選題]*內(nèi)幕信息(正確答案)未公開(kāi)信息商業(yè)秘密重大信息證券經(jīng)紀(jì)人只能接受（）家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。[單選題]*一(正確答案)二三四營(yíng)業(yè)部遇重大、較大或一般客戶(hù)投訴的，經(jīng)管委運(yùn)營(yíng)管理部根據(jù)與領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門(mén)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)會(huì)商結(jié)論出具什么文件？[單選題]*《投訴事項(xiàng)分析報(bào)告》《投訴事項(xiàng)處置方案》(正確答案)《投訴風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》《投訴風(fēng)險(xiǎn)處置方案》新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)前，證券公司應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，并于新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)后，關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。[單選題]*分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局(正確答案)分支機(jī)構(gòu)所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理局分支機(jī)構(gòu)所在地金融辦分支機(jī)構(gòu)所在地行業(yè)協(xié)會(huì)各業(yè)務(wù)部門(mén)可在其職權(quán)范圍內(nèi)直接調(diào)查和處理（）民商事糾紛。[單選題]*重大較大一般輕微(正確答案)投資者在購(gòu)買(mǎi)證券或者接受服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照證券公司明示的要求提供真實(shí)信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)怎么做？[單選題]*向其銷(xiāo)售證券、提供服務(wù)告知其后果，并按照規(guī)定拒絕向其銷(xiāo)售證券、提供服務(wù)(正確答案)向其銷(xiāo)售證券、提供服務(wù)并同時(shí)告知其后果為客戶(hù)編造信息根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券公司及其從業(yè)人員禁止從事下列哪些行為？*在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的確認(rèn)文件按照客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，事后向客戶(hù)說(shuō)明情況(正確答案)假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券(正確答案)下列行為哪些屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為？*對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾(正確答案)進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)(正確答案)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)(正確答案)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立和查詢(xún)事宜(正確答案)以下哪些屬于員工及其親屬禁止買(mǎi)賣(mài)的投資品種？*深圳、上海交易所上市交易的股票(正確答案)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的非上市股份有限公司的股份(正確答案)權(quán)證(正確答案)公司在香港上市的H股股票(正確答案)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，事后及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的，處理方式包括：（）。*免于追究責(zé)任(正確答案)從輕(正確答案)減輕(正確答案)記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)（）的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶(hù)服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類(lèi)評(píng)價(jià)范圍。*客戶(hù)投訴(正確答案)糾紛(正確答案)不穩(wěn)定事件(正確答案)自然風(fēng)險(xiǎn)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員（）、（）、（）、（）以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。*聘用(正確答案)晉級(jí)(正確答案)提拔(正確答案)休假離職(正確答案)分支機(jī)構(gòu)員工如需要或?qū)嶋H已使用超過(guò)一個(gè)以上的手機(jī)號(hào)碼的，無(wú)論該號(hào)碼是否為本人身份在運(yùn)營(yíng)商注冊(cè)，均須如實(shí)、主動(dòng)、及時(shí)通過(guò)公司合規(guī)管理系統(tǒng)進(jìn)行（）、（）和（）。*查詢(xún)登記(正確答案)報(bào)備(正確答案)更新(正確答案)員工不得擅自以（）或（）名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議。*自然人(正確答案)公司(正確答案)所屬分支機(jī)構(gòu)法人員工禁止未經(jīng)公司批準(zhǔn)以中信建投或中信建投員工名義使用紙質(zhì)材料、（）、（）、（）、（）等各類(lèi)媒介發(fā)布或向外傳播不合規(guī)的產(chǎn)品、服務(wù)宣傳信息。*面見(jiàn)微信(正確答案)QQ(正確答案)郵件(正確答案)微博(正確答案)以下選項(xiàng)哪些屬于前臺(tái)員工考核內(nèi)容？*引進(jìn)客戶(hù)收入貢獻(xiàn)(正確答案)新增有效客戶(hù)數(shù)(正確答案)引進(jìn)客戶(hù)產(chǎn)品銷(xiāo)售(正確答案)客戶(hù)滿(mǎn)意度(正確答案)守法合規(guī)性(正確答案)以下選項(xiàng)哪些屬于營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)考核內(nèi)容？*引進(jìn)客戶(hù)收入貢獻(xiàn)(正確答案)團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)情況(正確答案)團(tuán)隊(duì)員工合格率(正確答案)團(tuán)隊(duì)成員脫落率(正確答案)守法合規(guī)性(正確答案)員工新開(kāi)發(fā)客戶(hù)掛接應(yīng)在多久的時(shí)限內(nèi)由柜臺(tái)員工完成開(kāi)發(fā)掛接動(dòng)作[單選題]*30個(gè)自然日(正確答案)60個(gè)自然日90個(gè)自然日當(dāng)日未能在親屬關(guān)系形成前完成回避的，雙方當(dāng)事人須自關(guān)系形成之日起（）內(nèi)主動(dòng)向所在部門(mén)、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人申報(bào)親屬關(guān)系情況？[單選題]*三天一周(正確答案)十天一個(gè)月所有員工均需在（）申報(bào)個(gè)人外部兼職情況，并在外部兼職情況發(fā)生變化時(shí)及時(shí)更新。[單選題]*人力資源系統(tǒng)OA系統(tǒng)合規(guī)管理系統(tǒng)(正確答案)CRM系統(tǒng)根據(jù)《員工考勤管理辦法（2014版）》的規(guī)定，上班必須記考勤的員工類(lèi)型有*副經(jīng)理(正確答案)運(yùn)營(yíng)管理崗（賬戶(hù)）(正確答案)營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)(正確答案)賬戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)崗B(正確答案)單次報(bào)銷(xiāo)金額超過(guò)（）的，由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、分公司負(fù)責(zé)人審批后，上報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會(huì)、主管公司領(lǐng)導(dǎo)審批；超過(guò)授權(quán)額度的，再逐級(jí)上報(bào)審批。[單選題]*5000元10000元(正確答案)20000元30000元某分公司計(jì)劃組織上半年工作總結(jié)會(huì)，預(yù)計(jì)將產(chǎn)生會(huì)議費(fèi)1.8萬(wàn)元，該分公司事先提交的工作簽報(bào)最高須經(jīng)哪位公司領(lǐng)導(dǎo)審批？[單選題]*分公司總經(jīng)理主管公司領(lǐng)導(dǎo)(正確答案)公司總裁公司董事長(zhǎng)某營(yíng)業(yè)部計(jì)劃組織社區(qū)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，預(yù)計(jì)將產(chǎn)生營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用3.1萬(wàn)元，該營(yíng)業(yè)部事先提交的工作簽報(bào)最高須經(jīng)哪位公司領(lǐng)導(dǎo)審批？[單選題]*分公司總經(jīng)理主管公司領(lǐng)導(dǎo)公司總裁(正確答案)公司董事長(zhǎng)分支機(jī)構(gòu)人員自行支付住宿費(fèi)用的，如當(dāng)日住宿費(fèi)超過(guò)（）元/天，則除提供住宿費(fèi)發(fā)票外還應(yīng)同時(shí)上場(chǎng)加蓋酒店用章的結(jié)賬水單電子影像？[單選題]*150200350(正確答案)400宴請(qǐng)或聯(lián)誼、禮品等業(yè)務(wù)招待費(fèi)單次（單張發(fā)票）超過(guò)6000元的，不論何種情況，均須經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)同意后方可報(bào)銷(xiāo)。[單選題]*是否(正確答案)因誤餐或加班所產(chǎn)生的工作所哎地伙食費(fèi)，報(bào)銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)不超過(guò)（）元/人/次[單選題]*608010070(正確答案)每日經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)排行榜中客戶(hù)數(shù)的統(tǒng)計(jì)口徑是（）？[單選題]*資金賬戶(hù)數(shù)已掛接三方存管的資金賬戶(hù)數(shù)客戶(hù)號(hào)數(shù)(正確答案)A股股東賬戶(hù)數(shù)excel中countif的用途是（）？[單選題]*數(shù)值計(jì)數(shù)數(shù)值求和根據(jù)條件計(jì)數(shù)(正確答案)根據(jù)條件求和excel中Vlookup的用途是（）？[單選題]*數(shù)據(jù)匹配(正確答案)數(shù)值求和比較數(shù)據(jù)大小查看數(shù)據(jù)類(lèi)型以下屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)線(xiàn)對(duì)客戶(hù)劃分的類(lèi)型的有（）？*個(gè)人客戶(hù)(正確答案)機(jī)構(gòu)客戶(hù)(正確答案)集團(tuán)客戶(hù)公司客戶(hù)(正確答案)在分支機(jī)構(gòu)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)費(fèi)用簽報(bào)流程中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)線(xiàn)主管公司領(lǐng)導(dǎo)的授權(quán)審批權(quán)限為（）？[單選題]*1萬(wàn)（含）以?xún)?nèi)1-3萬(wàn)（含）(正確答案)3-30萬(wàn)（含）30以上營(yíng)業(yè)部組織營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)需要2萬(wàn)元費(fèi)用預(yù)算，提交工作簽報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，則活動(dòng)開(kāi)始時(shí)間應(yīng)為（）？[單選題]*活動(dòng)執(zhí)行須在簽報(bào)審批通過(guò)后(正確答案)可以先執(zhí)行，后補(bǔ)簽報(bào)無(wú)要求營(yíng)業(yè)部組織的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)結(jié)束后，應(yīng)對(duì)活動(dòng)效果與資源投入產(chǎn)出情況進(jìn)行客觀(guān)的綜合評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與不足。[單選題]*正確(正確答案)錯(cuò)誤在會(huì)議營(yíng)銷(xiāo)工作簽報(bào)流程的附件中，應(yīng)包括哪些材料？*會(huì)議營(yíng)銷(xiāo)方案(正確答案)會(huì)議議程(正確答案)費(fèi)用預(yù)算明細(xì)(正確答案)活動(dòng)目標(biāo)(正確答案)下列哪一項(xiàng)分公司不是A1組別[單選題]*深圳分公司福建分公司山東分公司天津分公司(正確答案)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入由哪幾項(xiàng)構(gòu)成*代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入(正確答案)交易單元席位租賃凈收入(正確答案)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)凈收入代理銷(xiāo)售金融產(chǎn)品凈收入(正確答案)利息凈收入2022年分支機(jī)構(gòu)平衡計(jì)分卡指標(biāo)關(guān)于虧損營(yíng)業(yè)部計(jì)分規(guī)則中，分公司轄區(qū)內(nèi)每虧損一家營(yíng)業(yè)部，分公司扣減（）分[單選題]*21(正確答案)30股東減持的減持方式主要分為*集中競(jìng)價(jià)(正確答案)大宗交易(正確答案)協(xié)議轉(zhuǎn)讓(正確答案)其他方式（例如贈(zèng)與、司法強(qiáng)制執(zhí)行、股票權(quán)益互換、ETF換購(gòu)等）(正確答案)根據(jù)減持新規(guī)，大股東減持或者特定股東減持，采取集中競(jìng)價(jià)交易方式的，在任意連續(xù)（）日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的（）[單選題]*60，1%90，1%(正確答案)90，2%180，2%根據(jù)減持新規(guī)，大股東減持或者特定股東減持，采取大宗交易方式的，在任意連續(xù)（）日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的（）[單選題]*60，1%90，1%90，2%(正確答案)180，2%基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。申請(qǐng)材料所涉事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)提交更新材料。[單選題]*2345(正確答案)關(guān)于單利、復(fù)利，以下表述正確的是（）。[單選題]*按單利或者復(fù)利計(jì)息，由本金所生利息均不加入本金重復(fù)計(jì)算利息按單利方式計(jì)息，每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息周期，要將由本金所生利息加入本金計(jì)算下一個(gè)計(jì)息周期的利息，按復(fù)利方式計(jì)息，由本金所生利息不加入本金重復(fù)計(jì)算利息按單利方式計(jì)息，由本金所生利息不加入本金重復(fù)計(jì)算利息，按復(fù)利方式計(jì)息，每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息周期，要將由本金所生利息加入本金計(jì)算下一個(gè)計(jì)息周期的利息(正確答案)按單利或者復(fù)利計(jì)息，每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息周期，均要將由本金所生利息加入本金計(jì)算下一個(gè)計(jì)息周期的利息（）不是基金管理人的職責(zé)。[單選題]*安全保管基金財(cái)產(chǎn)(正確答案)向基金份額持有人分配收益編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值以下屬于上交所單市場(chǎng)ETF發(fā)行的認(rèn)購(gòu)方式的有（）