傾銷及反傾銷課件

國際貿(mào)易前沿問題

——傾銷與反傾銷授課人：李秉強(qiáng)郵箱：AndyLBQ@163.com單位：經(jīng)濟(jì)系國際貿(mào)易所國際貿(mào)易前沿問題

—傾銷與反傾銷一、傾銷的全球勢態(tài)和我國困境二、傾銷的相關(guān)理論演變與淵源三、傾銷要件及分析四、反傾銷的動因五、種類六、反傾銷措施的貿(mào)易救濟(jì)七、世界組織反傾銷談判及中國的立場傾銷與反傾銷一、傾銷的全球勢態(tài)和我國困境前言老生常談—傾銷與反傾銷？企業(yè)—難以抵擋的誘惑？國家—無言的傷痕？行業(yè)—無為放縱的哀愁？前言老生常談—傾銷與反傾銷？我國—國民待遇與非國民待遇的沖撞？公平抑或非公平？對外資企業(yè)管制的無為和國內(nèi)企業(yè)的牽制？跨國公司轉(zhuǎn)移定價(jià)？

國家戰(zhàn)略—市場換技術(shù)？悲哀還是無奈？適用技術(shù)/先進(jìn)技術(shù)？我國—國民待遇與非國民待遇的沖撞？發(fā)展格局—世界加工廠（我國）？好事還是壞事？產(chǎn)品生命周期的末端？發(fā)展格局—世界加工廠（我國）？一、傾銷全球勢態(tài)和我國困境（一）全球勢態(tài)

立案相對增加實(shí)施減少

（why？Innerreason?）一、傾銷全球勢態(tài)和我國困境（一）全球勢態(tài)（二）我國困境1995年～2006年的對華反傾銷案中，歐盟、美國、澳大利亞和加拿大發(fā)達(dá)國家共計(jì)178起，占33.21%，印度、阿根廷、土耳其、南非、巴西、墨西哥和秘魯?shù)?個(gè)發(fā)展中國家則高達(dá)278起，占51.87%。

中國已連續(xù)12年是世界上遭受反傾銷調(diào)查和被實(shí)施反傾銷措施數(shù)量最多的國家。

Whyhappenssuch?N-NnotN-S?（二）我國困境傾銷及反傾銷課件麻煩——國際市場份額的損失？外銷渠道的阻斷？企業(yè)生產(chǎn)的瓶頸？麻煩——成因——？制度因素？勞動力成本優(yōu)勢？資源優(yōu)勢？紅眼病？國際勢力的干預(yù)？成因——？發(fā)達(dá)國家動因—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)（好還是壞）？國際收支問題？深層面考究？（抑制/反抑制？）發(fā)達(dá)國家動因—發(fā)展中國家成因—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同？比較優(yōu)勢充分發(fā)揮？幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)？中國威脅論？發(fā)展中國家成因—二、傾銷的相關(guān)理論與階段（一）傾銷，譯自英文Dumping(非Dumpling)一詞，據(jù)《韋氏英文詞典》它的原意是拋棄自己不需要的東西。（Puzzling?怎么拋售？）二、傾銷的相關(guān)理論與階段（一）傾銷，譯自英文Dumping(亞當(dāng)·斯密在《國富論》中論述當(dāng)時(shí)各國官方對出口貿(mào)易進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，首次將傾銷概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中論述當(dāng)時(shí)各國官方對出口貿(mào)易進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)1.傳統(tǒng)傾銷理論美國國際貿(mào)易學(xué)家雅各布·瓦伊納(JacobViner)1923年撰寫了里程碑似著作《傾銷——一個(gè)國際貿(mào)易問題》，在這本書中將傾銷定義為：在不同國家市場上實(shí)施價(jià)格歧視。指出傾銷的基本條件是壟斷和保護(hù)。1.傳統(tǒng)傾銷理論2.現(xiàn)代傾銷理論Ethier（1982）：在不確定的和緩慢調(diào)解的世界中，傾銷是國內(nèi)要素市場和國際商品市場之間關(guān)系的一個(gè)整體部分。這一理論中闡述的關(guān)鍵決定因素包括：不確定需求的模式；未就業(yè)要素的其他選擇；在不同契約安排下的要素相對稟賦。2.現(xiàn)代傾銷理論Davies和McGuinness（1982）在同期也提出了在出口市場以低于邊際成本的價(jià)格銷售商品導(dǎo)致傾銷的可能性，指出為什么商品可在世界市場低于邊際成本銷售的三個(gè)原因：處于不確定的環(huán)境中；追求經(jīng)營管理的目標(biāo)；戰(zhàn)略進(jìn)入障礙。Davies和McGuinness（1982）在同期也提出了Brander和Krugman（1983）將寡頭壟斷競爭作為國際貿(mào)易產(chǎn)生的獨(dú)立原因建立了傾銷模型，說明傾銷是由于與寡頭壟斷有關(guān)的結(jié)構(gòu)原因而引起的，而且傾銷可以是相互傾銷。Brander和Krugman（1983）將寡頭壟斷競爭作為3.當(dāng)代傾銷理論從價(jià)格分析轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略分析。博弈論被廣泛地用來解釋傾銷和反傾銷的戰(zhàn)略行為。并且這一階段的研究開始使用經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析方法考察影響反傾銷投訴和調(diào)查的基本因素，此時(shí)主要是實(shí)證研究。3.當(dāng)代傾銷理論（二）傾銷概念三階段:

(1)由于國際掠奪性定價(jià)行為的存在而引致傾銷概念產(chǎn)生的階段,稱之為掠奪性定價(jià)基礎(chǔ)上的傾銷概念產(chǎn)生階段。（二）傾銷概念三階段:(2)由國際貿(mào)易專家Viner提出國際價(jià)格歧視概念后的基于國際價(jià)格歧視基礎(chǔ)上的傾銷概念演變階段。(2)由國際貿(mào)易專家Viner提出國際價(jià)格歧視概念后的(3)傾銷概念納入GATT/WTO后基于正常價(jià)值或公平價(jià)值的演化蛻變階段?，F(xiàn)行概念和視角？(3)傾銷概念納入GATT/WTO后基于正常價(jià)值或公平價(jià)三、傾銷要件及分析一、傾銷要件（一）構(gòu)成要件

1.產(chǎn)品以低于正常價(jià)值或公平價(jià)值價(jià)格銷售。2.這種低價(jià)銷售給進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)造成損害，包括實(shí)質(zhì)性損害、實(shí)質(zhì)性威脅和實(shí)質(zhì)性阻礙。3.損害是由低價(jià)銷售造成，二者存在因果關(guān)系。

三、傾銷要件及分析一、傾銷要件（二）1994年GATT規(guī)定反傾銷措施實(shí)施三要件：傾銷損害損害與傾銷存在因果關(guān)系（二）1994年GATT規(guī)定反傾銷措施實(shí)施三要件：（三）傾銷特征1.是一種人為低價(jià)銷售措施2.對他國造成實(shí)質(zhì)性威脅或損害3.不公平競爭行為4.給進(jìn)口方造成毀滅性打擊（三）傾銷特征二、正常價(jià)格界定（一）通常最高可比價(jià)格-對出口商不利市場經(jīng)濟(jì)國家-？非市場經(jīng)濟(jì)國家-？（可比價(jià)格？如何定？）二、正常價(jià)格界定（二）正常價(jià)格的三種界定國內(nèi)銷售價(jià)格向第三國出口價(jià)格結(jié)構(gòu)價(jià)格（二）正常價(jià)格的三種界定（三）正常價(jià)格運(yùn)作方式1.以出口國價(jià)格作為正常價(jià)值的判定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)充分考慮可比性，對價(jià)格做適當(dāng)調(diào)整后。2.第三國出口可比價(jià)格時(shí)，應(yīng)與進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)條件相似，而不應(yīng)單純考慮最高可比價(jià)格。3.以結(jié)構(gòu)價(jià)格作為正常價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)將成本定義為平均可變成本而非總成本。（三）正常價(jià)格運(yùn)作方式三、實(shí)質(zhì)（產(chǎn)業(yè)）損害界定方法簡單推論法趨勢分析法差額分析法比較分析法三、實(shí)質(zhì)（產(chǎn)業(yè)）損害界定方法四、傾銷分析（幾家歡樂幾家愁）

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)分析視角四、傾銷分析（幾家歡樂幾家愁）

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角傾銷及反傾銷課件

博弈論視角傾銷及反傾銷課件四、反傾銷動因（一）供給動因

外部動因：宏觀經(jīng)濟(jì)失衡——反傾銷案件的申請數(shù)量與宏觀經(jīng)濟(jì)水平是負(fù)相關(guān)關(guān)系（國際收支？）四、反傾銷動因（一）供給動因內(nèi)部動因：追求政治利益最大化

——轉(zhuǎn)移政府政治壓力——反傾銷管理特點(diǎn)使政府“政治成本”最小化——行政保護(hù)者的利益最大化內(nèi)部動因：追求政治利益最大化

——轉(zhuǎn)移政（二）需求動因？存在抑或不存在？（二）需求動因？五、分類（一）商品傾銷指一國在國際市場中以低于它在本國市場中的要價(jià)來大量地推銷商品。五、分類（一）商品傾銷外國商品在華傾銷例如：美國柯達(dá)膠卷，韓國、加拿大的新聞紙，俄羅斯、韓國的硅鋼片等柯達(dá)膠卷在美國售價(jià)5$/卷在中國售價(jià)2.5$/卷

外國商品在華傾銷（二）外匯傾銷利用本國貨幣對外貶值的機(jī)會,向外傾銷商品和爭奪市場的行為。（二）外匯傾銷最為低估的貨幣——人民幣？

串講最為低估的貨幣——人民幣？（三）生態(tài)傾銷對貿(mào)易品行業(yè)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低于非貿(mào)易品行業(yè)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，從而以較低的價(jià)格向其他國家出售商品。大體可分為兩類：利用本國過低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生態(tài)傾銷；利用他國的低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生態(tài)傾銷。（三）生態(tài)傾銷研究表明，發(fā)達(dá)國家通過對外直接投資轉(zhuǎn)嫁了污染。Copeland（1994）通過構(gòu)造一個(gè)北南貿(mào)易模型，對國際貿(mào)易、國際投資與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系進(jìn)行了理論分析，發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家的自由貿(mào)易與直接投資減輕了發(fā)達(dá)國家的環(huán)境污染，但是增加了發(fā)展中國家的污染，結(jié)果世界范圍內(nèi)的污染物總量可能增加。Xing（2002）分析了美國的若干行業(yè)，發(fā)現(xiàn)污染密集型行業(yè)熱衷于投資環(huán)境管制較為松弛的國家，而美國污染較輕的行業(yè)并不熱衷于海外投資。Akpalu（2007）也認(rèn)為國外資本在加納森林開采黃金，造成了加納森林植被破壞，環(huán)境惡化。研究表明，發(fā)達(dá)國家通過對外直接投資轉(zhuǎn)嫁了（四）社會傾銷社會傾銷最初僅指出口利用犯人生產(chǎn)的廉價(jià)產(chǎn)品，現(xiàn)在已擴(kuò)大到計(jì)算生產(chǎn)成本時(shí)所必須考慮的其他因素。（四）社會傾銷發(fā)展中國家由于廉價(jià)勞動力和生產(chǎn)環(huán)境的低標(biāo)準(zhǔn)等種種因素，使其出口商品在國際市場和國內(nèi)市場上的價(jià)格都比較低，因此不能按現(xiàn)有的法律定義確定其傾銷。但由于這些廉價(jià)出口商品對發(fā)達(dá)國家的市場帶來沖擊，因此近年來，發(fā)達(dá)國家特別是歐盟的貿(mào)易保護(hù)主義者，一直在呼吁制止這種所謂的社會傾銷。發(fā)展中國家由于廉價(jià)勞動力和生產(chǎn)環(huán)境的低標(biāo)準(zhǔn)等種種因素，使其出（N）其他…..種類傾銷討論？（N）其他…..種類傾銷六、反傾銷措施的貿(mào)易救濟(jì)反傾銷的根本目的在于通過實(shí)施反傾銷措施增加國外產(chǎn)品的成本、抬高進(jìn)口價(jià)格、控制進(jìn)口數(shù)量以救濟(jì)本國產(chǎn)業(yè)。隨著多邊貿(mào)易體制對傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘的制約,WTO反傾銷協(xié)議被各成員國爭相援引,反傾銷已經(jīng)成為使用范圍最廣、實(shí)施最頻繁的一種貿(mào)易救濟(jì)措施。六、反傾銷措施的貿(mào)易救濟(jì)反傾銷的根本目的在于通過實(shí)施反傾銷措（一）反傾銷對指控對象國的進(jìn)口限制效應(yīng)反傾銷稅限制了同指控對象國的進(jìn)口貿(mào)易,具有“貿(mào)易限制效應(yīng)”，尤其是高額反傾銷稅。（一）反傾銷對指控對象國的進(jìn)口限制效應(yīng)（二）反傾銷對指控對象國進(jìn)口單價(jià)的影響反傾銷具有“調(diào)查效應(yīng)”，即使是無損害結(jié)案的反傾銷指控仍然對指控對象國的進(jìn)口貿(mào)易有重要影響,尤其是在傾銷調(diào)查階段。（二）反傾銷對指控對象國進(jìn)口單價(jià)的影響（三）反傾銷的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)在指控對象國和非指控對象國之間存在著“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”效應(yīng),并且反傾銷稅率越高,轉(zhuǎn)移效應(yīng)越明顯。（三）反傾銷的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)（四）反傾銷對非指控對象國進(jìn)口單價(jià)的影響非指控對象國受益于反傾銷措施從而增加其在中國市場的份額,這種貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)在某種程度上削弱了反傾銷措施對本國進(jìn)口競爭性產(chǎn)業(yè)的保護(hù)力度。（四）反傾銷對非指控對象國進(jìn)口單價(jià)的影響盡管存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移,反傾銷仍然起到了救濟(jì)本國產(chǎn)業(yè)的作用,因?yàn)闊o論是指控對象國還是非對象國的進(jìn)口價(jià)格都會上升,進(jìn)口價(jià)格的整體上升控制了中國涉案產(chǎn)品的進(jìn)口總量。盡管存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移,反傾銷仍然起到了救濟(jì)本國產(chǎn)業(yè)的作用,因?yàn)闊o七、反傾銷談判及中國立場反傾銷制度的最大特征：靈活性和不確定性（一）世貿(mào)組織反傾銷法的發(fā)展《1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》第6條的誕生,標(biāo)志著國際反傾銷立法的開始。《1967年的反傾銷守則》是總協(xié)定歷史上第一部內(nèi)容和體系比較完善的國際反傾銷法典。七、反傾銷談判及中國立場反傾銷制度的最大特征：靈活性和不確定《1979年的反傾銷守則》在吸收《1967年守則》經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,放寬了反傾銷措施的實(shí)施條件,得到了較多締約國的接受?！蛾P(guān)于執(zhí)行<1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定>第6條的協(xié)定》：為了克服《1967年反傾銷守則》的不足,經(jīng)過烏拉圭回合艱苦談判,談判各方達(dá)成的新的反傾銷守則。《1979年的反傾銷守則》在吸收《1967年守則》經(jīng)驗(yàn)的（二）GATT/WTO反傾銷實(shí)施情況1.頻繁實(shí)施反傾銷措施的國家明顯增多。2.頻繁提起反傾銷國家的分布情況發(fā)生了變化。3.發(fā)達(dá)國家一直是反傾銷制度的實(shí)施大國。（二）GATT/WTO反傾銷實(shí)施情況4.一些發(fā)展中國家在烏拉圭回合后逐漸成為反傾銷制度的主要實(shí)施國。5.日本是一個(gè)比較特殊的國家。日本雖然是貿(mào)易大國,但提起的反傾銷調(diào)查并不多。同時(shí)日本是受到反傾銷調(diào)查較多的國家之一。4.一些發(fā)展中國家在烏拉圭回合后逐漸成為反傾銷制度的主要實(shí)施（三）WTO反傾銷制度改革各方的立場1.美國的立場反傾銷一直是美國保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的利器，也是世界上實(shí)施反傾銷措施最頻繁的國家。美國堅(jiān)決擁護(hù)在WTO中保留反傾銷制度。2.歐盟的立場歐盟對于反傾銷的態(tài)度一直很曖昧。（三）WTO反傾銷制度改革各方的立場歐盟內(nèi)部對于WTO的反傾銷措施改革有兩種不同的方案:第一,激進(jìn)方案。該方案主張取消傾銷制度,以競爭制度取代反傾銷制度。第二,緩和方案。該方案主張進(jìn)一步規(guī)范WTO的反傾銷制度。歐盟內(nèi)部對于WTO的反傾銷措施改革有兩種不同的方案3.友誼集團(tuán)的立場巴西、日本、香港、韓國、墨西哥、新加坡等國家組成了WTO反傾銷談判的友誼集團(tuán)。友誼集團(tuán)的國