企業(yè)內(nèi)部控制流程-合同協(xié)議

-可編輯修改--可編輯修改-企業(yè)內(nèi)部控制流程一合同協(xié)議1.合同管理流程與風(fēng)險(xiǎn)控制圖合同協(xié)議管理流程與風(fēng)險(xiǎn)控制不相容責(zé)任部門/責(zé)任人的職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律顧問歸口管理部門承辦部門相關(guān)部門外部單位總經(jīng)理開始下發(fā)合同相關(guān)發(fā)生合同管理制度業(yè)務(wù)詐行為而導(dǎo)致進(jìn)行業(yè)務(wù)合損失或因合同同談判內(nèi)容不完整、權(quán)利義務(wù)不明確審核或未簽訂書面審批審批審批權(quán)益遭受損失如果合同條款未恰當(dāng)履行或監(jiān)控不當(dāng)而導(dǎo)致違約損失或出現(xiàn)因合同糾紛處理不當(dāng),可能導(dǎo)*解決問題如果合同未經(jīng)適當(dāng)審核或超合同而導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)或股東越授權(quán)審批，可能會產(chǎn)生重大差錯(cuò)或舞弊、欺進(jìn)行合同備案致企業(yè)權(quán)益受損起草合同履行合同如果合同信息安全措施不當(dāng),解決問題￥事確認(rèn)問題的重要程度，提出解決問題的參考意見D1簽訂合同D2D3合同管理流程與風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不相容責(zé)任部門/責(zé)任人的職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分階段總經(jīng)理歸口管理部門 法律顧問 承辦部門 相關(guān)部門 外部單位可能導(dǎo)致商業(yè)D3D3秘密泄露或因合同不進(jìn)行檢查，導(dǎo)致合同承辦部門不按相關(guān)制度開展合同管理，進(jìn)而可能造成合同執(zhí)行或簽訂違法、違規(guī)2.合同管理流程控制表合同管理流程控制控制事項(xiàng)詳細(xì)描述及說明階段控制D11.財(cái)務(wù)部對合同中有關(guān)付款的條款進(jìn)行審核，并提出審核意見D22.合同簽訂后，合同的承辦部門將合同交歸口管理部門進(jìn)行編號、備案D33.歸口管理部門作為合同的專門管理部門，需要對各類合同的文件和資料進(jìn)行編號和恰當(dāng)保存，以備參考合同管理崗位責(zé)任制度合同歸口管理制度合同分級管理制度相關(guān)規(guī)范應(yīng)建規(guī)范參照規(guī)范《中華人民共和國合同法》《內(nèi)部會計(jì)控制規(guī)范一一基本規(guī)范（試行） 》文件資料合同承辦部門簽訂的合同文本責(zé)任部門及責(zé)任人合同歸口管理部門、合同承辦部門、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、法律顧問、歸口管理部門人員、承辦部門人員、財(cái)務(wù)部人員合同談判流程1.合同談判流程與風(fēng)險(xiǎn)控制圖合同談判流程與風(fēng)險(xiǎn)控制不相容責(zé)任部門/責(zé)任人的職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)階段總經(jīng)理法律顧問 承辦部門 相關(guān)部門合同談判人員如果選擇不當(dāng)可能導(dǎo)致談判失敗，進(jìn)而增加企業(yè)談判損失或因合同談判目標(biāo)不明確，可能導(dǎo)致談判結(jié)果損壞企業(yè)利益，進(jìn)而可能增加合同談判方案如果未經(jīng)規(guī)范的審核、審批或超越權(quán)限審批，可能會產(chǎn)生重大差錯(cuò)而導(dǎo)致企業(yè)遭受損失如果不對合同談判資料進(jìn)行及時(shí)存檔備案，可能導(dǎo)致資料丟失、遺漏等，從而給企業(yè)帶來損失編制《合同談判方案》（開始收集合同談判信息和資料提供協(xié)助達(dá)成談判目標(biāo)執(zhí)行談判成果進(jìn)行談判——3:停止合作或 ：另行談判結(jié)束D1D2D32.合同談判流程控制表合同談判流程控制控制事項(xiàng)詳細(xì)描述及說明階段控制D11.對于重要合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，應(yīng)當(dāng)指定法律、技術(shù)、財(cái)會、審計(jì)等專業(yè)人員參加談判，必要時(shí)可以聘請外部專家參與D2D3.總經(jīng)理可以根據(jù)合同談判事項(xiàng)的種類，授權(quán)相關(guān)人員履行審批權(quán)限.承辦部門在本次談判未能達(dá)成談判目標(biāo)時(shí)，可以選擇停止同現(xiàn)有談判對象的合作，另尋合作伙伴或通過調(diào)整談判策略與現(xiàn)有談判對象另擇時(shí)間進(jìn)行談判相應(yīng)建合同管理崗位責(zé)任制度關(guān)規(guī)范合同分級管理制度規(guī)范參照規(guī)范《中華人民共和國合同法》文件資料《合同談判方案》責(zé)任部門合同承辦部門、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部門等及責(zé)任人總經(jīng)理、法律顧問、承辦部門人員、其他相關(guān)部門的人員合同訂立登記控制合同簽訂流程.合同簽訂流程與風(fēng)險(xiǎn)控制圖合同簽訂流程與風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不相容責(zé)任部門/責(zé)任人的職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分階段總經(jīng)理承辦部門相關(guān)部門外部單位

.合同簽訂流程控制表合同簽訂流程控制控制事項(xiàng)詳細(xì)描述及說明階段控制D1.對合同先行簽字蓋章，應(yīng)當(dāng)由具有審批權(quán)限或具備被授權(quán)資格的人履行簽字蓋章手續(xù)，不對未經(jīng)編號或缺少合同審核、報(bào)簽文件以及代簽而缺少授權(quán)委托書的合同用印.進(jìn)行當(dāng)場簽字蓋章的合同簽訂方式，多用于合同比較重要的情況；正式訂立的合同，除即時(shí)清結(jié)外，應(yīng)當(dāng)采用書面形式，包括合同書、補(bǔ)充條款、公文信件、數(shù)據(jù)電文等

D2.保管合同正本的一般為合同的歸口管理部門.保管合同副本和其他相關(guān)審核資料的部門一般為企業(yè)的檔案管理部門相關(guān)規(guī)范應(yīng)建規(guī)范合同章管理制度合同保密制度檔案管理規(guī)定參照規(guī)范《中華人民共和國合同法》文件資料《XX合同》責(zé)任部門及責(zé)任人合同承辦部門、歸口管理部門、檔案管理部門總經(jīng)理、承辦部門人員、歸口管理部門人員、檔案管理部門人員合同登記流程1.合同登記流程與風(fēng)險(xiǎn)控制圖2.合同登記流程控制表合同登記流程控制控制事項(xiàng)詳細(xì)描述及說明階段控制D11.合同承辦部門對于需要登記的合同，應(yīng)通過查閱相關(guān)法律法規(guī)明確登記的具體要求，包括登記時(shí)間、登記需攜帶的資料等D22.合同承辦部門根據(jù)合同登記要求準(zhǔn)備登記材料，包括向相關(guān)部門收集相關(guān)材料，查閱相關(guān)文件的蓋章用印是否規(guī)范等，并應(yīng)將登記材料獨(dú)立存