貿(mào)易及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂設(shè)計(jì)研究綜述

...wd......wd......wd...貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂研究綜述摘要：戰(zhàn)后許多開展中國(guó)家向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過渡尤其是東亞NIES的開展經(jīng)歷均不同程度地說明：貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂有著重要的影響。對(duì)此，本文從理論上總結(jié)了貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的機(jī)制，同時(shí)綜述了貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的各種實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)論說明：在適當(dāng)?shù)臈l件下，貿(mào)易確實(shí)有助于促進(jìn)貿(mào)易國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂。最后本文提出了進(jìn)一步研究的方向。關(guān)鍵詞：貿(mào)易經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂機(jī)制要素一、問題的提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂是指這樣一種情形：不同經(jīng)濟(jì)單位〔國(guó)家或地區(qū)〕的初始靜態(tài)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)〔如人均產(chǎn)出、人均收入等〕與其經(jīng)濟(jì)增速之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。具體到一國(guó)經(jīng)濟(jì)，是指其內(nèi)部處于不同開展層次的經(jīng)濟(jì)之間，如興旺地區(qū)與落后地區(qū)之間，后者比之前者有著更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，從而最終到達(dá)人均收入或人均產(chǎn)出的相等。而發(fā)散那么指初始的靜態(tài)指標(biāo)〔人均產(chǎn)出、人均收入〕與其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間存在的正相關(guān)關(guān)系，呈現(xiàn)所謂的“富者愈富，貧者愈貧〞的“馬太效應(yīng)〞現(xiàn)象。經(jīng)典文獻(xiàn)中關(guān)于收斂主要有兩個(gè)概念，分別稱之為“σ收斂〞〔σ-convergence〕和“β收斂〞〔β-convergence〕。根據(jù)Sala-I-Martin〔1995〕的定義，“σ收斂〞是指隨著時(shí)間的變化，不同國(guó)家或地區(qū)的人均產(chǎn)出或人均收入的標(biāo)準(zhǔn)差逐漸縮小，人均產(chǎn)出或人均收入表現(xiàn)出趨同，而“β收斂〞是指落后的國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度要快于興旺的國(guó)家或地區(qū)，從而最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出或收入的趨同。近年來，國(guó)際和國(guó)內(nèi)涌現(xiàn)出了大量的探討國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的文獻(xiàn)，但是多數(shù)文章無(wú)視了貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的作用。之所以會(huì)出現(xiàn)這種情況，是因?yàn)檫@些研究均在索洛的框架下研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，而這個(gè)框架并不考慮貿(mào)易的影響。盡管新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型在沒有貿(mào)易的情況下得出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂性，但是，貿(mào)易的存在無(wú)疑會(huì)影響這一過程。Salmuelson〔1971〕的研究得出：“在標(biāo)準(zhǔn)的特定要素框架中，自由貿(mào)易非?？赡軐?dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂〞。Ben-David〔1993〕的分析結(jié)論說明，在歐洲的幾個(gè)貿(mào)易自由化時(shí)期，實(shí)行貿(mào)易自由化國(guó)家的人均收入出現(xiàn)了“σ收斂〞。他寫道：“本文為貿(mào)易自由化有助于減少地區(qū)或國(guó)家間收入差距提供了經(jīng)歷證據(jù)，而要素價(jià)格均等化〔FPE〕理論那么為貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂提供了理論框架〞。Ben-David〔1996〕采用了另一種方法考察貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的影響。他將不同的國(guó)家劃分為兩組，一組中包括主要的貿(mào)易伙伴國(guó)，另一組為隨機(jī)或者其他方法選擇的國(guó)家，通過這兩組進(jìn)展比較發(fā)現(xiàn)，前一組比后一組有著更強(qiáng)烈的收斂特征，從而進(jìn)一步支持了貿(mào)易有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的結(jié)論。SachsandWarner〔1995〕采用不同的標(biāo)準(zhǔn)將1970的各個(gè)國(guó)家分為兩類：分別為“貿(mào)易開放型〞和“貿(mào)易封閉型〞，1970到1989年的19年間，只有屬于“貿(mào)易開放型〞類的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)了收斂。因此他們認(rèn)為，開放的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出了強(qiáng)烈的收斂趨勢(shì)，而這又是通過貿(mào)易聯(lián)系在一起的。從近年?yáng)|亞的開展經(jīng)歷看，自由貿(mào)易有著引致興旺國(guó)家與開展中國(guó)家之間的一個(gè)漸進(jìn)收斂趨勢(shì)；從歷史上看，許多開展中國(guó)家由前現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過渡到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也是經(jīng)由與興旺國(guó)家間的貿(mào)易和其他經(jīng)濟(jì)往來實(shí)現(xiàn)的。二、貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的機(jī)制貿(mào)易可以從多個(gè)方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生收斂效應(yīng)。根據(jù)貿(mào)易作用的方式，我們將其歸納為四個(gè)機(jī)制，分別是要素價(jià)格機(jī)制、要素?cái)?shù)量機(jī)制、技術(shù)機(jī)制以及信貸—人力資本機(jī)制。下面我們對(duì)這四種機(jī)制逐一進(jìn)展考察。首先是要素價(jià)格機(jī)制。這一機(jī)制是貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的基本機(jī)制之一，它是借助于要素的價(jià)格發(fā)生作用。我們考慮只有資本和勞動(dòng)力兩種生產(chǎn)要素的經(jīng)濟(jì)，人均收入應(yīng)為：PGDP=Y/L=(wL+rK)/L=w+r(K/L)如果兩國(guó)的勞動(dòng)力和資本價(jià)格相等，即w、r都相等，在K/L相等的情況下，兩國(guó)的人均收入就會(huì)相等。Heckscher〔1919〕和Ohlin〔1933〕提出了貿(mào)易引致要素價(jià)格均等化的假設(shè)，即在一定條件下，實(shí)行貿(mào)易自由化國(guó)家的要素價(jià)格將與世界上其他國(guó)家要素價(jià)格相等。Samuelson〔1948〕，Helpman和Krugman〔1985〕正式將要素價(jià)格均等化命題形式化，從而為貿(mào)易引致商品價(jià)格均等化以及要素價(jià)格均等化提供了理論根基。EdwardE.Leamer〔1995〕提出的要素價(jià)格收斂理論〔FPC〕又進(jìn)一步加強(qiáng)了這一命題，該理論認(rèn)為當(dāng)兩個(gè)國(guó)家消除了貿(mào)易壁壘后，商品價(jià)格的均等化也消除了要素價(jià)格之間的差異。盡管要素價(jià)格均等化并不意味著總收入的均等化，但是Ruffin〔1987〕的研究說明，要素價(jià)格的均等化一般可被認(rèn)為收入均等化的催化劑。因而，根據(jù)要素價(jià)格均等化理論〔FPE〕可知，商品的自由貿(mào)易可以引致各個(gè)國(guó)家間要素價(jià)格趨于相等，從而最終促進(jìn)了人均收入的均等化。這一機(jī)制我們可概括為：貿(mào)易→商品價(jià)格→要素價(jià)格→經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂〔人均收入均等〕。其次是要素?cái)?shù)量機(jī)制。這一機(jī)制是通過資本要素?cái)?shù)量發(fā)生作用的。資本品的貿(mào)易會(huì)直接影響到兩個(gè)國(guó)家的資本要素稟賦的數(shù)量。假設(shè)資本貧乏的國(guó)家通過貿(mào)易從資本富裕的國(guó)家引進(jìn)資本品，那么資本貧乏的國(guó)家便可以增加人均資本數(shù)量。根據(jù)PGDP=〔wL+rK)/L=w+r(K/L)，在w、r相等的條件下，通過K數(shù)量的變化可以到達(dá)兩國(guó)的K/L收斂，從而實(shí)現(xiàn)人均收入的收斂。Ohlin〔1933〕認(rèn)為，貿(mào)易減少了生產(chǎn)性設(shè)備地區(qū)分布上不均等性所帶來的不利影響。因而，加強(qiáng)貿(mào)易對(duì)于減少收入差距以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂具有重要意義。這一機(jī)制可概括為：貿(mào)易→資本要素?cái)?shù)量→經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂〔人均收入均等〕。上述兩個(gè)機(jī)制說明：貿(mào)易可以從要素價(jià)格以及要素?cái)?shù)量?jī)蓚€(gè)方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生收斂。根據(jù)PGDP=〔wL+rK)/L=w+r(K/L)，當(dāng)兩個(gè)國(guó)家的w、r、K/L都趨于相等時(shí)，那么兩國(guó)的人均收入就會(huì)趨于相等。再次是技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制。貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的第三個(gè)機(jī)制是通過技術(shù)擴(kuò)散發(fā)生作用的。在存在技術(shù)擴(kuò)散的情況下，落后的國(guó)家如果能夠吸收、利用先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)，落后國(guó)家的要素邊際生產(chǎn)率就會(huì)得到提高，要素價(jià)格也會(huì)相應(yīng)地上升。因而，以貿(mào)易為媒介的技術(shù)流動(dòng)會(huì)提高落后國(guó)家的要素價(jià)格，并使其向先進(jìn)國(guó)家的要素價(jià)格收斂。一般而言，越是落后的地區(qū)，技術(shù)水平與領(lǐng)先者的技術(shù)水平差距也越大，在技術(shù)知識(shí)具有正外部性前提下，如果落后者從技術(shù)先進(jìn)的地區(qū)進(jìn)口產(chǎn)品，然后通過模仿學(xué)習(xí)包含在產(chǎn)品中的先進(jìn)技術(shù)，技術(shù)知識(shí)便從先進(jìn)的地區(qū)通過貿(mào)易流向了落后的地區(qū)。落后者吸收領(lǐng)先者所擁有的先進(jìn)技術(shù)會(huì)比技術(shù)領(lǐng)先者處于更有利的增長(zhǎng)位置上，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率要高于技術(shù)領(lǐng)先者，這意味著領(lǐng)先者與追趕者之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)趨向收斂。Eaton和Kortum〔1999〕將技術(shù)因素納入貿(mào)易模型，并分析了貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散從而使技術(shù)承受國(guó)或區(qū)域受益的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，落后國(guó)家或區(qū)域吸收、利用先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)可以使整個(gè)社會(huì)的福利水平提高，這實(shí)際上等同于區(qū)域收斂的觀點(diǎn)。由上可以看出，以貿(mào)易為媒介的技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制從兩個(gè)方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨于收斂，一個(gè)是要素價(jià)格，另一個(gè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。因而這一機(jī)制可概括為：貿(mào)易→技術(shù)擴(kuò)散→要素價(jià)格以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率→經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂〔人均收入均等〕。最后是信貸—人力資本機(jī)制。早期的研究如Findlay和Kierzkowski〔1983〕將靜態(tài)的H-O模型擴(kuò)展成動(dòng)態(tài)的模型進(jìn)展分析，得出的結(jié)論認(rèn)為貿(mào)易并不有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，而是導(dǎo)致國(guó)家間的要素稟賦出現(xiàn)發(fā)散，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)發(fā)散。但是PriyaRanjan〔2003〕認(rèn)為，這些研究無(wú)視了落后國(guó)家〔特別是人力資本貧乏的落后國(guó)家〕信貸約束對(duì)經(jīng)濟(jì)中的物質(zhì)和人力資本積累的影響，因而上述結(jié)論并不正確。在前人研究的根基上，PriyaRanjan〔2003〕構(gòu)建了一個(gè)模型。在這個(gè)模型中，封閉的經(jīng)濟(jì)可能會(huì)向兩種穩(wěn)態(tài)收斂，并到達(dá)均衡。一種是擁有很少人力資本的低收入穩(wěn)態(tài)，在這個(gè)穩(wěn)態(tài)中，不存在代際要素流動(dòng)，并且經(jīng)濟(jì)中存在著嚴(yán)重的收入分配不平等狀況；另一種是擁有豐富的人力資本的高收入穩(wěn)態(tài)，在這個(gè)穩(wěn)態(tài)中，存在著代際要素流動(dòng)，并且經(jīng)濟(jì)中收入分配比較均等。至于經(jīng)濟(jì)終究會(huì)收斂于哪一種穩(wěn)態(tài)，那么是由它們的初始人力資本決定的。之所以存在低收入穩(wěn)態(tài)——貧困的陷阱——是由于存在著信貸約束。在落后的國(guó)家中，由于勞動(dòng)力的收入很低，并且信貸市場(chǎng)不興旺，因而很難獲得投資于人力資本所需要的資金支持，致使落后的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期處于低水平的貧困陷阱中而不能自拔。當(dāng)封閉的經(jīng)濟(jì)實(shí)行自由貿(mào)易后，處于低收入陷阱的經(jīng)濟(jì)與處于高收入穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)展貿(mào)易，低收入經(jīng)濟(jì)中非熟練勞動(dòng)力的收入獲得了大幅度的增長(zhǎng)。而收入的上升又使得勞動(dòng)力擺脫了對(duì)人力資本投資的信貸約束，其結(jié)果是促進(jìn)了低收入經(jīng)濟(jì)的人力資本積累以及要素的代際間流動(dòng)，最終低收入的經(jīng)濟(jì)會(huì)收斂于高收入的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)收斂。在這個(gè)過程中，高收入經(jīng)濟(jì)的人力資本積累也會(huì)經(jīng)歷一個(gè)增加的過程，但貿(mào)易后又會(huì)回到初始的穩(wěn)態(tài)。通過貿(mào)易積累人力資本從而到達(dá)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的結(jié)論得到了一定的實(shí)證支持。Young〔1995〕的研究說明，東亞經(jīng)濟(jì)的奇跡主要來源于快速的人力和物質(zhì)資本積累，而這又是通過不斷增長(zhǎng)的國(guó)際貿(mào)易獲得的。這一機(jī)制可以概括為：貿(mào)易→勞動(dòng)力收入→人力資本投資→經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂〔人均收入均等〕。然而上述機(jī)制并不是完美無(wú)缺的，相反，它們或多或少地存在著一定的局限性，因而在實(shí)際中并不能完全發(fā)揮作用。首先看要素價(jià)格機(jī)制。我們知道，要素價(jià)格均等化理論只有在一系列嚴(yán)格的假定條件下才會(huì)成立，這些條件包括沒有任何貿(mào)易壁壘、線性同質(zhì)技術(shù)、一樣的偏好以及所有地區(qū)或國(guó)家生產(chǎn)所有的商品。MathewJ.Slaughter〔1995〕認(rèn)為，商品價(jià)格相等并不能代表要素價(jià)格相等，并且要素價(jià)格均等化理論僅僅描述了自由貿(mào)易下經(jīng)濟(jì)到達(dá)穩(wěn)態(tài)的結(jié)果，它并沒有給出貿(mào)易自由化的過程，而關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂理論的文獻(xiàn)分析的恰恰是經(jīng)濟(jì)向穩(wěn)態(tài)收斂的過程。而且，要素價(jià)格收斂是否能帶來人均收入的相等也是難以定論的。根據(jù)MathewJ.Slaughter〔1995〕的分析，如果要素稟賦數(shù)量相差很大，那么人均收入會(huì)出現(xiàn)發(fā)散趨勢(shì)。其次，要素?cái)?shù)量機(jī)制同樣也存在著要素價(jià)格機(jī)制中所存在的缺乏之處，因?yàn)檫@一機(jī)制的實(shí)現(xiàn)也要依賴于要素價(jià)格的均等化，并且如果兩國(guó)的要素稟賦相差很大，那么人均收入也將會(huì)表現(xiàn)出發(fā)散現(xiàn)象。再次，關(guān)于技術(shù)機(jī)制。現(xiàn)實(shí)中，技術(shù)擴(kuò)散要受到各國(guó)及地區(qū)間吸收和利用先進(jìn)技術(shù)的社會(huì)能力〔工人受教育的長(zhǎng)短，可利用的合格科技人員、根基設(shè)施等〕以及技術(shù)壁壘的制約，從而使得落后國(guó)家或區(qū)域不可能迅速獲得最新的先進(jìn)技術(shù)。正如凱勒〔WolfgangKeller，2000〕的研究所說明的那樣，技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散是決定區(qū)域收斂與發(fā)散的一個(gè)重要因素，但技術(shù)知識(shí)是地方化或者說是區(qū)域化的，而非全球化的，來自國(guó)外的技術(shù)溢出效應(yīng)可能會(huì)隨著距離的增加而減弱。因此，一些國(guó)家或區(qū)域可以利用其研究與開發(fā)能力及已有的先進(jìn)技術(shù)來保證自身的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，結(jié)果這一機(jī)制就可能不會(huì)很好地發(fā)揮作用。此外，貿(mào)易會(huì)因比較優(yōu)勢(shì)的存在使得各個(gè)國(guó)家實(shí)行專業(yè)化，生產(chǎn)不同的商品，致使落后國(guó)家的生產(chǎn)技術(shù)停留在原有的水平上。對(duì)此，Matsuyama〔1996〕提供了一個(gè)模型，在模型中貧窮落后的國(guó)家由于實(shí)行自由貿(mào)易而使自己專業(yè)化生產(chǎn)技術(shù)落后的產(chǎn)品，而富裕的國(guó)家主要專注于生產(chǎn)高技術(shù)的產(chǎn)品，結(jié)果落后國(guó)家的生產(chǎn)技術(shù)就會(huì)停留在原有的水平上。最后，我們看信貸—人力資本機(jī)制。根據(jù)PriyaRanjan〔2003〕的分析，如果兩個(gè)國(guó)家中沒有一個(gè)國(guó)家是處于低收入的貧困陷阱中，那么這一機(jī)制作用的最終結(jié)果是帶來兩國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)散。此外，這一機(jī)制僅能縮小兩個(gè)國(guó)家的收入差距，并不能帶來人均收入的完全均等。BanerjeeandNewman〔1993〕，AghionandBolton〔1997〕也在H-O模型中引入了信貸約束。他們得到的結(jié)論說明，初始條件的微小差異會(huì)帶來收入水平的很大差距，從而會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)散。只有初始條件相似的經(jīng)濟(jì)才會(huì)收斂于一樣的穩(wěn)態(tài)。由于四種收斂機(jī)制都存在著一定局限性，所以它們?cè)趯?shí)際中并不能很好的發(fā)揮作用。這也是眾多文獻(xiàn)得出自由貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散這一結(jié)論的重要原因。三、貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂：實(shí)證檢驗(yàn)上述理論分析說明，貿(mào)易確實(shí)能夠影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，并且我們可以初步認(rèn)為，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂起著一種促進(jìn)作用。但這一結(jié)論是否能夠成立，還要結(jié)合各種實(shí)證檢驗(yàn)進(jìn)展分析。根據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)論，我們可以將文獻(xiàn)大致分為兩類：一類結(jié)論認(rèn)為貿(mào)易有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂。這類文獻(xiàn)比較多，比較有代表性的是DanBen-David〔1993，1994，1996〕、Sachs和Warner〔1995〕、DanBen-David和Ayalkimhi〔2000〕、AshokParikh和MiyukiShibata〔2004〕。Ben-David〔1994，1996〕是較早研究貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的學(xué)者，他通過分析貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂之間的關(guān)系，得出的結(jié)論說明：正是貿(mào)易自由化產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，而不是其他的途徑。他將貿(mào)易伙伴國(guó)劃分為不同的集團(tuán)。在這些集團(tuán)中，貿(mào)易改革的進(jìn)程是根據(jù)特定的時(shí)間表安排的，并且不同集團(tuán)的安排也是不同的。在貿(mào)易自由化改革之前，這些集團(tuán)內(nèi)部國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不存在著明顯的收斂現(xiàn)象，但是伴隨著貿(mào)易自由化的改革，這些國(guó)家間經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了明顯的收斂特征，貿(mào)易量也出現(xiàn)了顯著的增加。由于集團(tuán)內(nèi)部各個(gè)國(guó)家之間具有比較相似的特征，初始時(shí)刻這些國(guó)家并沒有出現(xiàn)收斂現(xiàn)象，但是在實(shí)行貿(mào)易自由化后這些國(guó)家產(chǎn)生了明顯的收斂趨勢(shì)，因而，他們認(rèn)為貿(mào)易確實(shí)有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂。SachsandWarner〔1995〕的結(jié)論說明，開放的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出了強(qiáng)烈的收斂趨勢(shì)，而這又是通過貿(mào)易聯(lián)系在一起的。DanBen-David和Ayalkimhi〔2000〕對(duì)貿(mào)易與收入收斂之間的關(guān)系進(jìn)展了較為深入的研究，并發(fā)現(xiàn)在重要貿(mào)易伙伴之間，貿(mào)易量的變化將對(duì)國(guó)家之間的收入差異程度產(chǎn)生較大的影響，貿(mào)易集團(tuán)之內(nèi)的貿(mào)易增加會(huì)促進(jìn)集團(tuán)成員之間的收斂速度。即使將貿(mào)易集團(tuán)分成以出口為主及以進(jìn)口為主的國(guó)家兩個(gè)局部，雙邊貿(mào)易同樣顯示出收斂趨勢(shì)。如果遞增的貿(mào)易發(fā)生在較貧困國(guó)家或區(qū)域〔主要指出口〕，那么會(huì)加劇這種收斂趨勢(shì)。AshokParikh和MiyukiShibata〔2004〕使用了包括亞洲、非洲以及拉丁美洲64個(gè)開展中國(guó)家的數(shù)據(jù)，分析了貿(mào)易自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的影響。貿(mào)易自由化推動(dòng)了進(jìn)出口貿(mào)易的增長(zhǎng)，轉(zhuǎn)而提高了貿(mào)易國(guó)的人均收入。結(jié)論說明，實(shí)行貿(mào)易自由化后，在亞洲和拉丁美洲實(shí)際人均收入出現(xiàn)了明顯的“σ收斂〞和“β收斂〞趨勢(shì)。另一類結(jié)論認(rèn)為貿(mào)易并不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，而是帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散效應(yīng)。這類文獻(xiàn)主要是：FindlayandKierzkowski〔1983〕、Baldwin(1992)、BernardandJones〔1996〕。早期的研究如FindlayandKierzkowski〔1983〕將靜態(tài)的H-O模型擴(kuò)展成動(dòng)態(tài)的模型進(jìn)展分析，得出的結(jié)論認(rèn)為貿(mào)易并不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，而是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)間的要素稟賦出現(xiàn)發(fā)散，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散。Baldwin〔1992〕分析了貿(mào)易自由化若何使具有豐富資本稟賦的國(guó)家通過從貿(mào)易中獲得動(dòng)態(tài)收益，從而提高其投資收益，并進(jìn)一步促進(jìn)國(guó)內(nèi)增加投資。而對(duì)于一個(gè)相對(duì)具有較少稟賦的窮國(guó)而言，貿(mào)易帶來的動(dòng)態(tài)損失會(huì)降低其投資收益從而減緩其投資步伐。這意味著富裕國(guó)家的資本收益并不會(huì)出現(xiàn)遞減的趨勢(shì)，因而其投資也不會(huì)下降，結(jié)果自由貿(mào)易便會(huì)導(dǎo)致兩國(guó)間的收入出現(xiàn)發(fā)散。BernardandJones〔1996〕提供了一些證據(jù)說明自由貿(mào)易導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散。他們認(rèn)為，貿(mào)易會(huì)因比較優(yōu)勢(shì)的存在使得各個(gè)國(guó)家實(shí)行專業(yè)化，并生產(chǎn)不同的不同商品，結(jié)果生產(chǎn)技術(shù)就會(huì)停留在原有的水平上，因而他們認(rèn)為貿(mào)易并不能有效地促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，并且貿(mào)易導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散。此外，RodFalvey〔1999〕的分析結(jié)論說明：比較優(yōu)勢(shì)的源泉在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂中發(fā)揮著重要作用。如果比較優(yōu)勢(shì)來源于要素稟賦，那么貿(mào)易自由化將有助于縮小要素的價(jià)格差異，從而縮小人均收入的差距，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂。如果比較優(yōu)勢(shì)來源于技術(shù)差距，那么貿(mào)易自由化的最終結(jié)果將可能會(huì)是擴(kuò)大要素價(jià)格的差距，從而引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散。四、結(jié)論及進(jìn)一步研究的提示總之，我們可以肯定：貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂有著重要的影響。盡管貿(mào)易對(duì)貿(mào)易國(guó)帶來的效應(yīng)并非一定是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，甚至帶來的是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)散效應(yīng)，但是從貿(mào)易影響增長(zhǎng)收斂的機(jī)制以及實(shí)證研究來看，我們至少可以得出如下結(jié)論：在適當(dāng)?shù)臈l件下，貿(mào)易確實(shí)有助于促進(jìn)貿(mào)易國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂。貿(mào)易可以通過四種機(jī)制影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂。但是，通過分析人均收入收斂并不能確認(rèn)出這四種機(jī)制中哪些機(jī)制發(fā)生了作用。貿(mào)易既可以通過要素的價(jià)格促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，也可以通過資本品數(shù)量影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂，還可以通過其他兩種機(jī)制發(fā)生作用。因而，確認(rèn)出貿(mào)易通過哪種機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂發(fā)生了作用那么是未來研究的一個(gè)重要方向。影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的原因不僅有貿(mào)易方面的，而且還有其他多方面的原因，包括資本收益遞減、要素重置以及非貿(mào)易渠道引起的技術(shù)擴(kuò)散等原因。在新古典增長(zhǎng)模型中，資本收益遞減是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的最主要因素之一。資本收益遞減意味著產(chǎn)出增長(zhǎng)率小于資本的增長(zhǎng)率，當(dāng)資本積累增加，資本的邊際收益下降，而邊際收益下降會(huì)減少資本的積累，進(jìn)而減少了儲(chǔ)蓄和投資，最終帶來了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的減緩。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂也與要素重置嚴(yán)密聯(lián)系的。一般來說，落后的國(guó)家或地區(qū)農(nóng)業(yè)部門在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中占很大的比例，與第二和第三產(chǎn)業(yè)相比，農(nóng)業(yè)部門中勞動(dòng)力的生產(chǎn)率很低，當(dāng)勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門時(shí)整個(gè)社會(huì)平均生產(chǎn)率就會(huì)提高，進(jìn)而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂。從生產(chǎn)要素地區(qū)間配置來看，資本由于收益遞減從而流向資本稀缺但資本收益高的落后地區(qū)，而勞動(dòng)那么流向勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的先進(jìn)地區(qū)。要素的流動(dòng)最終會(huì)使地區(qū)間的生產(chǎn)率出現(xiàn)收斂，從而促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨于收斂。技術(shù)既可以通過貿(mào)易渠道實(shí)現(xiàn)擴(kuò)散，也可以通過投資、技術(shù)引進(jìn)等渠道實(shí)現(xiàn)擴(kuò)散。若何區(qū)分出貿(mào)易以及上述其他因素各自對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的作用也是未來一個(gè)研究的重要方向。更為重要的是，我們還要進(jìn)一步確定貿(mào)易與收斂之間的因果關(guān)系。終究是收斂導(dǎo)致了貿(mào)易的增長(zhǎng)，還是貿(mào)易導(dǎo)致了收斂，還是由于其他因素的存在使他們之間發(fā)生了相關(guān)關(guān)系。至少到目前為止，我們還不能作出定論。MathewJ.Slaughter〔1995〕進(jìn)一步分析了DanBenDavid〔1993〕的數(shù)據(jù)，結(jié)論說明至少局部收入收斂是要素價(jià)格均等化理論〔FPE〕所不能解釋的，而且有跡象表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂導(dǎo)致了貿(mào)易增加。眾所周知，中國(guó)地區(qū)間存在著廣泛、繁榮的區(qū)際貿(mào)易。與國(guó)際貿(mào)易相比，區(qū)際貿(mào)易更容易實(shí)現(xiàn)，因?yàn)榇嬖谥^少的制度、文化、政策、貿(mào)易壁壘等障礙。在這種情況下，我們不禁要問，上述貿(mào)易—經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂機(jī)制在中國(guó)地區(qū)間是否較好地發(fā)揮了作用呢這是值得我們進(jìn)一步研究的課題。參考文獻(xiàn)：1.Aghion,P.,Bolton,P.,Atheoryoftrickle-downgrowthanddevelopment,ReviewofEconomicStudies64(2),151–172,19972.Baldwin,R.E.,Measuringdynamicgainsfromtrade,JournalofPoliticalEconomy,100(2),223–251,19923.Banerjee,A.,Newman,A.,Occupationalchoiceandtheprocessofdevelopment,JournalofPoliticalEconomy,101,274–298,19934.Barro,R.J.,Sala-I-Martin,X.,Capitalmobilityinneo-classicalmodelsofgrowth,AmericanEconomicReview,85(1),103–115,1995.5.Bernard,A.B.,Jones,C.I.,Comparingapplestooranges:Productivityconvergenceandmeasurementacrossindustriesandcountries.AmericanEconomicRe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