【蔣老師基金輔導班】第一章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金通關練習附有答案

【蔣老師基金輔導班】第一章金融、資產(chǎn)管理與投資基金通關練習[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________公司名稱：[填空題]*_________________________________1.2001年9月,我國第一只開放式基金（）誕生。[單選題]*A.華安創(chuàng)新(正確答案)B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金C.基金開元D.基金金泰2.下列對期貨市場交易的說法正確的是（）。[單選題]*A.協(xié)議成交和標的交割是同時進行B.對交易雙方來說,利率和匯率風險很小C.交易對象價格的升降不會影響交易者利潤或損失D.買者和賣者只能依靠自己對市場未來的判斷進行交易(正確答案)3.金融市場按交割期限可劃分為（）。[單選題]*A.現(xiàn)貨市場和期貨市場(正確答案)B.貨幣市場和資本市場C.股票市場和債券市場D.初級市場和二級市場4.在我國,傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是（）。[單選題]*A.基金管理公司的保險公司B.基金管理公司和銀行C.保險公司和銀行D.基金管理公司和信托公司(正確答案)5.基金管理人的合規(guī)管理一般涉及（）內(nèi)容。[單選題]*A.風險控制B.公司治理C.投資管理D.以上都正確(正確答案)6.關注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情。應當是（）履行的職責。[單選題]*A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長(正確答案)D.監(jiān)事會7.（）既是金融市場的中介是金融市場的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者,而且作為機構投資者在金融市場具有支配性的作用。[單選題]*A.企業(yè)B.居民C.金融機構(正確答案)D.政府8.下列關于金融工具的說法錯誤的是（）。[單選題]*A.金融工具是金融市場上進行交易的載體B.金融工具是法律契約,交易雙方的權利義務受法律保護C.金融工具隨時可以流通轉(zhuǎn)讓D.金融工具一般不具有社會可接受性(正確答案)9.合規(guī)獨立性中,最重要的是（）。[單選題]*A.部門獨立性(正確答案)B.機制獨立性C.問責獨立性D.以上都正確10.經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應當予以抵制,并立即向（）報告。[單選題]*A.董事會B.監(jiān)事會C.中國證監(jiān)會及相關派出機構(正確答案)D.股東大會11.承擔高風險、追求高收益的投資模式的投資基金是（）。[單選題]*A.風險投資基全B.證券投資基金C.另類投資基金D.對沖基金(正確答案)12.另類投資基金不可以投資于（）。[單選題]*A.房地產(chǎn)B.大宗商品C.證券化資產(chǎn)D.債券(正確答案)13.（）起,《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》正式出臺。[單選題]*A.1999年12月1日B.2001年9月1日C.2002年2月1日(正確答案)D.2005年3月1日14.下列關于合規(guī)管理的目標,說法正確的是（）。[單選題]*A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營D.以上說法都正確(正確答案)15.（）不是貨幣儲蓄的特點。[單選題]*A.儲蓄的收益會超過通貨膨脹(正確答案)B.儲蓄會有一定的利息收益C.貨幣儲蓄是指居民將貨幣收入存入銀行的一種活動D.貨幣儲蓄確保本金安全16.以下不是資產(chǎn)管理特征的是（）。[單選題]*A.從參與方來看,包括委托方和受托方B.從收益特征來看,具有保證獲益的特點(正確答案)C.從受托資產(chǎn)來看,主要為貨幣等金融資產(chǎn),一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)D.從管理方式來看,主要通過投資證券、期貨、基金、保險等資產(chǎn)實現(xiàn)增值17.（）原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。[單選題]*A.公正性B.協(xié)調(diào)性(正確答案)C.公開性D.健全性18.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行于為的,應當及時予以制止,重大問題應當報告（）.[單選題]*A.基金業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.董事會D.中國證藍會及相關派出機構(正確答案)19.（）是識別和分析與現(xiàn)實目標相關公關的風險,從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。[單選題]*A.事項識別B.風險評估(正確答案)C.風險應對D.行為監(jiān)控20.（）和()獨立于其他部門,對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。[單選題]*A.公司督察長;獨立董事B.獨立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門C.公司督察長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(正確答案)D.理事長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門21.組織指導公司監(jiān)察稽核工作,履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。上述職責應當由（）負責履行。[單選題]*A.督察長(正確答案)B.管理層C.合規(guī)管理部門D.監(jiān)事會22.基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求,這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。[單選題]*A.健全性B.有效性(正確答案)C.獨立性D.相互制約23.下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是（）。[單選題]*A.投資合規(guī)性風險B.信息披露合規(guī)性風險C.反洗錢合規(guī)性風險D.監(jiān)管合規(guī)性風險(正確答案)24.已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫作股票的（）