內(nèi)蒙古2015年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》第四章匯總模擬試題

精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)內(nèi)蒙古2015年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》第四章匯總模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、有下列（）情形的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能登記為保薦機(jī)構(gòu)。A．保薦代表人為3人B．最近36個(gè)月內(nèi)因違法、違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)除名C．是證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的比照類證券公司D．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷2、股價(jià)指數(shù)期貨合約的價(jià)值通常是__。A．以股票指數(shù)乘以一個(gè)固定的金額來(lái)計(jì)算B．以股票市值乘以一個(gè)固定的金額來(lái)計(jì)算C．以股票指數(shù)數(shù)值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來(lái)計(jì)算D．以股票市值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來(lái)計(jì)算3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由__負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行B．證券公司C．推廣機(jī)構(gòu)D．結(jié)算托管部門4、以下哪種費(fèi)用不屬于基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用__A．申購(gòu)費(fèi)B．基金托管費(fèi)C．信息披露費(fèi)D．基金管理費(fèi)5、下列__情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。A．客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B．客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款C．證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清D．法律規(guī)定的其他情形6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)人員知悉__時(shí)，不得就某證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。A．本機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的政府部門與此證券有利害關(guān)系B．本機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的企業(yè)與此證券有利害關(guān)系C．本機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的會(huì)計(jì)師事務(wù)所與此證券有利害關(guān)系D．本機(jī)構(gòu)與此證券有利害關(guān)系7、某上市公司的股價(jià)為10元，稅前利潤(rùn)為0.5元，稅后利潤(rùn)為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是__倍。A．20B．25C．50D．608、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定（）。A．固定收益額B．固定股息率C．預(yù)期收益率D．償還方式9、證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷涉及的內(nèi)容不包括__。A．營(yíng)銷程序規(guī)范B．目標(biāo)客戶確定C．營(yíng)銷組合設(shè)計(jì)D．營(yíng)銷過(guò)程管理10、持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性是__。A．收益性B．流動(dòng)性C．風(fēng)險(xiǎn)性D．參與性

11、關(guān)于基金管理公司的股權(quán)處置監(jiān)管，下列說(shuō)法不正確的是__。A．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請(qǐng)B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)C．可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)D．基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)12、基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是__。A．簽署基金合同階段B．基金募集階段C．基金運(yùn)作階段D．基金終止階段13、基金募集失敗，__應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。A．投資者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)14、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，對(duì)于不能滿足每周5次股份轉(zhuǎn)讓條件的公司，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周__。A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期四15、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是__。A．信用貸款B．抵押拆借資金C．發(fā)行債券融資D．杠桿融資16、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元，A．2000B．3000C．5000D．600017、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉(cāng)順序。A．先買先賣B．即買即賣C．成交價(jià)格低者先賣D．成交價(jià)格高者先賣18、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到大盤指數(shù)。__只能用于研判證券市場(chǎng)整體形勢(shì)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。A．PSYB．ADLC．BIASD．WMS19、證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶。A．每日股票交割單 B．買賣成交報(bào)告單 C．每日資金清算單 D．買賣成交匯總表20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于__發(fā)布了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)》。A．2009年7月1日B．2009年7月10日C．2009年7月15日D．2009年7月20日21、我國(guó)的證券投資基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為__。A．7天B．1個(gè)月C．三個(gè)月D．1年22、以下不屬于公司債券的是__。A．信用公司債券B．短期融資券C．混合資本債券D．附有股權(quán)證的公司債券23、當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，__日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告。A．T-2B．TC．T+3D．T+424、涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)當(dāng)中，第三個(gè)層次指的是（）。A．全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律B．證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章C．國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)D．證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的行為準(zhǔn)則25、企業(yè)債券每份面值為__元。A．10B．100C．1000D．10000二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目。A．T日存款B．T日提款C．T+1日存款D．T+1日提款2、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D．證券公司名稱3、《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括__。A．出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司董事會(huì)審議B．明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益C．利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D．上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)4、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．國(guó)務(wù)院C．證券業(yè)協(xié)會(huì)D．證券交易所5、甲證券公司欲從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不得少于__人。A．2B．3C．5D．76、下面關(guān)于債權(quán)的敘述正確的是__。A．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以做其他干預(yù)C．由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率D．流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的7、傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理限額管理存在的缺陷有__。A．不能在各業(yè)務(wù)部門之間進(jìn)行比較B．沒(méi)有包含杠桿效應(yīng)C．沒(méi)有考慮不同業(yè)務(wù)部門之間的分散化效應(yīng)D．不能準(zhǔn)確地衡量頭寸規(guī)模控制8、債券和股票的相同點(diǎn)在于__。A．具有同樣的權(quán)利B．收益率一樣C．風(fēng)險(xiǎn)一樣D．都是籌資手段9、能夠較為準(zhǔn)確地解釋帶上下影線的陰線的含義是__。A．多方占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)B．空方占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)C．多空雙方爭(zhēng)斗激烈，但空方占了優(yōu)勢(shì)D．多空雙方爭(zhēng)斗激烈，但多方占了優(yōu)勢(shì)10、銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)__天。A．30B．61C．91D．182

11、在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度__營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A．第一個(gè)B．中間一個(gè)C．倒數(shù)第二個(gè)D．最后一個(gè)12、關(guān)于股票的價(jià)格，下列說(shuō)法不正確的是__。A．理論上，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，股票本身并沒(méi)有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，只是一張憑證B．股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息或資本利得，是據(jù)以取得某種收入的證書C．根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值D．股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價(jià)格就是對(duì)未來(lái)收益的評(píng)定13、我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（）A．固定資產(chǎn)投資B．調(diào)劑寸頭C．期貨市場(chǎng)投資D．股本投資14、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．50%B．60%C．40%D．70%15、根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會(huì)導(dǎo)致__。A．低估證券的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行過(guò)度交易B．對(duì)不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之C．選擇過(guò)快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來(lái)D．追漲殺跌16、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有__。A．期限不同B．發(fā)行規(guī)模限制不同C．基金單位的交易方式不同D．基金單位交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同17、基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素有__。A．估值頻率B．交易價(jià)格C．價(jià)格操縱及濫估問(wèn)題D．估值方法的一致性及公開性18、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是__。A．堅(jiān)持為客戶保密制度B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)C．如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化D．接受客戶的全權(quán)委托19、__是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。A．招股公告B．招股說(shuō)明書C．招股意向書D．招股發(fā)行書20、關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是__。A．要提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度B．應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制C．應(yīng)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度D．應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制21、基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括__。A．環(huán)境控制B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C．控制活動(dòng)D．信息溝通22、同場(chǎng)外交易市場(chǎng)相比，證券交