科創(chuàng)板股票投資知識(shí)測試題庫

科創(chuàng)板股票投資知識(shí)測試題庫科創(chuàng)板股票投資知識(shí)測試題庫科創(chuàng)板股票投資知識(shí)測試題庫xxx公司科創(chuàng)板股票投資知識(shí)測試題庫文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度科創(chuàng)板股票投資知識(shí)測試題庫單選題：1、以下哪個(gè)選項(xiàng)不是個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件（B）。A.

申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.具有6個(gè)月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)C.參與證券交易24個(gè)月以上D.

通過會(huì)員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估2、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（B）。A.衍生品合約賬戶B.滬市A股證券賬戶C.在證券公司開立的TA賬戶D.深市證券賬戶3、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（D）。A.競價(jià)交易B.盤后固定價(jià)格交易C.大宗交易D.場外交易4、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固定價(jià)格交易的表述，不正確的是（D）。A.上交所接受投資者收盤定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每個(gè)交易日的15:05至15:30為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價(jià)格交易C.客戶通過盤后固定價(jià)格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價(jià)委托指令D.投資者只能在每個(gè)交易日的15:05至15:30提交盤后固定價(jià)格交易的申報(bào)5、投資者以市價(jià)申報(bào)的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（C）。A.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)B.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)C.雙方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)D.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)6、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是（C）。A.上交所對(duì)科創(chuàng)板股票競價(jià)交易實(shí)行20%的價(jià)格漲跌幅限制B.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制C.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制D.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個(gè)交易日開始，適用20%的漲跌幅限制7、科創(chuàng)板股票自（D）起可作為融資融券標(biāo)的。A、上市交易滿1個(gè)月B、上市交易滿2個(gè)月C、上市交易滿3個(gè)月D、上市首日8、關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報(bào)的表述，下列不正確的是（D）。A.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股B.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股C.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出D.投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報(bào)數(shù)量只能是200股9、關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（D）。A.投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進(jìn)行集中交易，影響股票交易價(jià)格的正常形成機(jī)制C.可能對(duì)市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場情況進(jìn)行分散交易D.投資者可以根據(jù)自身需要，運(yùn)用大量資金優(yōu)勢進(jìn)行集中交易10、以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的表述，不正確的是（C）。A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長B.技術(shù)迭代快、風(fēng)險(xiǎn)高C.收入穩(wěn)定、快速盈利D.嚴(yán)重依賴核心項(xiàng)目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商11、以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)的表述，錯(cuò)誤的是（C）。A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場化導(dǎo)向B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)C.個(gè)人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價(jià)D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價(jià)對(duì)象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者12、以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述，不正確的是（D）。A.根據(jù)投資者持有的上海市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購額度B.符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購C.每5000元市值可申購一個(gè)申購單位D.每一個(gè)新股申購單位為1000股13、下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項(xiàng)不正確（C）。A.發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排B.上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量C.普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同D.每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的10倍14、特別表決權(quán)股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（A）生效。A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時(shí)B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí)D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日15、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件B.上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核C.審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)履行注冊(cè)程序D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件16、關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（A）。A.上交所通過提出問題，發(fā)行人回答問題的方式對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核B.上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件C.上交所不對(duì)發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核D.上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整17、以下關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié)信息披露的表述，不正確的是（D）。A.發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行上市申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.發(fā)行人在發(fā)行上市申請(qǐng)文件中披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡明易懂，語言應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí)D.對(duì)投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人可以有選擇地披露18、以下關(guān)于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意見，以下表述不正確的是（D）。A.不表明上交所對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證B.不表明上交所對(duì)發(fā)行人所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證C.不表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證D.表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證19、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易B.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不適用風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的相關(guān)規(guī)定C.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡稱前冠以“＊ＳＴ”字樣D.科創(chuàng)板上市公司股票不實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示20、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)B.已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié)C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為３０個(gè)交易日D.科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告21、與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項(xiàng)不正確（D）。A.較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快B.新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形C.明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)被退市D.退市情形與上交所主板完全一致22、以下關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯(cuò)誤的是（C）。A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進(jìn)行信息披露事中事后監(jiān)管B.上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實(shí)施形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任C.上交所不得對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露實(shí)施事前審核D.科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上披露信息披露文件23、科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（A）為單位，以（A）為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格。A、份，人民幣B、份，美元C、股，人民幣D、股，美元

24、通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（A）股，且不超過（A）萬股；

10

10

20

2025.（B）申報(bào)適用于有價(jià)格漲跌幅限制股票與無價(jià)格漲跌幅限制股票（B）競價(jià)期間的交易。

A

限價(jià)；連續(xù)；B市價(jià)；連續(xù)；C限價(jià)；集合；D市價(jià)；集合；26、投資者參與科創(chuàng)板交易，應(yīng)當(dāng)使用（A）A股賬戶

A.滬市

B.深市

C.債市

D.滬深通用

27、科創(chuàng)板退市制度較主板更為（D），退市時(shí)間更（D），退市速度更（D）；退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；A.寬松長慢

B.寬松短慢

C.嚴(yán)格長慢

D.嚴(yán)格短快28、盤后固定價(jià)格交易是指在收盤集合競價(jià)結(jié)束后，上海證券交易所系統(tǒng)按照（A）優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤價(jià)成交的交易方式。每個(gè)交易日的（A）作為盤后固定價(jià)格交易時(shí)間。

A

時(shí)間；15:05-15:30

B

價(jià)格；15:00-15:30

C

時(shí)間；15:00-15:30

D

價(jià)格；15:05-15:30

29、科創(chuàng)板股票競價(jià)交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前（D）個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制

30、科創(chuàng)板企業(yè)可能存在首次公開發(fā)行前最近（C）個(gè)會(huì)計(jì)年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并上市時(shí)尚未盈利、有累計(jì)未彌補(bǔ)虧損等情形，可能存在上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法進(jìn)行利潤分配等情形。

31、投資者參與科創(chuàng)板交易不包括以下方式：(D)

A.競價(jià)交易

B.盤后固定價(jià)格交易C.大宗交易

D.做市商交易

32、個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，下列不符合條件的：(C)A：申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

B：參與證券交易24個(gè)月以上；

C：申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；D：風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為積極型；

33、科創(chuàng)板存托憑證以份為單位，以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格（A）

A.對(duì)

B.錯(cuò)

34、科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，通過市價(jià)申報(bào)買賣時(shí)，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過（A）：萬股

萬股萬

D.不設(shè)置限制

35、下列關(guān)于科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的表述，不正確的是（D

）：A.

科創(chuàng)板上市就可以成為融資融券標(biāo)的；B.

科創(chuàng)板賣出時(shí)，余額不足200股