公共資源公共物品上產(chǎn)生的集體行動(dòng)調(diào)研

PAGE1摘要奧斯特羅姆公共池塘管理理論在摒棄企業(yè)理論和國(guó)家理論的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)出自主組織和自主治理理論以解決集體行動(dòng)邏輯，并提出解決公共池塘資源集體行動(dòng)問(wèn)題的解決方法和設(shè)計(jì)原則。公共池塘理論的身邊的實(shí)際運(yùn)用及其在國(guó)內(nèi)外的影響與作用。關(guān)鍵詞：奧斯特羅姆；公共池塘資源；集體行動(dòng)問(wèn)題；解決方法2新巴塞爾協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)管理理念與我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建前言公共產(chǎn)品是私人產(chǎn)品的對(duì)稱(chēng)，是指具有消費(fèi)或使用上的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益上的非排他性的產(chǎn)品。公共物品基本上可以分為三類(lèi)：第一類(lèi)是純公共物品，即同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性；第二類(lèi)是俱樂(lè)部物品，特點(diǎn)是消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性，但是可以輕易地做到排他；第三類(lèi)是共同資源物品，特點(diǎn)是在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性，卻無(wú)法有效地排他。埃莉諾·奧斯特羅姆教授運(yùn)用公共選擇與制度分析理論與方法，分析公共事物尤其是公共池塘資源的自主治理問(wèn)題，在擯棄企業(yè)理論和國(guó)家理論的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)出自主組織和自主治理理論以解決集體行動(dòng)邏輯。本文內(nèi)容分為兩部分，第一部分試從在公共資源、公共物品上產(chǎn)生的集體行動(dòng)問(wèn)題展開(kāi)思考。第二部分舉例論證奧斯特羅姆的公共池塘資源理論在西南民族大學(xué)女生寢室公用廁所的實(shí)際運(yùn)用，并提出一些看法與結(jié)論。頁(yè)碼：五號(hào)宋體頁(yè)碼：五號(hào)宋體PAGE1第一部分集體行動(dòng)邏輯及問(wèn)題1．哈丁的“公用地悲劇”哈丁在《公地的悲劇》中設(shè)置了這樣一個(gè)場(chǎng)景：一群牧民一同在一塊公共草場(chǎng)放牧。一個(gè)牧民想多養(yǎng)一只羊增加個(gè)人收益，雖然他明知草場(chǎng)上羊的數(shù)量已經(jīng)太多了，再增加羊的數(shù)目，將使草場(chǎng)的質(zhì)量下降。牧民將如何取舍？如果每人都從自己私利出發(fā)，肯定會(huì)選擇多養(yǎng)羊獲取收益，因?yàn)椴輬?chǎng)退化的代價(jià)由大家負(fù)擔(dān)。每一位牧民都如此思考時(shí)，“公地悲劇”就上演了－－草場(chǎng)持續(xù)退化，直至無(wú)法養(yǎng)羊，最終導(dǎo)致所有牧民破產(chǎn)。公地悲劇發(fā)生的根源在于：“當(dāng)個(gè)人按自己的方式處置公共資源時(shí)，真正的公地悲劇才會(huì)發(fā)生。“公地悲劇”的更準(zhǔn)確的提法是：無(wú)節(jié)制的、開(kāi)放式的、資源利用的災(zāi)難。很早之前亞里士多德提出凡是屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少受人照顧的事物，在哈丁提出的“公地悲劇”中準(zhǔn)確地表現(xiàn)了出來(lái)。2．囚徒困境與集體行動(dòng)困境囚徒困境是兩個(gè)被捕的囚徒之間的一種特殊博弈，說(shuō)明為什么甚至在合作對(duì)雙方都有利時(shí)，保持合作也是困難的。其中所反映出的深刻問(wèn)題是，人類(lèi)的個(gè)人理性有時(shí)能導(dǎo)致集體的非理性。如果將囚徒困境帶入日常生活之中，地鐵春熙路站是成都一處人流量很大的地鐵站，常常出現(xiàn)很多人排隊(duì)等待，車(chē)廂內(nèi)也有大量市民等待下車(chē)的情況，但當(dāng)車(chē)門(mén)打開(kāi)時(shí)，人們會(huì)不顧先下后上的原則，造成擁擠的危險(xiǎn)情況。如果人們有秩序地上下車(chē)，情況會(huì)對(duì)雙方有利，但人們做出的選擇往往相反，市民們此時(shí)的個(gè)人理性忽略了集體的理性，造成了公共交通的混亂。而生活中時(shí)常可見(jiàn)集體行動(dòng)的困境現(xiàn)象：人人都能知道某件事情是好事，需要大家共同行動(dòng)，但人人都不愿意親自去做，結(jié)果人人都無(wú)法享受到集體行動(dòng)的成果。比如某十字路口沒(méi)有交通信號(hào)燈，有很大的安全隱患。周邊居民都盼望能盡快安裝交通信號(hào)燈。但有關(guān)部門(mén)對(duì)此事不太積極。居民們普遍認(rèn)為“這不是哪一個(gè)人的事情，總會(huì)有人出來(lái)說(shuō)話(huà)的。”于是，大家都在等待，希望有人能站出來(lái)，向有關(guān)部門(mén)反映情況。又過(guò)了一段時(shí)間，這里連續(xù)發(fā)生數(shù)起嚴(yán)重交通事故，傷亡慘重。事故之后，信號(hào)燈終于修建起來(lái)。在治理公共資源開(kāi)發(fā)和利用時(shí),傳統(tǒng)的集體行動(dòng)理論認(rèn)為“公共地悲劇”、“囚徒困境”、“集體行動(dòng)困境”是難以避免的，并且造成了很多社會(huì)問(wèn)題的產(chǎn)生。公共池塘資源理論是埃莉諾·奧斯特羅姆針對(duì)“公共事物的治理這個(gè)世界性難題”提出的理論模式。她認(rèn)為，人類(lèi)雖然存在許多的公地悲劇，但“極少有制度不是私有的就是公共的——或者不是‘市場(chǎng)的’就是‘國(guó)家的’。許多成功的公共池塘資源制度，沖破了僵化的分類(lèi)，成為‘有私有特征’的制度和‘有公有特征’的制度的各種混合，這些制度能成功的在存在著搭便車(chē)和逃避責(zé)任的誘惑的環(huán)境中，使人們能夠做出更好的選擇。她通過(guò)一系列的調(diào)查和研究，把這種制度模式歸納為“公共池塘資源理論”。由此得出的公共池塘資源理論模型如下：(一)三大機(jī)制1．創(chuàng)新制度供給：當(dāng)公共池塘資源面臨困境時(shí),需要選擇新的制度,雖然新制度會(huì)使所有人的境況變得更好,但新制度本身就是一個(gè)公共物品,理性人尋求的是免費(fèi)確保自己的利益,搭便車(chē)的動(dòng)機(jī)依然存在。因此新制度的供給成為自主治理理論關(guān)注的首要問(wèn)題。奧斯特羅姆認(rèn)為:在公共池塘資源系統(tǒng)中,只要人們經(jīng)常不斷的溝通,相互打交道,因此他們有可能知道誰(shuí)是能夠信任的,他們的行為將會(huì)對(duì)其他人產(chǎn)生什影響,對(duì)公共池塘資源產(chǎn)生什么影響,以及如何把他們組織起來(lái)趨利避害。當(dāng)人們?cè)谶@樣的環(huán)境中居住了相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間,有了共同的行為準(zhǔn)則和互惠的處事模式,他們就擁有了為解決公共池塘資源使用中的困境而建立制度安排的社會(huì)資本。也就是奧斯特羅姆教授所總結(jié)的,在促進(jìn)型政治體制的良好推動(dòng)下,自主組織和自主治理的制度供給是一個(gè)漸進(jìn)、循序和自主轉(zhuǎn)化的過(guò)程。2．維持可信承諾：外部強(qiáng)制常常被用來(lái)作為解決承諾問(wèn)題的方案,但是奧斯特羅姆教授認(rèn)為:外部強(qiáng)制有時(shí)是一種巧妙的解決方案,因?yàn)槔碚摷覀儧](méi)有探討外部強(qiáng)制者監(jiān)督個(gè)人的行為、實(shí)行制裁的動(dòng)機(jī)。自主組織和自主治理的集體行動(dòng)理論要解決的問(wèn)題是一個(gè)自主組織的群體必須在沒(méi)有外部強(qiáng)制的情況下解決承諾問(wèn)題。他們必須激勵(lì)他們自己去監(jiān)督人們的活動(dòng)、實(shí)施制裁,以保持對(duì)規(guī)則的遵守。3實(shí)現(xiàn)相互監(jiān)督：奧斯特羅姆認(rèn)為,解決監(jiān)督難題的人們對(duì)遵守規(guī)則作出了權(quán)變的策略承諾,就產(chǎn)生了監(jiān)督他人的動(dòng)機(jī),為的是使自己確信大多數(shù)人都是遵守規(guī)則的。而對(duì)自主組織和自主治理成功案例的研究表明,許多自主組織自主設(shè)計(jì)的治理規(guī)則本身既增強(qiáng)了組織成員進(jìn)行相互監(jiān)督的積極性,又使監(jiān)督成本變得很低。監(jiān)督一組規(guī)則實(shí)施情況的成本和收益,并不獨(dú)立于所采用的這組特定的規(guī)則本身。監(jiān)督成了人們實(shí)施規(guī)則,進(jìn)行自主治理的副產(chǎn)品,因?yàn)椴槐馗冻鎏囝~外成本。所以這些都使自主組織內(nèi)部的相互監(jiān)督得到增強(qiáng),而相互監(jiān)督的增強(qiáng)又增加了人們采取權(quán)變承諾的可能,提高了人們對(duì)規(guī)則承諾的可信度,兩者相互補(bǔ)充,相互加強(qiáng)。(二)基本準(zhǔn)則奧斯特羅姆在考察了大量反應(yīng)成功的長(zhǎng)期存續(xù)的自主組織和自主治理的公共池塘資源的案例后,歸納了承購(gòu)到達(dá)自主合約治理制度的八項(xiàng)設(shè)計(jì)原則:(1)清晰界定邊界。公共池塘資源本身的邊界必須予以明確規(guī)定,有權(quán)從公共池塘資源中提取一定資源單位的個(gè)人或家庭也必須予以明確規(guī)定。(2)使占用和供給規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致。規(guī)定占用的時(shí)間、地點(diǎn)和資源單位數(shù)量的占用規(guī)則,要與當(dāng)?shù)貤l件及所需勞動(dòng)、物資和資金的供應(yīng)規(guī)則相一致。(3)集體選擇的安排。絕大多數(shù)受操作規(guī)則影響的個(gè)人應(yīng)該能夠參與對(duì)操作規(guī)則的修改。(4)監(jiān)督。積極檢查公共池塘資源狀況和占用者行為的監(jiān)督者,或是對(duì)占用者負(fù)責(zé)任的人,或是占用者本人。(5)分級(jí)制裁。違反操作規(guī)則的占用者很可能要受到其他占用者、有關(guān)官員或他們兩者的分級(jí)制裁(制裁的程度按照違規(guī)的內(nèi)容和嚴(yán)重性來(lái)規(guī)定)。(6)沖突解決機(jī)制。占用者和他們的官員能夠迅速通過(guò)成本低廉的地方公共論壇來(lái)解決占用者之間或占用者和官員之間的沖突。(7)對(duì)組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可。占用者設(shè)計(jì)自己制度的權(quán)利不受外部政府權(quán)威的挑戰(zhàn)。(8)分權(quán)制企業(yè)。在一個(gè)多層次的分權(quán)制企業(yè)中,對(duì)占用、供應(yīng)、監(jiān)督、強(qiáng)制執(zhí)行、沖突解決和治理活動(dòng)加以組織。公共池塘資源理論目前正在被適用于各個(gè)領(lǐng)域，如我國(guó)分布眾多的諸如池塘、草地、樹(shù)林、山地、灌溉基礎(chǔ)設(shè)施等中小規(guī)模社區(qū)公共資源。但是由于傳統(tǒng)的集體行動(dòng)理論依然會(huì)阻礙其推行，公共池塘資源理論的應(yīng)用在我國(guó)甚至各國(guó)的都將會(huì)是漫長(zhǎng)的過(guò)程。以我國(guó)為例，建立自主治理的公共資源管理模式是提高資源利用效率的制度前提。公共資源主要由政府集中進(jìn)行管理,這種體制雖然在一定程度上能夠緩解公地悲劇所帶來(lái)的影響,但也存在著因?yàn)樾畔⒊杀竞蛯?shí)施成本過(guò)高而導(dǎo)致的政策遲滯、政策失誤甚至政策缺失和執(zhí)行困難。而且,政府集中管理也容易產(chǎn)生特殊利益集團(tuán)的尋租行為和官員腐敗。另外,一些地方政府為片面追求經(jīng)濟(jì)利益和政績(jī),往往不顧客觀(guān)規(guī)律,不斷加大對(duì)公共資源的開(kāi)發(fā),結(jié)果導(dǎo)致資源的過(guò)度利用和退化。為提高公共資源的利用效率,一些地方通過(guò)承包、租賃等形式引進(jìn)了私人市場(chǎng)管理體制,但私人體制也存在著外部性較強(qiáng)、壟斷投機(jī)等市場(chǎng)失靈問(wèn)題,特別是對(duì)公共自然資源而言,表現(xiàn)得就更為明顯。第二部分奧斯特羅姆的公共池塘資源理論實(shí)際運(yùn)用在奧斯特羅姆的公共池塘理論之中，她對(duì)人的屬性進(jìn)行了分析，她認(rèn)為，首先個(gè)人是有限理性的，個(gè)人在特定環(huán)境下的策略選擇取決于其如何考察并權(quán)衡個(gè)人收益和成本。人所面臨的環(huán)境是復(fù)雜的，因此人只能是有限理性的，這使得個(gè)人具有了實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為的空間。若將奧斯特羅姆的公共池塘資源理論實(shí)際運(yùn)用到現(xiàn)實(shí)生活中，西南民族大學(xué)女生寢室的公用廁所可以很好地說(shuō)明。比如女生寢室一樓廁所有三間，女生寢室的廁所作為公共資源無(wú)法避免整棟樓甚至整個(gè)學(xué)校包括外界的所有人使用，但由于資源單位極其有限，卻不能由多個(gè)人共同享用，所以三間廁所的使用存在一定的競(jìng)爭(zhēng)性。由于個(gè)人的有限理性容易造成集體的非理性，女生寢室公用廁所產(chǎn)生了很多問(wèn)題，例如小部分人為節(jié)省時(shí)間用完后不及時(shí)清理或不想清理并抱有他人不會(huì)發(fā)現(xiàn)的想法，或是有人在廁所中做一些無(wú)關(guān)緊要的事情等，都嚴(yán)重阻礙了其他人使用公共廁所資源。針對(duì)這一現(xiàn)象，如用公共池塘資源理論來(lái)治理，可以采取以下措施：1.清晰一樓公用廁所的使用邊界，加強(qiáng)同學(xué)個(gè)人意識(shí)，由于樓層的構(gòu)造問(wèn)題，大多數(shù)同學(xué)不會(huì)隨意使用其他樓層的廁所，但不能排除少數(shù)人的使用，所以應(yīng)加強(qiáng)同學(xué)心中的邊界意識(shí)，非十分緊急情況不越界使用。2.增加資源單位數(shù)量，由于一部分女生寢室由男寢改成，資源單位與樓層人數(shù)比例不符，所以應(yīng)保持占用和供應(yīng)規(guī)則與樓層條件保持一致。3．集體選擇的安排。絕大多數(shù)受操作規(guī)則影響的個(gè)人應(yīng)該能夠參與對(duì)操作規(guī)則的修改，這一點(diǎn)在資源上已經(jīng)有所體現(xiàn)，我所居住的樓層女生在公用廁所大門(mén)外貼上了極富表現(xiàn)色彩的提示漫畫(huà)，提醒少數(shù)不清理廁所之人注意操作規(guī)則。4．互相監(jiān)督與分級(jí)制裁。這兩點(diǎn)在女寢公用廁所中的實(shí)現(xiàn)較為困難，由于公用廁所為大家使用后就很少注意的公共資源，但也可實(shí)施意識(shí)上的自我監(jiān)督和監(jiān)督他人。但分級(jí)制裁的實(shí)行是困難，我認(rèn)為可以樓層人制定制裁內(nèi)容以公示，即可實(shí)行不同情況下的分級(jí)懲罰。5．沖突解決機(jī)制。樓層人可通過(guò)廉價(jià)的通訊討論組解決沖突。結(jié)論通過(guò)大學(xué)女生寢室公用廁所的解決辦法，到我國(guó)眾多公共資源的治理，以及國(guó)際上的阿爾卑斯草地，西班牙韋爾塔等成功案例，公共池塘資源理論已經(jīng)逐漸適用于國(guó)際之間的各種公共資源的治理之上。尤其隨著公民意識(shí)與素質(zhì)的逐漸提高，公共池塘資源理論的可行性得到了極大的提高。所以我認(rèn)為強(qiáng)化公民意識(shí)是實(shí)施自主治理的重要基礎(chǔ)。自主組織理論里所描述的是一群有著強(qiáng)烈個(gè)人主體意識(shí)和自治愿望的理性人通過(guò)自主合作治理的制度安排實(shí)現(xiàn)了集體利益的優(yōu)化。在我國(guó),人們的這種公民意識(shí)還有待增強(qiáng),如果我們能有效地利用公民的道德意識(shí)和組織行為特點(diǎn),引導(dǎo)和加強(qiáng)他們相互合作和互相信任,就可以有效解決可信承諾和互相監(jiān)督問(wèn)題,降低制度成本和失敗的可能性。信任,就可以有效解決可信承諾和互相監(jiān)督問(wèn)題,降低制度成本和失敗的可能性。在很少有人認(rèn)為違背諾言是不合適的、拒絕承擔(dān)自己的義務(wù)、規(guī)避責(zé)任或采取其他機(jī)會(huì)主義行為的環(huán)境中,每一個(gè)占用者必須有這樣的預(yù)期,即只要有機(jī)會(huì),所有其他占用者都會(huì)以機(jī)會(huì)主義方式行事。在這種環(huán)境中,建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的承諾是困難的,而在具有反對(duì)機(jī)會(huì)主義行為的強(qiáng)烈共識(shí)的環(huán)境中,每一個(gè)占用者都會(huì)較少地關(guān)注機(jī)會(huì)主義的