《廣西科研行為規(guī)范指引》全文及解讀

———廣西科研行為規(guī)范指引為貫徹落實(shí)《自治區(qū)黨委辦公廳自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)<關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制改革推動科技創(chuàng)新促進(jìn)廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施>的通知》精神，進(jìn)一步規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動，大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，預(yù)防和減少科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為發(fā)生，依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。凡在廣西或使用自治區(qū)財(cái)政資金從事科學(xué)技術(shù)活動的單位和人員必須遵守但不限于以下規(guī)范。一、科學(xué)技術(shù)活動實(shí)施單位的科研行為規(guī)范（一）在科學(xué)技術(shù)活動的申報(bào)、評審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查及評估評價(jià)等活動中提供材料真實(shí)。（二）主動抵制“打招呼”“走關(guān)系”等任何請托行為。（三）公平誠信獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目或其他科技專項(xiàng)項(xiàng)目的承擔(dān)資格及科技方面的稱號、榮譽(yù)等，對科研活動產(chǎn)生積極影響。（四）認(rèn)真組織項(xiàng)目申報(bào)，根據(jù)科研工作實(shí)際需要選擇項(xiàng)目合作單位。（五）按時履行科學(xué)技術(shù)活動管理合同約定的義務(wù)。對項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收申請材料及時履行審核、蓋章等手續(xù)，嚴(yán)把驗(yàn)收和審查質(zhì)量，協(xié)助項(xiàng)目及時驗(yàn)收。（六）積極配合監(jiān)督檢查或評估評價(jià)工作，提供真實(shí)準(zhǔn)確的相關(guān)材料，嚴(yán)格按照要求及時整改。（七）切實(shí)履行科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任，建立健全科研誠信管理、科研倫理審查等制度及信息公開、信息報(bào)送、舉報(bào)投訴、通報(bào)曝光等工作機(jī)制。（八）開展科研人員遵規(guī)守紀(jì)的宣傳和培訓(xùn)工作，強(qiáng)化科研人員自律意識和科研誠信。（九）及時主動糾正本單位人員科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信等方面的問題，公開透明、公平公正處理和抵制違法違規(guī)活動，并按照要求對科研失信行為信息及時報(bào)送。（十）建立健全財(cái)務(wù)管理內(nèi)控制度，落實(shí)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)單獨(dú)設(shè)賬、單獨(dú)核算、?？顚Ｓ?。（十一）健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)科技項(xiàng)目資金使用監(jiān)管，改進(jìn)結(jié)余資金管理，按規(guī)定期限退回因故終止實(shí)施、撤銷或無申請終止結(jié)題等應(yīng)收回的項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)。（十二）按規(guī)定進(jìn)行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行。（十三）對短期內(nèi)發(fā)表多篇論文、取得多項(xiàng)專利等成果的負(fù)責(zé)人開展實(shí)證核驗(yàn)，加強(qiáng)項(xiàng)目研究成果必要性以及相關(guān)性核實(shí)核查，對本單位突破性科技成果和重大科技進(jìn)展進(jìn)行真實(shí)性審查，確?？蒲谐晒茖W(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)事求是。（十四）建立并嚴(yán)格執(zhí)行科研數(shù)據(jù)匯交制度，確保本單位科研活動的原始記錄及時、準(zhǔn)確、完整，保存得當(dāng)，做到可查詢、可追溯，并按照分類分級管理的原則，對科研檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性進(jìn)行審查。（十五）開展的科學(xué)技術(shù)活動符合國家安全要求、有益于社會公共利益或人體健康。（十六）遵守國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)行為。二、科學(xué)技術(shù)人員的科研行為規(guī)范（十七）在科學(xué)技術(shù)活動的申報(bào)、評審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動中提供真實(shí)材料，公平誠信地申報(bào)和承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目或其他科技專項(xiàng)。（十八）主動抵制“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為。（十九）嚴(yán)謹(jǐn)、真實(shí)、清晰表述研究基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)價(jià)值或科技成果的技術(shù)價(jià)值、社會經(jīng)濟(jì)效益，公開技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等不利因素，經(jīng)得起同行評、用戶用、市場認(rèn)，及時將所涉及的實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料上交所在單位統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳?。（二十）?yán)格履行項(xiàng)目合同書（任務(wù)書、協(xié)議書等）及相關(guān)要求，按時向項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)到位及使用情況、科技報(bào)告以及項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)等，項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)相關(guān)成果符合預(yù)期要求并按時結(jié)題。（二十一）人才計(jì)劃入選者、重大科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在聘期內(nèi)或項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)如變更工作單位需按有關(guān)規(guī)定辦理。（二十二）遵守科研誠信有關(guān)規(guī)定，遵守論文發(fā)表及署名相關(guān)規(guī)范，遵守科研倫理規(guī)范，遵守保密各項(xiàng)規(guī)定，遵守法律法規(guī)。（二十三）遵守科研資金管理規(guī)定，按時編報(bào)預(yù)算決算，固定資產(chǎn)及時入賬，依法依規(guī)合理使用科研資金。（二十四）自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督評估，積極配合監(jiān)督檢查或評估評價(jià)工作，認(rèn)真完成整改任務(wù)。三、科學(xué)技術(shù)活動咨詢評審專家的科研行為規(guī)范（二十五）提供的專家信息真實(shí)有效，包括專業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)職稱、職務(wù)、研究經(jīng)驗(yàn)等，依法依規(guī)、公平誠信取得咨詢、評審、評估、評價(jià)、監(jiān)督檢查資格，熟悉相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域和行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，滿足評估任務(wù)需求。（二十六）遵守回避制度要求。（二十七）堅(jiān)決抵制“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為和各種人情評審，堅(jiān)決抵制利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益輸送。收到請托的，應(yīng)當(dāng)及時主動向評審組織者、承擔(dān)者或有關(guān)監(jiān)督部門報(bào)告，并提供相關(guān)線索、證據(jù)等。（二十八）按照有關(guān)規(guī)定、程序和辦法，實(shí)事求是，獨(dú)立、客觀、公正開展工作，出具高質(zhì)量的咨詢、評審、評估、評價(jià)、監(jiān)督檢查意見。（二十九）咨詢評審過程中嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，嚴(yán)格落實(shí)保密要求。（三十）尊重咨詢評審對象的科學(xué)技術(shù)成果，在科研實(shí)踐中做到傳幫帶，在引領(lǐng)社會風(fēng)氣上發(fā)揮表率作用。（三十一）會議評審工作中，按時參加并遵守現(xiàn)場規(guī)則和制度；函評工作中，在規(guī)定時間內(nèi)親自完成評審評估咨詢?nèi)蝿?wù)。（三十二）遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)行為。四、受托管理機(jī)構(gòu)的科研行為規(guī)范（三十三）依法依規(guī)、公平誠信取得管理機(jī)構(gòu)資格。（三十四）健全內(nèi)部管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防控體系和質(zhì)量控制體系，規(guī)范評估業(yè)務(wù)流程，注重加強(qiáng)能力和條件建設(shè)及高素質(zhì)人才隊(duì)伍建設(shè)。（三十五）及時報(bào)告履職情況、重大事項(xiàng)、專項(xiàng)實(shí)施效果和監(jiān)督結(jié)果。（三十六）健全財(cái)務(wù)管理制度，依法依規(guī)分配受托管理的科研資金。（三十七）嚴(yán)格按照科研誠信要求，加強(qiáng)立項(xiàng)評審、項(xiàng)目管理、驗(yàn)收評估的科技計(jì)劃全過程管理，制定評估工作規(guī)范程序，建立評估全過程質(zhì)量控制和評估報(bào)告審查機(jī)制，充分保證評估工作方案合理可行、評估信息真實(shí)有效、評估行為規(guī)范有序、評估過程合理可追溯、評估結(jié)果客觀準(zhǔn)確。（三十八）按照規(guī)定時限和程序組織開展科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收，嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書確定的目標(biāo)、指標(biāo)和驗(yàn)收工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行考核評價(jià)。（三十九）建立評估工作檔案制度，實(shí)施“痕跡化”管理。對評估合同、工作方案、證據(jù)材料、評估報(bào)告等重要信息及時記錄和歸檔，項(xiàng)目管理檔案應(yīng)當(dāng)完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、安全，歸檔留存時間不少于10年。（四十）除涉密或法律法規(guī)另有規(guī)定的信息外，及時主動向全社會公開相關(guān)管理制度和規(guī)范、項(xiàng)目立項(xiàng)和資金安排、驗(yàn)收結(jié)果、績效評價(jià)和監(jiān)督報(bào)告以及專家管理和使用等信息，接受各方監(jiān)督。（四十一）綜合運(yùn)用信訪舉報(bào)、隨機(jī)抽查以及信息化工具等，建立健全主動發(fā)現(xiàn)機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)請托線索和問題，建立相應(yīng)預(yù)案，對相關(guān)違規(guī)采取相應(yīng)措施，確保評審工作依規(guī)有序開展。（四十二）積極配合監(jiān)督檢查或評估評價(jià)工作，全力配合整改并達(dá)到整改要求。（四十三）遵守任務(wù)委托協(xié)議等約定的主要義務(wù)。（四十四）遵守國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)行為。五、受托管理機(jī)構(gòu)工作人員的科研行為規(guī)范（四十五）盡職盡責(zé)，具備開展工作的基本條件以及與工作相適應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，對科研活動產(chǎn)生積極影響。（四十六）廉潔、獨(dú)立、客觀、公平公正地組織科學(xué)技術(shù)活動。（四十七）嚴(yán)格遵守回避制度要求，回避所管理的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、論文、著作、專利等科學(xué)技術(shù)成果的署名及相關(guān)科技獎勵、人才評選等。（四十八）在相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動實(shí)施單位兼職需經(jīng)過相關(guān)管理部門的批準(zhǔn)。（四十九）為咨詢評審活動和咨詢評審專家提供范圍內(nèi)、符合規(guī)定的服務(wù)。（五十）對科技活動管理過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結(jié)論和立項(xiàng)安排等相關(guān)信息進(jìn)行保密。（五十一）依法依規(guī)開展活動，合理使用所管理的科研資金，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他行為。六、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員的科研行為規(guī)范（五十二）依法依規(guī)、公平誠信取得科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)業(yè)務(wù)資格和承擔(dān)科技管理服務(wù)事項(xiàng)。（五十三）遵守學(xué)術(shù)論著發(fā)表規(guī)范等，尊重原創(chuàng)成果，尊重真實(shí)數(shù)據(jù)，尊重知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)評估評審咨詢中公平公正的良好環(huán)境和秩序，保障科技活動公平公正順利開展。（五十四）嚴(yán)格遵守回避制度要求，主動回避與科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位、其他科技專項(xiàng)項(xiàng)目承擔(dān)單位之間存在的利益關(guān)系的咨詢評審活動。（五十五）科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)工作人員回避科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)項(xiàng)目咨詢、評審、評估、考核、驗(yàn)收等工作。（五十六）嚴(yán)格按照委托權(quán)限開展工作。（五十七）出具真實(shí)公正結(jié)論。（五十八）建立重大事項(xiàng)及時報(bào)告等制度并執(zhí)行。（五十九）堅(jiān)決拒絕利益相關(guān)方的宴請、禮品、禮金、購物卡、有價(jià)證券、支付憑證、旅游和娛樂健身活動等財(cái)物或其他不正當(dāng)利益輸送，強(qiáng)化誠信管理，自覺接受監(jiān)督。（六十）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，對管理過程中的專家名單、專家意見、評估評審咨詢結(jié)論和立項(xiàng)安排等相關(guān)信息或材料進(jìn)行保密。（六十一）遵守國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)行為。

附件2《廣西科研行為規(guī)范指引》政策解讀一、制定背景及必要性伴隨著科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展支撐引領(lǐng)作用日趨明顯，我區(qū)科技活動越來越活躍，隨之出現(xiàn)了違反回避制度、挪用科研經(jīng)費(fèi)等科研失信行為，一定程度上影響了科技創(chuàng)新事業(yè)順利發(fā)展，降低了財(cái)政資金質(zhì)效。為貫徹落實(shí)《自治區(qū)黨委辦公廳自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)<關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制改革推動科技創(chuàng)新促進(jìn)廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施>的通知》精神，進(jìn)一步規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動，預(yù)防和減少科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為發(fā)生，營造更加公平公正的科研環(huán)境，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，起草制定《廣西科研行為規(guī)范指引》（以下簡稱本《指引》）。二、制定依據(jù)及過程本《指引》主要依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目綜合績效評價(jià)工作規(guī)范（試行）》《關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任的通知》《關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《科學(xué)技術(shù)活動評審工作中請托行為處理規(guī)定（試行）》《國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》《廣西科研誠信管理暫行辦法》《科技評估工作規(guī)定（試行）》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》等文件，經(jīng)深入調(diào)查研究，形成了征求意見稿，征求自治區(qū)各有關(guān)單位（23家）意見和社會公眾意見，修改完善后，經(jīng)合法性審查形成本《指引》。三、主要內(nèi)容及說明本《指引》參照《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）區(qū)分科學(xué)技術(shù)活動實(shí)施單位、科學(xué)技術(shù)人員、科學(xué)技術(shù)活動咨詢評審專家等6類科技活動責(zé)任主體，分6個部分提出了61條科研行為規(guī)范。一是科學(xué)技術(shù)活動實(shí)施單位的科研行為規(guī)范。從在科學(xué)技術(shù)活動的組織申報(bào)、實(shí)施、管理、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動中提供材料真實(shí)，主動抵制“打招呼”“走關(guān)系”等任何請托行為，公平誠信獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目或其他科技專項(xiàng)項(xiàng)目的承擔(dān)資格及科技方面的稱號、榮譽(yù)等方面提出了科學(xué)技術(shù)活動實(shí)施單位必須遵守但不限于的16條科研行為規(guī)范。二是科學(xué)技術(shù)人員的科研行為規(guī)范。從在科學(xué)技術(shù)活動的申報(bào)、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評估評價(jià)等活動中提供真實(shí)材料，公平誠信地申報(bào)和承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目或其他科技專項(xiàng)項(xiàng)目，主動抵制“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為等方面提出了科學(xué)技術(shù)人員必須遵守但不限于的8條科研行為規(guī)范。三是科學(xué)技術(shù)活動咨詢評審專家的科研行為規(guī)范。從提供的專家信息真實(shí)有效，遵守回避制度要求，堅(jiān)決抵制“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為和各種人情評審等方面提出了科學(xué)技術(shù)活動咨詢評審專家必須遵守但不限于的8條科研行為規(guī)范。四是受托管理機(jī)構(gòu)的科研行為規(guī)范。從依法依規(guī)、公平誠信取得管理機(jī)構(gòu)資格，健全內(nèi)部管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防控體系和質(zhì)量控制體系，及時報(bào)告履職情況、重大事項(xiàng)、專項(xiàng)實(shí)施效果和監(jiān)督結(jié)果等方面提出了受托管