光大證券營(yíng)銷人員管理規(guī)定課件

光大證券營(yíng)銷人員管理制度誠(chéng)信專業(yè)卓越共享

光大證券營(yíng)銷人員管理制度誠(chéng)信專業(yè)卓越共享目錄過渡接軌方案基本管理執(zhí)業(yè)行為管理考核與薪籌管理現(xiàn)狀及管理模式目錄過渡接軌方案基本管理營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀及模式營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀及模式■外部監(jiān)管環(huán)境復(fù)雜，監(jiān)管局管理模式各異明確可實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度(我司共有33家已獲批)明確不實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度(四川監(jiān)管局)制度暫不明確,但不提倡實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度（浙江局）明確限制實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度(福州局/太原局/重慶局)制度暫不明確,但不反對(duì)非全日制度■營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)建設(shè)亟待加速截至2010年12月,營(yíng)銷人員總數(shù)

3000人，2009年末2300人,2008年最高峰近5000人:非全日制營(yíng)銷人員1392人；證券經(jīng)紀(jì)人800人；全日制營(yíng)銷人員158人；團(tuán)隊(duì)建設(shè):有市場(chǎng)營(yíng)銷部的營(yíng)業(yè)部14家,其中,團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)30人.營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——背景我們的任務(wù):5300個(gè)渠道營(yíng)銷人員3%開戶份額3%市場(chǎng)份額■外部監(jiān)管環(huán)境復(fù)雜，監(jiān)管局管理模式各異營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——現(xiàn)行的營(yíng)銷管理模式營(yíng)銷人員管理模式內(nèi)部營(yíng)銷人員證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——現(xiàn)行的營(yíng)銷管理模式營(yíng)銷人員管理模式內(nèi)部營(yíng)營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)銷人員制度建設(shè)《關(guān)于營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員管理的補(bǔ)充通知》《關(guān)于再次重申對(duì)營(yíng)銷人員開立股東賬戶等進(jìn)行清理的通知》《光大證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬與考核暫行規(guī)定》9項(xiàng)配套，包括培訓(xùn)、合同管理、檔案管理、信息公示、重大事項(xiàng)報(bào)告、違規(guī)違紀(jì)、投訴、客戶回訪、印章管理、營(yíng)業(yè)部考核《內(nèi)部營(yíng)銷人員管理暫行辦法》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行辦法》核心制度配套制度各項(xiàng)規(guī)定相關(guān)通知、辦法營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)銷人員制度建設(shè)《關(guān)于營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員管理當(dāng)?shù)卣?營(yíng)業(yè)部現(xiàn)狀原有營(yíng)銷人員

新招聘營(yíng)銷人員

非全日制營(yíng)銷人員營(yíng)銷培訓(xùn)生合格后資深客戶經(jīng)理高級(jí)以下客戶經(jīng)理非全日制營(yíng)銷人員證券經(jīng)紀(jì)人可招聘總?cè)藬?shù)可實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度營(yíng)業(yè)部盡快轉(zhuǎn)為經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)為經(jīng)紀(jì)人√××√監(jiān)管局編制明確不實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理√√××總部編制限制實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度按比例轉(zhuǎn)經(jīng)紀(jì)人或客戶經(jīng)理按比例轉(zhuǎn)經(jīng)紀(jì)人或客戶經(jīng)理√√×√暫未核準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)人制度且對(duì)非全日制無明確說法的在合同到期前盡量轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理√√××?xí)何春藴?zhǔn)經(jīng)紀(jì)人制度且明確不贊成非全日制的轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理√√××近期(6月底之前)可獲批經(jīng)紀(jì)人制度,且當(dāng)?shù)貙?duì)非全日制無明確說法的暫時(shí)維持非全日制轉(zhuǎn)為非全日制√√××近期(6月底之前)可獲批經(jīng)紀(jì)人制度,但當(dāng)?shù)貙?duì)非全日制明確不贊成的按要求轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理√√××營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)業(yè)部招募人員類型當(dāng)?shù)卣?營(yíng)業(yè)部現(xiàn)狀原有營(yíng)銷人員營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——基本概念營(yíng)銷人員管理監(jiān)管局要求稱呼證券經(jīng)紀(jì)人內(nèi)部營(yíng)銷人員屬性外部委托代理全日制合同員工營(yíng)銷行為要求營(yíng)銷行為按證券經(jīng)紀(jì)人管理公司管理稱呼證券經(jīng)紀(jì)人全日制內(nèi)部營(yíng)銷人員非全日制內(nèi)部營(yíng)銷人員屬性外部委托代理全日制合同員工全日制合同員工非全日制合同員工定點(diǎn)系統(tǒng)名稱渠道/非渠道/見習(xí)經(jīng)紀(jì)人資深客戶經(jīng)理高級(jí)/初級(jí)/見習(xí)客戶經(jīng)理渠道/非渠道/見習(xí)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)注冊(cè)證券經(jīng)紀(jì)人資格證書一般從業(yè)資格/證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷簽署合同委托代理合同客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同(資深客戶經(jīng)理/FC/團(tuán)隊(duì)經(jīng)理版)客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同(高級(jí)/初級(jí)/見習(xí)客戶經(jīng)理版)非全日制客戶經(jīng)理版檔案管理建立營(yíng)銷臨時(shí)檔案同后臺(tái)員工+建立營(yíng)銷臨時(shí)檔案建立營(yíng)銷臨時(shí)檔案+當(dāng)?shù)鼐钟幸蟮陌串?dāng)?shù)鼐洲k理建立營(yíng)銷臨時(shí)檔案福利待遇無同后臺(tái)員工基本社保無營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——基本概念營(yíng)銷人員管理監(jiān)管局要求稱呼證券經(jīng)營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——總部組織架構(gòu)投資咨詢信息發(fā)布投資顧問的認(rèn)證管理執(zhí)業(yè)行為管理/培訓(xùn)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)建設(shè)/營(yíng)銷項(xiàng)目推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)管理制度建設(shè)、系統(tǒng)維護(hù)人事管理（基本信息/合同/檔案管理入/離職、資格管理、考核/薪酬等等）客戶回訪投訴管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部理財(cái)產(chǎn)品部營(yíng)銷管理部培訓(xùn)部IB業(yè)務(wù)部交易管理部綜合管理部客戶服務(wù)部網(wǎng)點(diǎn)管理部營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——總部組織架構(gòu)投資咨詢信息發(fā)布執(zhí)業(yè)行為管理營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)管理職責(zé)：

1、營(yíng)銷人員招募把關(guān)

2、營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)監(jiān)控

3、營(yíng)銷人員客戶回訪復(fù)核

4、營(yíng)銷人員投訴事件處理

.。。。。。。。。營(yíng)銷人員管理專崗（必須專崗）：

1、營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)管理

2、營(yíng)銷人員的合同簽署、檔案管理

3、營(yíng)銷人員的日常管理，主要是執(zhí)業(yè)過程管理

4、負(fù)責(zé)營(yíng)銷人員客戶投訴、回訪。。。。。。。。。營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)管理職責(zé)：營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)營(yíng)銷人員基本管理營(yíng)銷人員基本管理1招募/離職流程23專項(xiàng)事項(xiàng)營(yíng)銷人員基本管理執(zhí)業(yè)行為管理1招募/離職流程23專項(xiàng)事項(xiàng)營(yíng)銷人員基本管理執(zhí)業(yè)行為管理營(yíng)銷人員招募流程——營(yíng)銷培訓(xùn)生

營(yíng)銷培訓(xùn)生的招募達(dá)成招募意向是否通過從業(yè)考試YN可招為營(yíng)銷培訓(xùn)生簽訂營(yíng)銷培訓(xùn)生協(xié)議頂點(diǎn)系統(tǒng)預(yù)注冊(cè)入職客戶經(jīng)理/經(jīng)紀(jì)人參加考試，取得資格通過考試要點(diǎn)：

1、營(yíng)銷培訓(xùn)生只能是沒有通過從業(yè)資格考試的人員；

2、待營(yíng)銷培訓(xùn)生通過從業(yè)考試并在營(yíng)業(yè)部入職后，營(yíng)業(yè)部可根據(jù)地區(qū)不同發(fā)放交通費(fèi)補(bǔ)助（2000元/1500元/1000元）；

3、當(dāng)處于營(yíng)銷培訓(xùn)生身份時(shí)，營(yíng)銷人員不得預(yù)約客戶或下掛客戶。營(yíng)銷人員招募流程——營(yíng)銷培訓(xùn)生營(yíng)銷培訓(xùn)生的招募達(dá)成招募意向營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)非渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)連續(xù)2個(gè)考核周期資格達(dá)標(biāo)業(yè)績(jī)考核連續(xù)2個(gè)考核周期達(dá)到資深客戶經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)公文報(bào)批：晉級(jí)資深客戶經(jīng)理YYNN執(zhí)業(yè)狀態(tài)凍結(jié)是否離職1個(gè)月內(nèi)完成離職手續(xù)上報(bào)公文報(bào)批同意不同意見習(xí)經(jīng)紀(jì)人待遇：2500元/2000元/1500元見習(xí)期：營(yíng)業(yè)部可自行統(tǒng)一設(shè)置，最長(zhǎng)不超過1年。經(jīng)紀(jì)人可申請(qǐng)?zhí)崆皶x升達(dá)標(biāo)經(jīng)紀(jì)人。YN營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)非渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)2個(gè)考核周期資格達(dá)標(biāo)業(yè)績(jī)考核連續(xù)2個(gè)考核周期達(dá)到資深客戶經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)公文報(bào)批：晉級(jí)資深客戶經(jīng)理YYNN執(zhí)業(yè)狀態(tài)凍結(jié)是否離職1個(gè)月內(nèi)完成離職手續(xù)上報(bào)公文報(bào)批同意不同意非渠道經(jīng)紀(jì)人達(dá)標(biāo)：連續(xù)三個(gè)月凈傭金收入不少于0.15萬(wàn)元

渠道經(jīng)紀(jì)人達(dá)標(biāo)：考核連續(xù)三個(gè)月新增有效戶至少6個(gè)YN營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)非渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)2個(gè)考核周期資格達(dá)標(biāo)考核連續(xù)2個(gè)考核周期達(dá)到資深客戶經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)公文報(bào)批：晉級(jí)資深客戶經(jīng)理YYNN執(zhí)業(yè)狀態(tài)凍結(jié)是否離職1個(gè)月內(nèi)完成離職手續(xù)上報(bào)公文報(bào)批同意不同意非渠道經(jīng)紀(jì)人可不參與業(yè)績(jī)達(dá)標(biāo)考核；業(yè)績(jī)達(dá)標(biāo)考核有4個(gè)指標(biāo)，營(yíng)業(yè)部可在與營(yíng)銷策劃部溝通的基礎(chǔ)上自選2個(gè)。業(yè)績(jī)考核對(duì)薪籌產(chǎn)生影響。YN營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)非渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)2個(gè)考核周期資格達(dá)標(biāo)業(yè)績(jī)考核連續(xù)2個(gè)考核周期達(dá)到資深客戶經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)公文報(bào)批：晉級(jí)資深客戶經(jīng)理YYNN執(zhí)業(yè)狀態(tài)凍結(jié)是否離職1個(gè)月內(nèi)完成離職手續(xù)上報(bào)公文報(bào)批同意不同意第1個(gè)業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)，黃牌。連續(xù)2個(gè)考核周期不達(dá)標(biāo)紅牌。進(jìn)入紅牌后，經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)狀態(tài)凍結(jié)。營(yíng)業(yè)部需在1個(gè)月內(nèi)完成離職或保留的相關(guān)手續(xù)。如果保留，需公文上報(bào)獲批。YN營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷人員招募流程——高級(jí)以下客戶經(jīng)理見習(xí)客戶經(jīng)理初級(jí)客戶經(jīng)理高級(jí)客戶經(jīng)理黃牌-》紅牌-》離職黃牌-》紅牌-》離職第2個(gè)考核期晉級(jí)初級(jí)晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)3個(gè)月：1、新增客戶：15戶2、凈傭金收入：1.5萬(wàn)元3、客戶資產(chǎn)（時(shí)點(diǎn)數(shù)）：500萬(wàn)4、客戶數(shù)：15戶第2個(gè)考核期晉級(jí)第4個(gè)考核期晉級(jí)高級(jí)晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)3個(gè)月：1、新增客戶：9戶2、凈傭金收入：3萬(wàn)元3、客戶資產(chǎn)：1000萬(wàn)4、客戶數(shù)：20戶資深晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)3個(gè)月：1、新增客戶：0戶2、凈傭金收入：6萬(wàn)元3、客戶資產(chǎn)：2000萬(wàn)4、客戶數(shù)：30戶黃牌-》紅牌-》離職是否連續(xù)2個(gè)f考核資格不達(dá)標(biāo)NNNYYYY晉級(jí)資深客戶經(jīng)理N招募，有資格公文報(bào)備/報(bào)批1、高中及以下學(xué)歷原則上不予聘用；2、如有特殊資源，公文報(bào)批營(yíng)銷人員招募流程——高級(jí)以下客戶經(jīng)理見習(xí)客戶經(jīng)理初級(jí)客戶經(jīng)理==高級(jí)客戶經(jīng)理是否連續(xù)2個(gè)考核周期資格不達(dá)標(biāo)下崗培訓(xùn)仍不達(dá)標(biāo)離職NY直聘資深客戶經(jīng)理第2個(gè)考核周期晉級(jí)高級(jí)第4個(gè)考核周期晉級(jí)資深晉級(jí)資深客戶經(jīng)理離職離職非渠道/渠道經(jīng)紀(jì)人YYNN營(yíng)銷人員招募流程——資深客戶經(jīng)理/團(tuán)隊(duì)經(jīng)理資深客戶經(jīng)理為直聘資深客戶經(jīng)理與晉級(jí)資深客戶經(jīng)理兩種。直聘資深客戶經(jīng)理在未達(dá)到晉級(jí)資深客戶經(jīng)理級(jí)別時(shí)，需進(jìn)行晉級(jí)達(dá)標(biāo)考核。連續(xù)2個(gè)考核周期未達(dá)標(biāo)的，離職。達(dá)到晉級(jí)資深客戶經(jīng)理進(jìn)行資格達(dá)標(biāo)考核，連續(xù)2個(gè)考核周期不達(dá)標(biāo)，將進(jìn)行下崗培訓(xùn)。下崗培訓(xùn)期間，資深客戶經(jīng)理只發(fā)基礎(chǔ)工資，可掛接客戶。紅色圈定范圍流程同樣適用于團(tuán)隊(duì)經(jīng)理。==高級(jí)客戶經(jīng)理是否連續(xù)2個(gè)考核周期下崗培訓(xùn)仍不達(dá)標(biāo)離職NY重點(diǎn)說明事項(xiàng)——團(tuán)隊(duì)經(jīng)理/市場(chǎng)營(yíng)銷部經(jīng)理招募招募原則：系統(tǒng)內(nèi)選拔后臺(tái)員工營(yíng)業(yè)部?jī)?yōu)秀營(yíng)銷人員外部招募必須是優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)管理人員

嚴(yán)格考核

按制度嚴(yán)格考核原則上不予延長(zhǎng)考核期特點(diǎn)

編制外正式員工可分配存量營(yíng)銷人員重點(diǎn)說明事項(xiàng)——團(tuán)隊(duì)經(jīng)理/市場(chǎng)營(yíng)銷部經(jīng)理招募特點(diǎn)營(yíng)銷人員：50名簽約營(yíng)銷人員含經(jīng)紀(jì)人、客戶經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理客戶資產(chǎn)：最近一個(gè)考核周期其所服務(wù)客戶日均資產(chǎn)。凈傭金：每考核周期所創(chuàng)造的凈傭金在150萬(wàn)（含以上）營(yíng)銷人員50名客戶資產(chǎn)3億凈傭金150萬(wàn)

營(yíng)業(yè)部在未達(dá)到上述設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)前，經(jīng)總部批準(zhǔn)可破格設(shè)立一個(gè)市場(chǎng)銷售部；市場(chǎng)營(yíng)銷部不達(dá)標(biāo)解散：下掛營(yíng)銷人員營(yíng)業(yè)部重新分配；市場(chǎng)營(yíng)銷部經(jīng)理營(yíng)業(yè)部自行安排營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理——市場(chǎng)銷售部成立的條件營(yíng)銷人員：50名簽約營(yíng)銷人員客戶資產(chǎn)：最近一個(gè)考核周期其所服營(yíng)業(yè)部不具備成立投資顧問部時(shí)，不得破格成立投資顧問部，其投咨顧問由營(yíng)銷總監(jiān)直接管理。目前投資顧問的管理辦法正在制定中。營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理——（暫定）投資顧問部成立的條件營(yíng)業(yè)部擁有3名（含）以上投資顧問投資顧問服務(wù)的客戶提供服務(wù)的客戶60名（含）以上客戶資產(chǎn)連續(xù)兩個(gè)考核周期客戶資產(chǎn)達(dá)3000萬(wàn)元客戶凈傭金每考核周期創(chuàng)造凈傭金收入在30萬(wàn)元以上；營(yíng)業(yè)部不具備成立投資顧問部時(shí)，不得破格成立投資顧問部，其投咨營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理——營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的成立條件營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)有3名（含）營(yíng)銷人員，包括：經(jīng)紀(jì)人（不含見習(xí)經(jīng)紀(jì)人）、客戶經(jīng)理（不含見習(xí)客戶經(jīng)理、客戶經(jīng)理）。團(tuán)隊(duì)經(jīng)理營(yíng)業(yè)部分配育成經(jīng)紀(jì)人高級(jí)以下客戶經(jīng)理經(jīng)紀(jì)人高級(jí)以下客戶經(jīng)理市場(chǎng)營(yíng)銷部游離經(jīng)紀(jì)人晉升資深客戶經(jīng)理營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理——營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的成立條件營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)有3名（含）營(yíng)重點(diǎn)說明事項(xiàng)——營(yíng)銷人員身份轉(zhuǎn)換團(tuán)隊(duì)經(jīng)理客戶掛接關(guān)系保留客戶掛接關(guān)系解除后臺(tái)員工市場(chǎng)部經(jīng)理組訓(xùn)崗營(yíng)銷人員后臺(tái)/前臺(tái)管理經(jīng)紀(jì)人高級(jí)以下客戶經(jīng)理非全日制營(yíng)銷人員無資深客戶經(jīng)理重點(diǎn)說明事項(xiàng)——營(yíng)銷人員身份轉(zhuǎn)換團(tuán)隊(duì)經(jīng)理客戶掛接關(guān)系保留客戶

重點(diǎn)說明事項(xiàng)——客戶預(yù)約掛接正常掛接

自動(dòng)認(rèn)領(lǐng)（3項(xiàng)比對(duì)一致）手工認(rèn)領(lǐng)（2項(xiàng)比對(duì)一致）特殊掛接

休眠客戶激活錯(cuò)誤操作或系統(tǒng)原因客戶重新選擇服務(wù)的營(yíng)銷人員

取消與原服務(wù)營(yíng)銷人員掛接關(guān)系選擇新的營(yíng)銷人員簽署確權(quán)單

預(yù)約方式柜臺(tái)預(yù)約網(wǎng)上預(yù)約（VPN)手機(jī)WAP預(yù)約重點(diǎn)說明事項(xiàng)——客戶預(yù)約掛接堅(jiān)決杜絕營(yíng)銷培訓(xùn)生招攬客戶行為營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)條件——證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)條件外部要求執(zhí)業(yè)條件內(nèi)部要求執(zhí)業(yè)條件完成執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)協(xié)會(huì)：經(jīng)紀(jì)人信息公示簽署委托合同,建立營(yíng)銷人員臨時(shí)檔案60小時(shí)培訓(xùn)頂點(diǎn)系統(tǒng):綜合注冊(cè)執(zhí)業(yè)證書發(fā)放通過從業(yè)資格考試或經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試：通過從業(yè)考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券交易，可免考經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試的基礎(chǔ)和證券市場(chǎng)營(yíng)銷堅(jiān)決杜絕營(yíng)銷培訓(xùn)生招攬客戶行為營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)條件——證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)條件——客戶經(jīng)理客戶經(jīng)理入職執(zhí)業(yè)條件通過一般從業(yè)考試的申請(qǐng)“一般從業(yè)資格”，通過經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試的申請(qǐng)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)資格”。執(zhí)業(yè)條件外部執(zhí)業(yè)條件內(nèi)部執(zhí)業(yè)條件提交執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)執(zhí)業(yè)證書制作協(xié)會(huì):經(jīng)紀(jì)人信息公示簽署全日制合同,建立營(yíng)銷人員臨時(shí)檔案60小時(shí)培訓(xùn)頂點(diǎn)系統(tǒng):綜合注冊(cè)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)條件——客戶經(jīng)理客戶經(jīng)理入職執(zhí)業(yè)條件通過一般從業(yè)18條禁止行為-----嚴(yán)禁觸碰高壓紅線代客理財(cái)：替客戶辦理帳戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷：為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

非法咨詢：在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息18條禁止行為-----嚴(yán)禁觸碰高壓紅線代客理財(cái)：替客戶辦理營(yíng)銷人員的考核與薪酬?duì)I銷人員的考核與薪酬?duì)I銷人員內(nèi)部營(yíng)銷人員外部營(yíng)銷人員見習(xí)經(jīng)紀(jì)人非渠道經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)人非全日制營(yíng)銷人員全日制營(yíng)銷人員非渠道經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)人見習(xí)經(jīng)紀(jì)人見習(xí)客戶經(jīng)理高級(jí)客戶經(jīng)理初級(jí)客戶經(jīng)理資深客戶經(jīng)理受《經(jīng)紀(jì)人管理暫行辦法》之考核受《內(nèi)部營(yíng)銷人員管理暫行辦法》之考核營(yíng)銷人員內(nèi)部營(yíng)銷人員外部營(yíng)銷人員見習(xí)經(jīng)紀(jì)人非渠道經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬渠道經(jīng)紀(jì)人非渠道經(jīng)紀(jì)人見習(xí)經(jīng)紀(jì)人達(dá)標(biāo)經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬=(業(yè)績(jī)提成*業(yè)績(jī)考核系數(shù)+其他收入)*管理考核系數(shù)

經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬=基準(zhǔn)報(bào)酬*管理考核系數(shù)全額累進(jìn)（25%-60%）基準(zhǔn)報(bào)酬：2500/2000/1500全額累進(jìn)(25%-60%)—必須全轉(zhuǎn)原有分段累計(jì)(30%-70%）固定比例（40%）保底（萬(wàn)8保底）非全日制營(yíng)銷人員報(bào)酬：與當(dāng)?shù)刈畹凸べY孰高原則。其他報(bào)酬、考核與證券經(jīng)紀(jì)人薪酬考核一致。新聘全額累進(jìn)（25%-60%）業(yè)績(jī)提成經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬渠道經(jīng)紀(jì)人非渠道經(jīng)紀(jì)人見習(xí)經(jīng)紀(jì)人達(dá)標(biāo)經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)人經(jīng)紀(jì)人考核經(jīng)紀(jì)人達(dá)標(biāo)考核指標(biāo)1、渠道經(jīng)紀(jì)人：3個(gè)月6個(gè)有效戶2、非渠道經(jīng)紀(jì)人：3個(gè)月0.15萬(wàn)傭金經(jīng)紀(jì)人考核經(jīng)紀(jì)人達(dá)標(biāo)考核指標(biāo)客戶經(jīng)理薪酬見習(xí)客戶經(jīng)理初級(jí)客戶經(jīng)理高級(jí)客戶經(jīng)理資深客戶經(jīng)理薪酬=基礎(chǔ)工資+福利待遇+績(jī)效提成+年終獎(jiǎng)福利待遇：營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效提成：增量25%，存量15%年終獎(jiǎng)：參與分配薪酬=基礎(chǔ)工資+績(jī)效提成獎(jiǎng)基礎(chǔ)工資：營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效提成獎(jiǎng)：原非渠道經(jīng)紀(jì)人提成比例不變獨(dú)立客戶經(jīng)理渠道客戶經(jīng)理薪酬=基礎(chǔ)工資+績(jī)效提成獎(jiǎng)基礎(chǔ)工資：營(yíng)業(yè)部員工績(jī)效提成獎(jiǎng)：績(jī)效提成：增量25%，存量15%薪酬=基礎(chǔ)工資+績(jī)效提成獎(jiǎng)績(jī)效提成獎(jiǎng)：績(jī)效提成：增量25%，存量15%基礎(chǔ)工資：2500/2000/1500客戶經(jīng)理績(jī)效工資=（所轄新增客戶凈傭金收入*新增客戶績(jī)效提成比例+所轄存量客戶凈傭金*存量客戶提成比例）*績(jī)效考核數(shù)基數(shù)調(diào)整為：凈收入=傭金收入-交易所規(guī)費(fèi)-營(yíng)業(yè)部稅金-底薪-營(yíng)業(yè)部承擔(dān)社?？蛻艚?jīng)理報(bào)酬=(業(yè)績(jī)提成*業(yè)績(jī)考核系數(shù)+其他收入)*管理考核系數(shù)+福利+獎(jiǎng)金

業(yè)績(jī)提成客戶經(jīng)理薪酬見習(xí)客戶經(jīng)理初級(jí)客戶經(jīng)理高級(jí)客戶經(jīng)理資深客戶經(jīng)理

原前臺(tái)員工轉(zhuǎn)資深客戶經(jīng)理1、名下客戶保留；2、2010年前客戶7%鎖定；之后客戶按辦法規(guī)定執(zhí)行3、0提成客戶不計(jì)提成

原客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)資深客戶經(jīng)理1、其下掛營(yíng)銷人員解掛2、原7%鎖定部分，仍按7%鎖定3、2010年1月起，客戶按存量15%，增量25%提成。客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理1、2010年2月10日前轉(zhuǎn)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的名下客戶保留，原7%鎖定部分仍按7%，其他客戶按15%提成。2、2010年2月10日后客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的客戶解掛。3、對(duì)1月31日之前團(tuán)隊(duì)下掛客戶按2%，對(duì)1月31日之后新增客戶按5%計(jì)提。原前臺(tái)員工1、名下客戶保留；原客戶經(jīng)理1、其下掛營(yíng)銷人員謝謝!謝謝!

光大證券營(yíng)銷人員管理制度誠(chéng)信專業(yè)卓越共享

光大證券營(yíng)銷人員管理制度誠(chéng)信專業(yè)卓越共享目錄過渡接軌方案基本管理執(zhí)業(yè)行為管理考核與薪籌管理現(xiàn)狀及管理模式目錄過渡接軌方案基本管理營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀及模式營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀及模式■外部監(jiān)管環(huán)境復(fù)雜，監(jiān)管局管理模式各異明確可實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度(我司共有33家已獲批)明確不實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度(四川監(jiān)管局)制度暫不明確,但不提倡實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度（浙江局）明確限制實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度(福州局/太原局/重慶局)制度暫不明確,但不反對(duì)非全日制度■營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)建設(shè)亟待加速截至2010年12月,營(yíng)銷人員總數(shù)

3000人，2009年末2300人,2008年最高峰近5000人:非全日制營(yíng)銷人員1392人；證券經(jīng)紀(jì)人800人；全日制營(yíng)銷人員158人；團(tuán)隊(duì)建設(shè):有市場(chǎng)營(yíng)銷部的營(yíng)業(yè)部14家,其中,團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)30人.營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——背景我們的任務(wù):5300個(gè)渠道營(yíng)銷人員3%開戶份額3%市場(chǎng)份額■外部監(jiān)管環(huán)境復(fù)雜，監(jiān)管局管理模式各異營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——現(xiàn)行的營(yíng)銷管理模式營(yíng)銷人員管理模式內(nèi)部營(yíng)銷人員證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——現(xiàn)行的營(yíng)銷管理模式營(yíng)銷人員管理模式內(nèi)部營(yíng)營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)銷人員制度建設(shè)《關(guān)于營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員管理的補(bǔ)充通知》《關(guān)于再次重申對(duì)營(yíng)銷人員開立股東賬戶等進(jìn)行清理的通知》《光大證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬與考核暫行規(guī)定》9項(xiàng)配套，包括培訓(xùn)、合同管理、檔案管理、信息公示、重大事項(xiàng)報(bào)告、違規(guī)違紀(jì)、投訴、客戶回訪、印章管理、營(yíng)業(yè)部考核《內(nèi)部營(yíng)銷人員管理暫行辦法》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行辦法》核心制度配套制度各項(xiàng)規(guī)定相關(guān)通知、辦法營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)銷人員制度建設(shè)《關(guān)于營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員管理當(dāng)?shù)卣?營(yíng)業(yè)部現(xiàn)狀原有營(yíng)銷人員

新招聘營(yíng)銷人員

非全日制營(yíng)銷人員營(yíng)銷培訓(xùn)生合格后資深客戶經(jīng)理高級(jí)以下客戶經(jīng)理非全日制營(yíng)銷人員證券經(jīng)紀(jì)人可招聘總?cè)藬?shù)可實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度營(yíng)業(yè)部盡快轉(zhuǎn)為經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)為經(jīng)紀(jì)人√××√監(jiān)管局編制明確不實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理√√××總部編制限制實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度按比例轉(zhuǎn)經(jīng)紀(jì)人或客戶經(jīng)理按比例轉(zhuǎn)經(jīng)紀(jì)人或客戶經(jīng)理√√×√暫未核準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)人制度且對(duì)非全日制無明確說法的在合同到期前盡量轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理√√××?xí)何春藴?zhǔn)經(jīng)紀(jì)人制度且明確不贊成非全日制的轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理√√××近期(6月底之前)可獲批經(jīng)紀(jì)人制度,且當(dāng)?shù)貙?duì)非全日制無明確說法的暫時(shí)維持非全日制轉(zhuǎn)為非全日制√√××近期(6月底之前)可獲批經(jīng)紀(jì)人制度,但當(dāng)?shù)貙?duì)非全日制明確不贊成的按要求轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理√√××營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)業(yè)部招募人員類型當(dāng)?shù)卣?營(yíng)業(yè)部現(xiàn)狀原有營(yíng)銷人員營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——基本概念營(yíng)銷人員管理監(jiān)管局要求稱呼證券經(jīng)紀(jì)人內(nèi)部營(yíng)銷人員屬性外部委托代理全日制合同員工營(yíng)銷行為要求營(yíng)銷行為按證券經(jīng)紀(jì)人管理公司管理稱呼證券經(jīng)紀(jì)人全日制內(nèi)部營(yíng)銷人員非全日制內(nèi)部營(yíng)銷人員屬性外部委托代理全日制合同員工全日制合同員工非全日制合同員工定點(diǎn)系統(tǒng)名稱渠道/非渠道/見習(xí)經(jīng)紀(jì)人資深客戶經(jīng)理高級(jí)/初級(jí)/見習(xí)客戶經(jīng)理渠道/非渠道/見習(xí)經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)注冊(cè)證券經(jīng)紀(jì)人資格證書一般從業(yè)資格/證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷簽署合同委托代理合同客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同(資深客戶經(jīng)理/FC/團(tuán)隊(duì)經(jīng)理版)客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同(高級(jí)/初級(jí)/見習(xí)客戶經(jīng)理版)非全日制客戶經(jīng)理版檔案管理建立營(yíng)銷臨時(shí)檔案同后臺(tái)員工+建立營(yíng)銷臨時(shí)檔案建立營(yíng)銷臨時(shí)檔案+當(dāng)?shù)鼐钟幸蟮陌串?dāng)?shù)鼐洲k理建立營(yíng)銷臨時(shí)檔案福利待遇無同后臺(tái)員工基本社保無營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——基本概念營(yíng)銷人員管理監(jiān)管局要求稱呼證券經(jīng)營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——總部組織架構(gòu)投資咨詢信息發(fā)布投資顧問的認(rèn)證管理執(zhí)業(yè)行為管理/培訓(xùn)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)建設(shè)/營(yíng)銷項(xiàng)目推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)管理制度建設(shè)、系統(tǒng)維護(hù)人事管理（基本信息/合同/檔案管理入/離職、資格管理、考核/薪酬等等）客戶回訪投訴管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部理財(cái)產(chǎn)品部營(yíng)銷管理部培訓(xùn)部IB業(yè)務(wù)部交易管理部綜合管理部客戶服務(wù)部網(wǎng)點(diǎn)管理部營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——總部組織架構(gòu)投資咨詢信息發(fā)布執(zhí)業(yè)行為管理營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)管理職責(zé)：

1、營(yíng)銷人員招募把關(guān)

2、營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)監(jiān)控

3、營(yíng)銷人員客戶回訪復(fù)核

4、營(yíng)銷人員投訴事件處理

.。。。。。。。。營(yíng)銷人員管理專崗（必須專崗）：

1、營(yíng)銷人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)管理

2、營(yíng)銷人員的合同簽署、檔案管理

3、營(yíng)銷人員的日常管理，主要是執(zhí)業(yè)過程管理

4、負(fù)責(zé)營(yíng)銷人員客戶投訴、回訪。。。。。。。。。營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)管理職責(zé)：營(yíng)銷人員管理現(xiàn)狀——營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)營(yíng)銷人員基本管理營(yíng)銷人員基本管理1招募/離職流程23專項(xiàng)事項(xiàng)營(yíng)銷人員基本管理執(zhí)業(yè)行為管理1招募/離職流程23專項(xiàng)事項(xiàng)營(yíng)銷人員基本管理執(zhí)業(yè)行為管理營(yíng)銷人員招募流程——營(yíng)銷培訓(xùn)生

營(yíng)銷培訓(xùn)生的招募達(dá)成招募意向是否通過從業(yè)考試YN可招為營(yíng)銷培訓(xùn)生簽訂營(yíng)銷培訓(xùn)生協(xié)議頂點(diǎn)系統(tǒng)預(yù)注冊(cè)入職客戶經(jīng)理/經(jīng)紀(jì)人參加考試，取得資格通過考試要點(diǎn)：

1、營(yíng)銷培訓(xùn)生只能是沒有通過從業(yè)資格考試的人員；

2、待營(yíng)銷培訓(xùn)生通過從業(yè)考試并在營(yíng)業(yè)部入職后，營(yíng)業(yè)部可根據(jù)地區(qū)不同發(fā)放交通費(fèi)補(bǔ)助（2000元/1500元/1000元）；

3、當(dāng)處于營(yíng)銷培訓(xùn)生身份時(shí)，營(yíng)銷人員不得預(yù)約客戶或下掛客戶。營(yíng)銷人員招募流程——營(yíng)銷培訓(xùn)生營(yíng)銷培訓(xùn)生的招募達(dá)成招募意向營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)非渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)連續(xù)2個(gè)考核周期資格達(dá)標(biāo)業(yè)績(jī)考核連續(xù)2個(gè)考核周期達(dá)到資深客戶經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)公文報(bào)批：晉級(jí)資深客戶經(jīng)理YYNN執(zhí)業(yè)狀態(tài)凍結(jié)是否離職1個(gè)月內(nèi)完成離職手續(xù)上報(bào)公文報(bào)批同意不同意見習(xí)經(jīng)紀(jì)人待遇：2500元/2000元/1500元見習(xí)期：營(yíng)業(yè)部可自行統(tǒng)一設(shè)置，最長(zhǎng)不超過1年。經(jīng)紀(jì)人可申請(qǐng)?zhí)崆皶x升達(dá)標(biāo)經(jīng)紀(jì)人。YN營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)非渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)2個(gè)考核周期資格達(dá)標(biāo)業(yè)績(jī)考核連續(xù)2個(gè)考核周期達(dá)到資深客戶經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)公文報(bào)批：晉級(jí)資深客戶經(jīng)理YYNN執(zhí)業(yè)狀態(tài)凍結(jié)是否離職1個(gè)月內(nèi)完成離職手續(xù)上報(bào)公文報(bào)批同意不同意非渠道經(jīng)紀(jì)人達(dá)標(biāo)：連續(xù)三個(gè)月凈傭金收入不少于0.15萬(wàn)元

渠道經(jīng)紀(jì)人達(dá)標(biāo)：考核連續(xù)三個(gè)月新增有效戶至少6個(gè)YN營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)非渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)2個(gè)考核周期資格達(dá)標(biāo)考核連續(xù)2個(gè)考核周期達(dá)到資深客戶經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)公文報(bào)批：晉級(jí)資深客戶經(jīng)理YYNN執(zhí)業(yè)狀態(tài)凍結(jié)是否離職1個(gè)月內(nèi)完成離職手續(xù)上報(bào)公文報(bào)批同意不同意非渠道經(jīng)紀(jì)人可不參與業(yè)績(jī)達(dá)標(biāo)考核；業(yè)績(jī)達(dá)標(biāo)考核有4個(gè)指標(biāo)，營(yíng)業(yè)部可在與營(yíng)銷策劃部溝通的基礎(chǔ)上自選2個(gè)。業(yè)績(jī)考核對(duì)薪籌產(chǎn)生影響。YN營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)非渠道經(jīng)紀(jì)人資格達(dá)標(biāo)2個(gè)考核周期資格達(dá)標(biāo)業(yè)績(jī)考核連續(xù)2個(gè)考核周期達(dá)到資深客戶經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)公文報(bào)批：晉級(jí)資深客戶經(jīng)理YYNN執(zhí)業(yè)狀態(tài)凍結(jié)是否離職1個(gè)月內(nèi)完成離職手續(xù)上報(bào)公文報(bào)批同意不同意第1個(gè)業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)，黃牌。連續(xù)2個(gè)考核周期不達(dá)標(biāo)紅牌。進(jìn)入紅牌后，經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)狀態(tài)凍結(jié)。營(yíng)業(yè)部需在1個(gè)月內(nèi)完成離職或保留的相關(guān)手續(xù)。如果保留，需公文上報(bào)獲批。YN營(yíng)銷人員招募流程——證券經(jīng)紀(jì)人招募，有資格見習(xí)經(jīng)紀(jì)人渠道經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷人員招募流程——高級(jí)以下客戶經(jīng)理見習(xí)客戶經(jīng)理初級(jí)客戶經(jīng)理高級(jí)客戶經(jīng)理黃牌-》紅牌-》離職黃牌-》紅牌-》離職第2個(gè)考核期晉級(jí)初級(jí)晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)3個(gè)月：1、新增客戶：15戶2、凈傭金收入：1.5萬(wàn)元3、客戶資產(chǎn)（時(shí)點(diǎn)數(shù)）：500萬(wàn)4、客戶數(shù)：15戶第2個(gè)考核期晉級(jí)第4個(gè)考核期晉級(jí)高級(jí)晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)3個(gè)月：1、新增客戶：9戶2、凈傭金收入：3萬(wàn)元3、客戶資產(chǎn)：1000萬(wàn)4、客戶數(shù)：20戶資深晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)3個(gè)月：1、新增客戶：0戶2、凈傭金收入：6萬(wàn)元3、客戶資產(chǎn)：2000萬(wàn)4、客戶數(shù)：30戶黃牌-》紅牌-》離職是否連續(xù)2個(gè)f考核資格不達(dá)標(biāo)NNNYYYY晉級(jí)資深客戶經(jīng)理N招募，有資格公文報(bào)備/報(bào)批1、高中及以下學(xué)歷原則上不予聘用；2、如有特殊資源，公文報(bào)批營(yíng)銷人員招募流程——高級(jí)以下客戶經(jīng)理見習(xí)客戶經(jīng)理初級(jí)客戶經(jīng)理==高級(jí)客戶經(jīng)理是否連續(xù)2個(gè)考核周期資格不達(dá)標(biāo)下崗培訓(xùn)仍不達(dá)標(biāo)離職NY直聘資深客戶經(jīng)理第2個(gè)考核周期晉級(jí)高級(jí)第4個(gè)考核周期晉級(jí)資深晉級(jí)資深客戶經(jīng)理離職離職非渠道/渠道經(jīng)紀(jì)人YYNN營(yíng)銷人員招募流程——資深客戶經(jīng)理/團(tuán)隊(duì)經(jīng)理資深客戶經(jīng)理為直聘資深客戶經(jīng)理與晉級(jí)資深客戶經(jīng)理兩種。直聘資深客戶經(jīng)理在未達(dá)到晉級(jí)資深客戶經(jīng)理級(jí)別時(shí)，需進(jìn)行晉級(jí)達(dá)標(biāo)考核。連續(xù)2個(gè)考核周期未達(dá)標(biāo)的，離職。達(dá)到晉級(jí)資深客戶經(jīng)理進(jìn)行資格達(dá)標(biāo)考核，連續(xù)2個(gè)考核周期不達(dá)標(biāo)，將進(jìn)行下崗培訓(xùn)。下崗培訓(xùn)期間，資深客戶經(jīng)理只發(fā)基礎(chǔ)工資，可掛接客戶。紅色圈定范圍流程同樣適用于團(tuán)隊(duì)經(jīng)理。==高級(jí)客戶經(jīng)理是否連續(xù)2個(gè)考核周期下崗培訓(xùn)仍不達(dá)標(biāo)離職NY重點(diǎn)說明事項(xiàng)——團(tuán)隊(duì)經(jīng)理/市場(chǎng)營(yíng)銷部經(jīng)理招募招募原則：系統(tǒng)內(nèi)選拔后臺(tái)員工營(yíng)業(yè)部?jī)?yōu)秀營(yíng)銷人員外部招募必須是優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)管理人員

嚴(yán)格考核

按制度嚴(yán)格考核原則上不予延長(zhǎng)考核期特點(diǎn)

編制外正式員工可分配存量營(yíng)銷人員重點(diǎn)說明事項(xiàng)——團(tuán)隊(duì)經(jīng)理/市場(chǎng)營(yíng)銷部經(jīng)理招募特點(diǎn)營(yíng)銷人員：50名簽約營(yíng)銷人員含經(jīng)紀(jì)人、客戶經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理客戶資產(chǎn)：最近一個(gè)考核周期其所服務(wù)客戶日均資產(chǎn)。凈傭金：每考核周期所創(chuàng)造的凈傭金在150萬(wàn)（含以上）營(yíng)銷人員50名客戶資產(chǎn)3億凈傭金150萬(wàn)

營(yíng)業(yè)部在未達(dá)到上述設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)前，經(jīng)總部批準(zhǔn)可破格設(shè)立一個(gè)市場(chǎng)銷售部；市場(chǎng)營(yíng)銷部不達(dá)標(biāo)解散：下掛營(yíng)銷人員營(yíng)業(yè)部重新分配；市場(chǎng)營(yíng)銷部經(jīng)理營(yíng)業(yè)部自行安排營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理——市場(chǎng)銷售部成立的條件營(yíng)銷人員：50名簽約營(yíng)銷人員客戶資產(chǎn)：最近一個(gè)考核周期其所服營(yíng)業(yè)部不具備成立投資顧問部時(shí)，不得破格成立投資顧問部，其投咨顧問由營(yíng)銷總監(jiān)直接管理。目前投資顧問的管理辦法正在制定中。營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理——（暫定）投資顧問部成立的條件營(yíng)業(yè)部擁有3名（含）以上投資顧問投資顧問服務(wù)的客戶提供服務(wù)的客戶60名（含）以上客戶資產(chǎn)連續(xù)兩個(gè)考核周期客戶資產(chǎn)達(dá)3000萬(wàn)元客戶凈傭金每考核周期創(chuàng)造凈傭金收入在30萬(wàn)元以上；營(yíng)業(yè)部不具備成立投資顧問部時(shí)，不得破格成立投資顧問部，其投咨營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理——營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的成立條件營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)有3名（含）營(yíng)銷人員，包括：經(jīng)紀(jì)人（不含見習(xí)經(jīng)紀(jì)人）、客戶經(jīng)理（不含見習(xí)客戶經(jīng)理、客戶經(jīng)理）。團(tuán)隊(duì)經(jīng)理營(yíng)業(yè)部分配育成經(jīng)紀(jì)人高級(jí)以下客戶經(jīng)理經(jīng)紀(jì)人高級(jí)以下客戶經(jīng)理市場(chǎng)營(yíng)銷部游離經(jīng)紀(jì)人晉升資深客戶經(jīng)理營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理——營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的成立條件營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)有3名（含）營(yíng)重點(diǎn)說明事項(xiàng)——營(yíng)銷人員身份轉(zhuǎn)換團(tuán)隊(duì)經(jīng)理客戶掛接關(guān)系保留客戶掛接關(guān)系解除后臺(tái)員工市場(chǎng)部經(jīng)理組訓(xùn)崗營(yíng)銷人員后臺(tái)/前臺(tái)管理經(jīng)紀(jì)人高級(jí)以下客戶經(jīng)理非全日制營(yíng)銷人員無資深客戶經(jīng)理重點(diǎn)說明事項(xiàng)——營(yíng)銷人員身份轉(zhuǎn)換團(tuán)隊(duì)經(jīng)理客戶掛接關(guān)系保留客戶

重點(diǎn)說明事項(xiàng)——客戶預(yù)約掛接正常掛接

自動(dòng)認(rèn)領(lǐng)（3項(xiàng)比對(duì)一致）手工認(rèn)領(lǐng)（2項(xiàng)比對(duì)一致）特殊掛接

休眠客戶激活錯(cuò)誤操作或系統(tǒng)原因客戶重新選擇服務(wù)的營(yíng)銷人員

取消與原服務(wù)營(yíng)銷人員掛接關(guān)系選擇新的營(yíng)銷人員簽署確權(quán)單

預(yù)約方式柜臺(tái)預(yù)約網(wǎng)上預(yù)約（VPN)手機(jī)WAP預(yù)約重點(diǎn)說明事項(xiàng)——客戶預(yù)約掛接堅(jiān)決杜絕營(yíng)銷培訓(xùn)生招攬客戶行為營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)條件——證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)條件外部要求執(zhí)業(yè)條件內(nèi)部要求執(zhí)業(yè)條件完成執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)協(xié)會(huì)：經(jīng)紀(jì)人信息公示簽署委托合同,建立營(yíng)銷人員臨時(shí)檔案60小時(shí)培訓(xùn)頂點(diǎn)系統(tǒng):綜合注冊(cè)執(zhí)業(yè)證書發(fā)放通過從業(yè)資格考試或經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試：通過從業(yè)考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券交易，可免考經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試的基礎(chǔ)和證券市場(chǎng)營(yíng)銷堅(jiān)決杜絕營(yíng)銷培訓(xùn)生招攬客戶行為營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)條件——證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)條件——客戶經(jīng)理客戶經(jīng)理入職執(zhí)業(yè)條件通過一般從業(yè)考試的申請(qǐng)“一般從業(yè)資格”，通過經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試的申請(qǐng)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)資格”。執(zhí)業(yè)條件外部執(zhí)業(yè)條件內(nèi)部執(zhí)業(yè)條件提交執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)執(zhí)業(yè)證書制作協(xié)會(huì):經(jīng)紀(jì)人信息公示簽署全日制合同,建立營(yíng)銷人員臨時(shí)檔案60小時(shí)培訓(xùn)頂點(diǎn)系統(tǒng):綜合注冊(cè)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)條件——客戶經(jīng)理客戶經(jīng)理入職執(zhí)業(yè)條件通過一般從業(yè)18條禁止行為-----嚴(yán)禁觸碰高壓紅線代客理財(cái)：替客戶辦理帳戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷：為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

非法咨詢：在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息18條禁止行為-----嚴(yán)禁觸碰高壓紅線代客理財(cái)：替客戶辦理營(yíng)銷人員的考核與薪酬?duì)I銷