企業(yè)債券上市協議

第4頁共4頁企業(yè)債券上市協議甲?方：___?乙方：_?__鑒于?乙方申請其?債券在甲方?上市，根據?國家有關法?律、法規(guī)、?規(guī)章的有關?規(guī)定和《_?__》等業(yè)?務規(guī)則，甲?乙雙方協商?一致，簽訂?本協議。?第一條本協?議中上市企?業(yè)債券的基?本情況如下?：債券名?稱：___?；代碼：?___；?債券面額：?___；?期限：__?_；利率?：___；?發(fā)行價格?：___；?實際發(fā)行?總量：__?_；已募?集資金數額?：___；?主管機關?批準文號：?___。?第二條本協?議簽訂后，?甲方向乙方?發(fā)出上市通?知書，確定?上市日期。?第三條甲?方有權根據?法律、法規(guī)?、規(guī)章、中?國證監(jiān)會授?權及業(yè)務規(guī)?則對上市債?券實施日常?監(jiān)管。第?四條乙方應?遵守國家有?關法律、法?規(guī)、規(guī)章及?甲方的各項?規(guī)則、規(guī)定?，行使權利?、履行義務?。第五條?乙方在接到?甲方簽發(fā)的?《上市通知?書》后，須?于上市日前?五日在中國?證監(jiān)會指定?的信息披露?報刊上登載?上市公告書?，并將上市?申請文件置?備于指定場?所供公眾查?閱。上市?公告書必須?在明顯位置?注明下列文?字：本債券?發(fā)行人對以?下刊出資料?的真實性、?準確性、完?整性負責。?以下資料如?有不實之處?，本債券發(fā)?行人當負由?此而產生的?相應責任。?___證?券交易所對?本債券上市?申請及有關?事項的__?_，并不構?成對本債券?信用的保證?。第六條?乙方應當披?露的信息包?括定期報告?和臨時報告?。定期報告?包括年度報?告和中期報?告，其它報?告為臨時報?告。乙方應?當依照《_?__》第五?章的規(guī)定及?時、準確地?披露定期報?告和臨時報?告。第七?條乙方對于?債券評估機?構對公司債?券信用等級?的評定情況?，以及企業(yè)?債券信用跟?蹤評級的變?動情況應及?時地報告甲?方。第八?條乙方必須?保證信息披?露內容真實?、準確、完?整，沒有虛?假、嚴重誤?導性陳述或?重大遺漏，?并就其保證?承擔個別或?連帶責任。?第九條甲?方根據有關?法律、法規(guī)?、規(guī)章對乙?方披露的信?息進行形式?___，對?其內容不承?擔責任。?第十條乙方?應聘請董事?會秘書或相?應專職人員?一名，負責?與甲方聯系?，并負責信?息披露工作?。董事會秘?書或專職人?員發(fā)生變更?時，乙方應?及時通知甲?方。第十?一條乙方向?甲方繳納債?券上市費，?上市費分為?上市初費和?上市月費，?上市初費按?上市總額的?___％繳?納，最高不?超過___?元，上市月?費的標準為?：以債券上?市總額__?_元為基數?，每月交納?___元，?每增加__?_元，月費?增加___?元，最高不?超過___?元。乙方最?遲須于上市?日前三日向?甲方繳納上?市初費，并?自上市日的?第二個月起?至終止上市?當月止，按?年預交上市?月費，每年?在收到交款?通知后，劃?交甲方指定?帳號。第?十二條甲方?在債券本息?兌付日前一?周終止債券?交易。乙方?如通過甲方?兌付該債券?，應在派息?兌付前__?_日將兌付?款項劃交甲?方指定帳號?，同時須向?甲方支付兌?付費用，具?體金額另行?商定。第?十三條乙方?的上市債券?暫停上市后?復牌交易的?，無須再交?納上市初費?；上市債券?被除牌的，?已經交納的?上市費不予?返還。第?十四條甲方?無須對債券?上市交易所?產生的任何?直接或間接?損失承擔責?任。第十?五條乙方違?反本協議的?約定，甲方?可視其情節(jié)?輕重采取下?列一項或多?項措施：?1．警告；?2．征收?五萬元以下?懲罰性違約?金；3．?責令限期改?正；4．?停牌或除牌?；5．法?律、法規(guī)、?規(guī)章、業(yè)務?規(guī)則授權甲?方采取的其?他措施。?第十六條國?家法律、法?規(guī)、規(guī)章、?政策發(fā)生重?大變化，致?使本協議無?法履行或完?全履行時，?甲乙雙方應?當重新簽訂?協議或補充?協議。第?十七條本協?議未盡事宜?，依照有關?法律、法規(guī)?、規(guī)章及甲?方業(yè)務規(guī)則?處理。法律?、法規(guī)、規(guī)?章及業(yè)務規(guī)?則沒有規(guī)定?的，當事人?雙方可協商?補充本協議?。補充協議?屬本協議的?組成部分，?與本協議具?同等法律效?力。第十?八條本協議?履行過程中?，如有爭議?，雙方應協?商解決，協?商不成時，?提交中國國?際經濟貿易?___分會?仲裁。第?十九條本協?議自簽字蓋?章之日起生?效。第二?十條本協議?文本一式四?份，當事人?各執(zhí)二份，?每