《世界經(jīng)濟概論(第三版)》第十一章蘇聯(lián)和俄羅斯的經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟轉軌

1第十一章

蘇聯(lián)和俄羅斯的經(jīng)濟發(fā)展

與經(jīng)濟轉軌

學習提示重點與難點教學內容2學習提示本章與其他章節(jié)的關系是，對作為世界經(jīng)濟整體有機組成部分之一的轉軌國家（以蘇聯(lián)及其主要繼承者俄羅斯為例）的經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟轉軌情況進行闡述和分析。本章要達到的教學效果是能夠對俄羅斯轉軌的特點、原因、后果及教訓有明確的認識和深刻的體會。本章的主要內容包括：戰(zhàn)前蘇聯(lián)的經(jīng)濟發(fā)展和計劃經(jīng)濟體制的形成，戰(zhàn)后到蘇聯(lián)解體前的經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟改革，俄羅斯的經(jīng)濟轉軌與經(jīng)濟發(fā)展。學習本章需要了解的背景知識是蘇聯(lián)、中國及其他社會主義國家高度集中的計劃經(jīng)濟體制的形成和發(fā)展、取得的成就及存在的嚴重弊端。3學習重點和難點本章學習的重點是俄羅斯的“休克療法”及其影響、激進轉軌的原因、后果以及教訓。俄羅斯作為激進轉軌的典型，其嚴重后果對其他轉軌國家具有深刻教訓。難點是俄羅斯的經(jīng)濟前景。俄羅斯具有發(fā)展經(jīng)濟的潛力：比較豐富的能源資源、比較雄厚的工業(yè)基礎、比較強大的科技實力及素質較高的勞動力隊伍等，但俄羅斯人口下降的勢頭非常明顯，對俄羅斯的發(fā)展前景投上陰影。俄羅斯著名人口學家、莫斯科大學教授鮑里斯?謝爾蓋耶維奇?霍列夫在2000年接受《共青團真理報》采訪時斷言，如果俄羅斯人口出生率越來越低的問題得不到重視，到21世紀末，“俄羅斯民族將從地球上消失，整個俄羅斯將變?yōu)閴災埂！?第十一章蘇聯(lián)和俄羅斯的經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟轉軌第一節(jié)蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟體制的形成、改革與經(jīng)濟發(fā)展第二節(jié)蘇聯(lián)解體后俄羅斯的經(jīng)濟轉軌與經(jīng)濟發(fā)展第三節(jié)東歐國家的經(jīng)濟改革與經(jīng)濟轉軌

5第一節(jié)蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟體制的形成、改革與經(jīng)濟發(fā)展一、蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟的形成及其作用二、戰(zhàn)后蘇聯(lián)經(jīng)濟的發(fā)展和經(jīng)濟改革6一、蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟的形成及其作用（一）從“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”到“新經(jīng)濟政策”（二）斯大林模式的形成（三）高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟管理

體制的形成7（一）“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”政策（1）實行余糧收集制；（2）對整個工業(yè)實行單一國家所有制；（3）建立高度集中的國民經(jīng)濟管理體制；（4）糧食和其它一切生活必需品的貿易 由國家壟斷；（5）實行普遍義務勞動制。8“新經(jīng)濟政策”的實施（1）以征收糧食稅代替余糧收集制；（2）允許自由貿易，改變國家畜業(yè)壟斷制；（3）在一定程度上允許私人資本的存在和發(fā)展；（4）發(fā)展國家資本主義；（5）整頓國營經(jīng)濟，實行經(jīng)濟精算制和物質獎勵原則；（6）加強計劃管理，協(xié)調計劃與市場的關系。9（二）斯大林模式的形成1．國家工業(yè)化2．農業(yè)全盤集體化3．從建成“社會主義”到轉入“戰(zhàn)時經(jīng)濟”10國家工業(yè)化1926年到1928年9月的工業(yè)化開始階段。1928年10月開始到1932年第一個五年計劃的工業(yè)化全面開展階段。1933年到1937年第二個五年計劃的完成工業(yè)化階段。特點：（1）堅持高速度；（2）堅持優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)；（3）堅持高積累、低消費。

11農業(yè)全盤集體化（1）在農業(yè)中基本上消滅了生產(chǎn)資料私有制和小農經(jīng)濟，形成了由集體農莊、農機站和國營農場組成的公有制經(jīng)濟和大農業(yè)；（2）實行高度集中的計劃管理；（3）主要農產(chǎn)品由國家統(tǒng)一收購；（4）莊員和職工有權在規(guī)定范圍內經(jīng)營個人家庭副業(yè)，作為公有經(jīng)濟的補充。12從建成“社會主義”到轉入

“戰(zhàn)時經(jīng)濟”1939年3月召開的聯(lián)共（布）18次大會決議中指出：“現(xiàn)在，當蘇聯(lián)已經(jīng)建成社會主義國家，基本上完成了國民經(jīng)濟的技術改造?！碑敃r，德、意、日已經(jīng)將經(jīng)濟轉上軍事化軌道，二戰(zhàn)已在局部地區(qū)爆發(fā)，蘇聯(lián)已經(jīng)意識到被卷入戰(zhàn)爭的危險，必須加強戰(zhàn)備。蘇共18大指出，“三·五”計劃的任務是發(fā)展國防工業(yè)，建立燃料、電力以及其它生產(chǎn)部門的巨大的國家儲備，并確定在蘇聯(lián)東部地區(qū)建設一批同類型的工業(yè)“副廠”和擴大煤炭、鋼鐵與石油生產(chǎn)基地，加強東部和東南部地區(qū)的農業(yè)生產(chǎn)。13（三）高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟

管理體制的形成1．計劃經(jīng)濟體制的特點2．高度集中的計劃經(jīng)濟體制形成的原因和作用14計劃經(jīng)濟體制的特點（1）嚴格的指令性的計劃制度；（2）企業(yè)與國家是行政隸屬關系；（3）排斥商品經(jīng)濟和市場。15高度集中的計劃經(jīng)濟體制形成的原因從客觀條件來說，蘇聯(lián)長期處于資本主義包圍之中，并面臨時刻受到西方帝國主義軍事侵略的危險。從主觀原因來說，對蘇聯(lián)這個經(jīng)濟文化落后的國家實現(xiàn)社會主義和共產(chǎn)主義的長期性認識不足：認為社會主義與資本主義勢不兩立，而且認為商品經(jīng)濟也與社會主義格格不入。16高度集中的計劃經(jīng)濟體制作用對推動蘇聯(lián)國有經(jīng)濟的發(fā)展、國家工業(yè)化的加速實現(xiàn)、對抵制西方國家的封鎖禁運和實現(xiàn)自力更生,特別是衛(wèi)國戰(zhàn)爭的勝利，都起了積極作用。但是，這種體制導致經(jīng)濟結構的畸形和失衡，扼制了經(jīng)濟的動力和活力，形成一種高消耗、低效益的粗放型經(jīng)濟，人民群眾的擇業(yè)自由、勞動積極性和物質文化生活都受到了嚴重限制和束縛。17二、戰(zhàn)后蘇聯(lián)經(jīng)濟的發(fā)展和經(jīng)濟改革（一）經(jīng)濟恢復與赫魯曉夫對蘇聯(lián)政治經(jīng)濟體制的全面沖擊（二）勃列日涅夫時期的經(jīng)濟體制改革（三）戈爾巴喬夫執(zhí)政時期的改革和蘇聯(lián)解體18（一）經(jīng)濟恢復與赫魯曉夫對

蘇聯(lián)政治經(jīng)濟體制的全面沖擊戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復情況赫魯曉夫改革的內容對赫魯曉夫改革的評價19戰(zhàn)后經(jīng)濟恢復情況“四·五”計劃得到比較順利完成。計劃期間，國民收入和工業(yè)產(chǎn)值的年平均增長率分別為14.6%和13.6%，到1950年，國民經(jīng)濟主要指標達到并大大超過了戰(zhàn)前水平。但是，與人民生活密切相關的農業(yè)和輕紡工業(yè)的發(fā)展未得到應有的重視，恢復和發(fā)展緩慢。消費品仍然不足，商店排隊購物現(xiàn)象司空見慣，人民生活改善有限。20赫魯曉夫改革的主要內容1．政治體制改革2．改革農業(yè)政策和體制（1）大力提倡發(fā)展個人副業(yè)；（2）大規(guī)模開墾荒地；（3）勒令取消農機站。3．經(jīng)濟管理體制改革（1）將中央部分計劃權限下放給地方；（2）以改組工業(yè)和建筑業(yè)的管理體制為中心，變“條條管理”為“塊塊管理”；（3）改革重點從宏觀層次轉向微觀層次的企業(yè)。21對赫魯曉夫改革的評價赫魯曉夫改革，是對傳統(tǒng)的蘇聯(lián)政治經(jīng)濟體制進行改革的一次大膽探索和嘗試。赫魯曉夫的膽識和勇氣是值得稱贊的，他開創(chuàng)的在社會主義國家進行改革之風更是應該肯定的，他的一些改革措施取得了一定成效。但是，他無視改革的理論指導作用，也不進行改革總體設計和改革措施的試驗，采取盲動的反復無常的政策和措施，注定其改革必然失敗。22主要內容評價（二）勃列日涅夫時期的經(jīng)濟體制改革23勃列日涅夫改革的內容1．推行“新經(jīng)濟體制”（1）恢復以部門管理為主、適當兼顧地區(qū)管理的體制；（2）改進計劃工作，提高計劃、指標體系和計劃方法的科學性；（3）擴大企業(yè)權利；（4）加強經(jīng)濟核算；（5）加強經(jīng)濟刺激；（6）改進物資供應辦法；24（7）調整工業(yè)品批發(fā)價格；（8）改革信貸制度，加強銀行對企業(yè)的監(jiān)督作用；（9）建立聯(lián)合公司。2．改善和加強農業(yè)（1）重視農業(yè)生產(chǎn)手段現(xiàn)代化，從粗放經(jīng)營向集約化經(jīng)營轉變；（2）開發(fā)俄羅斯聯(lián)邦的非黑土地帶，擴大耕地面積；（3）發(fā)展農工綜合體。25評 價勃列日涅夫的改革并未取得實質性的進展。既沒有觸及所有制問題的改革，沒能動搖高度集中的經(jīng)濟管理體制，也沒有改變以優(yōu)先發(fā)展軍事工業(yè)為核心的重工業(yè)路線。國家、企業(yè)和勞動者三者之間的矛盾并未得到重大調整；產(chǎn)業(yè)結構中工農、輕、重的比例關系并未得到重大改善，消費品質量低劣、食品供應短缺現(xiàn)象依然存在；整個經(jīng)濟以增加投資為主要動力的粗放式經(jīng)營的狀態(tài)并未得到根本改變。26（三）戈爾巴喬夫執(zhí)政時期的

改革和蘇聯(lián)解體1.政治體制改革2.經(jīng)濟體制改革3.“8·19”事件和蘇聯(lián)解體27政治體制改革基本指導思想是民主化和公開性基本目標“走向人道的、民主的社會主義”黨和社會生活的民主化是政治改革的核心黨和政府活動的公開性是民主化的保證28經(jīng)濟體制改革以企業(yè)為基本環(huán)節(jié)，以提高計劃的效果和發(fā)揮商品貨幣關系的作用為基本方向，以建立“完整、有效、靈活的管理體制”為目標。企業(yè)將從單純的計劃執(zhí)行者變成相對獨立的、自負盈虧的經(jīng)濟實體；取消指令性計劃；企業(yè)的經(jīng)營活動脫離對上級行政部門的依附關系；國家管理經(jīng)濟由行政手段改為經(jīng)濟手段，運用各種經(jīng)濟杠桿調節(jié)經(jīng)濟利益關系。29戈爾巴喬夫改革的效果經(jīng)濟體制改革使蘇聯(lián)陷入了改革與發(fā)展的雙重困境之中。其主要表現(xiàn)有：（1）在蘇聯(lián)歷史上首次出現(xiàn)了經(jīng)濟負增長；（2）重要產(chǎn)品減產(chǎn)、商品奇缺，市場供求嚴重失調；（3）財政狀況惡化。政治體制改革活躍了社會生活，打破了社會的沉悶空氣，克服了社會生活中長期存在的許多弊端，但也引起了社會和思想的嚴重混亂，使社會生活失去了秩序和控制。30“8·19”事件1991年8月19日，以副總統(tǒng)亞納耶夫、總理帕夫洛夫、國防會議第一副主席巴克拉諾夫為首的8位領導人宣布成立國家緊急狀態(tài)委員會，發(fā)表告蘇聯(lián)人民書，聲稱“國家面臨致命的危險”，由戈爾巴喬夫發(fā)起的改革已經(jīng)“陷入死胡同”，并宣布戈爾巴喬夫因健康原因不能履行總統(tǒng)職務，由以葉利欽為首的緊急狀態(tài)委員會肩負起祖國命運的責任，并決心采取措施，使國家和社會擺脫危機。這就是對蘇聯(lián)命運產(chǎn)生深刻影響的“8·19”事件。31蘇聯(lián)解體（1）個人專斷和缺乏法制的政治制度，使人民群眾的民主權利受到嚴重扭曲和破壞，從而失去了對政權的信心和信任；（2）長期的指令性計劃體制造成了過分集權和經(jīng)濟效率低下，使經(jīng)濟失去動力和活力，使人民群眾的物質文化生活得不到應有的改善；（3）蘇聯(lián)長期實行的大民族沙文主義，導致了蘇聯(lián)各加盟共和國的離心傾向，最終走向國家分裂；（4）在一個經(jīng)濟比較落后的國家如何建設社會主義，社會主義的內涵和標準是什么等問題，在蘇聯(lián)一直沒有得到正確認識和解決。32第二節(jié)蘇聯(lián)解體后俄羅斯的經(jīng)濟轉軌與經(jīng)濟發(fā)展

一、“休克療法”的內涵、原因及其效果二、普京執(zhí)政以來的改革措施與經(jīng)濟發(fā)展三、現(xiàn)階段俄羅斯經(jīng)濟發(fā)展存在的主要問題及其前景33“休克療法”的內涵指從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉軌上采取一步到位的激進方式，以區(qū)別于漸進式改革，旨在遏制通貨膨脹，克服財政危機，使經(jīng)濟復蘇?；緝热菀话銡w結為自由化（價格、外貿、匯兌）、穩(wěn)定化和私有化。34實施“休克療法”的原因（1）在政治上避免共產(chǎn)黨重新上臺執(zhí)政；（2）向市場經(jīng)濟過渡在俄羅斯達成社會共識；（3）極其嚴峻的經(jīng)濟形勢是促使俄羅斯新執(zhí)政者推行激進改革的一個最為直接的原因；（4）俄羅斯新執(zhí)政者在以什么樣的速度推行經(jīng)濟體制改革問題上，面臨著巨大的社會與政治壓力；（5）從歷史邏輯來看，以葉利欽、蓋達爾為代表的民主派推行的激進改革，只不過是承襲了戈爾巴喬夫下臺前所形成和提出的改革設想。35“休克療法”實施的效果生產(chǎn)力大幅下降，經(jīng)濟規(guī)模不斷萎縮；經(jīng)濟秩序陷入混亂；國有資產(chǎn)大量流失，形成寡頭壟斷36二、普京執(zhí)政以來的改革措施與經(jīng)濟發(fā)展（1）建立“有秩序的市場經(jīng)濟”或“社會市場經(jīng)濟”；（2）限制寡頭對政治的干預；（3）謹慎推行私有化；（4）控制資源出口收入。三、現(xiàn)階段俄羅斯經(jīng)濟發(fā)展存在的主要問題及其前景（1）對能源經(jīng)濟過度依賴；（2）人力資本數(shù)量和質量均不足；（3）企業(yè)普遍缺乏創(chuàng)新動力。3738第三節(jié)東歐國家的經(jīng)濟改革和經(jīng)濟轉軌一、劇變前東歐國家的經(jīng)濟體制及其改革

二、東歐國家的劇變和經(jīng)濟轉軌

三、經(jīng)濟轉軌的進展與經(jīng)濟好轉

39一、劇變前東歐國家的經(jīng)濟體制及其改革

1．劇變前東歐國家的經(jīng)濟體制及其弊端

2．東歐國家的經(jīng)濟體制改革

40劇變前東歐國家的經(jīng)濟體制及其弊端

東歐的原社會主義國家包括南斯拉夫、阿爾巴尼亞、羅馬尼亞、保加利亞、匈牙利、波蘭、捷克斯洛伐克和民主德國（東德）等8個國家。它們都是在第二次世界大戰(zhàn)結束前后，在當時的蘇聯(lián)紅軍支持下誕生的，以及在蘇聯(lián)政府幫助下發(fā)展的。也正因為如此，這些比蘇聯(lián)晚近30年的社會主義國家受列寧和俄國十月革命所鼓舞，受蘇聯(lián)在經(jīng)濟建設上和衛(wèi)國戰(zhàn)爭中所取得的成就所吸引，在工人階級政黨領導下，幾乎都接受和實行了蘇聯(lián)建設社會主義的模式，搬用蘇聯(lián)的經(jīng)濟體制，依靠行政手段對國民經(jīng)濟實行國有化，進行統(tǒng)一管理。41東歐國家的經(jīng)濟體制改革

（1）南斯拉夫的改革。（2）匈牙利的改革。（3）波蘭的改革。