證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)資料匯總(線(xiàn)上試題及答案)

證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)資料匯總(線(xiàn)上試題及答案)1.以下關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的說(shuō)法正確的有（）。[2014年11月真題]Ⅰ．不屬于企業(yè)債券Ⅱ．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后Ⅲ．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行存款和其他負(fù)債之后Ⅳ．由商業(yè)銀行發(fā)行A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。商業(yè)銀行次級(jí)債券屬于金融債券。2.OTC市場(chǎng)是（）的簡(jiǎn)稱(chēng)。[2018年10月真題]A.

發(fā)行市場(chǎng)B.

場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)C.

交易市場(chǎng)D.

場(chǎng)外市場(chǎng)【答案】:

D【解析】:OTC市場(chǎng)又稱(chēng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)或柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)。主要是一對(duì)一交易，以交易非標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類(lèi)型的產(chǎn)品為主。包括區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，私募基金市場(chǎng)四部分。3.銀行間債券市場(chǎng)是指商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)以及一些非金融機(jī)構(gòu)合格投資人通過(guò)（）進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)的市場(chǎng)。A.

北京金融資產(chǎn)交易所B.

上海證券交易所C.

深圳證券交易所D.

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】:

A【解析】:銀行間債券市場(chǎng)，是指依托于中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的，包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)以及一些非金融機(jī)構(gòu)合格投資人通過(guò)北京金融資產(chǎn)交易所進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)的市場(chǎng)。4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是（）直屬機(jī)構(gòu)。A.

國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)B.

全國(guó)人大C.

中國(guó)人民銀行D.

國(guó)務(wù)院【答案】:

D【解析】:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。5.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)（）。[2018年3月真題]A.

次級(jí)市場(chǎng)B.

流通市場(chǎng)C.

二級(jí)市場(chǎng)D.

一級(jí)市場(chǎng)【答案】:

D【解析】:一級(jí)市場(chǎng)是新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場(chǎng)，例如股票和債券的發(fā)行市場(chǎng)。一級(jí)市場(chǎng)的主要功能是籌資，發(fā)行人通過(guò)新證券的公開(kāi)或定向發(fā)行獲得資金，購(gòu)買(mǎi)方則獲得相應(yīng)的金融資產(chǎn)（股票或債券）。6.資產(chǎn)證券化最早起源于（）。[2015年11月真題]A.

美國(guó)B.

德國(guó)C.

英國(guó)D.

希臘【答案】:

A【解析】:資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以來(lái)，短短三十余年的時(shí)間里，得到快速發(fā)展，從某種意義上說(shuō)，證券化已經(jīng)成為當(dāng)今全球金融發(fā)展的潮流之一。資產(chǎn)證券化起源于美國(guó)，最初是儲(chǔ)蓄銀行、儲(chǔ)蓄貸款協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)的住宅抵押貸款的證券化，接著商業(yè)銀行也紛紛效仿，對(duì)其債權(quán)實(shí)行證券化，以增強(qiáng)其資產(chǎn)的流動(dòng)性和市場(chǎng)性。7.我國(guó)現(xiàn)行股票發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。[2012年3月真題]Ⅰ．保險(xiǎn)公司Ⅱ．政策性銀行Ⅲ．社保基金Ⅳ．證券投資基金A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，后者主要是證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社?；?、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會(huì)團(tuán)體等。8.證券交易所的主要職能包括（）。Ⅰ．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、管理和公布市場(chǎng)信息Ⅱ．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ．接受上市申請(qǐng)、安排證券上市Ⅳ．組織、監(jiān)督證券交易A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】:

A【解析】:證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；②制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；③審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市；④提供非公開(kāi)發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；⑤組織和監(jiān)督證券交易；⑥對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；⑦對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市，交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；⑧管理和公布市場(chǎng)信息；⑨開(kāi)展投資者教育和保護(hù)；⑩法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、授予或者委托的其他職能。9.相對(duì)于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益______，風(fēng)險(xiǎn)______。（）[2016年3月真題]A.

不穩(wěn)定；大B.

穩(wěn)定；小C.

穩(wěn)定；大D.

不穩(wěn)定；小【答案】:

B【解析】:與普通股相比，優(yōu)先股的收益率相對(duì)較低，由于股息率事先規(guī)定因而收益相對(duì)固定，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，為投資者提供了比較穩(wěn)定的收益，擴(kuò)展了投資品類(lèi)。10.2018年，我國(guó)債券市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)不包括（）。A.

創(chuàng)新成果豐碩B.

制度建設(shè)持續(xù)強(qiáng)化C.

對(duì)外開(kāi)放穩(wěn)步推進(jìn)D.

信用風(fēng)險(xiǎn)事件有所減少【答案】:

D【解析】:2018年，我國(guó)債券市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)包括：①債券市場(chǎng)創(chuàng)新成果豐碩；②債券市場(chǎng)制度建設(shè)持續(xù)強(qiáng)化；③債券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放穩(wěn)步推進(jìn)；④信用風(fēng)險(xiǎn)事件有所增加。11.直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（）。A.

融資信譽(yù)差異性的不同B.

融資者自主性的不同C.

資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.

是否具有可逆性【答案】:

C【解析】:直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。在有金融中介機(jī)構(gòu)參與的情況下，判斷是否直接融資的標(biāo)志在于該中介機(jī)構(gòu)在這次融資行為中是否與資金的需求者和資金的供給者分別形成了各自獨(dú)立的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。12.以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.

自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有3次贖回權(quán)B.

自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回C.

期限在15年以上D.

如發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可延期支付利息【答案】:

A【解析】:根據(jù)中央人民銀行《關(guān)于對(duì)商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜的公告》，商業(yè)銀行發(fā)行的混合資本債券具有以下特征：①期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有一次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。②混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。A項(xiàng)錯(cuò)誤。13.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ．有符合條件的自有資金Ⅱ．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅲ．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件A.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅱ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:根據(jù)《證券法》第一百四十六條，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣二億元；②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施；③國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。14.關(guān)于記名股票，以下說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)Ⅱ．由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱(chēng)及住所記載于股東名冊(cè)Ⅲ．股票遺失后記名股東的資格和權(quán)利隨之消失Ⅳ．認(rèn)購(gòu)股票要求一次繳納出資A.

Ⅰ、ⅡB.

Ⅰ、ⅢC.

Ⅱ、ⅣD.

Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:記名股票有以下特點(diǎn)：①股東權(quán)利歸屬于記名股東，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)；②可以一次或分次繳納出資；③轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制，我國(guó)《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱(chēng)及住所記載于股東名冊(cè)；④便于掛失，相對(duì)安全，如果股票遺失，記名股東的資格和權(quán)利并不消失，并可依據(jù)法定程序向股份公司掛失，要求公司補(bǔ)發(fā)新的股票。15.下列有關(guān)證券交易所特征的表述，正確的有（）。[2014年11月真題]Ⅰ．一般投資者可以直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券Ⅱ．有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間Ⅲ．通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格Ⅳ．交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:Ⅰ項(xiàng)，進(jìn)入證券交易所的交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。16.2016年6月，（）獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建，2016年9月正式開(kāi)業(yè)，成為內(nèi)地第一家港資控股的公募基金管理公司。A.

深圳市投資基金管理公司B.

國(guó)泰基金管理公司C.

南方基金管理公司D.

恒生前?；鸸芾砉尽敬鸢浮?

D【解析】:2016年6月，恒生前?；鸸芾砉精@得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建，2016年9月正式開(kāi)業(yè)，成為內(nèi)地第一家港資控股的公募基金管理公司。2017年11月10日國(guó)務(wù)院宣布，基金管理公司的外資所有權(quán)比例上限增至51%，并將在三年內(nèi)達(dá)到100%。17.2018年11月30日，（）成為我國(guó)首家外資控股證券公司。A.

瑞銀證券B.

野村集團(tuán)C.

摩根大通D.

匯豐前海證券【答案】:

A【解析】:2017年6月成立的匯豐前海證券的外資股比例已經(jīng)達(dá)到51%，是中國(guó)境內(nèi)首家由境外股東控股的證券公司。2018年11月30日，瑞銀證券成為我國(guó)首家外資控股證券公司。野村集團(tuán)、摩根大通緊隨其后。18.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)具有不少于（）名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師。[2018年3月真題]A.

20B.

40C.

10D.

30【答案】:

D【解析】:資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿(mǎn)1年；②質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好；③具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人；④凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元；⑤按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金；⑥半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；⑦最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元。19.因?yàn)閭I資的籌資數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ．企業(yè)素質(zhì)Ⅱ．經(jīng)營(yíng)能力Ⅲ．獲利能力Ⅳ．償債能力A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:由于債券籌資的數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括：①企業(yè)素質(zhì)；②經(jīng)營(yíng)能力；③獲利能力；④償債能力；⑤履約情況；⑥發(fā)展前景。20.下面對(duì)證券交易所描述正確的是（）。Ⅰ．證券交易所是我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)Ⅱ．證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心Ⅲ．證券交易所本身可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)Ⅳ．證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開(kāi)、高效的系統(tǒng)A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

B【解析】:按照《證券法》第九十六條規(guī)定：“證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理，依法登記，取得法人資格?！弊C券交易所本身不進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)證券，也不決定證券價(jià)格。21.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。[2013年12月真題]Ⅰ．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行運(yùn)作Ⅱ．投資范圍有限定性和非限定性之分Ⅲ．集合性，即證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多Ⅳ．客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①集合性，即證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；④通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作；⑤較嚴(yán)格的信息披露。22.股份有限公司發(fā)行優(yōu)先股的作用之一在于募集（）的公司股本。A.

中期B.

短期C.

中短期D.

長(zhǎng)期穩(wěn)定【答案】:

D【解析】:優(yōu)先股是股份有限公司發(fā)行的用來(lái)籌集公司股本的股票，它既有普通股無(wú)需償還本金的特點(diǎn)，也具有債券定期支付“定額股利”的特點(diǎn)?？紤]到優(yōu)先股融資無(wú)需償還本金，因而認(rèn)為其具有長(zhǎng)期穩(wěn)定的特點(diǎn)。23.下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）。Ⅰ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)Ⅱ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員負(fù)責(zé)制Ⅲ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員，另設(shè)觀(guān)察員Ⅳ．法定會(huì)員是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員，另設(shè)觀(guān)察員。法定會(huì)員是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司。24.客戶(hù)在委托證券買(mǎi)賣(mài)時(shí)，需支付的傭金不包括（）。A.

證券公司經(jīng)紀(jì)傭金B(yǎng).

過(guò)戶(hù)費(fèi)C.

證券交易所手續(xù)費(fèi)D.

證券交易監(jiān)管費(fèi)【答案】:

B【解析】:傭金是客戶(hù)在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用。此項(xiàng)費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。25.通常情況下，債券的收益率（）。[2018年5月真題]A.

與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比B.

與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C.

與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比D.

與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比【答案】:

A【解析】:一般來(lái)說(shuō)，期限長(zhǎng)的債券收益較高，但安全性、流動(dòng)性較差；期限短的債券流動(dòng)性、安全性較好，但收益較低。其收益率與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性也成正比。26.下列擬公開(kāi)發(fā)行新股的上市公司中，符合條件的是（）。[2012年3月真題]A.

丙上市公司為自己的股東提供擔(dān)保，但經(jīng)過(guò)了董事會(huì)的批準(zhǔn)B.

乙上市公司的董事長(zhǎng)一個(gè)月前因操縱自己公司股票價(jià)格被交易所公開(kāi)譴責(zé)C.

丁上市公司的辦公場(chǎng)所設(shè)立在其控股股東開(kāi)發(fā)的寫(xiě)字樓里D.

甲上市公司前年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載【答案】:

C【解析】:A項(xiàng)，公司為公司股東（含控股股東）或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)決議；B項(xiàng)，上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)應(yīng)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)；D項(xiàng)，上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。27.采用非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱(chēng)為（）。A.

開(kāi)放式基金B(yǎng).

封閉式基金C.

私募基金D.

公募基金【答案】:

C【解析】:根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。其中，私募基金又稱(chēng)非公開(kāi)募集基金，是只能采取非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。28.1982年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司率先在（）發(fā)行了外國(guó)金融債券。A.

日本的東京證券市場(chǎng)B.

英國(guó)的倫敦證券市場(chǎng)C.

美國(guó)的紐約證券市場(chǎng)D.

德國(guó)的法蘭克福證券市場(chǎng)【答案】:

A【解析】:1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本東京資本市場(chǎng)上采用私募方式發(fā)行了100億日元的債券，期限為12年，利率為8.7%。29.QDII基金在______募集資金，在______進(jìn)行投資，托管業(yè)務(wù)的責(zé)任由______承擔(dān)。（）A.

境外；境外；境外托管人B.

境外；境內(nèi)；境內(nèi)托管人C.

境內(nèi)；境內(nèi)；境外托管人D.

境內(nèi)；境外；境內(nèi)托管人【答案】:

D【解析】:QDII基金在境內(nèi)募集資金，境外進(jìn)行投資，其托管業(yè)務(wù)有一定的特殊性。境內(nèi)托管銀行一般委托境外機(jī)構(gòu)擔(dān)任次托管人，由擔(dān)任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業(yè)務(wù)職責(zé)，但托管業(yè)務(wù)的責(zé)任仍由境內(nèi)托管人即主托管人承擔(dān)。30.下列有關(guān)憑證式國(guó)債的表述，錯(cuò)誤的是（）。[2017年6月真題]A.

采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易B.

承銷(xiāo)商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售C.

利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付D.

憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券【答案】:

D【解析】:D項(xiàng)，憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。31.債券是實(shí)際運(yùn)用的（）證書(shū)。[2011年3月真題]A.

真實(shí)資本B.

實(shí)收資本C.

固定資本D.

流動(dòng)資本【答案】:

A【解析】:債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書(shū)，在債權(quán)債務(wù)關(guān)系建立時(shí)所投入的資金已被債務(wù)人占用，因此債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書(shū)。債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外。32.在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A.

全價(jià)報(bào)價(jià)B.

市價(jià)報(bào)價(jià)C.

凈價(jià)報(bào)價(jià)D.

買(mǎi)賣(mài)價(jià)報(bào)價(jià)【答案】:

C【解析】:凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)報(bào)價(jià)的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。33.目前，中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶(hù)相結(jié)合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總的（）繳納保險(xiǎn)費(fèi)。A.

8%和20%B.

5%和25%C.

5%和20%D.

10%和20%【答案】:

A【解析】:職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)是社會(huì)保險(xiǎn)中的一個(gè)險(xiǎn)種。職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的繳納比例是：職工所在企業(yè)繳納20%，職工個(gè)人承擔(dān)8%。34.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)（）開(kāi)始的。[2017年4月真題]A.

金融債券B.

運(yùn)輸公司股票C.

鐵路股票D.

政府債券【答案】:

D【解析】:美國(guó)證券市場(chǎng)形成于獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，為了支持戰(zhàn)爭(zhēng)，政府發(fā)行巨額的政府債券。35.主板（中小企業(yè)板）上市公司有下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。Ⅰ．上市公司最近三十六個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)Ⅱ．擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅲ．上市公司及控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為Ⅳ．嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

C【解析】:根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券：①本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；②擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；③上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)；④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為；⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。36.根據(jù)目前的規(guī)定，金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。[2014年11月真題]A.

60個(gè)B.

45個(gè)C.

90個(gè)D.

30個(gè)【答案】:

A【解析】:發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，發(fā)行人不得繼續(xù)發(fā)行本期金融債券。37.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的說(shuō)法，正確的有（）。[2018年3月真題]Ⅰ．是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位Ⅱ．是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)Ⅲ．按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則A.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.

Ⅰ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ【答案】:

C【解析】:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，為正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要職責(zé)為：依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)。38.普通股票行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制條件，一般的原則是（）。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付紅利Ⅱ．紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本Ⅲ．公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利Ⅳ．公司在無(wú)力償債時(shí)必須支付紅利A.

Ⅱ、ⅣB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅲ【答案】:

B【解析】:普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：①法律上的限制，一般原則是：股份公司只能用留存收益支付紅利；紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本；公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。②其他方面的限制，如公司對(duì)現(xiàn)金的需要，公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，股東所處的地位，公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。39.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括（）。[2014年9月真題]A.

代期貨公司收付期貨保證金B(yǎng).

提供期貨行情信息C.

協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)D.

提供期貨交易設(shè)施【答案】:

A【解析】:證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。40.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏，這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點(diǎn)。[2018年12月真題]A.

嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.

集合理財(cái)，專(zhuān)業(yè)管理C.

獨(dú)立托管，保障安全D.

利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】:

A【解析】:證券投資基金具有以下五大特點(diǎn)：①集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理；②組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)；③利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；④?chē)?yán)格監(jiān)管、信息透明；⑤獨(dú)立托管、保障安全。其中，嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金托管人、基金管理人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處，對(duì)損害投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披露。41.不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是（）。[2014年11月真題]A.

贖回費(fèi)余額B.

基金獲得的賠償款C.

存款利息收入D.

新股手續(xù)費(fèi)返還【答案】:

C【解析】:其他收入是指除利息收入和投資收益以外的其他各項(xiàng)收入，包括贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額、手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益，以及基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)等。42.下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是（）。[2018年10月真題]A.

自然人B.

各國(guó)政府C.

銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.

工商財(cái)團(tuán)【答案】:

B【解析】:國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等。國(guó)際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。43.以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。[2013年12月真題]A.

為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法B.

對(duì)流動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問(wèn)題C.

海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次D.

基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人【答案】:

B【解析】:A項(xiàng)，估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則，假若基金變更了估值方法，需要及時(shí)進(jìn)行披露；C項(xiàng)，海外的基金多數(shù)是每個(gè)交易日估值，但也有的是每周、每半個(gè)月、每月估值一次；D項(xiàng)，我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人。44.中證100指數(shù)是以剔除了（）等基本不流通股份后流通股本為權(quán)數(shù)計(jì)算的。[2014年6月真題]Ⅰ．戰(zhàn)略投資者持股Ⅱ．公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份Ⅲ．凍結(jié)股份Ⅳ．受限的員工持股A.

Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.

Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下六類(lèi)股份屬于基本不流通股份：①公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份；②國(guó)有股；③戰(zhàn)略投資者持股；④凍結(jié)股份；⑤受限的員工持股；⑥交叉持股等。45.國(guó)際直接投資主要進(jìn)行的形式有（）。Ⅰ．采取獨(dú)資企業(yè)的方式在國(guó)外建立一個(gè)新企業(yè)Ⅱ．收購(gòu)國(guó)外企業(yè)的股權(quán)達(dá)到擁有實(shí)際控制權(quán)的比例Ⅲ．利潤(rùn)再投資Ⅳ．利用國(guó)際上金融資產(chǎn)的價(jià)格波動(dòng)高拋低吸A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:國(guó)際直接投資是指那些以獲得國(guó)外企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)為目的的國(guó)際資本流動(dòng)，主要以三種形式進(jìn)行：①采取獨(dú)資企業(yè)、合資企業(yè)和合作企業(yè)等方式在國(guó)外建立一個(gè)新企業(yè)；②收購(gòu)國(guó)外企業(yè)的股權(quán)達(dá)到擁有實(shí)際控制權(quán)的比例；③利潤(rùn)再投資。46.關(guān)于投資者買(mǎi)賣(mài)證券，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[2014年6月真題]A.

境外投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)中的投資范圍沒(méi)有限制B.

投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券C.

投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體D.

投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券【答案】:

A【解析】:我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)合格境外投資者的投資范圍和投資額度有嚴(yán)格限制，體現(xiàn)漸進(jìn)式原則。按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者在批準(zhǔn)的交易額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具。47.下列市場(chǎng)中，屬于我國(guó)證券市場(chǎng)主板市場(chǎng)的是（）。[2018年3月真題]A.

銀行間債券市場(chǎng)B.

深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板C.

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.

深圳證券交易所中小板【答案】:

D【解析】:2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。48.我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征包括（）。[2016年3月真題]Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回Ⅲ．到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4%，可以延期支付利息Ⅳ．清算時(shí)本金和利息清償順序列于次級(jí)債務(wù)之后A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:Ⅱ項(xiàng)，我國(guó)混合資本債券期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。49.相對(duì)于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益______，風(fēng)險(xiǎn)______。（）。A.

不穩(wěn)定，大B.

穩(wěn)定，小C.

穩(wěn)定，大D.

不穩(wěn)定，小【答案】:

B【解析】:優(yōu)先股的收益率相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，投資者投資優(yōu)先股的原因主要有：①其提供了比較穩(wěn)定的收益，擴(kuò)展了投資品類(lèi)，滿(mǎn)足部分投資者的投資需求；②在許多國(guó)家，個(gè)人所得的優(yōu)先股股利要全額納稅，而企業(yè)所得的優(yōu)先股股利有相當(dāng)?shù)牟糠挚梢悦饫U所得稅。50.倫敦外匯市場(chǎng)是全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)，它主要具有的特點(diǎn)（）。Ⅰ．以外幣交易為主Ⅱ．以居民交易為主Ⅲ．以金融機(jī)構(gòu)批發(fā)性交易為主Ⅳ．交易時(shí)段橋接美洲和亞太地區(qū)A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】:

D【解析】:倫敦外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)包括：①以外幣交易為主；②以非居民交易為主；③以金融機(jī)構(gòu)批發(fā)性交易為主；④以外匯衍生品交易為主；⑤交易時(shí)段橋接美洲和亞太市場(chǎng)。51.以下不屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。[2015年9月真題]A.

私募基金市場(chǎng)B.

券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.

新三板D.

區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)【答案】:

C【解析】:我國(guó)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要包括區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)和私募基金市場(chǎng)。C項(xiàng)，2015年7月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理方法》中明確指出，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（又稱(chēng)“新三板”）不再屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。52.目前，全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有（）。[2013年3月真題]Ⅰ．恒生指數(shù)期貨Ⅱ．紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列Ⅲ．上證綜合指數(shù)期貨Ⅳ．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列A.

Ⅰ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.

Ⅱ、Ⅲ【答案】:

C【解析】:目前，全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨有：標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價(jià)格指數(shù)期貨系列、紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列、道·瓊斯指數(shù)期貨系列、倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列、日經(jīng)225指數(shù)期貨、恒生指數(shù)期貨、臺(tái)灣股票指數(shù)期貨等。53.QDII基金不得有的行為包括（）。[2018年9月真題]Ⅰ．購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭Ⅱ．購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ．購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品Ⅳ．借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%A.

Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.

Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.

Ⅰ、Ⅳ【答案】:

A【解析】:除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：①購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)；②購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭；③購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；④購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品；⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；⑥利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外；⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易；⑧從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。54.除了可按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的是（