制度執(zhí)行情況檢查辦法

制度執(zhí)行情況檢查辦法（暫行）1目的通過制度的監(jiān)督檢查，對制度的執(zhí)行情況進行驗證，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取措施，確保公司的制度得到有效的執(zhí)行，特制訂本辦法。2適用范圍公司所有制度及規(guī)范。3職責(zé)3.1公司領(lǐng)導(dǎo)班子負責(zé)對企管部監(jiān)督檢查情況進行監(jiān)督。3.2企管部企管部是制度監(jiān)督檢查的歸口管理部門，負責(zé)監(jiān)督檢查的實施。3.3其他部門負責(zé)配合企管部監(jiān)督檢查的實施。4檢查流程4.1檢查前的準(zhǔn)備4.1.1由企管部制定監(jiān)督檢查計劃（計劃分為定期計劃和不定期抽查），檢查計劃應(yīng)覆蓋公司所有的制度；在排定計劃時應(yīng)注意：對重要的制度應(yīng)增加檢查頻次；跨部門執(zhí)行的制度，增加制度的檢查頻次；對新制定或重新修訂的制度，增加制度的檢查頻次。4.1.2制定的制度監(jiān)督檢查計劃應(yīng)報總經(jīng)理批準(zhǔn)；4.1.3檢查人員提前一天通知被檢查的部門，如時間沖突可進行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。4.2.3檢查過程中被檢查部門必須積極配合檢查，積極提供檢查人員要求的資料;4.2.4檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點，在檢查過程中應(yīng)填寫檢查表，對檢查的情況做好記錄；4.2.5“檢查表”應(yīng)經(jīng)檢查人及被檢查部門簽字確認；4.2.6企管部對檢查結(jié)果形成報告，并于每月組織專題會議予以通報。4.3發(fā)現(xiàn)問題的處理4.3.1對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，依照《糾正預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行，責(zé)任部門應(yīng)采取措施進行整改對整改情況由企管部跟蹤驗證，并于次月專題會中進行通報；4.3.2在制度執(zhí)行過程中如發(fā)現(xiàn)制度不適宜、有漏洞，各業(yè)務(wù)模塊制度銜接有漏洞，應(yīng)及時對制度進行修訂，將制度系統(tǒng)化；4.3.3檢查過程中如被檢查方有質(zhì)疑或雙方有沖突，由辦公室主管領(lǐng)導(dǎo)進行協(xié)調(diào)解決，如無法協(xié)調(diào)解決可向總經(jīng)理申訴。5獎懲5.1處罰5.1.1對未按照制度執(zhí)行或執(zhí)行不徹底的部門依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)進行處罰：?發(fā)現(xiàn)一次處罰責(zé)任部門負責(zé)人50元（暫定），如有變動，另行通知；?如造成一定經(jīng)濟損失的，由企管部負責(zé)進行調(diào)查并形成調(diào)查報告，由領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定進行處罰。5.1.2檢查過程中檢查人員應(yīng)公平、客觀、認真細心，若所檢查的制度在實際運行中存問題，而檢查人員沒有發(fā)現(xiàn)，視嚴(yán)重程度由領(lǐng)導(dǎo)班子進行處罰。5.2獎勵a.對于能夠積極主動修訂、完善制度的部門，視情況由領(lǐng)導(dǎo)班子討論進行相應(yīng)6.3被檢查人員在回答檢查人員的問題時，必須將過程描述清楚7記錄7.1制度檢查計劃7.2制度查檢表制度監(jiān)督檢查計劃序號檢查制度制度歸口管理部門/負責(zé)人相關(guān)部門檢查配合人員檢查時間檢查人備注制表人：審核人：總經(jīng)理批準(zhǔn)：

被檢查部門：制度檢查表被檢查部門：檢查的制度名稱檢查人被檢查部門檢查內(nèi)容檢查方式檢查結(jié)果存在的問題檢查人：-可編輯修改-TH