工程施工索賠管理課件

第七章

工程施工索賠管理教學目標：了解施工索賠的分類掌握施工索賠的原因、依據(jù)和程序熟悉施工索賠的概述、原因、分類、程序、管理及索賠值的計算方法等第七章工程施工索賠管理教學目標：1第七章

工程施工索賠管理第一節(jié)工程施工索賠概述第二節(jié)工程施工索賠的分類和原則第三節(jié)工程施工索賠的原因和依據(jù)第四節(jié)工程施工索賠的程序及索賠值的計算第五節(jié)工程施工索賠的管理第六節(jié)反索賠第七節(jié)工程施工索賠案例第七章工程施工索賠管理第一節(jié)工程施工索賠概述2

第一節(jié)

工程施工索賠概述建設工程施工索賠是合同當事人保護自己的合法權益、要求施工合同的違約方—業(yè)主對其違約行為或其應承擔的風險給合同的另一方以賠償或補償。

第一節(jié)工程施工索賠3一、施工索賠的概念索賠是當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是由于應由合同對方承擔責任的情況造成的，且實際發(fā)生的損失，向對方提出給予補償要求。一、施工索賠的概念4二、施工索賠的意義1.有利于降低承包商的投標報價，促使工程造價更合理2.有利于合同的正常履行3.有利于落實和調整合同雙方經濟責任關系4.有利于維護合同當事人的正當權益5.有利于提高工程質量6.有利于完善合同條款二、施工索賠的意義5三、施工索賠的必然性1.業(yè)主負責起草合同2.投標的競爭性3.不可預見事件的影響三、施工索賠的必然性6四、施工索賠的特點1.實際工作中的施工索賠是指承包商向業(yè)主提出的索賠2.施工索賠成敗的關聯(lián)因素較多(1)承包商進行施工索賠，應以合同條款為第一依據(jù)，有合同作依據(jù)的索賠一般情況下都能獲得成功。(2)施工索賠必須有額外損失或額外支出的證據(jù)。四、施工索賠的特點7(3)把握好索賠的時機和遵守索賠的程序規(guī)定。(4)不斷提高合同管理人員的素質。(5)工程師處理索賠的公正性。(3)把握好索賠的時機和遵守索賠的程序規(guī)定。8五、索賠工作的注意事項(1)對一特定干擾事件的索賠沒有預定的統(tǒng)一的解決方案。(2)不“索”則不“賠”。(3)索賠的成敗不僅在于事件本身的實情，關鍵還在于承包商能否找到最有利于自己的證據(jù)，能否找到為自己辯護的合同及法律條文。(4)承包商的索賠都以利益為原則，即通過索賠使自己的損失得到減少，爭取自己合理的利益。五、索賠工作的注意事項9第二節(jié)

工程施工索賠的分類和原則一、施工索賠的分類1.按施工索賠的目的分類按索賠的目的，施工索賠可以分為工期索賠和經濟索賠兩類。工期索賠是要求順延工期，費用索賠是要求經濟補償。第二節(jié)工程施工索賠的分類和原則一、施工索賠的分類102.按施工索賠的處理方式分類按處理方法和處理時間的不同，施工索賠可以分為單項索賠和一攬子索賠兩類。(1)單項索賠。單項索賠是指當事人針對某一干擾事件的發(fā)生而及時提出的索賠。(2)一攬子索賠(總索賠)。一攬子索賠是指在工程竣工前后，承包商將施工過程中已經提出但尚未解決的索賠匯總，向業(yè)主提出的總索賠。2.按施工索賠的處理方式分類113.按施工索賠發(fā)生的原因分類(1)延期索賠，是指由于業(yè)主的原因使承包商不能按原定計劃進行施工所引起的索賠。(2)工程變更索賠，是指因合同中規(guī)定的工作范圍變化而引起的索賠。(3)施工加速索賠，是指由于業(yè)主要求工程提前竣工或提出其他趕工要求而引起的索賠。3.按施工索賠發(fā)生的原因分類12(4)不利現(xiàn)場條件索賠，是指合同的圖紙和技術規(guī)范中所描述的現(xiàn)場條件與實際情況有實質性的不同，或者雖然合同中未作描述，但是一個有經驗的承包商無法預料的情況而產生索賠。(4)不利現(xiàn)場條件索賠，是指合同的圖紙和技術規(guī)范中所描述134，按施工索賠的合同依據(jù)分類(1)合同內索賠，是指可以直接引用合同條款作為索賠依據(jù)的施工索賠，分為合同明示的索賠和合同默示的索賠兩種。①合同明示的索賠。②合同默示的索賠。4，按施工索賠的合同依據(jù)分類14(2)合同外索賠，是指索賠內容雖在合同條款中找不到依據(jù)，但可從有關法律法規(guī)中找到依據(jù)的索賠。(3)道義索賠，是指承包商既在合同中找不到索賠依據(jù)，業(yè)主也未違約或觸犯民法，但因損失確實太大，自己無法承擔而向業(yè)主提出的給予優(yōu)惠性補償?shù)恼埱蟆?2)合同外索賠，是指索賠內容雖在合同條款中找不到依據(jù)，但15二、施工索賠的原則1.以合同為依據(jù)2.以索賠證據(jù)為準繩3.及時、合理地處理索賠二、施工索賠的原則16

第三節(jié)

工程施工索賠的原因和依據(jù)

一、施工索賠的原因1.業(yè)主違約業(yè)主違約常常表現(xiàn)為業(yè)主或其委托人未能按合同規(guī)定為承包商提供應由其提供的、使承包商得以施工的必要條件，或未能在規(guī)定的時間內付款。

第三節(jié)工程施工索賠的原因和依據(jù)

一、施工索賠的原因172.合同缺陷合同缺陷常常表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴謹，甚至矛盾，合同中有遺漏或錯誤。3.施工條件變化在建筑工程施工中，施工現(xiàn)場條件的變化對工期和造價的影響很大。由于不利的自然條件及障礙，常常導致設計變更、工期延長或成本大幅度增加。2.合同缺陷184.工程變更土建工程施工中，工程量的變化是不可避免的，施工時實際完成的工程量往往超過或小于工程量表中所列的預計工程量。5.工期拖延大型土建工程施工中，由于受天氣、水文地質等因素的影響，常常出現(xiàn)工期拖延。4.工程變更196.工程師指令工程師指令通常表現(xiàn)為工程師指令承包商加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某種措施或停工等。7.國家政策及法律、法令變更國家政策及法律、法令變更，通常是指直接影響到工程造價的某些政策及法律、法令的變更。6.工程師指令208.其他承包商干擾其他承包商干擾通常是指其他承包商未能按時、按序進行并完成某項工作，各承包商之間配合協(xié)調不好等給本承包商的工作帶來的干擾。8.其他承包商干擾21二、施工索賠的主要依據(jù)當事人為了達到索賠的目的，就必須以充分的事實資料證明其所享有的索賠的權利。索賠證據(jù)通常有:證明干擾事件存在和事件經過的證據(jù)，主要有來往信件、會談紀要和業(yè)主指令等;證明干擾事件責任和影響的證據(jù)，如合同、現(xiàn)場記錄、現(xiàn)場氣象記錄、現(xiàn)場照片等。二、施工索賠的主要依據(jù)221.招標文件招標文件是投標人進行投標報價的依據(jù)，它是項目工程造價計算的基礎。2.投標書投標書是指投標報價文件。3.施工協(xié)議書及其附屬文件施工協(xié)議書亦稱合同協(xié)議書，它是合同雙方正式進入合同關系的標志。1.招標文件234.來往信件在合同實施期間，合同雙方有大量的往來信件，這些信件的處理與合同文件有同等的效力，是結算和索賠的依據(jù)資料5.會議記錄工程項目從招標到建成移交的整個合同期間，合同雙方會召開多次的會議，討論解決合同實施中的問題。4.來往信件246.現(xiàn)場記錄主要有施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質量檢查記錄、設備使用記錄、材料使用記錄、施工進度記錄等。有的重要記錄文件，如質量檢查、驗收記錄，還應有工程師派譴的監(jiān)理員的簽名。6.現(xiàn)場記錄257.工程財務記錄在施工過程中，對工程成本的開支和工程款的歷次收入均應做詳細的記錄，并輸入計算機備查。8.現(xiàn)場氣象記錄水文氣象條件對工程生產和施工的影響甚大，它經常引起工程施工的中斷或工效降低，有時甚至造成在建工程的破損。7.工程財務記錄269.市場信息資料大中型工程項目，一般施工工期長，對物價變動等報導資料，應系統(tǒng)地搜集整理。10.政策法令文件這是指政府或立法機關公布的有關工程造價的決定或法令，如貸款利率的變化、調整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則。9.市場信息資料27三、施工索賠的事件1.工期索賠工期是指建設安裝工程承包合同所規(guī)定的自開工時起至工程竣工符合驗收標準所經歷的時間。2.費用索賠據(jù)以提出費用索賠的事件有很多與工期索賠事件是相同的。有的事件發(fā)生后，既可引起工期索賠，也可引起費用索賠，有的事件只能引起費用索賠。三、施工索賠的事件28第四節(jié)工程施工索賠的程序及索賠值的計算一、施工索賠的一般程序索賠程序通?？煞譃橐韵聨讉€步驟:1.索賠意向通知2.索賠證據(jù)準備3.編寫索賠報告

4.提交索賠報告第四節(jié)工程施工索賠的程序及索賠值的計算一、施工索賠的一般程序295.工程師評審索賠報告6.業(yè)主審定索賠處理意見7.承包商的決定5.工程師評審索賠報告30二、施工索賠值的計算索賠值的計算包括工期索賠和經濟索賠的計算兩個方面。(一)工期索賠的計算1.工期索賠成立的條件

2.工期索賠的計算方法二、施工索賠值的計算31(二)費用索賠的計算1.總費用法2.分項法(二)費用索賠的計算32第五節(jié)

工程施工索賠的管理一、工程師的索賠管理(一)工程師對施工索賠的影響1.工程師受業(yè)主委托進行工程項目管理的影響(1)工程師的某些指令可能導致承包商提出索賠。(2)工程師的合同管理有助于減少索賠事件的發(fā)生。第五節(jié)工程施工索賠的管理一、工程師的索賠管理332.工程師處理索賠事項的權限(1)接到索賠意向通知后，工程師有權檢查索賠人的原始記錄。(2)對索賠報告進行審查分析。(3)與索賠人不能協(xié)商一致時，工程師有權單方面做出處理決定。(4)對于合理的索賠要求，工程師有權將索賠款納入工程進度款中，出具付款證書，業(yè)主應在合同規(guī)定的期限內支付。2.工程師處理索賠事項的權限343.工程師是索賠爭議的調解人和見證人(1)承發(fā)包雙方發(fā)生索賠爭議，通常首先提請工程師調解。(2)工程師可以作為索賠爭議仲裁或訴訟中的見證人。3.工程師是索賠爭議的調解人和見證人35(二)工程師索賠管理的任務1.預測與分析導致索賠的原因和可能性，防止發(fā)生工作疏漏引起的索賠2.通過有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生(二)工程師索賠管理的任務36(三)工程師索賠管理的原則1.公正原則2.及時原則

3.其他原則(三)工程師索賠管理的原則37(四)工程師對索賠的審查1.審查索賠的依據(jù)和證據(jù)2.審查工期延展要求3.審查費用索賠要求(四)工程師對索賠的審查38(五)工程師對索賠的駁回1.反駁施工索賠的措施

2.工程師通過審核索賠報告可以反駁施工索賠的理由(五)工程師對索賠的駁回39(六)工程師預防與減少索賠的措施1.正確理解合同規(guī)定2.做好日常監(jiān)理工作，隨時與承包人保持協(xié)調3.盡量為承包人提供力所能及的幫助4.建立和維護工程師處理合同事務的威信(六)工程師預防與減少索賠的措施40二、承包商的施工索賠管理1.承包商索賠管理的任務2.確定正確的索賠策略3.承包商的索賠策略二、承包商的施工索賠管理41

第六節(jié)

反索賠一、反索賠的含義反索賠是業(yè)主為了維護自己的利益，向承包商提出的對自己的損害進行補償?shù)囊蟆６?、反索賠的目的反索賠的實質性目的有兩個方面第六節(jié)反索賠一、反索賠的含義42三、反索賠的特點同承包商提的索賠一樣，業(yè)主的反索賠要求也是為了維護自己的利益，避免由于承包商的原因使自己蒙受經濟損失。所以，從經濟角度分析，索賠與反索賠的目的是相同的。三、反索賠的特點43四、反索賠的內容工程中的反索賠，主要有工期延誤反索賠和工程質量缺陷反索賠兩種。1.工期延誤反索賠2.工程質量缺陷反索賠四、反索賠的內容44五、工程師處理反索賠的工作反索賠的目的是維護業(yè)主方面的經濟利益。1.審定索賠權2.核定索賠款五、工程師處理反索賠的工作45思考題：1.簡述施工索賠的分類。2.影響施工索賠的因素有哪些?3.簡述施工索賠的處理過程。思考題：46第七章

工程施工索賠管理教學目標：了解施工索賠的分類掌握施工索賠的原因、依據(jù)和程序熟悉施工索賠的概述、原因、分類、程序、管理及索賠值的計算方法等第七章工程施工索賠管理教學目標：47第七章

工程施工索賠管理第一節(jié)工程施工索賠概述第二節(jié)工程施工索賠的分類和原則第三節(jié)工程施工索賠的原因和依據(jù)第四節(jié)工程施工索賠的程序及索賠值的計算第五節(jié)工程施工索賠的管理第六節(jié)反索賠第七節(jié)工程施工索賠案例第七章工程施工索賠管理第一節(jié)工程施工索賠概述48

第一節(jié)

工程施工索賠概述建設工程施工索賠是合同當事人保護自己的合法權益、要求施工合同的違約方—業(yè)主對其違約行為或其應承擔的風險給合同的另一方以賠償或補償。

第一節(jié)工程施工索賠49一、施工索賠的概念索賠是當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是由于應由合同對方承擔責任的情況造成的，且實際發(fā)生的損失，向對方提出給予補償要求。一、施工索賠的概念50二、施工索賠的意義1.有利于降低承包商的投標報價，促使工程造價更合理2.有利于合同的正常履行3.有利于落實和調整合同雙方經濟責任關系4.有利于維護合同當事人的正當權益5.有利于提高工程質量6.有利于完善合同條款二、施工索賠的意義51三、施工索賠的必然性1.業(yè)主負責起草合同2.投標的競爭性3.不可預見事件的影響三、施工索賠的必然性52四、施工索賠的特點1.實際工作中的施工索賠是指承包商向業(yè)主提出的索賠2.施工索賠成敗的關聯(lián)因素較多(1)承包商進行施工索賠，應以合同條款為第一依據(jù)，有合同作依據(jù)的索賠一般情況下都能獲得成功。(2)施工索賠必須有額外損失或額外支出的證據(jù)。四、施工索賠的特點53(3)把握好索賠的時機和遵守索賠的程序規(guī)定。(4)不斷提高合同管理人員的素質。(5)工程師處理索賠的公正性。(3)把握好索賠的時機和遵守索賠的程序規(guī)定。54五、索賠工作的注意事項(1)對一特定干擾事件的索賠沒有預定的統(tǒng)一的解決方案。(2)不“索”則不“賠”。(3)索賠的成敗不僅在于事件本身的實情，關鍵還在于承包商能否找到最有利于自己的證據(jù)，能否找到為自己辯護的合同及法律條文。(4)承包商的索賠都以利益為原則，即通過索賠使自己的損失得到減少，爭取自己合理的利益。五、索賠工作的注意事項55第二節(jié)

工程施工索賠的分類和原則一、施工索賠的分類1.按施工索賠的目的分類按索賠的目的，施工索賠可以分為工期索賠和經濟索賠兩類。工期索賠是要求順延工期，費用索賠是要求經濟補償。第二節(jié)工程施工索賠的分類和原則一、施工索賠的分類562.按施工索賠的處理方式分類按處理方法和處理時間的不同，施工索賠可以分為單項索賠和一攬子索賠兩類。(1)單項索賠。單項索賠是指當事人針對某一干擾事件的發(fā)生而及時提出的索賠。(2)一攬子索賠(總索賠)。一攬子索賠是指在工程竣工前后，承包商將施工過程中已經提出但尚未解決的索賠匯總，向業(yè)主提出的總索賠。2.按施工索賠的處理方式分類573.按施工索賠發(fā)生的原因分類(1)延期索賠，是指由于業(yè)主的原因使承包商不能按原定計劃進行施工所引起的索賠。(2)工程變更索賠，是指因合同中規(guī)定的工作范圍變化而引起的索賠。(3)施工加速索賠，是指由于業(yè)主要求工程提前竣工或提出其他趕工要求而引起的索賠。3.按施工索賠發(fā)生的原因分類58(4)不利現(xiàn)場條件索賠，是指合同的圖紙和技術規(guī)范中所描述的現(xiàn)場條件與實際情況有實質性的不同，或者雖然合同中未作描述，但是一個有經驗的承包商無法預料的情況而產生索賠。(4)不利現(xiàn)場條件索賠，是指合同的圖紙和技術規(guī)范中所描述594，按施工索賠的合同依據(jù)分類(1)合同內索賠，是指可以直接引用合同條款作為索賠依據(jù)的施工索賠，分為合同明示的索賠和合同默示的索賠兩種。①合同明示的索賠。②合同默示的索賠。4，按施工索賠的合同依據(jù)分類60(2)合同外索賠，是指索賠內容雖在合同條款中找不到依據(jù)，但可從有關法律法規(guī)中找到依據(jù)的索賠。(3)道義索賠，是指承包商既在合同中找不到索賠依據(jù)，業(yè)主也未違約或觸犯民法，但因損失確實太大，自己無法承擔而向業(yè)主提出的給予優(yōu)惠性補償?shù)恼埱蟆?2)合同外索賠，是指索賠內容雖在合同條款中找不到依據(jù)，但61二、施工索賠的原則1.以合同為依據(jù)2.以索賠證據(jù)為準繩3.及時、合理地處理索賠二、施工索賠的原則62

第三節(jié)

工程施工索賠的原因和依據(jù)

一、施工索賠的原因1.業(yè)主違約業(yè)主違約常常表現(xiàn)為業(yè)主或其委托人未能按合同規(guī)定為承包商提供應由其提供的、使承包商得以施工的必要條件，或未能在規(guī)定的時間內付款。

第三節(jié)工程施工索賠的原因和依據(jù)

一、施工索賠的原因632.合同缺陷合同缺陷常常表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴謹，甚至矛盾，合同中有遺漏或錯誤。3.施工條件變化在建筑工程施工中，施工現(xiàn)場條件的變化對工期和造價的影響很大。由于不利的自然條件及障礙，常常導致設計變更、工期延長或成本大幅度增加。2.合同缺陷644.工程變更土建工程施工中，工程量的變化是不可避免的，施工時實際完成的工程量往往超過或小于工程量表中所列的預計工程量。5.工期拖延大型土建工程施工中，由于受天氣、水文地質等因素的影響，常常出現(xiàn)工期拖延。4.工程變更656.工程師指令工程師指令通常表現(xiàn)為工程師指令承包商加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某種措施或停工等。7.國家政策及法律、法令變更國家政策及法律、法令變更，通常是指直接影響到工程造價的某些政策及法律、法令的變更。6.工程師指令668.其他承包商干擾其他承包商干擾通常是指其他承包商未能按時、按序進行并完成某項工作，各承包商之間配合協(xié)調不好等給本承包商的工作帶來的干擾。8.其他承包商干擾67二、施工索賠的主要依據(jù)當事人為了達到索賠的目的，就必須以充分的事實資料證明其所享有的索賠的權利。索賠證據(jù)通常有:證明干擾事件存在和事件經過的證據(jù)，主要有來往信件、會談紀要和業(yè)主指令等;證明干擾事件責任和影響的證據(jù)，如合同、現(xiàn)場記錄、現(xiàn)場氣象記錄、現(xiàn)場照片等。二、施工索賠的主要依據(jù)681.招標文件招標文件是投標人進行投標報價的依據(jù)，它是項目工程造價計算的基礎。2.投標書投標書是指投標報價文件。3.施工協(xié)議書及其附屬文件施工協(xié)議書亦稱合同協(xié)議書，它是合同雙方正式進入合同關系的標志。1.招標文件694.來往信件在合同實施期間，合同雙方有大量的往來信件，這些信件的處理與合同文件有同等的效力，是結算和索賠的依據(jù)資料5.會議記錄工程項目從招標到建成移交的整個合同期間，合同雙方會召開多次的會議，討論解決合同實施中的問題。4.來往信件706.現(xiàn)場記錄主要有施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質量檢查記錄、設備使用記錄、材料使用記錄、施工進度記錄等。有的重要記錄文件，如質量檢查、驗收記錄，還應有工程師派譴的監(jiān)理員的簽名。6.現(xiàn)場記錄717.工程財務記錄在施工過程中，對工程成本的開支和工程款的歷次收入均應做詳細的記錄，并輸入計算機備查。8.現(xiàn)場氣象記錄水文氣象條件對工程生產和施工的影響甚大，它經常引起工程施工的中斷或工效降低，有時甚至造成在建工程的破損。7.工程財務記錄729.市場信息資料大中型工程項目，一般施工工期長，對物價變動等報導資料，應系統(tǒng)地搜集整理。10.政策法令文件這是指政府或立法機關公布的有關工程造價的決定或法令，如貸款利率的變化、調整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則。9.市場信息資料73三、施工索賠的事件1.工期索賠工期是指建設安裝工程承包合同所規(guī)定的自開工時起至工程竣工符合驗收標準所經歷的時間。2.費用索賠據(jù)以提出費用索賠的事件有很多與工期索賠事件是相同的。有的事件發(fā)生后，既可引起工期索賠，也可引起費用索賠，有的事件只能引起費用索賠。三、施工索賠的事件74第四節(jié)工程施工索賠的程序及索賠值的計算一、施工索賠的一般程序索賠程序通?？煞譃橐韵聨讉€步驟:1.索賠意向通知2.索賠證據(jù)準備3.編寫索賠報告

4.提交索賠報告第四節(jié)工程施工索賠的程序及索賠值的計算一、施工索賠的一般程序755.工程師評審索賠報告6.業(yè)主審定索賠處理意見7.承包商的決定5.工程師評審索賠報告76二、施工索賠值的計算索賠值的計算包括工期索賠和經濟索賠的計算兩個方面。(一)工期索賠的計算1.工期索賠成立的條件

2.工期索賠的計算方法二、施工索賠值的計算77(二)費用索賠的計算1.總費用法2.分項法(二)費用索賠的計算78第五節(jié)

工程施工索賠的管理一、工程師的索賠管理(一)工程師對施工索賠的影響1.工程師受業(yè)主委托進行工程項目管理的影響(1)工程師的某些指令可能導致承包商提出索賠。(2)工程師的合同管理有助于減少索賠事件的發(fā)生。第五節(jié)工程施工索賠的管理一、工程師的索賠管理792.工程師處理索賠事項的權限(1)接到索賠意向通知后，工程師有權檢查索賠人的原始記錄。(2)對索賠報告進行審查分析。(3)與索賠人不能協(xié)商一致時，工程師有權單方面做出處理決定。(4)對于合理的索賠要求，工程師有權將索賠款納入工程進度款中，