建設(shè)項(xiàng)目投資控制講義課件

項(xiàng)目管理

ProjectManagement項(xiàng)目管理

ProjectMan建設(shè)項(xiàng)目投資控制1投資控制的含義和目的2設(shè)計(jì)階段投資控制的意義和技術(shù)方法3建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃建設(shè)項(xiàng)目投資控制1投資控制的含義和目的2設(shè)計(jì)階段投資控學(xué)習(xí)目標(biāo)（1）了解項(xiàng)目投資目標(biāo)論證和分析,了解項(xiàng)目投資規(guī)劃的編制。（2）熟悉項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段投資控制的意義。（3）掌握投資控制的含義、目的,掌握投資控制的任務(wù)和方法,掌握項(xiàng)目實(shí)施階段投資控制的任務(wù)與措施。學(xué)習(xí)目標(biāo)重點(diǎn)難點(diǎn)1、建設(shè)項(xiàng)目投資控制的原理2、建設(shè)項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)3、設(shè)計(jì)階段投資控制的技術(shù)方法4、建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃編制的方法重點(diǎn)難點(diǎn)6.1建設(shè)項(xiàng)目投資控制的含義和目的6.1.1建設(shè)項(xiàng)目的投資費(fèi)用建設(shè)投資，是指進(jìn)行一個(gè)工程項(xiàng)目的建造所需要花費(fèi)的全部費(fèi)用，即從建設(shè)項(xiàng)目確定建設(shè)意向直至建成竣工驗(yàn)收為止的整個(gè)建設(shè)期間所支出的總費(fèi)用，這是保證工程項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)正常進(jìn)行的必要資金，是建設(shè)項(xiàng)目投資中的最主要部分。6.1建設(shè)項(xiàng)目投資控制的含義和目的6.1.1建設(shè)項(xiàng)目的從工程項(xiàng)目的建設(shè)以及建設(shè)項(xiàng)目管理的角度，投資控制的主要對(duì)象是建設(shè)投資，一般不考慮流動(dòng)資產(chǎn)投資的問題。因此，通常僅就工程項(xiàng)目的建設(shè)及建設(shè)期而言，從狹義的角度，人們習(xí)慣上將建設(shè)項(xiàng)目投資與建設(shè)投資等同，將投資控制與建設(shè)投資控制等同。從工程項(xiàng)目的建設(shè)以及建設(shè)項(xiàng)目管理的角度，投資控制的建設(shè)項(xiàng)目投資費(fèi)用組成建設(shè)項(xiàng)目投資費(fèi)用組成6.1.2投資控制的含義是指以建設(shè)項(xiàng)目為對(duì)象，為在投資計(jì)劃值內(nèi)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目而對(duì)工程建設(shè)活動(dòng)中的投資所進(jìn)行的規(guī)劃、控制和管理。投資控制的目的，就是在建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施階段，通過投資規(guī)劃與動(dòng)態(tài)控制，將實(shí)際發(fā)生的投資額控制在投資的計(jì)劃值以內(nèi)，以使建設(shè)項(xiàng)目的投資目標(biāo)盡可能地實(shí)現(xiàn)。建設(shè)項(xiàng)目投資控制的含義在建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)前期，以投資的規(guī)劃為主；在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的中后期，投資的控制占主導(dǎo)地位，6.1.2投資控制的含義是指以建設(shè)項(xiàng)目為對(duì)象，為在投資計(jì)劃投資的規(guī)劃指確定或計(jì)算建設(shè)項(xiàng)目的投資費(fèi)用，以及制定建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施期間投資控制工作方案的工程管理活動(dòng)，主要包括進(jìn)行投資目標(biāo)論證分析、投資目標(biāo)分解、制定投資控制工作流程、投資目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析、制定投資控制工作制度及有關(guān)報(bào)表數(shù)據(jù)的采集、審核與處理等一系列控制工作和措施。投資的規(guī)劃指確定或計(jì)算建設(shè)項(xiàng)目的投資費(fèi)用，以及制定建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目管理的不同階段，投資的規(guī)劃工作及主要內(nèi)容如下

項(xiàng)目建議書

可行性研究報(bào)告

可行性研究

設(shè)計(jì)準(zhǔn)備

工程設(shè)計(jì)

工程施工

生產(chǎn)/使用準(zhǔn)備

竣工驗(yàn)收

生產(chǎn)/使用

后評(píng)估

投資規(guī)劃/估算

設(shè)計(jì)概算

施工圖預(yù)算

承包合同價(jià)格

竣工決算

工程結(jié)算

建設(shè)項(xiàng)目管理的不同階段，投資的規(guī)劃工作及主要內(nèi)容如下項(xiàng)目投資的控制指在建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段、動(dòng)用前準(zhǔn)備階段和保修階段，以規(guī)劃的計(jì)劃投資為目標(biāo)，通過相應(yīng)的控制措施將建設(shè)項(xiàng)目投資的實(shí)際發(fā)生值控制在計(jì)劃值范圍以內(nèi)的工程管理活動(dòng)投資的控制指在建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段、設(shè)計(jì)階段、施工項(xiàng)目實(shí)際投資不超過項(xiàng)目計(jì)劃投資應(yīng)十分重視項(xiàng)目前期（設(shè)計(jì)開始前）和設(shè)計(jì)階段的投資控制工作以動(dòng)態(tài)控制原理為指導(dǎo)進(jìn)行投資計(jì)劃值與實(shí)際值的比較可采取組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同、信息措施有必要進(jìn)行計(jì)算機(jī)輔助投資控制投資控制概述項(xiàng)目實(shí)際投資不超過項(xiàng)目計(jì)劃投資應(yīng)十分重視項(xiàng)目前期（設(shè)計(jì)開始前6.1.3建設(shè)項(xiàng)目投資控制的原理“計(jì)劃是相對(duì)的，變化是絕對(duì)的；靜止是相對(duì)的，變化是絕對(duì)的”是建設(shè)項(xiàng)目管理的哲學(xué)，這并非是否定規(guī)劃和計(jì)劃的必需性，而是強(qiáng)調(diào)了變化的絕對(duì)性和目標(biāo)控制的重要性。建設(shè)項(xiàng)目投資控制成敗與否，很大程度上取決于投資規(guī)劃的科學(xué)性和目標(biāo)控制的有效性6.1.3建設(shè)項(xiàng)目投資控制的原理“計(jì)劃是相對(duì)的，變化是絕對(duì)1）對(duì)計(jì)劃的投資目標(biāo)值的分析和論證2）投資發(fā)生的實(shí)際數(shù)據(jù)的收集3）投資目標(biāo)值與實(shí)際值的比較4）各類投資控制報(bào)告和報(bào)表的制定5）投資偏差的分析6）投資偏差糾正措施的采?。?）遵循動(dòng)態(tài)控制原理1）對(duì)計(jì)劃的投資目標(biāo)值的分析和論證（1）遵循動(dòng)態(tài)控制原理（2）分階段設(shè)置控制目標(biāo)投資的控制目標(biāo)需按建設(shè)階段分階段設(shè)置，且每一階段的控制目標(biāo)值是相對(duì)而言的，隨著工程項(xiàng)目建設(shè)的不斷深入，投資控制目標(biāo)也逐步具體和深化

控制

控制

控制

控制

控制

項(xiàng)目建議書可行性研究

初步設(shè)計(jì)

技術(shù)設(shè)計(jì)

施工圖設(shè)計(jì)

工程招標(biāo)

工程施工

竣工驗(yàn)收初步設(shè)計(jì)

投資

規(guī)劃/估算

設(shè)計(jì)概算

修正概算

施工圖預(yù)算

工程合同價(jià)格

工程結(jié)算

工程決算

（2）分階段設(shè)置控制目標(biāo)投資的控制目標(biāo)需按建設(shè)階段分階段設(shè)置（3）注重積極能動(dòng)的主動(dòng)控制目標(biāo)值與實(shí)際值的偏離。這是主動(dòng)的和積極的投資控制方法，也就是說，在進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目投資控制時(shí)，不僅需要運(yùn)用被動(dòng)的投資控制方法，更需要能動(dòng)地影響建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)展，時(shí)常分析投資發(fā)生偏離的可能性，采取積極和主動(dòng)的控制措施，防止或避免投資發(fā)生偏差，主動(dòng)地控制建設(shè)項(xiàng)目投資，將可能的損失降到最小。（3）注重積極能動(dòng)的主動(dòng)控制目標(biāo)值與實(shí)際值的偏離。這是主動(dòng)的（4）采取多種有效控制措施要有效地控制建設(shè)項(xiàng)目的投資，應(yīng)從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同與信息管理等多個(gè)方面采取措施，尤其是將技術(shù)措施與經(jīng)濟(jì)措施相結(jié)合，是控制建設(shè)項(xiàng)目投資最有效的手段。投資控制人員或團(tuán)隊(duì)要求具有經(jīng)濟(jì)知識(shí)、管理知識(shí)和技術(shù)知識(shí)等（4）采取多種有效控制措施要有效地控制建設(shè)項(xiàng)目的投資，應(yīng)從組（5）立足全壽命周期的控制建設(shè)項(xiàng)目投資控制，主要是對(duì)建設(shè)階段發(fā)生的一次性投資進(jìn)行控制。但是，投資控制不能只是著眼于建設(shè)期間產(chǎn)生的費(fèi)用，更需要從建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)產(chǎn)生費(fèi)用的角度審視投資控制的問題。投資控制，不僅僅是對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)直接投資的控制，只考慮一次投資的節(jié)約，還需要從項(xiàng)目建成以后使用和運(yùn)行過程中可能發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用考慮，進(jìn)行項(xiàng)目全壽命的經(jīng)濟(jì)分析，使建設(shè)項(xiàng)目在整個(gè)壽命周期內(nèi)的總費(fèi)用最小。（5）立足全壽命周期的控制建設(shè)項(xiàng)目投資控制，主要是對(duì)建設(shè)階段6.1.4建設(shè)項(xiàng)目投資控制的任務(wù)在工程項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施中，投資控制的任務(wù)是對(duì)建設(shè)全過程的投資費(fèi)用負(fù)責(zé)，是要嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告中規(guī)定的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的工程投資目標(biāo)值等進(jìn)行建設(shè)，努力把建設(shè)項(xiàng)目投資控制在計(jì)劃的目標(biāo)值以內(nèi)。在工程項(xiàng)目的建設(shè)過程中，各階段均有投資的規(guī)劃與投資的控制等工作，但不同階段投資控制的工作內(nèi)容與側(cè)重點(diǎn)各不相同。6.1.4建設(shè)項(xiàng)目投資控制的任務(wù)在工程項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施中，（1）設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)按項(xiàng)目的構(gòu)思和要求編制投資規(guī)劃，深化投資估算，進(jìn)行投資目標(biāo)的分析、論證和分解，以作為建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段投資控制的重要依據(jù)。（2）設(shè)計(jì)階段的主要任務(wù)按批準(zhǔn)的項(xiàng)目規(guī)模、內(nèi)容、功能、標(biāo)準(zhǔn)和投資規(guī)劃等指導(dǎo)和控制設(shè)計(jì)工作的開展，組織設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽，進(jìn)行方案比選和優(yōu)化，編制及審查設(shè)計(jì)概算和施工圖預(yù)算，采用各種技術(shù)方法控制各個(gè)設(shè)計(jì)階段所形成的擬建項(xiàng)目的投資費(fèi)用。（1）設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)按項(xiàng)目的構(gòu)思和要求編制投資規(guī)劃，（3）施工階段的主要任務(wù)在建設(shè)項(xiàng)目的施工階段，投資控制的任務(wù)和工作主要是以施工圖預(yù)算或工程承包合同價(jià)格作為投資控制目標(biāo)，控制工程實(shí)際費(fèi)用的支出。（4）竣工驗(yàn)收及保修階段的主要任務(wù)在建設(shè)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收及保修階段，投資控制的任務(wù)和工作包括按有關(guān)規(guī)定編制項(xiàng)目竣工決算，計(jì)算確定整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目從籌建到全部建成竣工為止的實(shí)際總投資，即歸納計(jì)算實(shí)際發(fā)生的建設(shè)項(xiàng)目投資。（3）施工階段的主要任務(wù)在建設(shè)項(xiàng)目的施工階段，投資控制的任務(wù)6.2設(shè)計(jì)階段投資控制的意義和技術(shù)方法建設(shè)項(xiàng)目投資控制應(yīng)貫穿于建設(shè)項(xiàng)目從確定建設(shè)，直至建成竣工驗(yàn)收及到保修期結(jié)束為止的整個(gè)建設(shè)全過程。在工程建設(shè)的各個(gè)階段和各個(gè)方面，均有眾多的投資控制工作要做，不管是哪一個(gè)階段或哪一個(gè)方面的工作沒有做好，都會(huì)影響建設(shè)項(xiàng)目投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。工程項(xiàng)目的建設(shè)確實(shí)是一個(gè)非常復(fù)雜和周期較長(zhǎng)的過程。由于建設(shè)項(xiàng)目具有一次性、獨(dú)特性、先交易、先定價(jià)與后生產(chǎn)等基本特點(diǎn)，每一個(gè)工程的建設(shè)都是按照項(xiàng)目業(yè)主的特定要求而進(jìn)行的一種定制生產(chǎn)活動(dòng)，因此就投資控制而言，建設(shè)項(xiàng)目的前期和在工程的設(shè)計(jì)階段的投資控制具有特別重要的意義。6.2設(shè)計(jì)階段投資控制的意義和技術(shù)方法建設(shè)項(xiàng)目投資控制應(yīng)貫100%95%75%35%10%25%1/43/41/2對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性影響的程度竣工設(shè)計(jì)準(zhǔn)備初步設(shè)計(jì)技術(shù)設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)1施工圖設(shè)計(jì)2施工部分尚余的設(shè)計(jì)、發(fā)包設(shè)計(jì)招標(biāo)、發(fā)包設(shè)計(jì)要求改變100%95%75%35%10%25%1/43/41/2對(duì)6.2.1項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段對(duì)投資的影響項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資具有決定作用，其影響程度也符合經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“二八定律”;“二八定律”也叫帕累托定律，是由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托(1848－1923)提出來的。該定律認(rèn)為，在任何一組東西中，最重要的只占其中一小部分，約為20%；其余80%盡管是多數(shù)，卻是次要的;“二八定律”的重點(diǎn)不在于百分比是否精確，其重心在于“不平衡”上，正因?yàn)檫@些不平衡的客觀存在，它才能產(chǎn)生強(qiáng)有力的和出乎人們想象的結(jié)果。6.2.1項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段對(duì)投資的影響項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段投資控制的重要作用，反映在建設(shè)項(xiàng)目前期工作和設(shè)計(jì)對(duì)投資費(fèi)用的巨大影響上，這種影響也可以由兩個(gè)“二八定理”來說明;(1)建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃和設(shè)計(jì)階段已經(jīng)決定了建設(shè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)80%的費(fèi)用；(2)而設(shè)計(jì)階段尤其是初步設(shè)計(jì)階段已經(jīng)決定了建設(shè)項(xiàng)目80%的投資項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段投資控制的重要作用，反映在建設(shè)項(xiàng)目前期工作（1）建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃和設(shè)計(jì)對(duì)投資的影響（2）項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段的外在因素對(duì)投資的影響（3）前期工作和設(shè)計(jì)對(duì)使用和運(yùn)營(yíng)費(fèi)用的影響（1）建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃和設(shè)計(jì)對(duì)投資的影響在一般情況下，設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段節(jié)約投資的可能性最大，即其對(duì)建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性的影響程度能夠達(dá)到95%100%；初步設(shè)計(jì)為75%95%；技術(shù)設(shè)計(jì)階段為35%75%；施工圖設(shè)計(jì)階段為25%35%；而至工程的施工階段，影響力可能只有10%左右了。在施工過程中，由于各種原因經(jīng)常會(huì)發(fā)生設(shè)計(jì)變更，設(shè)計(jì)變更對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性也將產(chǎn)生一定的影響。小結(jié)：在一般情況下，設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段節(jié)約投資的可能性最大，小結(jié)：6.2.2建設(shè)項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)從前面的分析可見，項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資有著重要的影響，其決定了建設(shè)項(xiàng)目投資費(fèi)用的支出。因此，建設(shè)項(xiàng)目投資控制就存在控制的重點(diǎn)，這就是建設(shè)項(xiàng)目的前期和工程的設(shè)計(jì)階段。投資控制的重點(diǎn)放在設(shè)計(jì)階段，特別是方案設(shè)計(jì)和初步設(shè)計(jì)階段，并不是說其他階段不重要，而是相對(duì)而言，設(shè)計(jì)階段對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資的影響程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于如采購階段和工程施工階段等的其他建設(shè)階段。6.2.2建設(shè)項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)從前面的分析可見，項(xiàng)目前期節(jié)約投資的可能性節(jié)約投資的可能性6.2.3設(shè)計(jì)階段投資控制的技術(shù)方法建設(shè)項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)在設(shè)計(jì)階段，做好設(shè)計(jì)階段的投資控制工作對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資目標(biāo)有著決定性的意義。在工程設(shè)計(jì)階段，可以應(yīng)用價(jià)值工程和限額設(shè)計(jì)等管理技術(shù)和方法，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的投資實(shí)施有效地控制6.2.3設(shè)計(jì)階段投資控制的技術(shù)方法建設(shè)項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)（1）價(jià)值工程方法價(jià)值工程是運(yùn)用集體智慧和有組織的活動(dòng)，對(duì)所研究對(duì)象的功能與費(fèi)用進(jìn)行系統(tǒng)分析并不斷創(chuàng)新，使研究對(duì)象以最低的總費(fèi)用可靠地實(shí)現(xiàn)其必要的功能，以提高研究對(duì)象價(jià)值的思想方法和管理技術(shù)。這里的“價(jià)值”，是功能和實(shí)現(xiàn)這個(gè)功能所耗費(fèi)用（成本）的比值。價(jià)值工程表達(dá)式為：

V＝F／C式中V——價(jià)值系數(shù)；F——功能系數(shù)；C——費(fèi)用系數(shù)。（1）價(jià)值工程方法價(jià)值工程是運(yùn)用集體智慧和有組織的活動(dòng)，對(duì)所V﹥1V﹤1

V=1功能與成本大致平衡，合理匹配，可以認(rèn)為功能的現(xiàn)實(shí)成本比較合理成本比重大于其功能比重，表明目前的的成本較高，從而導(dǎo)致功能過剩成本比重小于其功能比重，說明成本過低或功能過剩V﹥1V﹤1V=1功能與成本大致平衡，合理匹配，可以認(rèn)價(jià)值工程的特點(diǎn)以提高價(jià)值為目標(biāo)以功能分析為核心以創(chuàng)新為支柱技術(shù)分析與經(jīng)濟(jì)分析相結(jié)合價(jià)值工程的特點(diǎn)以提高價(jià)值為目標(biāo)以功能分析為核心以創(chuàng)新為支柱技價(jià)值工程的基本內(nèi)容：四個(gè)階段：準(zhǔn)備階段、分析階段、創(chuàng)新階段、實(shí)施階段八項(xiàng)內(nèi)容：對(duì)象選擇、收集資料、功能分析、功能評(píng)價(jià)、提出改進(jìn)方案、方案的評(píng)價(jià)與選擇、試驗(yàn)證明和決定實(shí)施方案解決的主要問題：對(duì)象、干什么、費(fèi)用、價(jià)值、其他方法、新方案費(fèi)用、新方案能滿足要求嗎？?jī)r(jià)值工程的基本內(nèi)容：四個(gè)階段：準(zhǔn)備階段、分析階段、創(chuàng)新階段、提高價(jià)值工程的途徑：功能成本提高價(jià)值工程的途徑：功能成本（2）限額設(shè)計(jì)方法限額設(shè)計(jì)方法，就是在設(shè)計(jì)階段根據(jù)擬建項(xiàng)目的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、功能和使用要求等，進(jìn)行投資規(guī)劃，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資目標(biāo)進(jìn)行切塊分解，將投資分配到各個(gè)單項(xiàng)工程、單位工程或分部工程；分配到各個(gè)專業(yè)設(shè)計(jì)工種，明確建設(shè)項(xiàng)目各組成部分和各個(gè)專業(yè)設(shè)計(jì)工種所分配的投資限額。（2）限額設(shè)計(jì)方法限額設(shè)計(jì)方法，就是在設(shè)計(jì)階段根據(jù)擬建項(xiàng)目的投資目標(biāo)分解在工程設(shè)計(jì)開始之前確定擬分配至各專業(yè)設(shè)計(jì)工種和項(xiàng)目各組成部分的投資限額投資目標(biāo)及其分解應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確與合理投資目標(biāo)分解在工程設(shè)計(jì)開始之前確定擬分配至各專業(yè)設(shè)計(jì)工種投資限額設(shè)計(jì)的控制內(nèi)容:建設(shè)前期的工作內(nèi)容方案設(shè)計(jì)階段的工作內(nèi)容初步設(shè)計(jì)階段的工作內(nèi)容施工圖設(shè)計(jì)階段的工作內(nèi)容加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)變更的管理工作限額設(shè)計(jì)的控制內(nèi)容:建設(shè)前期的工作內(nèi)容方案設(shè)計(jì)階段的工作內(nèi)容6.3建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃6.3.1投資規(guī)劃的概念和作用項(xiàng)目投資規(guī)劃是在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施前期對(duì)項(xiàng)目投資費(fèi)用的用途做出的計(jì)劃和安排，其是依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)、特點(diǎn)和要求等，對(duì)可行性研究階段所提出的投資目標(biāo)進(jìn)行論證和必要的調(diào)整，將建設(shè)項(xiàng)目投資總費(fèi)用根據(jù)擬定的項(xiàng)目組織和項(xiàng)目組成內(nèi)容或項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行合理的分配，進(jìn)行投資目標(biāo)的分解。6.3建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃6.3.1投資規(guī)劃的概念和作用項(xiàng)目投項(xiàng)目投資規(guī)劃在工程項(xiàng)目的建設(shè)和投資控制中起有重要作用（1）投資目標(biāo)的分析和論證（2）投資目標(biāo)的合理分解（3）控制方案的制定實(shí)施項(xiàng)目投資規(guī)劃在工程項(xiàng)目的建設(shè)和投資控制中起有重要作用（1）6.3.2投資規(guī)劃編制的依據(jù)投資規(guī)劃的基本意義在于進(jìn)行投資目標(biāo)的分析和分解，指導(dǎo)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施工作。形成的投資規(guī)劃文件是要能夠起到控制初步設(shè)計(jì)及其設(shè)計(jì)概算、施工圖設(shè)計(jì)及其施工圖預(yù)算的作用。因此編制投資規(guī)劃需要具有對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資總體上的把握能力，熟悉工程項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)運(yùn)動(dòng)過程和投資的細(xì)部組成。投資規(guī)劃編制依據(jù)是形成項(xiàng)目投資規(guī)劃文件所必需的基礎(chǔ)資料，主要包括工程技術(shù)資料、市場(chǎng)價(jià)格信息、建設(shè)環(huán)境條件、建設(shè)實(shí)施的組織和技術(shù)策劃方案、相關(guān)的法規(guī)和政策等。6.3.2投資規(guī)劃編制的依據(jù)投資規(guī)劃的基本意義在于進(jìn)行投資目（1）工程前期技術(shù)資料（2）要素價(jià)格信息（3）建設(shè)環(huán)境和條件（1）工程前期技術(shù)資料（2）要素價(jià)格信息（3）建設(shè)環(huán)境和條件6.3.3投資規(guī)劃的主要內(nèi)容□投資目標(biāo)的分析與論證；□投資目標(biāo)的分解；□投資控制的工作流程圖；□投資目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)分析；□投資控制工作制度等。6.3.3投資規(guī)劃的主要內(nèi)容□投資目標(biāo)的分析與論證；□投項(xiàng)目總體構(gòu)思項(xiàng)目投資分析項(xiàng)目實(shí)施的建議附錄

項(xiàng)目組織建筑面積分配計(jì)劃建筑總體構(gòu)思結(jié)構(gòu)方案構(gòu)思機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)總體構(gòu)思(供電、弱電、給排水、消防、空調(diào)、電梯）編制說明編制原則與依據(jù)投資規(guī)劃項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)分析項(xiàng)目管理結(jié)構(gòu)進(jìn)度規(guī)劃目標(biāo)規(guī)劃編寫人員名單人員簡(jiǎn)介內(nèi)容建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃文件項(xiàng)目總體構(gòu)思項(xiàng)目組織編制說明項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)分析編寫人員名單內(nèi)容建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃建筑工程投資地下結(jié)構(gòu)上部主體結(jié)構(gòu)外部立面與裝飾建筑作業(yè)和輔助設(shè)施精裝修室外總體消防電器空調(diào)給排水及污水處理電梯煤氣電腦管理電訊擦窗機(jī)防雷照明前期建設(shè)準(zhǔn)備費(fèi)市政設(shè)施攤銷費(fèi)勘察設(shè)計(jì)及項(xiàng)目管理費(fèi)投產(chǎn)準(zhǔn)備與建設(shè)單位管理費(fèi)預(yù)備費(fèi)(建設(shè)期物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、不可預(yù)見費(fèi))開辦費(fèi)臨時(shí)備用金設(shè)備購置及安裝工程投資其它投資內(nèi)容建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃建筑工程投資地下結(jié)構(gòu)消防前期建設(shè)準(zhǔn)備費(fèi)設(shè)備購建筑基地確定建筑需求空間規(guī)劃，功能規(guī)劃，使用面積GIRAB1編制粗框算投資—使用—分析解決基地問題確定資金需求框數(shù)與條件或：修改空間規(guī)劃、功能規(guī)劃IKOS1B2編制修正框算確定設(shè)計(jì)任務(wù)書或或委托方案設(shè)計(jì)組織設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段的投資控制建筑基地確定建筑需求空間規(guī)劃，功能規(guī)劃，使用面積GIRA初步設(shè)計(jì)——建筑設(shè)計(jì)考慮、計(jì)算承建結(jié)構(gòu)初步計(jì)算承建結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)方格、跨度構(gòu)造高度等）和設(shè)施（如是否必須空調(diào)）優(yōu)化、協(xié)調(diào)設(shè)施方案具體化建筑初步設(shè)計(jì)具體化KOSCHB3編制概算投資太高嗎？修改幾何尺寸、空間規(guī)劃、功能、承定結(jié)構(gòu)方案、設(shè)施技術(shù)設(shè)計(jì)是否初步設(shè)計(jì)階段的投資控制初步設(shè)計(jì)——建筑設(shè)計(jì)考慮、計(jì)算承建結(jié)構(gòu)初步計(jì)算承建結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)施工圖——建筑結(jié)構(gòu)施工圖——模板圖主體結(jié)構(gòu)詳細(xì)設(shè)計(jì)設(shè)施招標(biāo)圖裝飾工程詳細(xì)設(shè)計(jì)鋼筋圖鋼筋表確定發(fā)包分項(xiàng)編預(yù)算準(zhǔn)備KOSTANB5編制預(yù)算費(fèi)用太高嗎？編制招標(biāo)文件——設(shè)備部分詳細(xì)設(shè)計(jì)修改KAVEB6編制標(biāo)底是否編制招標(biāo)文件——裝飾部分編制招標(biāo)文件——主體結(jié)構(gòu)施工圖設(shè)計(jì)階段的投資控制施工圖——建筑結(jié)構(gòu)施工圖——模板圖主體結(jié)構(gòu)詳細(xì)設(shè)計(jì)設(shè)施招標(biāo)圖工程量清單——主體結(jié)構(gòu)工程量清單——設(shè)備安裝工程量清單——裝飾工程及水、電、暖等工程修改工程量清單發(fā)出招標(biāo)文件AKOVA1分析工程量清單的工程量及其內(nèi)容KAVEB6編制標(biāo)底投標(biāo)文件從技術(shù)角度審查投標(biāo)文件AKOVA2分析各公司的投標(biāo)價(jià)KAVEB6修改標(biāo)底合同談判簽訂合同KAVEB6合同價(jià)文件施工招標(biāo)與發(fā)包階段的投資控制工程量清單工程量清單工程量清單修改工程量清單發(fā)出招標(biāo)文件AK簽訂合同KAVEB6合同價(jià)文件KOWA公司數(shù)據(jù)庫施工驗(yàn)方付款通知單KOWA-KONTOC1分項(xiàng)工程合同額及付款比較付款控制（按進(jìn)度）付款通知單復(fù)核付款KOWA按合同分項(xiàng)工程計(jì)劃值與實(shí)際值比較按基建財(cái)務(wù)帳戶計(jì)劃值與實(shí)際值比較按資金使用時(shí)間計(jì)劃值與實(shí)際值比較匯總竣工文件KAVEB6編制竣工決算書修改決算數(shù)據(jù)施工階段的投資控制簽訂合同KAVEB6KOWA施工驗(yàn)方KOWA-KONTOKAVEB6合同文件中每分項(xiàng)工程的合價(jià)（計(jì)劃值）進(jìn)度控制按合同分項(xiàng)工程統(tǒng)計(jì)實(shí)際完成實(shí)物量占發(fā)包實(shí)物量的百分比HUELC4每月、每年已付款總計(jì)（全部付出款）每一次付款對(duì)象及實(shí)際付款數(shù)據(jù)（針對(duì)哪個(gè)合同分項(xiàng)工程）根據(jù)基建財(cái)務(wù)資金科目匯總已付款VERKOC2針對(duì)每一個(gè)合同分項(xiàng)工程每一個(gè)合同分項(xiàng)有關(guān)的合同數(shù)據(jù)每一個(gè)合同已付款總計(jì)，每一個(gè)合同分項(xiàng)工程已付款總計(jì)用于待簽合同及合同追加數(shù)的資金MIKONC5根據(jù)資金使用計(jì)劃每月度、季度、年度計(jì)劃支出資金由HUEL得每月度、季度、年度實(shí)際支出資金總計(jì)計(jì)劃每月度、季度、年度支出與實(shí)際支出的比較偏差本年度尚余資金KONTOC1針對(duì)每一個(gè)合同乙方該乙方所有合同的合同數(shù)據(jù)該乙方付款通知單和付款數(shù)據(jù)（每次發(fā)生，并累計(jì)）針對(duì)該乙方已付款累計(jì)額占應(yīng)付款的比例（針對(duì)每一合同，并總計(jì)）由進(jìn)度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得占分項(xiàng)工程實(shí)際完成百分比，避免多付款A(yù)KOSC3投資計(jì)劃值與已付實(shí)際數(shù)之間的比較根據(jù)合同文件（KAVE)每一個(gè)合同分項(xiàng)工程合同價(jià)（計(jì)劃值）每一個(gè)合同分項(xiàng)工程實(shí)際支付額計(jì)劃值與實(shí)際值的偏差（針對(duì)每一個(gè)合同分項(xiàng)工程）資金使用計(jì)劃每月度、季度、年度計(jì)劃施工階段付款控制KAVEB6進(jìn)度控制HUELC4VERKOC2M6.3.4投資規(guī)劃編制的方法（1）投資規(guī)劃的編制程序1）項(xiàng)目總體構(gòu)思和功能描述2）計(jì)算和分配投資費(fèi)用3）投資目標(biāo)的分析和論證4）投資方案的調(diào)整5）投資目標(biāo)的分解6.3.4投資規(guī)劃編制的方法（1）投資規(guī)劃的編制程序1）項(xiàng)目（2）項(xiàng)目的總體構(gòu)思和描述項(xiàng)目的總體構(gòu)思和描述報(bào)告，主要依據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書或可行性研究報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容和要求，結(jié)合對(duì)建設(shè)項(xiàng)目提出的具體功能、使用要求、相應(yīng)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行編制。項(xiàng)目總體構(gòu)思和描述是對(duì)可行性研究報(bào)告相關(guān)內(nèi)容的細(xì)化、深化和具體化，是一項(xiàng)技術(shù)性較強(qiáng)的工作，涉及各個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的協(xié)同配合。案例6-1（2）項(xiàng)目的總體構(gòu)思和描述項(xiàng)目的總體構(gòu)思和描述報(bào)告，主要依據(jù)（3）項(xiàng)目各組成部分投資費(fèi)用規(guī)劃的編制方法綜合指標(biāo)估算方法比例投資估算方法單位工程指標(biāo)估算方法模擬概算方法或其他編制方法案例6-2（3）項(xiàng)目各組成部分投資費(fèi)用規(guī)劃的編制方法綜合指標(biāo)估算方法比謝謝！謝謝！項(xiàng)目管理

ProjectManagement項(xiàng)目管理

ProjectMan建設(shè)項(xiàng)目投資控制1投資控制的含義和目的2設(shè)計(jì)階段投資控制的意義和技術(shù)方法3建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃建設(shè)項(xiàng)目投資控制1投資控制的含義和目的2設(shè)計(jì)階段投資控學(xué)習(xí)目標(biāo)（1）了解項(xiàng)目投資目標(biāo)論證和分析,了解項(xiàng)目投資規(guī)劃的編制。（2）熟悉項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段投資控制的意義。（3）掌握投資控制的含義、目的,掌握投資控制的任務(wù)和方法,掌握項(xiàng)目實(shí)施階段投資控制的任務(wù)與措施。學(xué)習(xí)目標(biāo)重點(diǎn)難點(diǎn)1、建設(shè)項(xiàng)目投資控制的原理2、建設(shè)項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)3、設(shè)計(jì)階段投資控制的技術(shù)方法4、建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃編制的方法重點(diǎn)難點(diǎn)6.1建設(shè)項(xiàng)目投資控制的含義和目的6.1.1建設(shè)項(xiàng)目的投資費(fèi)用建設(shè)投資，是指進(jìn)行一個(gè)工程項(xiàng)目的建造所需要花費(fèi)的全部費(fèi)用，即從建設(shè)項(xiàng)目確定建設(shè)意向直至建成竣工驗(yàn)收為止的整個(gè)建設(shè)期間所支出的總費(fèi)用，這是保證工程項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)正常進(jìn)行的必要資金，是建設(shè)項(xiàng)目投資中的最主要部分。6.1建設(shè)項(xiàng)目投資控制的含義和目的6.1.1建設(shè)項(xiàng)目的從工程項(xiàng)目的建設(shè)以及建設(shè)項(xiàng)目管理的角度，投資控制的主要對(duì)象是建設(shè)投資，一般不考慮流動(dòng)資產(chǎn)投資的問題。因此，通常僅就工程項(xiàng)目的建設(shè)及建設(shè)期而言，從狹義的角度，人們習(xí)慣上將建設(shè)項(xiàng)目投資與建設(shè)投資等同，將投資控制與建設(shè)投資控制等同。從工程項(xiàng)目的建設(shè)以及建設(shè)項(xiàng)目管理的角度，投資控制的建設(shè)項(xiàng)目投資費(fèi)用組成建設(shè)項(xiàng)目投資費(fèi)用組成6.1.2投資控制的含義是指以建設(shè)項(xiàng)目為對(duì)象，為在投資計(jì)劃值內(nèi)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目而對(duì)工程建設(shè)活動(dòng)中的投資所進(jìn)行的規(guī)劃、控制和管理。投資控制的目的，就是在建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施階段，通過投資規(guī)劃與動(dòng)態(tài)控制，將實(shí)際發(fā)生的投資額控制在投資的計(jì)劃值以內(nèi)，以使建設(shè)項(xiàng)目的投資目標(biāo)盡可能地實(shí)現(xiàn)。建設(shè)項(xiàng)目投資控制的含義在建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)前期，以投資的規(guī)劃為主；在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的中后期，投資的控制占主導(dǎo)地位，6.1.2投資控制的含義是指以建設(shè)項(xiàng)目為對(duì)象，為在投資計(jì)劃投資的規(guī)劃指確定或計(jì)算建設(shè)項(xiàng)目的投資費(fèi)用，以及制定建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施期間投資控制工作方案的工程管理活動(dòng)，主要包括進(jìn)行投資目標(biāo)論證分析、投資目標(biāo)分解、制定投資控制工作流程、投資目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析、制定投資控制工作制度及有關(guān)報(bào)表數(shù)據(jù)的采集、審核與處理等一系列控制工作和措施。投資的規(guī)劃指確定或計(jì)算建設(shè)項(xiàng)目的投資費(fèi)用，以及制定建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目管理的不同階段，投資的規(guī)劃工作及主要內(nèi)容如下

項(xiàng)目建議書

可行性研究報(bào)告

可行性研究

設(shè)計(jì)準(zhǔn)備

工程設(shè)計(jì)

工程施工

生產(chǎn)/使用準(zhǔn)備

竣工驗(yàn)收

生產(chǎn)/使用

后評(píng)估

投資規(guī)劃/估算

設(shè)計(jì)概算

施工圖預(yù)算

承包合同價(jià)格

竣工決算

工程結(jié)算

建設(shè)項(xiàng)目管理的不同階段，投資的規(guī)劃工作及主要內(nèi)容如下項(xiàng)目投資的控制指在建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段、動(dòng)用前準(zhǔn)備階段和保修階段，以規(guī)劃的計(jì)劃投資為目標(biāo)，通過相應(yīng)的控制措施將建設(shè)項(xiàng)目投資的實(shí)際發(fā)生值控制在計(jì)劃值范圍以內(nèi)的工程管理活動(dòng)投資的控制指在建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段、設(shè)計(jì)階段、施工項(xiàng)目實(shí)際投資不超過項(xiàng)目計(jì)劃投資應(yīng)十分重視項(xiàng)目前期（設(shè)計(jì)開始前）和設(shè)計(jì)階段的投資控制工作以動(dòng)態(tài)控制原理為指導(dǎo)進(jìn)行投資計(jì)劃值與實(shí)際值的比較可采取組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同、信息措施有必要進(jìn)行計(jì)算機(jī)輔助投資控制投資控制概述項(xiàng)目實(shí)際投資不超過項(xiàng)目計(jì)劃投資應(yīng)十分重視項(xiàng)目前期（設(shè)計(jì)開始前6.1.3建設(shè)項(xiàng)目投資控制的原理“計(jì)劃是相對(duì)的，變化是絕對(duì)的；靜止是相對(duì)的，變化是絕對(duì)的”是建設(shè)項(xiàng)目管理的哲學(xué)，這并非是否定規(guī)劃和計(jì)劃的必需性，而是強(qiáng)調(diào)了變化的絕對(duì)性和目標(biāo)控制的重要性。建設(shè)項(xiàng)目投資控制成敗與否，很大程度上取決于投資規(guī)劃的科學(xué)性和目標(biāo)控制的有效性6.1.3建設(shè)項(xiàng)目投資控制的原理“計(jì)劃是相對(duì)的，變化是絕對(duì)1）對(duì)計(jì)劃的投資目標(biāo)值的分析和論證2）投資發(fā)生的實(shí)際數(shù)據(jù)的收集3）投資目標(biāo)值與實(shí)際值的比較4）各類投資控制報(bào)告和報(bào)表的制定5）投資偏差的分析6）投資偏差糾正措施的采?。?）遵循動(dòng)態(tài)控制原理1）對(duì)計(jì)劃的投資目標(biāo)值的分析和論證（1）遵循動(dòng)態(tài)控制原理（2）分階段設(shè)置控制目標(biāo)投資的控制目標(biāo)需按建設(shè)階段分階段設(shè)置，且每一階段的控制目標(biāo)值是相對(duì)而言的，隨著工程項(xiàng)目建設(shè)的不斷深入，投資控制目標(biāo)也逐步具體和深化

控制

控制

控制

控制

控制

項(xiàng)目建議書可行性研究

初步設(shè)計(jì)

技術(shù)設(shè)計(jì)

施工圖設(shè)計(jì)

工程招標(biāo)

工程施工

竣工驗(yàn)收初步設(shè)計(jì)

投資

規(guī)劃/估算

設(shè)計(jì)概算

修正概算

施工圖預(yù)算

工程合同價(jià)格

工程結(jié)算

工程決算

（2）分階段設(shè)置控制目標(biāo)投資的控制目標(biāo)需按建設(shè)階段分階段設(shè)置（3）注重積極能動(dòng)的主動(dòng)控制目標(biāo)值與實(shí)際值的偏離。這是主動(dòng)的和積極的投資控制方法，也就是說，在進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目投資控制時(shí)，不僅需要運(yùn)用被動(dòng)的投資控制方法，更需要能動(dòng)地影響建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)展，時(shí)常分析投資發(fā)生偏離的可能性，采取積極和主動(dòng)的控制措施，防止或避免投資發(fā)生偏差，主動(dòng)地控制建設(shè)項(xiàng)目投資，將可能的損失降到最小。（3）注重積極能動(dòng)的主動(dòng)控制目標(biāo)值與實(shí)際值的偏離。這是主動(dòng)的（4）采取多種有效控制措施要有效地控制建設(shè)項(xiàng)目的投資，應(yīng)從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同與信息管理等多個(gè)方面采取措施，尤其是將技術(shù)措施與經(jīng)濟(jì)措施相結(jié)合，是控制建設(shè)項(xiàng)目投資最有效的手段。投資控制人員或團(tuán)隊(duì)要求具有經(jīng)濟(jì)知識(shí)、管理知識(shí)和技術(shù)知識(shí)等（4）采取多種有效控制措施要有效地控制建設(shè)項(xiàng)目的投資，應(yīng)從組（5）立足全壽命周期的控制建設(shè)項(xiàng)目投資控制，主要是對(duì)建設(shè)階段發(fā)生的一次性投資進(jìn)行控制。但是，投資控制不能只是著眼于建設(shè)期間產(chǎn)生的費(fèi)用，更需要從建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)產(chǎn)生費(fèi)用的角度審視投資控制的問題。投資控制，不僅僅是對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)直接投資的控制，只考慮一次投資的節(jié)約，還需要從項(xiàng)目建成以后使用和運(yùn)行過程中可能發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用考慮，進(jìn)行項(xiàng)目全壽命的經(jīng)濟(jì)分析，使建設(shè)項(xiàng)目在整個(gè)壽命周期內(nèi)的總費(fèi)用最小。（5）立足全壽命周期的控制建設(shè)項(xiàng)目投資控制，主要是對(duì)建設(shè)階段6.1.4建設(shè)項(xiàng)目投資控制的任務(wù)在工程項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施中，投資控制的任務(wù)是對(duì)建設(shè)全過程的投資費(fèi)用負(fù)責(zé)，是要嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告中規(guī)定的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的工程投資目標(biāo)值等進(jìn)行建設(shè)，努力把建設(shè)項(xiàng)目投資控制在計(jì)劃的目標(biāo)值以內(nèi)。在工程項(xiàng)目的建設(shè)過程中，各階段均有投資的規(guī)劃與投資的控制等工作，但不同階段投資控制的工作內(nèi)容與側(cè)重點(diǎn)各不相同。6.1.4建設(shè)項(xiàng)目投資控制的任務(wù)在工程項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施中，（1）設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)按項(xiàng)目的構(gòu)思和要求編制投資規(guī)劃，深化投資估算，進(jìn)行投資目標(biāo)的分析、論證和分解，以作為建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段投資控制的重要依據(jù)。（2）設(shè)計(jì)階段的主要任務(wù)按批準(zhǔn)的項(xiàng)目規(guī)模、內(nèi)容、功能、標(biāo)準(zhǔn)和投資規(guī)劃等指導(dǎo)和控制設(shè)計(jì)工作的開展，組織設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽，進(jìn)行方案比選和優(yōu)化，編制及審查設(shè)計(jì)概算和施工圖預(yù)算，采用各種技術(shù)方法控制各個(gè)設(shè)計(jì)階段所形成的擬建項(xiàng)目的投資費(fèi)用。（1）設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)按項(xiàng)目的構(gòu)思和要求編制投資規(guī)劃，（3）施工階段的主要任務(wù)在建設(shè)項(xiàng)目的施工階段，投資控制的任務(wù)和工作主要是以施工圖預(yù)算或工程承包合同價(jià)格作為投資控制目標(biāo)，控制工程實(shí)際費(fèi)用的支出。（4）竣工驗(yàn)收及保修階段的主要任務(wù)在建設(shè)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收及保修階段，投資控制的任務(wù)和工作包括按有關(guān)規(guī)定編制項(xiàng)目竣工決算，計(jì)算確定整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目從籌建到全部建成竣工為止的實(shí)際總投資，即歸納計(jì)算實(shí)際發(fā)生的建設(shè)項(xiàng)目投資。（3）施工階段的主要任務(wù)在建設(shè)項(xiàng)目的施工階段，投資控制的任務(wù)6.2設(shè)計(jì)階段投資控制的意義和技術(shù)方法建設(shè)項(xiàng)目投資控制應(yīng)貫穿于建設(shè)項(xiàng)目從確定建設(shè)，直至建成竣工驗(yàn)收及到保修期結(jié)束為止的整個(gè)建設(shè)全過程。在工程建設(shè)的各個(gè)階段和各個(gè)方面，均有眾多的投資控制工作要做，不管是哪一個(gè)階段或哪一個(gè)方面的工作沒有做好，都會(huì)影響建設(shè)項(xiàng)目投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。工程項(xiàng)目的建設(shè)確實(shí)是一個(gè)非常復(fù)雜和周期較長(zhǎng)的過程。由于建設(shè)項(xiàng)目具有一次性、獨(dú)特性、先交易、先定價(jià)與后生產(chǎn)等基本特點(diǎn)，每一個(gè)工程的建設(shè)都是按照項(xiàng)目業(yè)主的特定要求而進(jìn)行的一種定制生產(chǎn)活動(dòng)，因此就投資控制而言，建設(shè)項(xiàng)目的前期和在工程的設(shè)計(jì)階段的投資控制具有特別重要的意義。6.2設(shè)計(jì)階段投資控制的意義和技術(shù)方法建設(shè)項(xiàng)目投資控制應(yīng)貫100%95%75%35%10%25%1/43/41/2對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性影響的程度竣工設(shè)計(jì)準(zhǔn)備初步設(shè)計(jì)技術(shù)設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)1施工圖設(shè)計(jì)2施工部分尚余的設(shè)計(jì)、發(fā)包設(shè)計(jì)招標(biāo)、發(fā)包設(shè)計(jì)要求改變100%95%75%35%10%25%1/43/41/2對(duì)6.2.1項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段對(duì)投資的影響項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資具有決定作用，其影響程度也符合經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“二八定律”;“二八定律”也叫帕累托定律，是由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托(1848－1923)提出來的。該定律認(rèn)為，在任何一組東西中，最重要的只占其中一小部分，約為20%；其余80%盡管是多數(shù)，卻是次要的;“二八定律”的重點(diǎn)不在于百分比是否精確，其重心在于“不平衡”上，正因?yàn)檫@些不平衡的客觀存在，它才能產(chǎn)生強(qiáng)有力的和出乎人們想象的結(jié)果。6.2.1項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段對(duì)投資的影響項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段投資控制的重要作用，反映在建設(shè)項(xiàng)目前期工作和設(shè)計(jì)對(duì)投資費(fèi)用的巨大影響上，這種影響也可以由兩個(gè)“二八定理”來說明;(1)建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃和設(shè)計(jì)階段已經(jīng)決定了建設(shè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)80%的費(fèi)用；(2)而設(shè)計(jì)階段尤其是初步設(shè)計(jì)階段已經(jīng)決定了建設(shè)項(xiàng)目80%的投資項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段投資控制的重要作用，反映在建設(shè)項(xiàng)目前期工作（1）建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃和設(shè)計(jì)對(duì)投資的影響（2）項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段的外在因素對(duì)投資的影響（3）前期工作和設(shè)計(jì)對(duì)使用和運(yùn)營(yíng)費(fèi)用的影響（1）建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃和設(shè)計(jì)對(duì)投資的影響在一般情況下，設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段節(jié)約投資的可能性最大，即其對(duì)建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性的影響程度能夠達(dá)到95%100%；初步設(shè)計(jì)為75%95%；技術(shù)設(shè)計(jì)階段為35%75%；施工圖設(shè)計(jì)階段為25%35%；而至工程的施工階段，影響力可能只有10%左右了。在施工過程中，由于各種原因經(jīng)常會(huì)發(fā)生設(shè)計(jì)變更，設(shè)計(jì)變更對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性也將產(chǎn)生一定的影響。小結(jié)：在一般情況下，設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段節(jié)約投資的可能性最大，小結(jié)：6.2.2建設(shè)項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)從前面的分析可見，項(xiàng)目前期和設(shè)計(jì)階段對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資有著重要的影響，其決定了建設(shè)項(xiàng)目投資費(fèi)用的支出。因此，建設(shè)項(xiàng)目投資控制就存在控制的重點(diǎn)，這就是建設(shè)項(xiàng)目的前期和工程的設(shè)計(jì)階段。投資控制的重點(diǎn)放在設(shè)計(jì)階段，特別是方案設(shè)計(jì)和初步設(shè)計(jì)階段，并不是說其他階段不重要，而是相對(duì)而言，設(shè)計(jì)階段對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資的影響程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于如采購階段和工程施工階段等的其他建設(shè)階段。6.2.2建設(shè)項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)從前面的分析可見，項(xiàng)目前期節(jié)約投資的可能性節(jié)約投資的可能性6.2.3設(shè)計(jì)階段投資控制的技術(shù)方法建設(shè)項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)在設(shè)計(jì)階段，做好設(shè)計(jì)階段的投資控制工作對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資目標(biāo)有著決定性的意義。在工程設(shè)計(jì)階段，可以應(yīng)用價(jià)值工程和限額設(shè)計(jì)等管理技術(shù)和方法，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的投資實(shí)施有效地控制6.2.3設(shè)計(jì)階段投資控制的技術(shù)方法建設(shè)項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)（1）價(jià)值工程方法價(jià)值工程是運(yùn)用集體智慧和有組織的活動(dòng)，對(duì)所研究對(duì)象的功能與費(fèi)用進(jìn)行系統(tǒng)分析并不斷創(chuàng)新，使研究對(duì)象以最低的總費(fèi)用可靠地實(shí)現(xiàn)其必要的功能，以提高研究對(duì)象價(jià)值的思想方法和管理技術(shù)。這里的“價(jià)值”，是功能和實(shí)現(xiàn)這個(gè)功能所耗費(fèi)用（成本）的比值。價(jià)值工程表達(dá)式為：

V＝F／C式中V——價(jià)值系數(shù)；F——功能系數(shù)；C——費(fèi)用系數(shù)。（1）價(jià)值工程方法價(jià)值工程是運(yùn)用集體智慧和有組織的活動(dòng)，對(duì)所V﹥1V﹤1

V=1功能與成本大致平衡，合理匹配，可以認(rèn)為功能的現(xiàn)實(shí)成本比較合理成本比重大于其功能比重，表明目前的的成本較高，從而導(dǎo)致功能過剩成本比重小于其功能比重，說明成本過低或功能過剩V﹥1V﹤1V=1功能與成本大致平衡，合理匹配，可以認(rèn)價(jià)值工程的特點(diǎn)以提高價(jià)值為目標(biāo)以功能分析為核心以創(chuàng)新為支柱技術(shù)分析與經(jīng)濟(jì)分析相結(jié)合價(jià)值工程的特點(diǎn)以提高價(jià)值為目標(biāo)以功能分析為核心以創(chuàng)新為支柱技價(jià)值工程的基本內(nèi)容：四個(gè)階段：準(zhǔn)備階段、分析階段、創(chuàng)新階段、實(shí)施階段八項(xiàng)內(nèi)容：對(duì)象選擇、收集資料、功能分析、功能評(píng)價(jià)、提出改進(jìn)方案、方案的評(píng)價(jià)與選擇、試驗(yàn)證明和決定實(shí)施方案解決的主要問題：對(duì)象、干什么、費(fèi)用、價(jià)值、其他方法、新方案費(fèi)用、新方案能滿足要求嗎？?jī)r(jià)值工程的基本內(nèi)容：四個(gè)階段：準(zhǔn)備階段、分析階段、創(chuàng)新階段、提高價(jià)值工程的途徑：功能成本提高價(jià)值工程的途徑：功能成本（2）限額設(shè)計(jì)方法限額設(shè)計(jì)方法，就是在設(shè)計(jì)階段根據(jù)擬建項(xiàng)目的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、功能和使用要求等，進(jìn)行投資規(guī)劃，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資目標(biāo)進(jìn)行切塊分解，將投資分配到各個(gè)單項(xiàng)工程、單位工程或分部工程；分配到各個(gè)專業(yè)設(shè)計(jì)工種，明確建設(shè)項(xiàng)目各組成部分和各個(gè)專業(yè)設(shè)計(jì)工種所分配的投資限額。（2）限額設(shè)計(jì)方法限額設(shè)計(jì)方法，就是在設(shè)計(jì)階段根據(jù)擬建項(xiàng)目的投資目標(biāo)分解在工程設(shè)計(jì)開始之前確定擬分配至各專業(yè)設(shè)計(jì)工種和項(xiàng)目各組成部分的投資限額投資目標(biāo)及其分解應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確與合理投資目標(biāo)分解在工程設(shè)計(jì)開始之前確定擬分配至各專業(yè)設(shè)計(jì)工種投資限額設(shè)計(jì)的控制內(nèi)容:建設(shè)前期的工作內(nèi)容方案設(shè)計(jì)階段的工作內(nèi)容初步設(shè)計(jì)階段的工作內(nèi)容施工圖設(shè)計(jì)階段的工作內(nèi)容加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)變更的管理工作限額設(shè)計(jì)的控制內(nèi)容:建設(shè)前期的工作內(nèi)容方案設(shè)計(jì)階段的工作內(nèi)容6.3建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃6.3.1投資規(guī)劃的概念和作用項(xiàng)目投資規(guī)劃是在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施前期對(duì)項(xiàng)目投資費(fèi)用的用途做出的計(jì)劃和安排，其是依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)、特點(diǎn)和要求等，對(duì)可行性研究階段所提出的投資目標(biāo)進(jìn)行論證和必要的調(diào)整，將建設(shè)項(xiàng)目投資總費(fèi)用根據(jù)擬定的項(xiàng)目組織和項(xiàng)目組成內(nèi)容或項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行合理的分配，進(jìn)行投資目標(biāo)的分解。6.3建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃6.3.1投資規(guī)劃的概念和作用項(xiàng)目投項(xiàng)目投資規(guī)劃在工程項(xiàng)目的建設(shè)和投資控制中起有重要作用（1）投資目標(biāo)的分析和論證（2）投資目標(biāo)的合理分解（3）控制方案的制定實(shí)施項(xiàng)目投資規(guī)劃在工程項(xiàng)目的建設(shè)和投資控制中起有重要作用（1）6.3.2投資規(guī)劃編制的依據(jù)投資規(guī)劃的基本意義在于進(jìn)行投資目標(biāo)的分析和分解，指導(dǎo)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施工作。形成的投資規(guī)劃文件是要能夠起到控制初步設(shè)計(jì)及其設(shè)計(jì)概算、施工圖設(shè)計(jì)及其施工圖預(yù)算的作用。因此編制投資規(guī)劃需要具有對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資總體上的把握能力，熟悉工程項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)運(yùn)動(dòng)過程和投資的細(xì)部組成。投資規(guī)劃編制依據(jù)是形成項(xiàng)目投資規(guī)劃文件所必需的基礎(chǔ)資料，主要包括工程技術(shù)資料、市場(chǎng)價(jià)格信息、建設(shè)環(huán)境條件、建設(shè)實(shí)施的組織和技術(shù)策劃方案、相關(guān)的法規(guī)和政策等。6.3.2投資規(guī)劃編制的依據(jù)投資規(guī)劃的基本意義在于進(jìn)行投資目（1）工程前期技術(shù)資料（2）要素價(jià)格信息（3）建設(shè)環(huán)境和條件（1）工程前期技術(shù)資料（2）要素價(jià)格信息（3）建設(shè)環(huán)境和條件6.3.3投資規(guī)劃的主要內(nèi)容□投資目標(biāo)的分析與論證；□投資目標(biāo)的分解；□投資控制的工作流程圖；□投資目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)分析；□投資控制工作制度等。6.3.3投資規(guī)劃的主要內(nèi)容□投資目標(biāo)的分析與論證；□投項(xiàng)目總體構(gòu)思項(xiàng)目投資分析項(xiàng)目實(shí)施的建議附錄

項(xiàng)目組織建筑面積分配計(jì)劃建筑總體構(gòu)思結(jié)構(gòu)方案構(gòu)思機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)總體構(gòu)思(供電、弱電、給排水、消防、空調(diào)、電梯）編制說明編制原則與依據(jù)投資規(guī)劃項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)分析項(xiàng)目管理結(jié)構(gòu)進(jìn)度規(guī)劃目標(biāo)規(guī)劃編寫人員名單人員簡(jiǎn)介內(nèi)容建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃文件項(xiàng)目總體構(gòu)思項(xiàng)目組織編制說明項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)分析編寫人員名單內(nèi)容建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃建筑工程投資地下結(jié)構(gòu)上部主體結(jié)構(gòu)外部立面與裝飾建筑作業(yè)和輔助設(shè)施精裝修室外總體消防電器空調(diào)給排水及污水處理電梯煤氣電腦管理電訊擦窗機(jī)防雷照明前期建設(shè)準(zhǔn)備費(fèi)市政設(shè)施攤銷費(fèi)勘察設(shè)計(jì)及項(xiàng)目管理費(fèi)投產(chǎn)準(zhǔn)備與建設(shè)單位管理費(fèi)預(yù)備費(fèi)(建設(shè)期物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、不可預(yù)見費(fèi))開辦費(fèi)臨時(shí)備用金設(shè)備購置及安裝工程投資其它投資內(nèi)容建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃建筑工程投資地下結(jié)構(gòu)消防前期建設(shè)準(zhǔn)備費(fèi)設(shè)備購建筑基地確定建筑需求空間規(guī)劃，功能規(guī)劃，使用面積GIRAB1編制粗框算投資—使用—分析解決基地問題確定資金需求框數(shù)與條件或：修改空間規(guī)劃、功能規(guī)劃IKOS1B2編制修正框算確定設(shè)計(jì)任務(wù)書或或委托方案設(shè)計(jì)組織設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段的投資控制建筑基地確定建筑需