2019年BRC第八版食品安全管理體系內(nèi)審檢查表BRC內(nèi)審檢查表

2019年BRCB八版食品安全管理體系內(nèi)審檢查表（BRC內(nèi)審檢查表）No.標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)要求符合情況Y,N或者不適用不符合內(nèi)容描述BRCHACCCP高級(jí)管理層的承諾1.1高級(jí)管理層承諾與不斷改善工廠的高級(jí)管理層應(yīng)展現(xiàn)他們?nèi)娉兄Z實(shí)施《食品安全全球標(biāo)準(zhǔn)》的各項(xiàng)要求和可促進(jìn)食品安全和質(zhì)量管理不斷改善的流程。1.1.1工廠應(yīng)制定成文的政策，說明工廠打算履行其按規(guī)定的質(zhì)量生產(chǎn)安全、合法和真實(shí)產(chǎn)品的義務(wù)，及其對(duì)客戶的責(zé)任。此項(xiàng)政策應(yīng)：?由工廠的總負(fù)責(zé)人簽署?向全體員工傳達(dá)。1.1.2工廠的高級(jí)管理人員應(yīng)制定和維護(hù)一個(gè)清晰的計(jì)劃來開發(fā)和不斷改進(jìn)食品安全和質(zhì)量文化。這應(yīng)包括：?包括工廠內(nèi)影響產(chǎn)品安全的所有部分、定義明確的活動(dòng)?一個(gè)行動(dòng)計(jì)劃，說明這些活動(dòng)將如何實(shí)施和衡量，以及計(jì)劃時(shí)間表?對(duì)已完成活動(dòng)的有效性的評(píng)估。1.1.3工廠的高級(jí)管理層應(yīng)確保建立明確的目標(biāo)，以依照食品安全與質(zhì)量政策和本《標(biāo)準(zhǔn)》維護(hù)并改進(jìn)所生產(chǎn)產(chǎn)品的安全、合法性和質(zhì)量。這些目標(biāo)應(yīng)：?編制成文，而且包括要達(dá)到的目的或明確的實(shí)施措施?明確地向相關(guān)員工傳達(dá)?受到監(jiān)督，而且每個(gè)季度至少向工廠的高級(jí)管理層報(bào)告一次結(jié)果。1.1.4應(yīng)按適當(dāng)計(jì)劃的時(shí)間間隔（至少每年舉行一次）舉行由工廠高級(jí)管理層參加的管理評(píng)審會(huì)議，以審查工廠對(duì)本《標(biāo)準(zhǔn)》和1.1.3條款所設(shè)目標(biāo)的執(zhí)行情況。審查過程應(yīng)包括對(duì)以下各項(xiàng)的評(píng)價(jià)：?上一次管理評(píng)審的行動(dòng)計(jì)劃和時(shí)間框架?內(nèi)部、第二方和/或第三方審核的結(jié)果?任何沒完成的目標(biāo)，了解背后的原因。該信息應(yīng)在設(shè)定未來目標(biāo)時(shí)使用，以促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)?任何客戶投訴以及任何客戶反饋的結(jié)果?任何事故（包括產(chǎn)品召回和撤回），糾正措施，不合格結(jié)果，以及不合規(guī)材料?HACCR食品防護(hù)和真?zhèn)舞b別體系的有效性?資源要求。會(huì)議記錄必須編制成文且用于對(duì)目標(biāo)進(jìn)行修訂。審查過程中所商定的決策和措施應(yīng)有效地向相關(guān)員工傳達(dá)，而且各項(xiàng)措施必須在約定的時(shí)間框架內(nèi)得到落實(shí)。1.1.5工廠應(yīng)制定有據(jù)可查的會(huì)議計(jì)劃，使食品安全、合法性、完好性和質(zhì)量問題得到高級(jí)管理層的關(guān)注。此類會(huì)議應(yīng)至少每月舉行一次。員工應(yīng)清楚知道，他們必須向指定的經(jīng)理報(bào)告任何不安全或不合格的產(chǎn)

品或原材料，以便讓需要立即采取行動(dòng)的問題得到解決。1.1.6公司應(yīng)制定一個(gè)保密報(bào)告系統(tǒng)，以便讓員工報(bào)告與產(chǎn)品安全、完好性、質(zhì)量和合法性有關(guān)的任何疑慮。用于報(bào)告疑慮的機(jī)制（例如相關(guān)電話號(hào)碼）必須清晰傳達(dá)給員工。公司的高級(jí)管理層應(yīng)具備一個(gè)流程來評(píng)估任何上報(bào)的疑慮。評(píng)估記錄，以及必要時(shí)采取的行動(dòng)，都應(yīng)有書面記錄。1.1.7公司高級(jí)管理層應(yīng)提供安全地并且依照本《標(biāo)準(zhǔn)》的要求生產(chǎn)食品所需的人力和財(cái)力資源。1.1.8公司的高級(jí)管理層應(yīng)建立相應(yīng)的體系，以確保工廠及時(shí)了解并審查：?科學(xué)和技術(shù)的最新發(fā)展?行業(yè)實(shí)踐規(guī)范?原材料真?zhèn)舞b別的新風(fēng)險(xiǎn)?產(chǎn)品銷售國家（如知道）的所有相關(guān)法律。1.1.9工廠應(yīng)備有本《標(biāo)準(zhǔn)》最新一期的真實(shí)正本或電子版本，而且及時(shí)了解在BRC全球標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站上所發(fā)布的對(duì)本《標(biāo)準(zhǔn)》或協(xié)議的任何更改。1.1.10在工廠已取得對(duì)本《標(biāo)準(zhǔn)》的認(rèn)證的情況下，工廠應(yīng)確保在證書中所指定的審核到期日或之前進(jìn)行重新認(rèn)證通知審核。1.1.11工廠的最高層生產(chǎn)或運(yùn)營經(jīng)理應(yīng)參加本《標(biāo)準(zhǔn)》認(rèn)證審核的首次會(huì)議和總結(jié)會(huì)。相應(yīng)的部門經(jīng)理和副經(jīng)理應(yīng)做到在審核進(jìn)行期間根據(jù)需要隨叫隨到。1.1.12工廠的高級(jí)管理層應(yīng)確保在上一次按照本《標(biāo)準(zhǔn)》的審核中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的根本原因已得到有效的處理，以避免再次發(fā)生。1.2組織結(jié)構(gòu)、責(zé)任和管理權(quán)限公司應(yīng)建立明確的組織結(jié)構(gòu)和溝通機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的高效管理。1.2.1公司應(yīng)建立可體現(xiàn)公司管理結(jié)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)圖。應(yīng)明確劃分確保食品安全、合法性和質(zhì)量的各項(xiàng)活動(dòng)的管理責(zé)任，且得到各負(fù)責(zé)經(jīng)理的理解。另外還應(yīng)以書面形式明確，如果負(fù)責(zé)人缺席，誰將代表負(fù)責(zé)人行使職權(quán)。1.2.2工廠的高級(jí)管理層應(yīng)確保全體員工都明確自己的責(zé)任。在對(duì)于所進(jìn)行的活動(dòng)制定有成文的工作指導(dǎo)的情況下，相關(guān)員工應(yīng)有權(quán)限用這些文件且能夠證明工作是依照相應(yīng)的指導(dǎo)進(jìn)行的。2食品安全計(jì)劃-HACCP基本公司應(yīng)制定以食品法典HACCP勺原則為基礎(chǔ)的全面實(shí)施且有效的食品安全計(jì)劃。2.1HACCPt品安全小組-相當(dāng)于食品法典第1步2.1.1HACCP或食品安全計(jì)劃，應(yīng)由跨部門人員組成的食品安全小組制定并管理，其成員應(yīng)包括負(fù)責(zé)質(zhì)量保證、技術(shù)管理、生產(chǎn)運(yùn)行、工程及其他相關(guān)職能的人員。小組的領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)對(duì)食品法典HACCP原則（或相等原則）有深入的了解，并能夠證明具備相應(yīng)的能力、經(jīng)驗(yàn)和培訓(xùn)。工廠必須提供法律要求的特定培訓(xùn)。小組成員應(yīng)具備一定的HACCP知識(shí)以及關(guān)于產(chǎn)品、流程及相關(guān)危害的知識(shí)。如果工廠內(nèi)部缺之相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，可尋求外部技術(shù)力量，但食品安全體系的日常管理應(yīng)始終是工廠自己的責(zé)任。

2.1.2應(yīng)明確確定每一項(xiàng)HACC針劃的范圍，包括所涵蓋的產(chǎn)品和流程。2.2前提方案2.2.1工廠應(yīng)建立和維護(hù)適合生產(chǎn)安全、合法食品的環(huán)境所需的環(huán)境和運(yùn)營計(jì)劃（前提方案）。作為指南，這些計(jì)劃可包括，但不僅限于以下各項(xiàng)：?清潔與消毒?害蟲管理?設(shè)備和建筑物維護(hù)計(jì)劃?個(gè)人衛(wèi)生要求?員工培訓(xùn)?采購?運(yùn)輸安排?交叉感染預(yù)防規(guī)程?過敏源控制。前提方案的控制措施和監(jiān)測(cè)規(guī)程應(yīng)明確地編制成文，而且應(yīng)包含在HACCP^食品安全計(jì)劃的制定和評(píng)審中。2.3描述產(chǎn)品-食品法典第2步2.3.1應(yīng)為每一種產(chǎn)品或產(chǎn)品組制定全面的產(chǎn)品描述，其中應(yīng)包括有關(guān)產(chǎn)品安全的相關(guān)信息。作為一種指南，產(chǎn)品描述可包括，但不僅限于以下各項(xiàng)：?組成（如原材料、成分、過敏原、配方）?成分的原產(chǎn)地?影響食品安全的物理或化學(xué)屬性，如PH值、aw?處理和加工，如熟制、冷卻?包裝系統(tǒng)，如氣調(diào)、真空?貯藏和配送條件，如冷藏、常溫?既定貯藏和使用條件下的目標(biāo)安全保質(zhì)期2.3.2應(yīng)收集、維護(hù)、記錄和更新進(jìn)行危害性分析所需的所有相關(guān)信息。公司應(yīng)確保根據(jù)綜合全面的信息來源制定HACC針劃，并根據(jù)請(qǐng)求提供參考和使用。作為一種指南，此項(xiàng)計(jì)劃可包括，但不僅限于以下各項(xiàng)：?最新的科學(xué)文獻(xiàn)?與特定食品相關(guān)的以往和已知危害性?相關(guān)的實(shí)踐規(guī)范?公認(rèn)的指導(dǎo)原則?與產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售相關(guān)的食品安全立法?客戶要求2.4識(shí)別預(yù)期用途--食品法典第3步2.4.1應(yīng)對(duì)客戶對(duì)產(chǎn)品的預(yù)期用途進(jìn)行描述，確定目標(biāo)消費(fèi)群，包括產(chǎn)品對(duì)弱勢(shì)群體（如嬰幼兒、老人、過敏者）的適用性。2.5制定工藝流程圖--食品法典第4步2.5.1應(yīng)制定包括每一種產(chǎn)品、產(chǎn)品類別或流程的流程圖。此應(yīng)囊括HACC花圍內(nèi)食品加工的各個(gè)方面，從原材料收獲到加工、貯藏和分銷。作為一種指南，此應(yīng)包括，但不僅限于以下各項(xiàng)：廠區(qū)平面圖和設(shè)備布局圖；原材料、包括引進(jìn)的設(shè)施和其他接觸材料，如水、包裝材料各加工步驟的順序和相互作用

外包加工和分包工作潛在的加工延遲返工和再利用低風(fēng)險(xiǎn)/高風(fēng)險(xiǎn)/高關(guān)注區(qū)的隔離成品、中間品/半成品，副產(chǎn)品和廢品2.6審核流程圖--食品法典第5步2.6.1HACC食品安全小組應(yīng)至少每年一次地通過現(xiàn)場(chǎng)審核和自查驗(yàn)證流程圖的準(zhǔn)確性。應(yīng)考慮和評(píng)估每天和每季度的變化情況。應(yīng)保留流程圖的驗(yàn)證記錄。2.7歹世H與每一個(gè)工藝步驟相關(guān)的所有潛在危害，進(jìn)行危害性分析，并考慮控制已查明危害的任何措施--食品法典第6步，第1項(xiàng)原則2.7.1HACCPt品安全小組應(yīng)識(shí)別和記錄有理由認(rèn)為會(huì)在與產(chǎn)品、加工和設(shè)施相關(guān)的每一個(gè)步驟中發(fā)生的所有潛在危害。此應(yīng)包括原材料中所存在的危害、加工期間和加工步驟執(zhí)行期間所引入的危害，并考慮以下類型的危害：?微生物?物理污染?化學(xué)和輻射污染?欺詐（例如冒牌或故意/有意摻假）?蓄意污染產(chǎn)品?過敏原風(fēng)險(xiǎn)（見條款5.3）。另外，這還應(yīng)統(tǒng)籌考慮加工鏈中的先前和后續(xù)步驟。2.7.2HACC食品安全小組應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，以識(shí)別需要進(jìn)行預(yù)防、消除或減少到可接受水平的危害。應(yīng)考慮以下各個(gè)方面；?可能出現(xiàn)的危害?影響消費(fèi)者安全的嚴(yán)重程度?易感人群?與產(chǎn)品具體相關(guān)的微生物的存活與繁殖?毒素、化學(xué)品或義務(wù)的存在性或產(chǎn)生?原材料、中間品/半成品或成品的污染。在消除危害性不現(xiàn)實(shí)的情況下，應(yīng)對(duì)成品中危害性的可接受水平作出理由充分的說明并編制成文。2.7.3HACCK品安全小組應(yīng)考慮預(yù)防或消除食品安全危害或?qū)⑵錅p少到可接受水平所需的控制措施。再通過現(xiàn)有的前提方案實(shí)現(xiàn)控制的情況下，應(yīng)對(duì)此作出說明，而且應(yīng)對(duì)方案在控制危害方面的充分性進(jìn)行核實(shí)?？梢钥紤]采用一種以上的控制措施。2.8確定臨界控制點(diǎn)（CCP食品法典第7步，第2項(xiàng)原則2.8.1對(duì)于每一種需要進(jìn)行控制的危害，應(yīng)對(duì)控制點(diǎn)進(jìn)行評(píng)審，以識(shí)別哪些臨界的控制點(diǎn)。這需要采用邏輯方法，而且輔以使用決策樹。CCP應(yīng)為那些要預(yù)防或消除食品安全危害或?qū)⑵錅p少到可接受水平所需的控制點(diǎn)。如果在某個(gè)步驟中識(shí)別到了危害，出于安全考慮，有必要對(duì)此進(jìn)行控制但卻沒有現(xiàn)成的控制措施，那么應(yīng)在該步驟，或者更早或隨后的步驟中對(duì)產(chǎn)品或流程進(jìn)行改造，以提供相應(yīng)的控制措施。2.9為每一個(gè)CC腺定臨界限值--食品法典第8步，第3項(xiàng)原則

2.9.1對(duì)于每一個(gè)CCP應(yīng)確定其相應(yīng)的臨界限值，以清楚地識(shí)別流程是處于受控狀態(tài)還是失控狀態(tài)。臨界限值應(yīng)：?在任何可能的情況下可測(cè)量的，如時(shí)間，溫度，PH值?在測(cè)量為主觀測(cè)量的情況下，應(yīng)由明確的指導(dǎo)或樣本進(jìn)行支持，如照片。2.9.2HACC食品安全小組應(yīng)驗(yàn)證每一個(gè)CCP記錄的證據(jù)應(yīng)表明所選的控制措施和識(shí)別的臨界限值能夠持續(xù)地將危害控制在規(guī)定的可接受水平。2.10為每個(gè)CCRt立監(jiān)才g系統(tǒng)---食品法典第9步，第4項(xiàng)原則2.10.1應(yīng)為每個(gè)CCP建立監(jiān)控規(guī)程，以確保符合臨界限值。監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)能夠檢測(cè)CCP的失控，而且在任何可能的情況下可及時(shí)地提供信息，以采取糾正措施。作為一種指南，應(yīng)考慮，但不僅限于以下各項(xiàng)：?聯(lián)機(jī)測(cè)量?脫機(jī)測(cè)量?連續(xù)測(cè)量，如溫度記錄儀、PH值計(jì)等?在采用非連續(xù)測(cè)量的情況下，系統(tǒng)應(yīng)確保采樣對(duì)于相應(yīng)批次的產(chǎn)品具有代表性。2.10.2與每一個(gè)CCP的監(jiān)測(cè)相關(guān)的記錄應(yīng)包括日期、時(shí)間、和測(cè)量結(jié)果且由負(fù)責(zé)監(jiān)控的人員，如適用，可有經(jīng)授權(quán)的人員，簽字并核準(zhǔn)。在記錄為電子形式的情況下，應(yīng)有證據(jù)證明記錄已經(jīng)過檢查和核準(zhǔn)。2.11建立糾正措施計(jì)劃--食品法典第10步，第5項(xiàng)原則2.11.1HACC食品安全小組應(yīng)制定當(dāng)監(jiān)測(cè)結(jié)果顯示不能滿足臨界限值或存在失控傾向時(shí)要采取的糾正措施并將其編制成文。這包括，受任人員對(duì)流程處于失控狀態(tài)期間所生產(chǎn)的任何產(chǎn)品所要采取的措施。2.12建立驗(yàn)證規(guī)程--食品法典第11步，第6項(xiàng)原則2.12.1應(yīng)建立驗(yàn)證規(guī)程以確認(rèn)HACC針劃是有效的，包括由前提方案所管理的控制。驗(yàn)證活動(dòng)的示例包括：?內(nèi)部審核?記錄審核（在超出可接受極限的情況下）?執(zhí)法機(jī)構(gòu)或客戶投訴的評(píng)審?產(chǎn)品撤回或召回事件評(píng)審應(yīng)記錄并向HACC暇品安全小組傳達(dá)驗(yàn)證的結(jié)果。2.13HAC