期貨違規(guī)案例匯總

期貨違規(guī)案例匯總Lastrevisionon21December2020期貨違規(guī)案例匯總一、期貨從業(yè)人員違規(guī)案例【案例1】作獲利保證欺詐客戶某期貨公司市場(chǎng)開發(fā)人員梁某，在開發(fā)客戶過(guò)程中與客戶李某私下達(dá)成代為操作并20104100多萬(wàn)。由于心虛，梁某未向李某匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來(lái)李某在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)交易虧損，便向梁某質(zhì)問(wèn)，梁某竟不辭而別，不知去向。為此李某以賬戶虧損，梁某控制和更改自己賬戶交易密碼，未經(jīng)自己指令擅自且頻繁進(jìn)行期貨交易，有套取手續(xù)費(fèi)之嫌為由，向期貨公司提出索賠，要求期貨公司對(duì)其工作人員梁某的行為負(fù)責(zé)?！驹u(píng)析】本案例中，期貨從業(yè)人員的主要違規(guī)行為包括：1保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”。梁某違反此項(xiàng)規(guī)定，屬于欺詐客戶的行為。2、梁某違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止從業(yè)人員代客戶決定交易指令的規(guī)定，私下代客戶做單，交易過(guò)程中還企圖隱瞞虧損事實(shí)，謊稱盈利，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益。3、梁某不辭而別，導(dǎo)致其所在期貨公司蒙受損失，反映出梁某缺乏基本職業(yè)道德，期貨公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的日常管理和教育，建立和完善有效的監(jiān)督和制約機(jī)制，以維護(hù)公司及客戶的合法權(quán)益?！景咐?】以客戶為反向指標(biāo)缺乏職業(yè)道德某期貨公司的投資咨詢?nèi)藛T馬某同時(shí)為甲、乙、丙三位客戶提供交易輔導(dǎo)。由于甲的交易水平較差，經(jīng)常虧損，馬某便以甲為反向指標(biāo)，對(duì)乙和丙說(shuō)：“甲做單虧損率很高，你們可以和他反著做?！币液捅爮牧笋R某的建議，于是在每次甲下單后，馬某便將甲的頭寸方向告訴乙和丙，乙和丙按照甲的反方向進(jìn)行操作。不久，乙和丙小有收獲，便到處?kù)乓?，結(jié)果期貨公司的所有客戶都知道了此事，甲客戶到期貨公司大鬧，公司業(yè)務(wù)受到了很大影響。不久，該期貨公司辭退了馬某?！驹u(píng)析】作為投資咨詢?nèi)藛T，馬某的工作是對(duì)客戶進(jìn)行輔導(dǎo)，提高其交易水平，業(yè)人員管理辦法》第十四條第二項(xiàng)“保守客戶的商業(yè)秘密”這條基本的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范準(zhǔn)則?！景咐?】違反開戶程序造成公司損失某期貨公司交易部張經(jīng)理說(shuō)服一家糧食企業(yè)參與期貨交易，該企業(yè)副總經(jīng)理王總對(duì)期貨很感興趣，同意開戶交易，并親自到期貨公司辦理開戶手續(xù)，但由于該企業(yè)法人代表出差，王總無(wú)法拿到書面的開戶授權(quán)。張經(jīng)理當(dāng)場(chǎng)打電話該企業(yè)法人代表，對(duì)方答應(yīng)出差回來(lái)后補(bǔ)齊授權(quán)手續(xù)。之后，王總催促期貨公司開戶著急下單，張經(jīng)理礙于情面同意其先開戶，存入50萬(wàn)元保證金，并允許王總下單交易。不料第一筆交易就出現(xiàn)虧損，幾天后企業(yè)法人代表出差回來(lái)，到期貨公司表示不愿意做期貨，也不認(rèn)可王總的交易行為，要求撤回全部資金。期貨公司為避免虧損擴(kuò)大，果斷采取平倉(cāng)措施，結(jié)果造成五萬(wàn)元虧損。后經(jīng)雙方反復(fù)協(xié)商，期貨公司賠償了部分損失?！驹u(píng)析】在期貨公司經(jīng)營(yíng)中，期貨投資持有的高風(fēng)險(xiǎn)性，參與各方素質(zhì)參差不格遵守法律、法規(guī)和公司的各種規(guī)章制度，本著對(duì)客戶和公司高度負(fù)責(zé)的態(tài)度小心謹(jǐn)慎、恪盡職守。本案例中，張經(jīng)理礙于情面，允許客戶在開戶手續(xù)尚不完備的情況下下單交易，其行為違反了公司有關(guān)開戶管理制度規(guī)定，埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患，最終給公司造成損失。二、期貨公司違規(guī)案例【案例】挪用客戶保證金、違規(guī)開展自營(yíng)業(yè)務(wù)、向監(jiān)管部門提供虛假結(jié)算數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)報(bào)表。2003年11月至2005年8月，A期貨公司挪用客戶保證金替股東公司歸還貸款本16832004年820058月，AB君、C74萬(wàn)元。為隱瞞挪用客戶保證金、進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的違規(guī)事實(shí)，A20054月和8據(jù)?！驹u(píng)析】本案例中，A期貨公司在保證金安全存管制度、公司治理與內(nèi)部控制制度等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，其主要違規(guī)行為包括：1、挪用客戶保證金。違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條“期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除法定可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)謹(jǐn)挪作他用?！钡囊?guī)定。2司有從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)”的規(guī)定。3、向監(jiān)管部門提供虛假結(jié)算數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)報(bào)表。違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條“期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全”的規(guī)定，構(gòu)成了第七十條第八款“不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的”；第十一款“偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的”