產(chǎn)業(yè)組織理論演變概述課件

第二章產(chǎn)業(yè)組織理論演變產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源1產(chǎn)業(yè)組織理論的形成2產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展3第二章產(chǎn)業(yè)組織理論演變產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源1產(chǎn)業(yè)組織1一、產(chǎn)業(yè)組織的定義1.經(jīng)濟(jì)學(xué)的組織概念：經(jīng)濟(jì)學(xué)的組織概念是有英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾首先提出的。他把組織列為一種新的生產(chǎn)要素，把組織看成是一種能夠強(qiáng)化知識(shí)作用的要素。2.產(chǎn)業(yè)組織的概念：產(chǎn)業(yè)組織指的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或市場(chǎng)關(guān)系。主要包括：（1）交易關(guān)系；（2）行為關(guān)系；（3）資源占用關(guān)系；（4）利益關(guān)系。一、產(chǎn)業(yè)組織的定義1.經(jīng)濟(jì)學(xué)的組織概念：2二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序1.看不見(jiàn)的手：競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭(zhēng)奪的一種關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制使有限的資源得到合理的配置。自由競(jìng)爭(zhēng)的力量來(lái)自于自發(fā)決定的價(jià)格體系。2.帕累托狀態(tài)：帕累托最優(yōu)：在不使任何人境況變壞的情況下，不可能再使某些人的處境變好。帕累托改進(jìn)：在沒(méi)有使任何人境況變壞的情況下，使得至少一個(gè)人變得更好。二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序1.看不見(jiàn)的手：3三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)1.馬歇爾沖突：“馬歇爾沖突”的矛盾，即大規(guī)模生產(chǎn)能力給企業(yè)帶來(lái)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素，不斷加強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)1.馬歇爾沖突：4三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)1.馬歇爾沖突：規(guī)模經(jīng)濟(jì)→壟斷因素增強(qiáng)放任自由競(jìng)爭(zhēng)→競(jìng)爭(zhēng)因素增強(qiáng)→缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)

“馬歇爾沖突”是產(chǎn)業(yè)組織的核心問(wèn)題，即解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)與有效競(jìng)爭(zhēng)的矛盾問(wèn)題?！敖M織”稱為生產(chǎn)的“第四要素”。馬歇爾沖突三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)1.馬歇爾沖突：馬歇爾沖突5三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)2.壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論：張伯倫美國(guó)哈佛大學(xué)教授《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》羅賓遜夫人英國(guó)劍橋大學(xué)教授《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)2.壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論：張伯倫羅賓6213第二章產(chǎn)業(yè)組織理論演變產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展213第二章產(chǎn)業(yè)組織理論演變產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源產(chǎn)業(yè)7一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立1.克拉克提出有效競(jìng)爭(zhēng)概念所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，就是既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要手段。但克拉克沒(méi)有解決有效競(jìng)爭(zhēng)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件，后來(lái)，許多產(chǎn)業(yè)組織者對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的定義和實(shí)現(xiàn)條件進(jìn)行了比較深入研究。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立1.克拉克提出有效競(jìng)爭(zhēng)概念8一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立2.完整的理論體系（1）產(chǎn)業(yè)組織的兩分法：梅森將有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)歸納為兩類(lèi)：一類(lèi)將能夠維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成的條件歸為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；另一類(lèi)將從市場(chǎng)績(jī)效角度來(lái)判斷競(jìng)爭(zhēng)有效的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。這就是有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)二分法。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立2.完整的理論體系9一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立2.完整的理論體系（2）產(chǎn)業(yè)組織的三分法：梅森之后的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為三分法，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)（structure）、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)（conduct）和市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)（performance）。雖然對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的劃分更為細(xì)化，但未提出SCP有效競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立2.完整的理論體系10二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容產(chǎn)業(yè)組織理論由市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效三個(gè)基礎(chǔ)部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。為了獲得理想市場(chǎng)績(jī)效，最重要就是通過(guò)政府的產(chǎn)業(yè)組織政策來(lái)調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)行為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)業(yè)政策二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容市場(chǎng)行11二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容（1）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：對(duì)市場(chǎng)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織特征。決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素主要是市場(chǎng)集中程度、產(chǎn)品差別化程度、進(jìn)入壁壘高低。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)壟斷與競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)集中度產(chǎn)品差別化進(jìn)入壁壘二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容市場(chǎng)結(jié)12二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容（2）市場(chǎng)行為：指企業(yè)在充分考慮市場(chǎng)供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系基礎(chǔ)，所采取各種決策行為。包括定價(jià)策略，產(chǎn)品與廣告策略，研發(fā)和擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為等。市場(chǎng)行為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)定價(jià)策略產(chǎn)品策略重組策略二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容市場(chǎng)行13二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容（3）市場(chǎng)績(jī)效：指在一定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有：資源配置效率，利率水平，消費(fèi)規(guī)模等等。市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)行為資源配置效率利率水平消費(fèi)規(guī)模二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容市場(chǎng)績(jī)14二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架2.結(jié)構(gòu)主義SCP根據(jù)所依據(jù)的微觀經(jīng)濟(jì)理論，將完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)置于中間進(jìn)行分析的。這一分析將市場(chǎng)中企業(yè)效益的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競(jìng)爭(zhēng)狀況接近基本就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛大學(xué)將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重點(diǎn)，因而信奉哈佛的人被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架2.結(jié)構(gòu)主義15二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架3.“集中度——利潤(rùn)率”假說(shuō)

哈佛學(xué)派認(rèn)為，在具有寡占或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，削弱了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，其結(jié)果往往產(chǎn)生超額利潤(rùn)，破壞資源配置效率。限制競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)集中度行業(yè)高利率水平共謀協(xié)調(diào)寡占市場(chǎng)二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架3.“集中度——利潤(rùn)率”假說(shuō)限制16二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架4.政策取向

如果具有市場(chǎng)支配力的企業(yè)增加的話，整體經(jīng)濟(jì)就會(huì)受到壟斷弊病的侵害，因此主張必須對(duì)這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序。美國(guó)20世紀(jì)70~80初年代，推行反壟斷政策，主張對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行分割、禁止兼并，有效提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效率，哈佛學(xué)派稱為其當(dāng)時(shí)的政策依據(jù)。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架4.政策取向17二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架5.衰退

20世紀(jì)80年代開(kāi)始，這種結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策在美國(guó)失去了主導(dǎo)地位，原因主要有：（1）美國(guó)傳統(tǒng)一些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲一些國(guó)家沖擊，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷下降。（2）大型反托拉斯案件帶來(lái)了巨額的訴訟費(fèi)用，如IBM公司前后訴訟13年，花費(fèi)了納稅人和IBM公司10億美元。（3）芝加哥學(xué)派對(duì)哈佛學(xué)派展開(kāi)了有力批判。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架5.衰退1821332第二章產(chǎn)業(yè)組織理論演變產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展21332第二章產(chǎn)業(yè)組織理論演變產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源19一、芝加哥學(xué)派1.芝加哥學(xué)派的形成與發(fā)展

芝加哥學(xué)派形成于60年代后期，對(duì)哈佛學(xué)派批判中崛起。代表人物：施蒂格勒，德姆塞茨等。“效率主義者”一、芝加哥學(xué)派1.芝加哥學(xué)派的形成與發(fā)展20一、芝加哥學(xué)派2.理論內(nèi)容和觀點(diǎn)

（1）即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，這種高集中度產(chǎn)生的高利潤(rùn)會(huì)因?yàn)樾缕髽I(yè)大量進(jìn)入而消失。（2）如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤(rùn)率，這完全可能是該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，（并不是哈佛學(xué)派所認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)中存在著壟斷勢(shì)力），即使市場(chǎng)是壟斷的或高集中寡占，只要市場(chǎng)績(jī)效是良好的，政府規(guī)制就沒(méi)有必要。一、芝加哥學(xué)派2.理論內(nèi)容和觀點(diǎn)21一、芝加哥學(xué)派2.理論內(nèi)容和觀點(diǎn)APR（CR8>70%）1947APR（CR8>70%）1947GAPBain’sBox11.87.54.3APR（CR8>70%）1951APR（CR8>70%）1951GAPStigler’sBox13.212.11.1一、芝加哥學(xué)派2.理論內(nèi)容和觀點(diǎn)APR（CR8>70%）22一、芝加哥學(xué)派2.理論內(nèi)容和觀點(diǎn)（3）芝加哥學(xué)派認(rèn)為（市場(chǎng)績(jī)效或市場(chǎng)行為決定了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)）技術(shù)和進(jìn)入自由這兩個(gè)因素決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（4）施蒂格勒把進(jìn)入壁壘定義為新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)成本，除了政府進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在。（5）堅(jiān)信只有自由企業(yè)制度和自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動(dòng)效率，保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件。一、芝加哥學(xué)派2.理論內(nèi)容和觀點(diǎn)23一、芝加哥學(xué)派3.政策取向（1）生產(chǎn)日益集中在大企業(yè)手中，有利于提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)效率，大公司的高利潤(rùn)完全可能是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)高效率的結(jié)果而與市場(chǎng)壟斷勢(shì)力無(wú)關(guān)，因此，主張放松反托拉斯法實(shí)施和政府規(guī)制政策。（2）除個(gè)別部門(mén)之外，反對(duì)政府以各種形式對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)干預(yù)，反對(duì)哈佛學(xué)派所主張的對(duì)長(zhǎng)期存在的過(guò)度集中的大企業(yè)采取分割政策法。一、芝加哥學(xué)派3.政策取向24二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論1.理論的提出及代表人物鮑莫爾等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出。1982年《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》標(biāo)志理論形成。二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論1.理論的提出及代表人物252.相關(guān)理論及觀點(diǎn)（1）解釋完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的存在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，是指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒(méi)成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)。市場(chǎng)是否是完全可競(jìng)爭(zhēng)，僅僅取決于是否存在沉沒(méi)成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無(wú)關(guān)。二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論2.相關(guān)理論及觀點(diǎn)二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論262.相關(guān)理論及觀點(diǎn)（2）保持市場(chǎng)進(jìn)入完全自由良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的。無(wú)需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。可以是寡頭市場(chǎng)，甚至是壟斷市場(chǎng)，只要保持市場(chǎng)進(jìn)出的完全自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場(chǎng)成本，潛在的競(jìng)爭(zhēng)壓力就會(huì)迫使任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為。包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的。二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論2.相關(guān)理論及觀點(diǎn)二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論272.相關(guān)理論及觀點(diǎn)（3）提出了沉沒(méi)成本的概念（SunkCost）

①沉沒(méi)成本，指企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出市場(chǎng)不能收回的一部分。沉沒(méi)成本沉沒(méi)的程度主要取決所投入資本向其他市場(chǎng)轉(zhuǎn)移或資產(chǎn)出讓回收的能性，而與所投入固定費(fèi)用的大小無(wú)關(guān)。無(wú)論固定費(fèi)用有多大，只要能夠回收，就不是沉沒(méi)成本。二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論2.相關(guān)理論及觀點(diǎn)二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論282.相關(guān)理論及觀點(diǎn)（3）提出了沉沒(méi)成本的概念（SunkCost）

②沉沒(méi)成本的大小決定了企業(yè)從市場(chǎng)退出的難易程度，從而影響著企業(yè)的進(jìn)入決策。沉沒(méi)成本越大，企業(yè)退出越困難，企業(yè)的進(jìn)入決策越是小心謹(jǐn)慎。沉沒(méi)成本越大，市場(chǎng)進(jìn)入壓力就越小，進(jìn)而現(xiàn)存企業(yè)的壓力就越小，這一點(diǎn)上可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論中將規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、產(chǎn)品差別化和絕對(duì)費(fèi)用差異作為進(jìn)入壁壘有很大差異。二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論2.相關(guān)理論及觀點(diǎn)二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論293.“打了就跑”策略（Hit-And-RunEntry）在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒(méi)成本為零，因而潛在進(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門(mén)，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對(duì)進(jìn)入作出反應(yīng)前無(wú)摩擦地快速撤出，而且并不消耗任何成本，這種形成被稱為“打了就跑”策略?，F(xiàn)存企業(yè)做出報(bào)復(fù)反應(yīng)使價(jià)格下降到無(wú)利可圖時(shí)，它們會(huì)帶著以獲得的利潤(rùn)離開(kāi)市場(chǎng)。這種進(jìn)入和退出甚至可以重復(fù)多次，直到消除任何壟斷的超額利潤(rùn)。二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論3.“打了就跑”策略（Hit-And-RunEntry）二304.政策取向在近似完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，自由放任政策比政府規(guī)制政策更為有效。政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其說(shuō)重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，不如說(shuō)是重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，而確保競(jìng)爭(zhēng)壓力存在關(guān)鍵是盡可能降低沉沒(méi)成本。二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論4.政策取向二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論31第二章產(chǎn)業(yè)組織理論演變產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源1產(chǎn)業(yè)組織理論的形成2產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展3第二章產(chǎn)業(yè)組織理論演變產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源1產(chǎn)業(yè)組織32一、產(chǎn)業(yè)組織的定義1.經(jīng)濟(jì)學(xué)的組織概念：經(jīng)濟(jì)學(xué)的組織概念是有英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾首先提出的。他把組織列為一種新的生產(chǎn)要素，把組織看成是一種能夠強(qiáng)化知識(shí)作用的要素。2.產(chǎn)業(yè)組織的概念：產(chǎn)業(yè)組織指的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或市場(chǎng)關(guān)系。主要包括：（1）交易關(guān)系；（2）行為關(guān)系；（3）資源占用關(guān)系；（4）利益關(guān)系。一、產(chǎn)業(yè)組織的定義1.經(jīng)濟(jì)學(xué)的組織概念：33二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序1.看不見(jiàn)的手：競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭(zhēng)奪的一種關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制使有限的資源得到合理的配置。自由競(jìng)爭(zhēng)的力量來(lái)自于自發(fā)決定的價(jià)格體系。2.帕累托狀態(tài)：帕累托最優(yōu)：在不使任何人境況變壞的情況下，不可能再使某些人的處境變好。帕累托改進(jìn)：在沒(méi)有使任何人境況變壞的情況下，使得至少一個(gè)人變得更好。二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序1.看不見(jiàn)的手：34三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)1.馬歇爾沖突：“馬歇爾沖突”的矛盾，即大規(guī)模生產(chǎn)能力給企業(yè)帶來(lái)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素，不斷加強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)1.馬歇爾沖突：35三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)1.馬歇爾沖突：規(guī)模經(jīng)濟(jì)→壟斷因素增強(qiáng)放任自由競(jìng)爭(zhēng)→競(jìng)爭(zhēng)因素增強(qiáng)→缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)

“馬歇爾沖突”是產(chǎn)業(yè)組織的核心問(wèn)題，即解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)與有效競(jìng)爭(zhēng)的矛盾問(wèn)題?！敖M織”稱為生產(chǎn)的“第四要素”。馬歇爾沖突三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)1.馬歇爾沖突：馬歇爾沖突36三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)2.壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論：張伯倫美國(guó)哈佛大學(xué)教授《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》羅賓遜夫人英國(guó)劍橋大學(xué)教授《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)2.壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論：張伯倫羅賓37213第二章產(chǎn)業(yè)組織理論演變產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展213第二章產(chǎn)業(yè)組織理論演變產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源產(chǎn)業(yè)38一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立1.克拉克提出有效競(jìng)爭(zhēng)概念所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，就是既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要手段。但克拉克沒(méi)有解決有效競(jìng)爭(zhēng)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件，后來(lái)，許多產(chǎn)業(yè)組織者對(duì)有效競(jìng)爭(zhēng)的定義和實(shí)現(xiàn)條件進(jìn)行了比較深入研究。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立1.克拉克提出有效競(jìng)爭(zhēng)概念39一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立2.完整的理論體系（1）產(chǎn)業(yè)組織的兩分法：梅森將有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)歸納為兩類(lèi)：一類(lèi)將能夠維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成的條件歸為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；另一類(lèi)將從市場(chǎng)績(jī)效角度來(lái)判斷競(jìng)爭(zhēng)有效的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。這就是有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)二分法。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立2.完整的理論體系40一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立2.完整的理論體系（2）產(chǎn)業(yè)組織的三分法：梅森之后的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為三分法，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)（structure）、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)（conduct）和市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)（performance）。雖然對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的劃分更為細(xì)化，但未提出SCP有效競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立2.完整的理論體系41二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容產(chǎn)業(yè)組織理論由市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效三個(gè)基礎(chǔ)部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。為了獲得理想市場(chǎng)績(jī)效，最重要就是通過(guò)政府的產(chǎn)業(yè)組織政策來(lái)調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)行為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)業(yè)政策二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容市場(chǎng)行42二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容（1）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：對(duì)市場(chǎng)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織特征。決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素主要是市場(chǎng)集中程度、產(chǎn)品差別化程度、進(jìn)入壁壘高低。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)壟斷與競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)集中度產(chǎn)品差別化進(jìn)入壁壘二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容市場(chǎng)結(jié)43二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容（2）市場(chǎng)行為：指企業(yè)在充分考慮市場(chǎng)供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系基礎(chǔ)，所采取各種決策行為。包括定價(jià)策略，產(chǎn)品與廣告策略，研發(fā)和擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為等。市場(chǎng)行為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)定價(jià)策略產(chǎn)品策略重組策略二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容市場(chǎng)行44二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容（3）市場(chǎng)績(jī)效：指在一定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有：資源配置效率，利率水平，消費(fèi)規(guī)模等等。市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)行為資源配置效率利率水平消費(fèi)規(guī)模二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1.SCP分析框架的內(nèi)容市場(chǎng)績(jī)45二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架2.結(jié)構(gòu)主義SCP根據(jù)所依據(jù)的微觀經(jīng)濟(jì)理論，將完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)置于中間進(jìn)行分析的。這一分析將市場(chǎng)中企業(yè)效益的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競(jìng)爭(zhēng)狀況接近基本就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛大學(xué)將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重點(diǎn)，因而信奉哈佛的人被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架2.結(jié)構(gòu)主義46二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架3.“集中度——利潤(rùn)率”假說(shuō)

哈佛學(xué)派認(rèn)為，在具有寡占或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，削弱了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，其結(jié)果往往產(chǎn)生超額利潤(rùn)，破壞資源配置效率。限制競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)集中度行業(yè)高利率水平共謀協(xié)調(diào)寡占市場(chǎng)二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架3.“集中度——利潤(rùn)率”假說(shuō)限制47二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架4.政策取向

如果具有市場(chǎng)支配力的企業(yè)增加的話，整體經(jīng)濟(jì)就會(huì)受到壟斷弊病的侵害，因此主張必須對(duì)這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序。美國(guó)20世紀(jì)70~80初年代，推行反壟斷政策，主張對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行分割、禁止兼并，有效提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效率，哈佛學(xué)派稱為其當(dāng)時(shí)的政策依據(jù)。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架4.政策取向48二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架5.衰退

20世紀(jì)80年代開(kāi)始，這種結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策在美國(guó)失去了主導(dǎo)地位，原因主要有：（1）美國(guó)傳統(tǒng)一些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲一些國(guó)家沖擊，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷下降。（2）大型反托拉斯案件帶來(lái)了巨額的訴訟費(fèi)用，如IBM公司前后訴訟13年，花費(fèi)了納稅人和IBM公司10億美元。（3）芝加哥學(xué)派對(duì)哈佛學(xué)派展開(kāi)了有力批判。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架5.衰退4921332第二章產(chǎn)業(yè)組織理論演變產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展21332第二章產(chǎn)業(yè)組織理論演變產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源50一、芝加哥學(xué)派1.芝加哥學(xué)派的形成與發(fā)展

芝加哥學(xué)派形成于60年代后期，對(duì)哈佛學(xué)派批判中崛起。代表人物：施蒂格勒，德姆塞茨等?！靶手髁x者”一、芝加哥學(xué)派1.芝加哥學(xué)派的形成與發(fā)展51一、芝加哥學(xué)派2.理論內(nèi)容和觀點(diǎn)

（1）即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，這種高集中度產(chǎn)生的高利潤(rùn)會(huì)因?yàn)樾缕髽I(yè)大量進(jìn)入而消失。（2）如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤(rùn)率，這完全可能是該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，（并不是哈佛學(xué)派所認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)中存在著壟斷勢(shì)力），即使市場(chǎng)是壟斷的或高集中寡占，只要市場(chǎng)績(jī)效是良好的，政府規(guī)制就沒(méi)有必要。一、芝加哥學(xué)派2.理論內(nèi)容和觀點(diǎn)52一、芝加哥學(xué)派2.理論內(nèi)容和觀點(diǎn)APR（CR8>70%）1947APR（CR8>70%）1947GAPBain’sBox11.87.54.3APR（CR8>70%）1951APR（CR8>70%）1951GAPStigler’sBox13.212.11.1一、芝加哥學(xué)派2.理論內(nèi)容和觀點(diǎn)APR（CR8>70%）53一、芝加哥學(xué)派2.理論內(nèi)容和觀點(diǎn)（3）芝加哥學(xué)派認(rèn)為（市場(chǎng)績(jī)效或市場(chǎng)行為決定了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)）技術(shù)和進(jìn)入自由這兩個(gè)因素決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（4）施蒂格勒把進(jìn)入壁壘定義為新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)成本，除了政府進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在。（5）堅(jiān)信只有自由企業(yè)制度和自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動(dòng)效率，保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件。一、芝加哥學(xué)派2.理論內(nèi)容和觀點(diǎn)54一、芝加哥學(xué)派3.政策取向（1）生產(chǎn)日益集中在大企業(yè)手中，有利于提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)效率，大公司的高利潤(rùn)完全可能是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)高效率的結(jié)果而與市場(chǎng)壟斷勢(shì)力無(wú)關(guān)，因此，主張放松反托拉斯法實(shí)施和政府規(guī)制政策。（2）除個(gè)別部門(mén)之外，反對(duì)政府以各種形式對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)干預(yù)，反對(duì)哈佛學(xué)派所主張的對(duì)長(zhǎng)期存在的過(guò)度集中的大企業(yè)采取分割政策法。一、芝加哥學(xué)派3.政策取向55二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論1.理論的提出及代表人物鮑莫爾等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出。1982年《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》標(biāo)志理論形成。二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論1.理論的提出及代表人物562.相關(guān)理論及觀點(diǎn)（1）解釋完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的存在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，是指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒(méi)成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)。市場(chǎng)是否是完全可競(jìng)爭(zhēng)，僅僅取決于是否存在沉沒(méi)成