風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序90968

1目的為了建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)措施，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，尋找發(fā)展機(jī)會(huì)，促使公司長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。2適用范圍本程序適用于本公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋范圍內(nèi)所有的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃與實(shí)施。3術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)：不確定性的影響。包括負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)和正面風(fēng)險(xiǎn)。其中正面風(fēng)險(xiǎn)也稱機(jī)遇。風(fēng)險(xiǎn)表達(dá)通常有兩種，一以潛在事件和后果，或它們的組合來(lái)描述；二是以事件（包括環(huán)境的變化）后果與相關(guān)的事件發(fā)生的“可能性”的組合來(lái)表示。風(fēng)險(xiǎn)管理：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指揮和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)。機(jī)遇：有利的時(shí)機(jī)、境遇、條件和環(huán)境。3.4戰(zhàn)略小組：由公司企業(yè)發(fā)展部副總?cè)谓M長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人任組員的項(xiàng)目小組。其工作任務(wù)是負(fù)責(zé)對(duì)公司的組織環(huán)境信息收集、分析處理、理解和確定并及時(shí)對(duì)環(huán)境信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審；負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)及制定應(yīng)對(duì)措施；負(fù)責(zé)戰(zhàn)略的制定。4職責(zé)戰(zhàn)略小組負(fù)責(zé)組織公司的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)全過(guò)程的管理。各部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)，并將風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果向戰(zhàn)略小組反饋?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)各類風(fēng)險(xiǎn)管理審批。5文件修訂記錄骨口.序號(hào)修訂日期修訂原因修改內(nèi)容修訂人審核批準(zhǔn)6程序風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別6.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的時(shí)機(jī)a） 在體系策劃初進(jìn)行組織環(huán)境理解和分析之后；b） 年度管理評(píng)審或年度質(zhì)量目標(biāo)設(shè)立之前；c） 當(dāng)組織環(huán)境信息出現(xiàn)更新時(shí)；d） 企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化時(shí)；e） 內(nèi)外部環(huán)境變化時(shí)；f） 組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化時(shí)。6.1.2戰(zhàn)略小組按公司內(nèi)外部理解和分析輸出的《組織環(huán)境內(nèi)、外部因素分析表》、<<SWOT分析表》中能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的相關(guān)內(nèi)容，以及相關(guān)方的需求和期望等內(nèi)容作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的信息輸入。同時(shí)戰(zhàn)略小組必須重點(diǎn)收集如下風(fēng)險(xiǎn)信息：1） 國(guó)內(nèi)外戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例；2） 國(guó)內(nèi)外財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案例；3） 國(guó)內(nèi)外忽視市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例；4） 收集與公司經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、主要客戶和外部供方等方面有關(guān)的重要信息；5） 收集與公司相關(guān)的所有法律法規(guī)糾紛方面的信息。6.1.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法戰(zhàn)略小組將收集整理的上述相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的信息發(fā)給小組成員，由各成員結(jié)合本部門(mén)收集的風(fēng)險(xiǎn)信息和實(shí)際情況采用（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可以以問(wèn)卷調(diào)查、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談法等方法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。6.1.4風(fēng)險(xiǎn)類別公司風(fēng)險(xiǎn)分為：戰(zhàn)略和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。6.1.4.1戰(zhàn)略和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：有沒(méi)有制定的戰(zhàn)略決策不正確，運(yùn)行質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等負(fù)面因素；由于未能及時(shí)應(yīng)對(duì)（產(chǎn)品更新?lián)Q代，替代品出現(xiàn)，消費(fèi)需求變化，產(chǎn)品和供應(yīng)鏈價(jià)格變化，國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有和潛在競(jìng)爭(zhēng)者的策略變化等）影響市場(chǎng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的負(fù)面因素。6.1.4.2財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：包括財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)安全受到威脅和舞弊、資金使用、回收等負(fù)面因素。6.1.4.3法律風(fēng)險(xiǎn)：由于沒(méi)有全面、認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家地方相關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，影響合規(guī)性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等負(fù)面影響。6.1.4.4運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：由于影響策略和運(yùn)行控制的不當(dāng)，妨礙或影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等負(fù)面因素。一般包括管理體系風(fēng)險(xiǎn)、客戶合作風(fēng)險(xiǎn)、外部供方經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、收入和利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，以及其他（包括誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)、股東風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、物流風(fēng)險(xiǎn)等）運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。6.1.4.5質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：a?直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致退貨、換貨、修理等風(fēng)險(xiǎn)。b?間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品使用過(guò)程，損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。6.1.4.6環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：a?產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購(gòu)，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)，考慮庫(kù)存。b?人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。c.政策環(huán)境：國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，以及個(gè)地方的相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)的必要條件。6.1.5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的分工戰(zhàn)略小組中的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人側(cè)重于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，戰(zhàn)略組長(zhǎng)、銷售部、技術(shù)研發(fā)部負(fù)責(zé)人側(cè)重戰(zhàn)略和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。人力資源部、行政部側(cè)重于法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。品質(zhì)部側(cè)重質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)劃采購(gòu)部側(cè)重計(jì)劃及相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別6.2風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)戰(zhàn)略小組負(fù)責(zé)從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與風(fēng)險(xiǎn)后果（影響實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的程度）兩個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)，并填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)分析、識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用定性分析法，分為A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)也稱高關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)；B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)也稱一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。其對(duì)應(yīng)表如下。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表表生可能性鳳險(xiǎn)后果可能性大可能發(fā)生極少發(fā)生嚴(yán)重a級(jí)分析（高關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）a及分析（高關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）B級(jí)分析（一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）—般百級(jí)分析（一般關(guān)注鳳險(xiǎn)）B級(jí)分析（一般關(guān)注鳳險(xiǎn)、B級(jí)分析（一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）輕微呂級(jí)分析（一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）B級(jí)分析（一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)）B級(jí)分析（一般關(guān)注鳳險(xiǎn)〕戰(zhàn)略小組組織相關(guān)人員，必要時(shí)邀請(qǐng)專業(yè)人員對(duì)各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略小組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)的結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施，填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)分析、識(shí)別評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策分類公司風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策分為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：超出風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，或者需立即采取應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）承受一避免和減輕損失的對(duì)策。接受風(fēng)險(xiǎn)：公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，在權(quán)衡成本效益之后，不準(zhǔn)備采取控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的對(duì)策。減少風(fēng)險(xiǎn)：公司在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失，將風(fēng)險(xiǎn)控制在承受度之內(nèi)的對(duì)策。分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：采取業(yè)務(wù)分包、購(gòu)買保險(xiǎn)等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑢L(fēng)險(xiǎn)控制在承受度之內(nèi)的對(duì)策。6.3.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的選擇戰(zhàn)略小組根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)與評(píng)價(jià)結(jié)果和公司實(shí)際情況等充分信息確定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，對(duì)于A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)且會(huì)給公司帶來(lái)重大經(jīng)濟(jì)損失、導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)危機(jī)、集體罷工、停產(chǎn)、關(guān)閉、監(jiān)管部門(mén)重大經(jīng)濟(jì)處罰、人員死亡、群體受傷、火災(zāi)爆炸、公司聲譽(yù)和名譽(yù)受損等驗(yàn)證后果的風(fēng)險(xiǎn)必須選擇“規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”。對(duì)于AB級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，公司沒(méi)有能力解決或沒(méi)必要解決，且不會(huì)給公司帶來(lái)重大經(jīng)濟(jì)損失、導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)危機(jī)、集體罷工、停產(chǎn)、關(guān)閉、監(jiān)管部門(mén)重大經(jīng)濟(jì)處罰、人員死亡、群體受傷、火災(zāi)爆炸、公司聲譽(yù)和名譽(yù)受損等驗(yàn)證后果的風(fēng)險(xiǎn)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)。6.3.3制定應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施，以及實(shí)施優(yōu)先順序戰(zhàn)略小組針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施。應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施可結(jié)合公司的實(shí)際情況和以往的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)以及獲得的知識(shí)進(jìn)行制定，并與該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)分析的潛在影響相適應(yīng)。一般可采取制定目標(biāo)及其管理方案，建立和實(shí)施運(yùn)行控制文件，進(jìn)行培訓(xùn)和宣貫，投入資源，監(jiān)管檢查，應(yīng)急預(yù)案等措施。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策未“規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”的A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施必須“立即實(shí)施”。其他A級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施必須“優(yōu)先實(shí)施”，由戰(zhàn)略小組專題討論確定。其他風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)應(yīng)對(duì)（應(yīng)急）措施應(yīng)“保持關(guān)注”。戰(zhàn)略小組負(fù)責(zé)將《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》提交總經(jīng)理審批后發(fā)放到相關(guān)部門(mén)。"機(jī)遇評(píng)估與應(yīng)對(duì)對(duì)于正面風(fēng)險(xiǎn)，也稱機(jī)遇，戰(zhàn)略小組采用《機(jī)遇評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)，機(jī)遇評(píng)估輸入應(yīng)包括影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的機(jī)遇。制定機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施應(yīng)考慮相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)并與該機(jī)遇對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)分析的潛在影響相適應(yīng)。機(jī)遇可能導(dǎo)致采用新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品，開(kāi)辟新市場(chǎng)，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)應(yīng)急能夠解決公司或顧客需求的其他有利可能性。從而促進(jìn)規(guī)定質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果得以實(shí)現(xiàn)。6.5與相關(guān)方需求和期望有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇由戰(zhàn)略小組組織對(duì)其進(jìn)行評(píng)估、策劃應(yīng)對(duì)措施，并填寫(xiě)《相關(guān)方需求與期望應(yīng)對(duì)表》風(fēng)險(xiǎn)信息的更新戰(zhàn)略小組成員應(yīng)針對(duì)所收集的風(fēng)險(xiǎn)信息適時(shí)提出修改《風(fēng)險(xiǎn)分析、識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》《機(jī)遇評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》《相關(guān)方需求與期望應(yīng)對(duì)表》訂單申請(qǐng)，由戰(zhàn)略小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織對(duì)其進(jìn)行討論、審核確認(rèn)后更新相應(yīng)表格并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)至相關(guān)部門(mén)。監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)戰(zhàn)略小組根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)分析、識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》和《機(jī)遇評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》定期或不定期監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn)（應(yīng)急）措施的執(zhí)行情況，評(píng)價(jià)措施的有效性，并將檢查結(jié)果填寫(xiě)在《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》和《機(jī)遇評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》中，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)采取糾正措施，以保證風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性、連續(xù)性、充分性，監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入。溝通和記錄風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，應(yīng)做好內(nèi)外部溝通，溝通內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)措施、機(jī)遇評(píng)估應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施情況等。各部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理成文信息的保存，戰(zhàn)略小組負(fù)