產(chǎn)業(yè)組織理論概述課件

第六章產(chǎn)業(yè)組織理論概述（IndustrialOrganization)第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究框架

——傳統(tǒng)SCP框架與新SCP框架第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的演進過程12/20/20221第六章產(chǎn)業(yè)組織理論概述（IndustrialOrga第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域12/20/20222第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域12/17/20222一、產(chǎn)業(yè)組織的含義

（一）產(chǎn)業(yè)組織理論的起源：馬歇爾的“新的生產(chǎn)要素說”與“工業(yè)組織”概念12/20/20223一、產(chǎn)業(yè)組織的含義（一）產(chǎn)業(yè)組織理論的起源：12/17（二）經(jīng)濟學(xué)界對產(chǎn)業(yè)組織框架含義的描述指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間以及企業(yè)與市場之間的關(guān)系，是企業(yè)市場關(guān)系的總和。是應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)一個分支的通用名詞，是一門研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素的、所有制及管理方式的學(xué)科，被認為是應(yīng)用微觀經(jīng)濟學(xué)的一個領(lǐng)域。——《經(jīng)濟學(xué)辭典》重點研究如何使市場有效運行。主要以競爭、壟斷、規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)和市場的現(xiàn)實關(guān)系加以描述。是企業(yè)市場關(guān)系的總和，包括市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效三個方面的內(nèi)容。從供給角度研究廠商和市場是如何組織和相互作用的，主要考察經(jīng)濟的生產(chǎn)效率和資源配置效率。楊公樸：《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)教程》12/20/20224（二）經(jīng)濟學(xué)界對產(chǎn)業(yè)組織框架含義的描述指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間以（三）“產(chǎn)業(yè)組織”的基本內(nèi)涵：產(chǎn)業(yè)組織是以特定的產(chǎn)業(yè)為研究對象，著重研究產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競爭與壟斷關(guān)系，以謀求規(guī)模經(jīng)濟與市場競爭效益相兼容的有效競爭市場格局。產(chǎn)業(yè)組織所研究的企業(yè)們生產(chǎn)的產(chǎn)品主要性能基本相同，即是生產(chǎn)商品間有高度替代關(guān)系的企業(yè)集合體。產(chǎn)業(yè)組織是企業(yè)市場關(guān)系的總和。12/20/20225（三）“產(chǎn)業(yè)組織”的基本內(nèi)涵：產(chǎn)業(yè)組織是以特定的產(chǎn)業(yè)為研究對二、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究對象產(chǎn)業(yè)組織學(xué)是一門研究企業(yè)與市場關(guān)系的學(xué)問。產(chǎn)業(yè)組織理論解決的一般問題是有關(guān)企業(yè)市場活動中規(guī)模經(jīng)濟與競爭效益的關(guān)系。四類市場的基本特征12/20/20226二、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究對象產(chǎn)業(yè)組織學(xué)是一門研究企業(yè)與市場關(guān)系的羅賓遜夫人《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》中區(qū)分四類市場完全競爭型市場（產(chǎn)業(yè)集中度低；產(chǎn)品同質(zhì)性；不存在進退壁壘；信息完備）完全壟斷型市場（絕對集中度100%；沒有任何替代品；完全進入壁壘等）寡頭壟斷型市場（集中度高；產(chǎn)品同質(zhì)或有差異；市場進退壁壘高）壟斷競爭型市場（集中度較低；產(chǎn)品有差別；進退壁壘較低）結(jié)論：產(chǎn)業(yè)組織理論重點研究具有競爭、合作關(guān)系的寡占型市場中的企業(yè)與市場關(guān)系。12/20/20227羅賓遜夫人《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》中區(qū)分四類市場12/17/20產(chǎn)業(yè)組織理論研究的市場與產(chǎn)業(yè)：市場對象——既定市場（寡占型市場）中企業(yè)之間的競爭與合作行為及由此帶來的市場效果。產(chǎn)業(yè)對象——特定產(chǎn)業(yè)（主要是第二產(chǎn)業(yè)，特別是以制造業(yè)為主要研究對象）產(chǎn)業(yè)組織理論研究的主要內(nèi)容：產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟性產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競爭、合作、壟斷關(guān)系產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟與競爭效益基礎(chǔ)上的最終市場效果產(chǎn)業(yè)組織理論研究的目的：謀求規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力相兼容的有效競爭市場格局為產(chǎn)業(yè)組織政策的制定提供理論依據(jù)12/20/20228產(chǎn)業(yè)組織理論研究的市場與產(chǎn)業(yè)：產(chǎn)業(yè)組織理論研究的主要內(nèi)容：產(chǎn)中國彩電業(yè)從競爭到寡頭壟斷——中國彩電行業(yè)市場集中度變化的實證分析規(guī)模經(jīng)濟的存在決定了產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)集中的趨勢將不斷增強，小規(guī)模的企業(yè)將不斷被購并、聯(lián)合。松下的問題——向高科技產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移過遲、不重視新技術(shù)、新產(chǎn)品的科研開發(fā)、傳統(tǒng)的事業(yè)部制使生產(chǎn)銷售脫節(jié)、營業(yè)部門成本太高，銷售網(wǎng)點過多過雜巨人集團的幻滅——過度的多元化發(fā)展、企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)臃腫、管理混亂官僚主義；決策慢，對市場反應(yīng)遲鈍；盲目擴張，容易陷入購并陷阱。大企業(yè)的問題——缺乏競爭效益小企業(yè)的問題——缺乏規(guī)模效益12/20/20229中國彩電業(yè)從競爭到寡頭壟斷——中國彩電行業(yè)市場集中度變化的實第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究框架

——傳統(tǒng)SCP框架與新SCP框架

12/20/202210第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究框架

——傳統(tǒng)SCP框架一、產(chǎn)業(yè)組織理論分析的內(nèi)容由哈佛大學(xué)教授梅森及其學(xué)生貝恩在20世紀30年代創(chuàng)立了“結(jié)構(gòu)—行為—績效（SCP）”三要素產(chǎn)業(yè)組織分析法：市場結(jié)構(gòu)S（MarketStructure)企業(yè)行為C(MarketConduct)市場績效P(MarketPerformance)，又稱為經(jīng)典的產(chǎn)業(yè)組織理論分析框架。12/20/202211一、產(chǎn)業(yè)組織理論分析的內(nèi)容由哈佛大學(xué)教授梅森及其學(xué)生貝恩產(chǎn)業(yè)組織理論研究的三個核心概念市場結(jié)構(gòu)（S）——指構(gòu)成買者之間、賣者之間及買賣雙方之間關(guān)系的因素及其特征。具體包括規(guī)模經(jīng)濟、進入壁壘、市場集中等內(nèi)容。市場行為（C）——指企業(yè)在市場上為了獲得更多利潤和更高的市場占有率而采取的一系列戰(zhàn)略性行為。具體包括的企業(yè)一體化戰(zhàn)略、價格行為、創(chuàng)新行為、限制競爭對手行為等。市場績效（P）——指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，通過一定的市場行為，某一產(chǎn)業(yè)在價格、產(chǎn)量、費用、利潤、質(zhì)量、技術(shù)進步等方面所能達到的現(xiàn)實狀態(tài)。如利潤率、收益率、技術(shù)效率等。12/20/202212產(chǎn)業(yè)組織理論研究的三個核心概念市場結(jié)構(gòu)（S）——指構(gòu)成二、傳統(tǒng)SCP分析框架中的

結(jié)構(gòu)、行為、績效關(guān)系又稱結(jié)構(gòu)主義學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織思想——傳統(tǒng)的“SCP”分析范式（分析框架）傳統(tǒng)SCP分析框架的分析范式與基本思想體系12/20/202213二、傳統(tǒng)SCP分析框架中的

結(jié)構(gòu)

由哈佛大學(xué)教授梅森及其學(xué)生貝恩在20世紀30年代創(chuàng)立，強調(diào)市場結(jié)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)組織分析中的作用：結(jié)構(gòu)決定行為，行為決定績效，將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重點。人們將貝恩等人分析產(chǎn)業(yè)組織理論的結(jié)構(gòu)-行為-績效模式以及與此相關(guān)的市場供需條件和公共政策所構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)組織理論體系框架，簡稱為傳統(tǒng)的SCP框架。哈佛學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織思想又稱結(jié)構(gòu)主義學(xué)派。1、產(chǎn)業(yè)組織理論中傳統(tǒng)的“SCP”分析范式12/20/202214由哈佛大學(xué)教授梅森及其學(xué)生貝恩在20世紀30年代1、

結(jié)構(gòu)—行為—績效（傳統(tǒng)SCP分析范式）圖示

框架內(nèi)容（見圖2-1）

市場結(jié)構(gòu)規(guī)模經(jīng)濟；生產(chǎn)者規(guī)模及其分布；進入壁壘條件；產(chǎn)品差異；政府管制（外生）。市場行為廣告；研究與開發(fā)；定價策略；合謀；產(chǎn)品選擇；內(nèi)部組織；*兼并市場效績配置效率；平等；技術(shù)變化；技術(shù)效率；X—效率。公共政策：反壟斷、政府管制等12/20/202215結(jié)構(gòu)—行為—績效（傳統(tǒng)SCP分析范式）圖示

框架內(nèi)容（見2、結(jié)構(gòu)主義學(xué)派（哈佛學(xué)派）的基本思想體系“集中度-利潤假說”及其對結(jié)構(gòu)研究的特別關(guān)注

哈佛學(xué)派貝恩等人認為，在具有寡占或壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，少數(shù)企業(yè)間的串謀、協(xié)調(diào)行為以及通過高進入壁壘限制競爭的行為削弱了市場的競爭性，其高集中度的結(jié)果往往會產(chǎn)生超額利潤，破壞了資源的配置效率。如果具有市場支配力的企業(yè)增加的話，整體經(jīng)濟就會受到壟斷弊病的侵害。哈佛學(xué)派認為，有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護競爭的市場結(jié)構(gòu)。主張政策應(yīng)對經(jīng)濟生活中的壟斷和寡頭壟斷現(xiàn)象采取結(jié)構(gòu)規(guī)制、企業(yè)分割。12/20/2022162、結(jié)構(gòu)主義學(xué)派（哈佛學(xué)派）的基本思想體系“集中度-利潤假說結(jié)構(gòu)主義學(xué)派分析方式的兩個典型特征：一是突出市場結(jié)構(gòu)的作用（傳統(tǒng)SCP框架圖）二是在研究方法上偏重實證研究結(jié)構(gòu)主義學(xué)派分析得出的基本結(jié)論：

高集中度的市場結(jié)構(gòu)會形成壟斷的市場行為，進而導(dǎo)致不良的市場績效，特別是資源配置的非效率有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護競爭性的市場結(jié)構(gòu)。市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效12/20/202217結(jié)構(gòu)主義學(xué)派分析方式的兩個典型特征：市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效三、新SCP產(chǎn)業(yè)組織理論分析框架——

基于對傳統(tǒng)SCP分析框架的修正(見圖2-2）

后來的經(jīng)濟學(xué)家對哈佛學(xué)派SCP范式中的因果關(guān)系進行了再檢驗，提出單純“市場結(jié)構(gòu)決定論”的局限性，并不完全符合經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實情況，從而對SCP框架作了如下修正：市場行為也會影響市場結(jié)構(gòu)（如企業(yè)的兼并行為會直接影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模）。市場績效會影響市場行為，并通過市場行為影響市場結(jié)構(gòu)（如技術(shù)進步對市場行為、結(jié)構(gòu)的影響）。市場績效會直接影響市場結(jié)構(gòu)（如技術(shù)進步使原壟斷型結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變成競爭型結(jié)構(gòu)）承認在SCP范式中，市場結(jié)構(gòu)仍處于主要地位。12/20/202218三、新SCP產(chǎn)業(yè)組織理論分析框架——

基于對傳統(tǒng)SC考慮經(jīng)濟發(fā)展長期性后的新SCP框架新SCP框架圖新SCP分析的實證說明（舉例）新SCP中，市場結(jié)構(gòu)仍處于主要地位市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效12/20/202219考慮經(jīng)濟發(fā)展長期性后的新SCP框架市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效1第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的演進過程一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展四、產(chǎn)業(yè)組織理論在中國的引進和發(fā)展五、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究意義12/20/202220第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的演進過程一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源12/一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源

馬歇爾:產(chǎn)業(yè)組織理論的先驅(qū)“馬歇爾困境”——規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力的兩難選擇探索“馬歇爾困境”的解決辦法進程中的產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)生12/20/202221一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源馬歇爾:產(chǎn)業(yè)組織理論的先驅(qū)12/什么是“馬歇爾困境（沖突或矛盾）”？馬歇爾在分析規(guī)模經(jīng)濟成因時，發(fā)現(xiàn)：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的單位成本不斷下降，市場占有率不斷提高；而市場占有率提高的結(jié)果是導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，從而成為阻礙競爭機制在資源合理配置中作用的發(fā)揮，使經(jīng)濟喪失活力，扼殺自由競爭。這一矛盾簡稱為規(guī)模經(jīng)濟與壟斷的矛盾沖突。12/20/202222什么是“馬歇爾困境（沖突或矛盾）”？馬歇爾在分析規(guī)模經(jīng)濟成因二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成20世紀30年代以后，壟斷因素逐步增強；1933年,張伯侖《壟斷競爭理論》出版，標(biāo)志著壟斷競爭與寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)理論的形成；羅賓遜夫人《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》中區(qū)分四類市場及產(chǎn)業(yè)組織學(xué)重點研究的市場——完全競爭性市場的表現(xiàn)完全競爭性市場的虛幻性12/20/202223二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成20世紀30年代以后，壟斷因素逐步增強產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

20世紀30年代，梅森（Mason）在哈佛開設(shè)產(chǎn)業(yè)組織課程貝恩（J.Bain）1959，《產(chǎn)業(yè)組織》一書，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論正式形成，其研究以所謂結(jié)構(gòu)-行為、績效范式而達到頂峰特點：十分強調(diào)市場結(jié)構(gòu)對市場行為與市場效果的決定作用，“哈佛學(xué)派”又被稱為“結(jié)構(gòu)主義學(xué)派”12/20/202224產(chǎn)業(yè)組織理論的形成20世紀30年代，梅森（Mason）在哈三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展——芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論思想的形成

代表人物：20世紀60-70年代以來，以芝加哥大學(xué)教授施蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納、哈耶克、弗里德曼等人為代表，影響力逐步擴大。芝加哥學(xué)派——行為主義學(xué)派（效率派）芝加哥學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家對哈佛學(xué)派的“集中度-利潤率假說”作了新的詮釋——：12/20/202225三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展——芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論思想的形成施蒂格勒（J·Stigler，1968)：《產(chǎn)業(yè)組織》，注重研究市場集中及壟斷定價的結(jié)果是否提高了效率，而非結(jié)構(gòu)主義學(xué)派的只重視是否阻礙了競爭；布羅曾（Brozen)：兼并未必反競爭，高利潤并不一定是壟斷定價的結(jié)果，而完全有可能是高效率的結(jié)果；德姆塞茨（H·Demsetz,1973）：成本最低的企業(yè)具有擴張的趨勢；鮑莫爾（1982）：可競爭市場理論，當(dāng)不存在競爭者進入和退出市場的障礙時，即使產(chǎn)業(yè)內(nèi)只有一家企業(yè)，處于完全壟斷市場結(jié)構(gòu)狀態(tài)，也不可能獲得壟斷利潤；威廉姆森（1975）：大企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)如果具有經(jīng)濟性，則能使交易費用降低，從而取得較高的利潤率。12/20/202226施蒂格勒（J·Stigler，1968)：《產(chǎn)業(yè)組織》，注重芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織思想的理論核心研究基石：大多數(shù)真實世界中的產(chǎn)業(yè)可以被當(dāng)成是完全競爭的產(chǎn)業(yè)來分析，政府干預(yù)只會破壞競爭性市場結(jié)構(gòu)。三個理論支撐：交易成本理論、可競爭市場理論以及博弈論。結(jié)果：影響著美國的反托拉斯政策；美國的主流經(jīng)濟學(xué)家在其基本思想啟發(fā)下，轉(zhuǎn)向以搏弈論作為不完全競爭市場的分析框架。12/20/202227芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織思想的理論核心研究基石：大多數(shù)真實世界中的哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派

產(chǎn)業(yè)組織思想的主要差異點芝加哥學(xué)派的主要思想：生存檢驗——信奉自由市場經(jīng)濟中競爭的作用，相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力，認為市場是一個適者生存的“生存”檢驗過程。（哈佛學(xué)派更重視政策的作用）價格理論回歸——重新把價格理論中的完全競爭與壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。（哈佛學(xué)派重視價格理論難以解釋的問題，并將這些問題用差別化和進入壁壘加以說明）12/20/202228哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派

產(chǎn)業(yè)組織思想的主要差異點芝加哥學(xué)派的主對“集中度-利潤率”假說的否定——芝加哥學(xué)派認為，企業(yè)高利潤往往來自高效益而非壟斷與高集中度；反對政府嚴厲的反壟斷政策，也是“政府失敗論”的代表人物。（哈佛學(xué)派認為，在具有壟斷結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，少數(shù)企業(yè)間的串謀、協(xié)調(diào)行為以及通過高進入壁壘限制競爭的行為削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率，即“集中度-利潤率”假說。）12/20/202229對“集中度-利潤率”假說的否定——芝加哥學(xué)派12/17/2四、當(dāng)代產(chǎn)業(yè)組織理論的新發(fā)展

新產(chǎn)業(yè)組織理論的特點：1.從重視市場結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視結(jié)構(gòu)與行為的雙重研究，尤其認為市場行為處于市場結(jié)構(gòu)與市場績效之間，使兩者產(chǎn)生互動作用，因而是最關(guān)鍵的因素；2.建立了雙向的、動態(tài)的研究框架（圖2-2）；市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效3.搏弈論與定量分析在理論研究中占有重要地位。4.可競爭市場理論出現(xiàn)。什么是可競爭市場？P37612/20/202230四、當(dāng)代產(chǎn)業(yè)組織理論的新發(fā)展新產(chǎn)業(yè)組織理論的特點：12/知識拓展：

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的新進展：

文獻綜述20世紀70年代博弈論的發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的研究發(fā)生了革命性的變化，同時，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)也為博弈論的發(fā)展提供了用武之地。博弈論和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)是相得益彰的。今天，博弈理論已成為產(chǎn)業(yè)組織理論的標(biāo)準(zhǔn)分析工具和統(tǒng)一的方法論（張維迎，1998）。在這種情況下，產(chǎn)業(yè)組織理論的研究范式從單向靜態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)殡p向的動態(tài)的分析范式，不僅廠商行為由市場結(jié)構(gòu)內(nèi)生地決定，而且市場結(jié)構(gòu)是過去廠商行為積累的結(jié)果，對多人、多期、動態(tài)的決策問題進行分析的一般工具主要采用了非合作博弈以及有限理性等方法。

12/20/202231知識拓展：

西方產(chǎn)業(yè)組織理論的新進展：

文獻綜述20世紀70我們對產(chǎn)業(yè)組織理論的學(xué)習(xí)與分析方法芝加哥學(xué)派在美國以外并未能產(chǎn)生多大的影響，哈佛學(xué)派仍是主流的微觀經(jīng)濟理論博弈論是主流微觀經(jīng)濟理論的一個擴展，博弈論模型以結(jié)構(gòu)-行為-績效框架為基礎(chǔ)較之博弈論模型，結(jié)構(gòu)-行為-績效框架更易于為初學(xué)者學(xué)習(xí)理解?！沟俜?馬?。骸陡呒壆a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)》序12/20/202232我們對產(chǎn)業(yè)組織理論的學(xué)習(xí)與分析方法芝加哥學(xué)派在美國以外并未能六、產(chǎn)業(yè)組織理論研究的意義研究市場規(guī)則及規(guī)則存在的必要性與理論依據(jù)

研究營造規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力并存的產(chǎn)業(yè)組織政策12/20/202233六、產(chǎn)業(yè)組織理論研究的意義研究市場規(guī)則及規(guī)則存在的必要性與理本章復(fù)習(xí)思考題寫出對產(chǎn)業(yè)組織理論（目標(biāo)市場、具體產(chǎn)業(yè)、分析框架）的認識作圖、舉例，分析說明傳統(tǒng)SCP分析框架與新SCP分析框架的區(qū)別與聯(lián)系哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織思想的對比解釋經(jīng)濟術(shù)語：有效競爭;馬歇爾沖突；集中度-利潤率假說；可競爭市場12/20/202234本章復(fù)習(xí)思考題寫出對產(chǎn)業(yè)組織理論（目標(biāo)市場、具體產(chǎn)業(yè)、分析框

第六章產(chǎn)業(yè)組織理論概述（IndustrialOrganization)第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究框架

——傳統(tǒng)SCP框架與新SCP框架第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的演進過程12/20/202235第六章產(chǎn)業(yè)組織理論概述（IndustrialOrga第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域12/20/202236第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域12/17/20222一、產(chǎn)業(yè)組織的含義

（一）產(chǎn)業(yè)組織理論的起源：馬歇爾的“新的生產(chǎn)要素說”與“工業(yè)組織”概念12/20/202237一、產(chǎn)業(yè)組織的含義（一）產(chǎn)業(yè)組織理論的起源：12/17（二）經(jīng)濟學(xué)界對產(chǎn)業(yè)組織框架含義的描述指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間以及企業(yè)與市場之間的關(guān)系，是企業(yè)市場關(guān)系的總和。是應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)一個分支的通用名詞，是一門研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素的、所有制及管理方式的學(xué)科，被認為是應(yīng)用微觀經(jīng)濟學(xué)的一個領(lǐng)域。——《經(jīng)濟學(xué)辭典》重點研究如何使市場有效運行。主要以競爭、壟斷、規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)和市場的現(xiàn)實關(guān)系加以描述。是企業(yè)市場關(guān)系的總和，包括市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效三個方面的內(nèi)容。從供給角度研究廠商和市場是如何組織和相互作用的，主要考察經(jīng)濟的生產(chǎn)效率和資源配置效率。楊公樸：《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)教程》12/20/202238（二）經(jīng)濟學(xué)界對產(chǎn)業(yè)組織框架含義的描述指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間以（三）“產(chǎn)業(yè)組織”的基本內(nèi)涵：產(chǎn)業(yè)組織是以特定的產(chǎn)業(yè)為研究對象，著重研究產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競爭與壟斷關(guān)系，以謀求規(guī)模經(jīng)濟與市場競爭效益相兼容的有效競爭市場格局。產(chǎn)業(yè)組織所研究的企業(yè)們生產(chǎn)的產(chǎn)品主要性能基本相同，即是生產(chǎn)商品間有高度替代關(guān)系的企業(yè)集合體。產(chǎn)業(yè)組織是企業(yè)市場關(guān)系的總和。12/20/202239（三）“產(chǎn)業(yè)組織”的基本內(nèi)涵：產(chǎn)業(yè)組織是以特定的產(chǎn)業(yè)為研究對二、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究對象產(chǎn)業(yè)組織學(xué)是一門研究企業(yè)與市場關(guān)系的學(xué)問。產(chǎn)業(yè)組織理論解決的一般問題是有關(guān)企業(yè)市場活動中規(guī)模經(jīng)濟與競爭效益的關(guān)系。四類市場的基本特征12/20/202240二、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究對象產(chǎn)業(yè)組織學(xué)是一門研究企業(yè)與市場關(guān)系的羅賓遜夫人《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》中區(qū)分四類市場完全競爭型市場（產(chǎn)業(yè)集中度低；產(chǎn)品同質(zhì)性；不存在進退壁壘；信息完備）完全壟斷型市場（絕對集中度100%；沒有任何替代品；完全進入壁壘等）寡頭壟斷型市場（集中度高；產(chǎn)品同質(zhì)或有差異；市場進退壁壘高）壟斷競爭型市場（集中度較低；產(chǎn)品有差別；進退壁壘較低）結(jié)論：產(chǎn)業(yè)組織理論重點研究具有競爭、合作關(guān)系的寡占型市場中的企業(yè)與市場關(guān)系。12/20/202241羅賓遜夫人《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》中區(qū)分四類市場12/17/20產(chǎn)業(yè)組織理論研究的市場與產(chǎn)業(yè)：市場對象——既定市場（寡占型市場）中企業(yè)之間的競爭與合作行為及由此帶來的市場效果。產(chǎn)業(yè)對象——特定產(chǎn)業(yè)（主要是第二產(chǎn)業(yè)，特別是以制造業(yè)為主要研究對象）產(chǎn)業(yè)組織理論研究的主要內(nèi)容：產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟性產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競爭、合作、壟斷關(guān)系產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟與競爭效益基礎(chǔ)上的最終市場效果產(chǎn)業(yè)組織理論研究的目的：謀求規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力相兼容的有效競爭市場格局為產(chǎn)業(yè)組織政策的制定提供理論依據(jù)12/20/202242產(chǎn)業(yè)組織理論研究的市場與產(chǎn)業(yè)：產(chǎn)業(yè)組織理論研究的主要內(nèi)容：產(chǎn)中國彩電業(yè)從競爭到寡頭壟斷——中國彩電行業(yè)市場集中度變化的實證分析規(guī)模經(jīng)濟的存在決定了產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)集中的趨勢將不斷增強，小規(guī)模的企業(yè)將不斷被購并、聯(lián)合。松下的問題——向高科技產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移過遲、不重視新技術(shù)、新產(chǎn)品的科研開發(fā)、傳統(tǒng)的事業(yè)部制使生產(chǎn)銷售脫節(jié)、營業(yè)部門成本太高，銷售網(wǎng)點過多過雜巨人集團的幻滅——過度的多元化發(fā)展、企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)臃腫、管理混亂官僚主義；決策慢，對市場反應(yīng)遲鈍；盲目擴張，容易陷入購并陷阱。大企業(yè)的問題——缺乏競爭效益小企業(yè)的問題——缺乏規(guī)模效益12/20/202243中國彩電業(yè)從競爭到寡頭壟斷——中國彩電行業(yè)市場集中度變化的實第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究框架

——傳統(tǒng)SCP框架與新SCP框架

12/20/202244第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究框架

——傳統(tǒng)SCP框架一、產(chǎn)業(yè)組織理論分析的內(nèi)容由哈佛大學(xué)教授梅森及其學(xué)生貝恩在20世紀30年代創(chuàng)立了“結(jié)構(gòu)—行為—績效（SCP）”三要素產(chǎn)業(yè)組織分析法：市場結(jié)構(gòu)S（MarketStructure)企業(yè)行為C(MarketConduct)市場績效P(MarketPerformance)，又稱為經(jīng)典的產(chǎn)業(yè)組織理論分析框架。12/20/202245一、產(chǎn)業(yè)組織理論分析的內(nèi)容由哈佛大學(xué)教授梅森及其學(xué)生貝恩產(chǎn)業(yè)組織理論研究的三個核心概念市場結(jié)構(gòu)（S）——指構(gòu)成買者之間、賣者之間及買賣雙方之間關(guān)系的因素及其特征。具體包括規(guī)模經(jīng)濟、進入壁壘、市場集中等內(nèi)容。市場行為（C）——指企業(yè)在市場上為了獲得更多利潤和更高的市場占有率而采取的一系列戰(zhàn)略性行為。具體包括的企業(yè)一體化戰(zhàn)略、價格行為、創(chuàng)新行為、限制競爭對手行為等。市場績效（P）——指在一定的市場結(jié)構(gòu)下，通過一定的市場行為，某一產(chǎn)業(yè)在價格、產(chǎn)量、費用、利潤、質(zhì)量、技術(shù)進步等方面所能達到的現(xiàn)實狀態(tài)。如利潤率、收益率、技術(shù)效率等。12/20/202246產(chǎn)業(yè)組織理論研究的三個核心概念市場結(jié)構(gòu)（S）——指構(gòu)成二、傳統(tǒng)SCP分析框架中的

結(jié)構(gòu)、行為、績效關(guān)系又稱結(jié)構(gòu)主義學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織思想——傳統(tǒng)的“SCP”分析范式（分析框架）傳統(tǒng)SCP分析框架的分析范式與基本思想體系12/20/202247二、傳統(tǒng)SCP分析框架中的

結(jié)構(gòu)

由哈佛大學(xué)教授梅森及其學(xué)生貝恩在20世紀30年代創(chuàng)立，強調(diào)市場結(jié)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)組織分析中的作用：結(jié)構(gòu)決定行為，行為決定績效，將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重點。人們將貝恩等人分析產(chǎn)業(yè)組織理論的結(jié)構(gòu)-行為-績效模式以及與此相關(guān)的市場供需條件和公共政策所構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)組織理論體系框架，簡稱為傳統(tǒng)的SCP框架。哈佛學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織思想又稱結(jié)構(gòu)主義學(xué)派。1、產(chǎn)業(yè)組織理論中傳統(tǒng)的“SCP”分析范式12/20/202248由哈佛大學(xué)教授梅森及其學(xué)生貝恩在20世紀30年代1、

結(jié)構(gòu)—行為—績效（傳統(tǒng)SCP分析范式）圖示

框架內(nèi)容（見圖2-1）

市場結(jié)構(gòu)規(guī)模經(jīng)濟；生產(chǎn)者規(guī)模及其分布；進入壁壘條件；產(chǎn)品差異；政府管制（外生）。市場行為廣告；研究與開發(fā)；定價策略；合謀；產(chǎn)品選擇；內(nèi)部組織；*兼并市場效績配置效率；平等；技術(shù)變化；技術(shù)效率；X—效率。公共政策：反壟斷、政府管制等12/20/202249結(jié)構(gòu)—行為—績效（傳統(tǒng)SCP分析范式）圖示

框架內(nèi)容（見2、結(jié)構(gòu)主義學(xué)派（哈佛學(xué)派）的基本思想體系“集中度-利潤假說”及其對結(jié)構(gòu)研究的特別關(guān)注

哈佛學(xué)派貝恩等人認為，在具有寡占或壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，少數(shù)企業(yè)間的串謀、協(xié)調(diào)行為以及通過高進入壁壘限制競爭的行為削弱了市場的競爭性，其高集中度的結(jié)果往往會產(chǎn)生超額利潤，破壞了資源的配置效率。如果具有市場支配力的企業(yè)增加的話，整體經(jīng)濟就會受到壟斷弊病的侵害。哈佛學(xué)派認為，有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護競爭的市場結(jié)構(gòu)。主張政策應(yīng)對經(jīng)濟生活中的壟斷和寡頭壟斷現(xiàn)象采取結(jié)構(gòu)規(guī)制、企業(yè)分割。12/20/2022502、結(jié)構(gòu)主義學(xué)派（哈佛學(xué)派）的基本思想體系“集中度-利潤假說結(jié)構(gòu)主義學(xué)派分析方式的兩個典型特征：一是突出市場結(jié)構(gòu)的作用（傳統(tǒng)SCP框架圖）二是在研究方法上偏重實證研究結(jié)構(gòu)主義學(xué)派分析得出的基本結(jié)論：

高集中度的市場結(jié)構(gòu)會形成壟斷的市場行為，進而導(dǎo)致不良的市場績效，特別是資源配置的非效率有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護競爭性的市場結(jié)構(gòu)。市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效12/20/202251結(jié)構(gòu)主義學(xué)派分析方式的兩個典型特征：市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效三、新SCP產(chǎn)業(yè)組織理論分析框架——

基于對傳統(tǒng)SCP分析框架的修正(見圖2-2）

后來的經(jīng)濟學(xué)家對哈佛學(xué)派SCP范式中的因果關(guān)系進行了再檢驗，提出單純“市場結(jié)構(gòu)決定論”的局限性，并不完全符合經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實情況，從而對SCP框架作了如下修正：市場行為也會影響市場結(jié)構(gòu)（如企業(yè)的兼并行為會直接影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模）。市場績效會影響市場行為，并通過市場行為影響市場結(jié)構(gòu)（如技術(shù)進步對市場行為、結(jié)構(gòu)的影響）。市場績效會直接影響市場結(jié)構(gòu)（如技術(shù)進步使原壟斷型結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變成競爭型結(jié)構(gòu)）承認在SCP范式中，市場結(jié)構(gòu)仍處于主要地位。12/20/202252三、新SCP產(chǎn)業(yè)組織理論分析框架——

基于對傳統(tǒng)SC考慮經(jīng)濟發(fā)展長期性后的新SCP框架新SCP框架圖新SCP分析的實證說明（舉例）新SCP中，市場結(jié)構(gòu)仍處于主要地位市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效12/20/202253考慮經(jīng)濟發(fā)展長期性后的新SCP框架市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效1第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的演進過程一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展四、產(chǎn)業(yè)組織理論在中國的引進和發(fā)展五、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究意義12/20/202254第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的演進過程一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源12/一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源

馬歇爾:產(chǎn)業(yè)組織理論的先驅(qū)“馬歇爾困境”——規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力的兩難選擇探索“馬歇爾困境”的解決辦法進程中的產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)生12/20/202255一、產(chǎn)業(yè)組織理論的淵源馬歇爾:產(chǎn)業(yè)組織理論的先驅(qū)12/什么是“馬歇爾困境（沖突或矛盾）”？馬歇爾在分析規(guī)模經(jīng)濟成因時，發(fā)現(xiàn)：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的單位成本不斷下降，市場占有率不斷提高；而市場占有率提高的結(jié)果是導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，從而成為阻礙競爭機制在資源合理配置中作用的發(fā)揮，使經(jīng)濟喪失活力，扼殺自由競爭。這一矛盾簡稱為規(guī)模經(jīng)濟與壟斷的矛盾沖突。12/20/202256什么是“馬歇爾困境（沖突或矛盾）”？馬歇爾在分析規(guī)模經(jīng)濟成因二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成20世紀30年代以后，壟斷因素逐步增強；1933年,張伯侖《壟斷競爭理論》出版，標(biāo)志著壟斷競爭與寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)理論的形成；羅賓遜夫人《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》中區(qū)分四類市場及產(chǎn)業(yè)組織學(xué)重點研究的市場——完全競爭性市場的表現(xiàn)完全競爭性市場的虛幻性12/20/202257二、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成20世紀30年代以后，壟斷因素逐步增強產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

20世紀30年代，梅森（Mason）在哈佛開設(shè)產(chǎn)業(yè)組織課程貝恩（J.Bain）1959，《產(chǎn)業(yè)組織》一書，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論正式形成，其研究以所謂結(jié)構(gòu)-行為、績效范式而達到頂峰特點：十分強調(diào)市場結(jié)構(gòu)對市場行為與市場效果的決定作用，“哈佛學(xué)派”又被稱為“結(jié)構(gòu)主義學(xué)派”12/20/202258產(chǎn)業(yè)組織理論的形成20世紀30年代，梅森（Mason）在哈三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展——芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論思想的形成

代表人物：20世紀60-70年代以來，以芝加哥大學(xué)教授施蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納、哈耶克、弗里德曼等人為代表，影響力逐步擴大。芝加哥學(xué)派——行為主義學(xué)派（效率派）芝加哥學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家對哈佛學(xué)派的“集中度-利潤率假說”作了新的詮釋——：12/20/202259三、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展——芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論思想的形成施蒂格勒（J·Stigler，1968)：《產(chǎn)業(yè)組織》，注重研究市場集中及壟斷定價的結(jié)果是否提高了效率，而非結(jié)構(gòu)主義學(xué)派的只重視是否阻礙了競爭；布羅曾（Brozen)：兼并未必反競爭，高利潤并不一定是壟斷定價的結(jié)果，而完全有可能是高效率的結(jié)果；德姆塞茨（H·Demsetz,1973）：成本最低的企業(yè)具有擴張的趨勢；鮑莫爾（1982）：可競爭市場理論，當(dāng)不存在競爭者進入和退出市場的障礙時，即使產(chǎn)業(yè)內(nèi)只有一家企業(yè)，處于完全壟斷市場結(jié)構(gòu)狀態(tài)，也不可能獲得壟斷利潤；威廉姆森（1975）：大企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)如果具有經(jīng)濟性，則能使交易費用降低，從而取得較高的利潤率。12/20/202260施蒂格勒（J·Stigler，1968)：《產(chǎn)業(yè)組織》，注重芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織思想的理論核心研究基石：大多數(shù)真實世界中的產(chǎn)業(yè)可以被當(dāng)成是完全競爭的產(chǎn)業(yè)來分析，政府干預(yù)只會破壞競爭性市場結(jié)構(gòu)。三個理論支撐：交易成本理論、可競爭市場理論以及博弈論。結(jié)果：影響著美國的反托拉斯政策；美國的主流經(jīng)濟學(xué)家在其基本思想啟發(fā)下，轉(zhuǎn)向以搏弈論作為不完全競爭市場的分析框架。12/20/202261芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織思想的理論核心研究基石：大多數(shù)真實世界中的哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派

產(chǎn)業(yè)組織思想的主要差異點芝加哥學(xué)派的主要思想：生存檢驗——信奉自由市場經(jīng)濟中競爭