證券從業(yè)資格證券場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)體系我國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)可以分為四個(gè)層次：.全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律.國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī).證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件.證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則有限責(zé)任公司：是指由50個(gè)股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以全部資產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。批準(zhǔn)之日起90日內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記一個(gè)自然人股東或一個(gè)法人股東為一人有限責(zé)任公司，一個(gè)人只能設(shè)一人有限責(zé)任公司董事會(huì)，3——30人，監(jiān)事會(huì)3+人，小公司1-2名監(jiān)事不設(shè)監(jiān)事會(huì)股份有限公司：是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，工資以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。由董事會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。以募集方式設(shè)立的，股款繳足后30日內(nèi)開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，15日內(nèi)通知，于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。提交創(chuàng)立大會(huì)會(huì)議記錄，驗(yàn)資證明，發(fā)行股票的提交核準(zhǔn)文件2-200人為發(fā)起人，半數(shù)以上在境內(nèi)有住所股東大會(huì)為權(quán)力機(jī)構(gòu)。董事會(huì)5-19人。監(jiān)事3+,三分之一+職工代表。分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格公司設(shè)立分為發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立，有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立，股份有限公司均可公司合并有吸收合并和新設(shè)合并公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金罰款：.虛假出資：虛假出資額5%——15%.提交虛假材料、另設(shè)賬簿：5——50萬(wàn).提公積金不足：20萬(wàn)以下.違法所得：1——5倍.清算違法人員和公司：1——10萬(wàn)，5——10%.登記違法：1 5倍，1 10萬(wàn).外國(guó)公司：5 20萬(wàn)三公原則：公開(kāi)、公平、公正內(nèi)幕消息：.《證券法》規(guī)定的.公司分配股利或者增資的計(jì)劃.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更.公司經(jīng)營(yíng)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案.其他公開(kāi)發(fā)行：.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的.其他新股條件：.具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu).具有持續(xù)盈利的能力，財(cái)物狀況良好.最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為.其他公司債券條件：.股份公司凈資產(chǎn)3000萬(wàn)+，有限責(zé)任公司6000萬(wàn)+.累計(jì)債券余額不超過(guò)凈資產(chǎn)40%.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債務(wù)一年的利息.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策.利率不得超過(guò)限定.其他暫停股票：三年連續(xù)虧損 終止：在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利暫停債券：兩年連續(xù)虧損股票上市條件：.核準(zhǔn).公司股本總額3000萬(wàn)+.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%+；股本總額4億+的，占比10%+即可.三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記錄債券上市條件：.公司債券的期限為一年以上.實(shí)際發(fā)行額5000萬(wàn)+.符合條件證券承銷（期限90日）.代銷：承銷期結(jié)束將未售出的證券退還給發(fā)行人.包銷：全部購(gòu)入，未售出自己消化向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷股票采取代銷方式的，代銷期限屆滿未銷70%的，為發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行利息還給股票認(rèn)購(gòu)人。中期報(bào)告2個(gè)月之內(nèi)交，年度報(bào)告4個(gè)月之內(nèi)交收購(gòu)：.要約收購(gòu)：30-60日.協(xié)議收購(gòu)：達(dá)成協(xié)議后收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告收購(gòu)人收購(gòu)超過(guò)30%，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向上市公司所有股東發(fā)出要約收購(gòu)后15日內(nèi)公告已經(jīng)持股5%以上的，增減5%應(yīng)當(dāng)報(bào)告，2日之內(nèi)不得買賣罰款：.公司、股東、發(fā)行人：30-60萬(wàn)、募捐金額1%-5%、收入1-5倍.主管人員：3-30萬(wàn).收購(gòu)人未要約、公告：10-30萬(wàn).收購(gòu)人造成股東損失：10-60萬(wàn)基金公司條件：.各類規(guī)定.注冊(cè)資本1億+，且必須為實(shí)繳的貨幣資本基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性：.不是固有財(cái)產(chǎn).不屬于清算財(cái)產(chǎn).不得相互抵消.不得強(qiáng)制執(zhí)行基金的運(yùn)作方式：.封閉式：是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金；.開(kāi)放式：是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。.其他方式基金公開(kāi)募股與非公開(kāi)募股的區(qū)別：1.募集對(duì)象不同.推廣方式不同.信息披露要求不同非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人期貨的標(biāo)的物可以是某種商品，也可以是金融指標(biāo)，分為商品期貨和金融期貨兩大類期貨交易的特征：.合約標(biāo)準(zhǔn)化.場(chǎng)所固定化.結(jié)算統(tǒng)一化.交割定點(diǎn)化.交易經(jīng)紀(jì)化.保證金制度化.商品特殊化設(shè)立期貨公司條件：1.注冊(cè)資本3000萬(wàn)+.最近3年無(wú)重大違法.其他期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日即使將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。調(diào)查期貨交易限制時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日罰款：.主管人員：1-10萬(wàn).期貨交易所：1-5倍、10-50萬(wàn).期貨公司：（1）業(yè)務(wù)：1-3倍、10-30萬(wàn)（2）欺詐客戶：1-5倍、10-50萬(wàn).操縱價(jià)格：1-5倍、20-100萬(wàn).交易、結(jié)算軟件：3-10萬(wàn)，主管人員1-5萬(wàn).會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：1-5倍，主管人員3-10萬(wàn)證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，自解聘之日3個(gè)工作日內(nèi)書面報(bào)告機(jī)構(gòu)證券公司股東非貨幣財(cái)產(chǎn)出資不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：.故意犯罪判刑，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50%.不能清償?shù)狡趥鶆?wù).其他公司章程：1.證券公司的名稱、住所.證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則.證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序.證券公司的解散事由與清算辦法.其他證券公司為客戶開(kāi)戶，應(yīng)在開(kāi)戶之日3日內(nèi)報(bào)證券交易所備案年報(bào)4個(gè)月內(nèi)提交，月報(bào)7日內(nèi)提交國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)日期：.境內(nèi)設(shè)立證券公司、境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：6個(gè)月.增減資本，合并、分立，要求審查股東、實(shí)際控制人資格：3個(gè)月.變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程、審查高級(jí)管理人員任職資格：45個(gè)工作日.設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，停業(yè)、解散、破產(chǎn)：30個(gè)工作日.審查董事、監(jiān)事任職資格：20個(gè)工作日2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃、委托給他人經(jīng)營(yíng)管理罰款：.與客戶委托有關(guān)、對(duì)價(jià)格做出判斷、投資范圍：1-5倍、10-30萬(wàn)主管人員3-10萬(wàn).與客戶其他、審計(jì)離職高管、未備案、合資合作：1-5倍、3-30萬(wàn)主管人員3-10萬(wàn)第二章證券從業(yè)人員管理報(bào)名條件：年滿18歲，高中以上文化程度、完全民事行為能力?？荚囶悇e：一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試、管理類資格考試申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件：.已被機(jī)構(gòu)聘用.最近三年未受過(guò)刑事處罰.不是不得招聘人員.不是市場(chǎng)禁入者或已過(guò)禁入期.品性端正.其他連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)，由協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書擾亂考場(chǎng)紀(jì)律者，2年內(nèi)不得參加考試吊銷執(zhí)業(yè)證書者，3年內(nèi)不受理申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)條件：.中國(guó)國(guó)籍.完全民事行為能力.品行良好.未受過(guò)刑事處罰或與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰.大學(xué)本科以上.從事證券業(yè)務(wù)2年以上、期貨投資2年以上取得后18個(gè)月未執(zhí)業(yè)則失效證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師離職10個(gè)工作日注銷、提交離職備案保薦人申請(qǐng)條件：1.3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷.最近3年在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人.考試通過(guò).最近3年未受到證監(jiān)會(huì)行政處罰.未有數(shù)額較大未清償債務(wù).其他年檢15個(gè)學(xué)時(shí)注冊(cè)公示5個(gè)工作日內(nèi)未受到投訴舉報(bào)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人申請(qǐng)條件：1.已經(jīng)取得證券從業(yè)資格2.3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷.最近3年無(wú)行政處罰.其他不得的情況：.不符合以上.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年.被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年.未通過(guò)年檢.禁止期內(nèi).其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人申請(qǐng)條件：.證券從業(yè)資格.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷.考試通過(guò).所擔(dān)任機(jī)構(gòu)同意推薦.未負(fù)有較大到期未清償拆屋.最近24個(gè)月無(wú)不良記錄、紀(jì)律處分.最近36個(gè)月無(wú)因執(zhí)業(yè)行為受到處罰不得成為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與其他人共同持有公司股份超5%，或選派代表?yè)?dān)任上市公司董事.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到超過(guò)5%，或選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事.最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)。.等獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，行政處罰、市場(chǎng)禁入期限為5年客戶身份資料、銷售資料保存15年從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員不得直接或間接從事證券、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)靜默期安排：.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商、財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債務(wù)等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商、財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月不受理相關(guān)保薦代表人的推薦自確認(rèn)之日起3-12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的情形：.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符.公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更、累計(jì)50%以上資產(chǎn)或主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組.實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)20%+.其他7條第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn).業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性.客戶指令的權(quán)威性.客戶資料的保密性證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。強(qiáng)制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核。首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作證券公司證券自營(yíng)投資品種清單：.境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券.中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，股票.境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券.境內(nèi)金融柜臺(tái)交易的證券證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)，可以買賣證券公司證券自營(yíng)投資瓶中清單所列證券。證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)需取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易，不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：.凈資本要求證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，凈資本2000萬(wàn)+。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷和保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，凈資本5000萬(wàn)+證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷和保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理之一的，凈資本1億+證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理兩項(xiàng)或者兩項(xiàng)以上的，凈資本2億+.持倉(cāng)規(guī)模證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，符合以下規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及衍生品合計(jì)額不超過(guò)凈資本100%(2)自營(yíng)固定收益類證券合計(jì)額不超過(guò)凈資本50%持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本30%持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值比例不超過(guò)5%，因包銷導(dǎo)致的除外罰款：.證券公司：30-60萬(wàn).主管人員：3-10萬(wàn)投資主辦人要求：.投資主辦人不得少于5人.投資主辦人須具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問(wèn)從業(yè)經(jīng)歷證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能結(jié)構(gòu)貨幣資金形式的資產(chǎn)。.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于5萬(wàn).設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于10萬(wàn)證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合格投資者：.合格投資者不得超過(guò)200人.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)不低于100萬(wàn).公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)經(jīng)資產(chǎn)于1000萬(wàn)集合計(jì)劃條件：1、募集資金規(guī)模在50億以下2、單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)3、客戶人數(shù)在200人以下證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后5日內(nèi)，報(bào)備案.抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地.備案報(bào)告.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書等不得向合格投資者以外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。集合計(jì)劃成立條件：.符合規(guī)定.募集金額3000萬(wàn)+.客戶2人+.符合合同、計(jì)劃說(shuō)明書.其他單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的40%證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地：.每季度結(jié)束之日起15日內(nèi).每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)證券公司將客戶資產(chǎn)投資于證券時(shí)，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式向客戶寄送對(duì)賬單集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對(duì)賬單X境外合格投資者5個(gè)工作日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局備案：.變更托管人.變更法定代表人.其控股股東變更.調(diào)整注冊(cè)資本.涉及重大訴訟.在境外受到重大處罰.其他重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：.變更機(jī)構(gòu)名稱.被其他機(jī)構(gòu)吸收合并.其他重新申領(lǐng)期間可以繼續(xù)進(jìn)行證券交易，但證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要暫定的除外境內(nèi)合格投資者5個(gè)工作日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)備案：.變更托管人或境外托管人.變更投資顧問(wèn).境外涉及訴訟及其他重大事件托管人或境外托管人發(fā)生變更的，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)國(guó)家外匯局備案融資融券業(yè)務(wù)管理基本原則：.合法合規(guī)原則.集中管理原則.獨(dú)立運(yùn)行原則.崗位分離原則融資融券業(yè)務(wù)許可：.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格.公司治理健全.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查或者正處于整改期間.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定.最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件.其他證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立：.融券專用證券賬戶.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶.信用交易證券交收賬戶.信用交易資金交收賬戶對(duì)于.從事證券交易時(shí)間不足半年.最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn).有重大違約記錄的客戶.本公司股東（不包括僅持有上市流通股份5%以下）、關(guān)聯(lián)人證券公司不得為其設(shè)立信用賬戶轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)賬戶體系：.證券類賬戶.資金類賬戶.擔(dān)保類賬戶證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。低于比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知證券公司在一定期限內(nèi)補(bǔ)交差額。一般來(lái)說(shuō)證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限不得超過(guò)6個(gè)月證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%.融出的每種證券余額不得低于該證券上市可流通是市值的10%.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整證券金融公司的資金可以用于：.銀行存款.購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金（證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的）.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn).其他證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送年報(bào)。證券金融公司保存資料期限20年證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)：.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù).提供期貨行情信息、交易設(shè)備.其他不得代收業(yè)務(wù)規(guī)則公開(kāi)信息：.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式.其他介紹業(yè)務(wù)資料保存期5年上交所證券公司自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券：.可用于上交所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的債券.基金份額.其他深交所證券公司自有資產(chǎn)作為質(zhì)押物：.符合深交所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易相關(guān)規(guī)定的債券.基金份額.符合規(guī)定的其他證券.現(xiàn)金以基金份額或其他證券作為質(zhì)押物的，折算率另行規(guī)定。以現(xiàn)金作為質(zhì)押物的，折算率為1直投子公司可以將閑置資金投資于：.國(guó)債.央行票據(jù).投資級(jí)公司債.貨幣市場(chǎng)基金.保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的